附件2

浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）

有关说明：

1.本《评查标准》针对适用一般程序的行政处罚案件的案卷要求制订。总分为100分，实行扣分制。

2.《评查标准》共分行政处罚案件办理标准、案卷文书制作标准和案卷文书归档标准三个部分。行政处罚案件办理标准主要衡量行政机关及其行政执法人员的办案水平和办案质量；案卷文书制作标准主要衡量执法文书的格式规范和制作质量；案卷文书归档标准主要衡量案卷的归档规范和外观质量。

3.案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用法律依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、主要事实不清、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。

4.本《评查标准》所指的“被处罚对象主体适格”包括下列内容，行政执法机关在认定被处罚对象时应注意查验营业执照、身份证等身份证明：

（1）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。

（2）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。但应注意以下情况：①法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。②法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者组织为被处罚人。

（3）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：①依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。②依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。③依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。《外资企业法》规定，外资企业可以是有限责任公司，也可以为其他责任形式。④经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体。⑤法人依法设立并领取营业执照的分支机构。⑥中国人民银行各专业银行设在各地的分支机构。⑦中国人民保险公司设在各地的分支机构。⑧经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。⑨符合本条规定的其他组织。

（4）根据《中华人民共和国行政处罚法》第25条、第26条规定：①不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教。②精神病人在不能辩认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。

第二篇：建筑市场行政处罚案卷评查标准(试行)

建筑市场行政处罚案卷评查标准(试行)

为加强建筑市场依法行政，规范执法行为，提高建筑市场行政处罚案件的质量和水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《青岛市行政处罚案卷评查标准》（试行），制定本标准。 建筑市场案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否合法的标准。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。

基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格卷。文书规范标准采用百分制的评分方法，案件分处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分。

基础标准部分

一、主体合法

1、行政处罚实施主体具备法定资格。

2、行政处罚实施主体在法定权限内实施行政处罚。不得超越职权和滥用职权；不得超出管辖权限和管辖区域，法律、法规 1

有特别规定的除外。

3、 被处罚对象认定准确。

二、程序合法

1、按照立（受）案、调查取证、审查决定、告知当事人权利、送达执行的步骤实施行政处罚，环节不得颠倒、遗漏。

2、调查取证时，执法人员不得少于两人。

3、做出行政处罚决定前应当向当事人履行法定告知义务并听取其陈述和申辩。对于当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应予采纳。

4、对符合听证条件的，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，应当依法组织听证。

5、行政处罚决定经过处罚机关负责人批准，重大行政处罚案件应当履行集体讨论程序。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和在法定时间内送达。

7、应当移送的案件及时移送有关机关。

三、违法事实清楚、证据确凿充分

1、 违法事实与主要情节认定清楚，表述准确。

2、证据的形式符合法律要求，证据种类包括物证、书证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等。

3、认定违法主体和违法事实的证据充分确凿，主要证据具 2

有真实性、合法性、关联性。通过对全案证据的综合审查，能得出唯一、排他的结论。

四、适用依据正确

1、实施行政处罚有明确、有效的法律依据。

2、适用依据正确，引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类与幅度符合法律、法规和规章的规定。

4、有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻、减轻或不予行政处罚，并说明理由。

五、处罚适当

1、行政处罚必须与违法主体的主观故意内容、违法行为事实、性质、情节及社会危害性相适应。

2、 符合公正性原则，不畸轻畸重、前后不一。

文书规范标准部分

一、通用要求

1、文书完整齐全

缺少必备的法律文书，每缺一件扣减5分。

2、文书制作规范

（1）文书内容规范

事项应当完备，缺少必备事项，每缺一项扣减1分；

文书中使用的有关主体称谓应当准确一致。名称使用不规范、丢字错字、前后不一致、混淆不清或被随意改变的，每发现 3

一处，扣减1分。

（2）文书语言准确

意思表述不清，每发现一处扣减1分；

使用不规范汉字、语言，滥用修辞，渲染夸张的，每发现一处，扣减1分；

逻辑不严谨，前后观点相互矛盾。每发现一处，扣减1分；

二、特别要求

（一）一般程序（共100分）

1、 立（受）案阶段（ 共5分）

立（受）案审批文书（共5分）

（1）有当事人基本情况记载；（0.5分）

（2）有案件来源，即注明案件是来自巡查、举报、交办还是移送等内容；（0.5分）

（3）有案情记载；(1分)

（4）有立(受)案依据,并注明涉嫌违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

（5）有承办人意见、签名并注明日期；（0.5分）

（6）有办案部门负责人明确具体的审批意见、签名和日期；（0.5分）

（7）在规定时间内立（受）案。(1分)

2、 调查取证阶段（共35分）

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现场勘验（检查）笔录（共10分，每小项2分）

（1）有现场勘验（检查）的起止时间、场所记载；

（2）有现场勘验（检查）人出示证件、表明身份的情况记载；

（3）现场勘验（检查）情况记录清楚、准确、客观、全面；

（4）当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期（当事人不在现场或拒绝签名的，应有两名以上见证人或执法人员签名并说明原因）；

（5）现场勘验（检查）人在笔录最后一页签字（盖章）并注明日期。

询问（调查）笔录（共9分）

（1）有询问（调查）的起止时间、地点；（1分）

（2）一份询问（调查）笔录针对一个被询问（调查）人；（1分）

（3）被询问（调查）人基本情况完整；（1分）

（4）询问（调查）笔录的内容完整；（1分）

（5）有两名以上执法人员的签名和出示证件记录；（2分）

（6）笔录有被询问（调查）人逐页、顶格签名，被询问（调查）人拒绝签名的，应有两名以上见证人或执法人员签名并说明原因；（2分）

（7）笔录中涂改之处由被询问人捺手印、签名或盖章。（1 5

分）

调查取证与保存证据文书（共10分，每小项1分）

（1）完整记录被调查取证人的情况；

（2）调查取证事由正当；

（3）调查取证的地点准确具体；

（4）提取的证物应与案件有关；

（5）调查取证物品的现状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；

（6）应当有两名以上执法人员的签名；

（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有两名以上见证人或执法人员签名并说明原因）；

（8）有处罚机关的印章和日期；

（9）先行登记保存的，由行政机关负责人签名或盖章。

（10）先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。

鉴定文书（共6分，每小项1分）

(1)案由正确；

(2)受托单位和鉴定人员具有法定鉴定资格；

(3)鉴定的内容、目的明确；

(4)鉴定的程序、方式合法；

(5)鉴定结论明确；

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(6)有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。

3、审查决定阶段（共40分）

案件处理的审批文书（共5分，每小项1分）

（1）案由和当事人的基本情况记载准确；

（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；

（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；

（4）有法制机构的审查意见；

（5）处罚机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。 行政处罚事先告知文书（共5分，每小项1分）

（1）当事人名称准确；

（2）载明违法事实和法律依据；

（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；

（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；

（5）处罚机关的印章、日期完整。

行政处罚听证告知文书（共4分，每小项1分）

（1） 当事人名称准确；

（2）载明违法事实和法律依据；

（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；

（4）明确告知当事人要求听证的方式和期限。

听证通知书（共2分，每小项0.5分）

（1）举行听证的时间、地点具体、准确；

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（2）明确告知听证主持人的姓名和职务；

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；

(4)处罚机关的印章、日期完整。

听证笔录（共4分，每小项1分）

(1)准确记载举行听证的起止时间、地点；

(2)载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；

(3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；

(4)有当事人的签字或盖章。

听证报告（共4分，每小项1分）

(1)载明案由；

(2)载明听证的时间、地点、参加人情况；

(3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；

(4)载明听证主持人对当事人要求及异议的处理情况。 行政处罚决定书（16分）

(1)有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

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(2)有违反法律、法规、规章的事实和证据；（3分）

(3)有行使行政处罚自由裁量权的理由；（1分）

(4)有行政处罚具体内容和法律依据；（3分）

(5)有行政处罚的履行方式和期限，实施罚款的，应告知若逾期缴纳罚款将加收滞纳金处罚的规定；（3分）

(6)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

(7)有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（2分）

3、 送达和执行阶段（共15分）

送达回证（共5分，每小项1分）

(1)载明送达文书名称；

（2）载明受送达人名称（姓名）

（3）送达时间、地点、送达方式准确；

（4）直接送达应有受送达人或见证人签名、盖章并注明日期（受送达人或同住成年家属拒收的，应由送达人载送达回证上记明拒收事由，签名、盖章并注明日期）；

（5）间接送达应有相关材料证明。

罚没款（物）票据（共4分，每小项1分）

（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由处罚机关代缴的除外；

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（2）应使用合法罚没款票据；

（3）票据填写规范、准确；

（4）告知缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章；

（5）有缴纳罚款的有效凭证或复印件；

（6）有整改纠正的有效证明材料。

行政处罚强制执行申请文书（共3分，每小项0.5分）

（1）案件名称准确;

（2）被申请人基本情况清楚;

（3）申请执行项目准确;

（4）案情叙述完整、准确；

(5)强制执行理由正确；

（6）案件主要材料齐备。

结案报告（共3分，每小项0.5分）

（1） 案由清楚；

（2）载明结案理由；

（3）载明行政处罚决定执行情况；

（4）罚没财物应有处理结果；

（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；

（6）有办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。

4、 案卷归档（共5分，每小项0.5分）

（1）案卷整理应一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）； 10

（2）归档的文件材料份数以及每份文件的页数均应齐全完整；

（3）卷内文件材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列）；

（4）卷内文件材料应按排列顺序，在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角填写页号；

（5）卷内文件目录项目规范，放在卷首；

（6）备考表项目填写规范，放在卷尾；

（7）使用规范的案卷封皮，案卷封皮项目应按规定填写清楚；

（8）卷内文件材料纸张无破损，大小规格统一，材料应右下齐，采用三孔一线或不锈钢装订针的方法装订；

（9）卷内文件材料文字、案卷封皮、卷内文件目录、备考表应使用钢笔（碳素、蓝黑墨水）、毛笔书写或计算机打印，字迹要工整、清晰；

（10）文件材料归档及时并移交本单位档案室保存。

（二）简易程序（100分）

案卷应归档，集中管理，材料齐全，排列有序，便于备查

1、处罚决定书要有固定格式，编有号码；（8分）

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2、有当事人姓名（名称）、住址（地址）；（8分）

3、有违法行为的具体时间、地点；（8分）

4、有违法行为的事项和证据；（8分）

5、有警告或罚款金额内容；（8分）

6、有行政处罚的依据；（8分）

7、有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；（8分）

8、有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（8分）

9、有做出行政处罚决定的行政机关的名称和盖章；（8分）

10、有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名或盖章；（8分）

11、有做出行政处罚决定的日期；（8分）

12、当场执行处罚的要有备注。（8分）

13、有缴纳罚款的有效凭证或复印件；（4分）

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