关于开展行政处罚案卷评查工作的通知
各县市区质量技术监督局，市局稽查分局,市纤维检验局：
为了进一步规范行政执法行为，及时发现和纠正行政处罚活动中存在的问题，防治和减少行政不当引起的行政争议，提高行政执法水平，总结行政办案经验，全面推进依法行政。经研究，决定在全市系统开展行政处罚案卷评查工作，现将有关事项通知如下：
一、评查范围
各单位20xx年办理的行政处罚一般程序案件。
二、评查方式
采取集中评查和交叉互评相结合的方式。
三、评查时间
20xx年9月中旬至10月底。
四、人员安排
1、市局成立案卷评查工作小组，童德泉同志任组长，黄凯同志任副组长，各参评单位选派一名法制工作人员为成员。案卷评查工作小组负责案卷的集中评查，优秀案卷、优良案卷、案卷评查优秀单位的确定。
2、市局监督科负责组织协调案卷评查工作。
五、评查依据和标准
案卷评查依据和标准是《质量技术监督行政处罚程序规定》、《湖北省质量技术监督行政处罚案卷评查标准》。
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案卷优秀单位评定标准是参评案卷被评为优秀案卷和案卷互评情况与集中评查情况基本一致。
六、评查步骤
1、各单位在20xx年办理的行政处罚一般程序案卷中自选2本，每本案卷复印2份于9月16日前报送到市局监督科参加评审。
2、市局监督科将参评的案卷交由各单位进行交叉互评互审。
3、各单位对案卷评分，并形成案卷评查报告。将案卷评查报告和荆州市质量技术监督局行政处罚一般程序案卷评查表（电子版和纸质版）于9月30日前上报市局监督科。
4、市局监督科组织有关人员对上报案卷进行集中评查，将集中评查结果与各单位上交的案卷评查结果进行比对。
七、结果处理
1、根据集中评查结果和互交叉评查结果，确定五个“优秀”案件、五个“优良”案卷以及三个案卷评查优秀单位。
2、市局将对案卷评查情况进行通报，并纳入年终绩效考核。
八、评查要求
1、各单位要高度重视，作好迎评准备，认真开展案卷评查工作。互评和集中评查要做到公平公正，实事求是，找出亮点，指出不足。
2、各参评单位要通过案卷评查相互借鉴，不断提高办案水平和案卷质量。
联 系 人：黄 凯
联系电话：0716－4319862
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电子邮箱：jz_jdk@163.com
附件：1、湖北省质量技术监督行政处罚案卷评查标准
2、荆州市质量技术监督局行政处罚一般程序案卷评查表
二○一一年九月十三日
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附件
湖北省质量技术监督行政处罚案卷评查标准
为规范执法行为，强化执法监督，提高执法水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《全面推进依法行政实施纲要》及有关法律、法规和规章，结合质量技术监督行政出发案件办案特点，制定本标准。
全省系统各级质量技术监督局（包括经法定授权和受委托的组织）开展行政处罚案卷评查适用本标准。
实施行政处罚，应当做到：
（一）执法主体合格。行政处罚必须又具有行政处罚权的行政机关或者法定授权的组织或者受委托的组织，在其法定职权范围内或者法定授权范围内或者委托范围内实施。
（二）被处罚对象确认准确。
（三）事实清楚，证据确凿。基本事实与情节认定准确，且具备主要证据。
（四）适用法律正确。行政处罚适用的法律、法规、规章及其条款引用准确。
（五）程序合法。主要包括：1、先调查取证，后决定处罚；
2、立案审批和结案审查程序规范；3、决定处罚前向行政相对人告知其享受有陈述和申辩权利；4、符合听证要求的，告知行政相 4
对人申请听证的权利，行政相对人申请听证的，按规定举行听证；
5、行政处罚有法定前臵程序的，履行了该程序，如责令改正程序、重大处罚集体审理程序等；6、行政处罚决定书等执法文书的送达符合法定程序；7、符合其他法定程序。
（六）属于行政处罚范围。对构成刑事犯罪的，移送司法机关处理。
评分方法：
（一）项目后标注的分值为扣分分值，缺少或者不符合基本要素项目之一或者基本要素项目表述不清或者表述不正确的，扣除该项目分
（二）案卷的标准分总分为100分，总分减去各项目扣分分值后的剩余为实得分；
（三）项目编号前标有“※”的为关键要素项目，不符合关键要素项目之一的，该案卷直接评为0分。
行政处罚一般程序案卷评查标准
一、 管辖：（5分）
※（一）行政相对人的行为违反了质量技术监督法律、法规、规章的规定。
※（二）行政相对人实施的违反质量技术监督行政法律、法规、规章的行为发生在本行政区域。
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（三）案件承办单位具有法定`职权或者经法定授权或者合法委托。（2分）
（四）依法应当移送其他部门处理的，按规定移送其他部门处理。（3分）
二、立案审批：（5分）
（一）有立案审批表，按规定履行了立案审批程序。（2分）
（二）立案审批表的制作符合下列要求：（3分，每项0.5分）
1、有行政相对人姓名或者名称；
2、有案件来源。注明自查、举报、交办或移送等；
3、有案情摘要。注明初始查案时间、基本案情等；
4、有承办人和承办机构申请立案的意见和签名；
5、有行政机关负责人审批意见及签名；
6、有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。
三、调查取证：（25分）
（一）两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法。（2.5分）
案卷中的调查取证文书，均有两名以上执法人员的签名。
（二）现场检查和调查：（10分，每项1分）
1、有检查或调查的时间；
2、有检查和调查的地点；
3、有行政相对人或被调查人基本情况；
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4、检查或调查材料内容完整。有表明身份、对违法事实与情节的检查或调查内容、通知行政相对人到场进行现场勘验检查的记载等；
5、提取的书证原件的复制件、影印件或者抄录件等书证，注明有出处、有原件保管部门（人）核对无异后的印章、签名或押印；
6、提取的报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证，附有说明材料；
7、提取的计算机数据或者录音、录象等视听资料，有关于制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容的文字说明，并有其他证据印证；
8、有检查人或调查人签名；
9、提取的相关证据有行政相对人或被调查人的签名或押印。行政相对人拒绝签名的，有相关证人、两名以上执法人员的签名和说明；
10、笔录中的涂改之处，有行政相对人或被调查人的押印、盖章或签名确认。
（三）抽样：（10分）
1、对物品进行抽样检验、鉴定的，有抽样通知单等抽样记录（2分）。
2、抽样通知单等抽样记录有下列内容：（8分）
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（1）有准确的被抽样单位（人）名称；（1分）
（2）有抽样事由和依据；（1分）
（3）有抽样的时间、地点；（1分）
（4）有对抽样物品性状、抽取样品的具体方法、样品的保存等记录；（2分）
（5）有被抽样单位（人）的盖章或签名；（1分）
（6）有按规定对检验、鉴定结果的告知记录；（1分）
（7）行政相对人对检验、鉴定结果有异议申请复检的，有复检结论。（1分）
（四）案件调查终结报告：（2.5分，每项0.5分）
1、有行政相对人的基本情况说明；
2、有案件查处过程；
3、有对认定违法事实证据的定性、定量分析；
4、有具体的处罚建议和依据；
5、有承办人和承办机构的意见和签名。
四、行政强制措施：（10分，每项1分）
（一）实施或解除行政强制措施，使用有相关执法文书；
（二）实施行政强制措施，有涉嫌违法的证据；
（三）实施行政强制措施适用法律、法规正确；
（四）实施或解除行政强制措施，按规定履行审批程序；
（五）实施行政强制措施的方式正确；
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（六）实施行政强制措施的物品，有保全标记或者采取其他方式固定证据；
（七）实施行政强制措施的物品，有对其名称、规格、型号、数量等的准确记载；
（八）实施行政强制的措施期限合法、合理；
（九）实施行政强制措施超过规定期限的，有上一级行政部门的批准手续；
（十）应当解除行政强制措施的，按规定及时解除行政强制措施。
五、案件审理：（10分）
（一）有案件审理记录；（1分）
（二）案件审理记录内容规范。包括审理时间、地点、主持人、记录人、审理内容、审理结果及参加签名等；（2分）
（三）参加案件审理的人员资格和人数符合相关规定；（2分）
（四）案件审理的决定符合相关法律、法规、规章规定。（5分）
六、行政处罚决定：（20分）
（一）行政处罚告知：（10分）
※1、告知行政相对人行政处罚决定的意见与案件审理记录一致；
※2、行政处罚告知书有作出行政处罚决定的事实、理由、依据 9
及行政相对人依法享有的权利；
※3、属于听证范围的案件，告知行政相对人有要求听政的权利； ※4、行政相对人要求听政的，按规定组织了听政；
※5、行政处罚告知书的送达，有证据证明；
6、行政相对人陈述申辩、申请听政或者放弃该权利的，有相关记载；（3分）
7、行政相对人申请听政的，在规定的时间制作并送达听政通知书；举行听政会，有听政笔录；（3分）
8、行政处罚告知书、听政通知书加盖有行政机关印章。（4分）
（二）行政处罚决定：（10分）
※1、先调查取证，后决定处罚；
※2、行政处罚经案件审理委员会集体审理决定；
※3、被处罚的行政相对人认定正确；
※4、认定的违法事实定性准确并有相关证据支持；
※5、适用法律、法规、规章正确；
※6、有证据证明行政处罚决定书已送达；
7、行政处罚按规定批准权限审批；（2分）
8、行政处罚决定制作规范：（8分，每项1分）
（1）有行政相对人的姓名或者名称、地址（住址）；
（2）有经查明的违法事实和证据；
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（3）有行政处罚的种类和依据；
（4）有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，有指定代收罚没款的银行的名称、地址等；
（5）有逾期缴纳罚款每日按罚款数额加处3%罚款的告知内容；
（6）有行政相对人如行政决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的准确途径和期限；
（7）有作出行政处罚决定的行政机关名称和印章；
（8）有作出行政处罚决定的日期。
七、送达和执行：（10分，每项2分）
（一）送达文书规范。直接送达的，有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序和规定；
（二）没收违法所得、罚款处罚的，有合法票据；
（三）没收财物处罚的，有合法票据和物品清单；
（四）延期或分期缴纳罚款的，有行政相对人的申请和行政机关的审批材料；
（五）执行行政处罚决定，有执行笔录记载。执行笔录记录有执行的时间、地点、方式、内容、执行结果和执行人、被执行单位（人）的签字或者盖章。
八、结案审查：（10分）
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（一）行政处罚（处理）决定执行完毕方可批准结案。因特殊原因使行政处罚（处理）决定不能完全执行到位的，应当有合法的理由；（5分）
（二）在法定期限内结案；（1分）
（三）超期未结案的，有上一级行政机关的批准手续；（1分）
（四）有行政机关负责人同意结案的审批意见；（1分）
（五）结案报告规范。包括有行政处罚决定的送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等；（1分）
（六）按规定应当向上级部门、当地政府备案或者报告的已上报。（1分）
九、案卷归档：（5分，每项1分）
（一）有结案案卷登记表；
（二）一案一卷；
（三）卷内目录填写规范；
（四）卷内材料排列有序；
（五）卷内材料有页号。
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荆州市质量技术监督局
行政处罚一般程序案卷评查表
（案件名称）
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评卷人： 审核人： 评查单位：（盖章）
1、请在备注栏写明扣分原因；
2、项目编号前标有“※”的为关键要素项目，不符合关键要素项目之一的，该案卷直接评为0分。
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第二篇：关于全省人口和计划生育行政执法案卷评查工作的情况通报
苏人口计生委?2010?37号
关于全省人口和计划生育行政执法
案卷评查工作的情况通报
各市人口计生委：
为进一步规范人口和计划生育行政执法行为，提高人口计生行政执法质量和水平, 强化行政执法监督，按照《江苏省人口和计划生育系统依法行政“十一五”规划》和《江苏省人口计生委关于组织开展人口计生行政执法案卷评查工作的通知》（以下简称《通知》）要求，我委于20xx年9月至20xx年1月在全省范围内组织开展了人口计生行政执法案卷评查工作，现将评查情况通报如下。
一、基本情况
按照《通知》要求，本次评查分两个阶段进行，即各市自查和省级抽查。评查的内容是20xx年1月1日至20xx年6月30日期间
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各市作出的行政许可（审批）、行政征收（社会抚养费征收）、行政处罚、行政复议、行政诉讼等各类案卷，重点评查行政征收、行政许可、行政处罚案卷。各市均按规定对所属各市（县、区）的案卷进行了自查，20xx年1月18日至20日，省人口计生委抽调本委政策法规处工作人员和各市政策法规处处长分成四组，对13个市及所属1个县（市）和1个区共计303例各类人口计生行政执法案卷进行省级集中评查。其中市级执法案卷 23例，含行政复议案卷22例、行政诉讼案卷1例；县级执法案卷 280份，含行政许可（审批）案卷 156例、行政征收案卷117例 ，行政处罚案卷 5 例、行政复议案卷1例、行政诉讼案卷1例。
各地按照省统一部署和要求，认真开展行政执法案卷评查工作，并取得了一定的成效。主要表现在：一是高度重视，迅速部署。各地接到省《通知》后，普遍认识到开展人口计生行政执法案卷评查是推进本部门依法行政工作的重要措施，能够提高行政机关依法执政能力和行政执法水平。各市迅速就案卷评查工作进行了全面的部署，专门下发了有关通知，制定实施方案，对检查的组织形式、重点内容等事项作了统一规定。徐州、无锡、常州、南通、盐城等市还组织各县（市、区）人口计生委分管政策法规副主任、政法科长等人员召开会议对案卷评查工作进行专门部署。各县（市、区）也通过下发文件、成立案卷自查工作领导小组等形式，切实加强对行政执法案卷自查工作的组织实施，做好行政执法案卷自查的组织准备工作。二是精心组织，认真评查。 各市、县（市、区）根据省、市的部署，在20xx年9月至11月开展了形式多样的评查。县级自
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查，市级抽查。南京、南通、泰州等市在县级自查的基础上，随机抽取了各县（市、区）的部分卷宗进行逐项评查。县级自查，市级检查。无锡、徐州、扬州、淮安、盐城、连云港、宿迁等市在县级自查后，市级组成案卷评查小组到各县（市、区）进行一一评查。县级自查，市级集中评查。常州、苏州市在县（市、区）自查结束后，组织进行集中交叉互查。各市根据评查内容和评分标准，均将自查的情况进行了汇总分析，向省上报了评查报告和对各县（市、区）的评分情况。
此次行政执法案卷评查工作是首次由省级部署实施的在全省范围内开展的人口计生内部行政执法监督检查活动，通过各地的自查和省级集中抽查，反映出我省近几年来人口计生行政执法水平得到了进一步提高，人口计生依法行政工作成效明显。
一是行政执法程序意识进一步增强。“十一五”以来，各级人口计生部门领导干部及其工作人员越来越认识到人口计生行政执法不仅要符合实体法的规定，更要符合相应的法定程序，绝大部分行政执法案卷能够按照法律法规的规定，遵循立案、调查取证、告知陈述申辩权或听证权、作出决定、及时送达等法定程序。部分市已将行政案卷评查工作将作为一项常规工作定期开展，人口计生行政执法案卷评查制度在全省基本建立。此次省级层面开展大规模的案卷评查工作，更是强化了各地人口计生部门行政执法必须做到程序合法的意识。
二是行政执法行为进一步规范。各地通过贯彻落实行政执法责任制，建立人口计生行政执法公示、行政执法过错责任追究、重大
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行政决定备案审查、行政执法岗位评议考核等各项行政执法制度，有效规范了行政执法行为。按照《江苏省人口和计划生育行政执法程序》及文书格式规定实施再生育审批、社会抚养费征收、行政处罚、行政复议等各种行政执法行为，执法主体明确，执法依据准确，执法程序正确。在执法过程中，做到两人以上共同执法，出示执法人员相关证件；案件调查事实清楚，证据确凿、充分，适用法律法规条款正确；案卷立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行等程序完备，各个执法环节法律文书齐全，文书中法律要素基本祥实，从案卷中反映出的行政执法规范程度较以往有较大程度的提高。
三是行政执法人员执法能力进一步提高。一是在执法文书的表述及对当事人的调查询问中能够使用准确的法律语言，适用标准的文书格式；二是在案件的办理中，特别是在再生育审批和社会抚养费征收案件中，准确把握再生育的审批条件、社会抚养费的计征标准和计征幅度，对违法生育当事人收入认定清楚，适用法律法规基本准确；三是执法的责任意识、服务意识进一步增强，坚持依法管理与综合服务相结合，与维护群众合法权益相结合，将耐心细致的思想教育和宣传动员贯穿案件办理过程之中，基本杜绝了违法行政行为，做到文明执法。评查反映出我省各级人口计生行政执法人员的法律素养和学法用法能力在不断提高，此次自查和省级集中抽查阶段，各市就行政执法中的一些具体问题深入开展探讨与交流，取长补短，相互学习，以评查促进了人口计生行政执法人员执法能力和对案卷审核能力的综合提高。
四是行政执法案卷归档管理工作进一步加强。各地基本做到了
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行政执法案卷一案一卷，案卷封面和卷内文件目录的填写以及各类文书的制作规范，调查取证材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。行政执法案卷管理规范化程度明显提高。
二、存在问题
各地人口计生行政执法案件的质量较以往有较大提高，但在评查中也发现仍然存在着一些不容忽视的共性问题，集中表现在以下四个方面：
（一）在实体内容方面。主要表现在：一是调查事实情况不够详细。对案件来源没有说明，是举报或是常规检查发现的没有说明。在社会抚养费征收案件中，因对当事人违法生育事实及实际收入状况调查取证困难，部分案件因证据不足导致事实认定和征收标准有一定出入。二是适用依据不够准确。有的未引用法律、法规全称，未注明具体条、款、项或条、款、项引用不准确；有的填写法律法规名称正确，但适用条款不具体；有的随意简化法律法规名称，甚至出现适用的法律法规名称有错别字等低级失误。三是社会抚养费征收案卷问题突出。违法生育行为发生与作出征收决定行为时间相距过长，初次缴纳比例过低，没有分期缴纳协议和期限，社会抚养费票据不统一，票据使用混乱，征收到位率、结案率较低，反映出在征收中存在着一定的随意性。
（二）在执法程序方面。主要表现在：一是执法力量不足导致程序瑕疵。部分县（市、区）政法科只有一到两名执法人员，部分社会抚养费征收案件反映出从立案、调查取证、制作笔录等过程都
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是一个人在具体“执法”。二是办案程序颠倒。部分卷宗时间记录反映出在办案的环节中办案顺序发生错误，有的案件事先告知书和决定书的送达日期是同一天；有的案件调查工作在立案前完成，违反先立案后调查的程序要求。三是调查取证不规范。部分再生育审批卷宗中有当事人提供的孕检证明等不必要材料，表明有的地区在审批中附加了申请人不必要的举证义务，增设了审批的前臵条件。四是履行告知义务不规范。将陈述、申辩权和听证的告知混杂在一起，有的在告知的当天即作出决定，实质上剥夺了当事人的有关权利；有的决定书未告知申请法律救济的期限或告知期限错误。五是内部程序不规范。执法人员调查终结后没有形成调查报告，未就案件的处理和拟作出的决定提出意见；集体讨论有走过场现象，讨论的内容记录过于简单；有的重大行政处罚、数额较大的社会抚养费征收、再生育审批行为缺少集体讨论审查把关的记录。
（三）在执法文书方面。主要表现在：一是文书用语不规范，“二胎证”、“计划外生育”等词语时有出现。二是文书制作不规范，部分卷宗缺少送达回证或送达回证中被送达人、送达时间和送达地点填写不完整；有涂改文书或和固定格式文书的空缺项目不做处理等现象；调查（询问）笔录中执法人员提问针对性不强，内容过于简单，笔录修改处缺乏当事人的手印或签字，当事人没有紧接笔录结尾处签字，执法人员对案由和案源表述不一，笔录中事实记录不完整等；个别卷宗中承办人、领导签署意见栏统一打印，没有签名，或只盖章不签名。
（四）在案卷管理方面。主要表现在：一是部分卷宗没有目录，
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案卷材料没有按照目录顺序及时间顺序编排。二是卷宗书写不够工整，字迹过于潦草不清，卷宗材料纸张大小不一，#5@p未用统一大小的标准纸张粘贴。三是卷宗的封面封底制作、目录填写、文书顺序、页码编写等卷宗装订方面没有统一，立卷归档缺少档案的几个必要组成部分，不够规范，案卷外观质量不是很高。
三、下一步工作要求
此次案卷评查暴露出的问题，既有主观方面的原因，也有客观方面的因素。一方面，部分地区人口计生行政执法部门及其执法人员不良的执法思维定势没有完全破除，养成了不规范执法的习惯，对严格依法行政，正确执法、文明执法的重要性认识不足，重实体轻程序的主观意识仍客观存在。另一方面，随着依法行政的不断推进，目前现行的省统一的人口计生行政执法程序及文书格式需要进一步完善，对执法卷宗归档管理需要进一步规范。
开展人口计生行政执法案卷评查工作，是进一步加强人口计生行政执法和执法监督行为，推动人口计生行政执法责任制的有效落实，推进人口计生依法行政和法制建设的重要举措。针对此次评查工作产生的问题，各地要以提高人口计生行政执法案卷质量为抓手，进一步做好以下工作：
一是提高思想认识，充分发挥案卷评查在规范行政执法中的作用。各级人口计生部门及其行政执法人员要加强对执法程序重要性的认识，在具体的行政执法工作中，不仅要重视执法的内容等实体要件，更要重视执法程序制度建设，重视执法程序规范的执行。各地要认真做好执法过程中的每一项工作，认真制作每一份笔录、每
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一份决定、每一份送达回证，提高执法程序和文书在执法过程中的保障作用。各地要将行政执法案卷评查工作常规化、制度化，省级每两年开展一次全省性的评查，各市、县要定期开展评查，通过评查活动，规范人口计生行政执法活动，保障群众的合法权益。
二是规范执法程序，不断提高人口计生行政执法质量。各级人口计生部门要高度重视此次案卷评查中发现的问题，积极整改，省、市人口计生部门要加强针对性的指导。今年，我委将进一步研究依法行政工作中的要求，在充分征求基层意见的基础上，结合政府法制部门推行的说理式文书及行政许可程序的改革，进一步修订和完善全省人口计生行政执法程序及文书格式，并增加规范行政执法卷宗的内容，促进人口计生行政执法质量的不断提高。
三是加强业务学习，进一步提高行政执法人员执法办案能力。各级人口计生部门要组织本单位行政执法人员加强业务学习，定期参加法律知识轮训，特别要加强对县、乡两级行政执法人员的培训，县、乡两级行政执法人员每年参加法律知识和执法业务培训的时间不少于5天。在常规培训的基础上，定期开展一些有针对性的专题培训。要强化人口计生行政执法人员综合办案能力的培养，除培训相关的人口计生法律法规知识外，还要加强重点和基础法律知识的培训，加强行政执法人员在办案程序和方法、执法文书书写、案卷制作等方面的执法技能。
四是完善评议考核，加大人口计生行政执法责任制的贯彻落实。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。各地人口计生部门要不断完善人口计
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生行政执法案件办理的内部运行机制，定期开展案卷评查工作。要发挥行政执法评议考核在评价行政执法人员是否正确履行职责的重要作用，细化考核标准，将行政执法案卷评查结果作为年度依法行政执法考评的重要依据。真正发挥行政执法责任制在人口计生行政执法机关的内部监督和规范作用，促进全省人口计生依法行政工作水平的全面提高。
江苏省人口和计划生育委员会
二〇一〇年四月三十日
抄 送：国家人口计生委政法司、省政府法制办
江苏省人口和计划生育委员会办公室印发 20xx年4月30日
（共印40份）
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