美国FDA 分析方法验证指南
目录表
I. 绪论……………………………………………………………………………… 1
II. 背景……………………………………………………………………………… 2
III. 分析方法的类型………………………………………………………………… 3
A. 法定分析方法…………………………………………………………….3
B. 可选择分析方法………………………………………………………….3
C. 稳定性指示分析………………………………………………………….3
IV. 对照品…………………………………………………………………………… 4
A. 对照品的类型…………………………………………………………….4
B. 分析报告单……………………………………………………………….4
C. 对照品的界定…………………………………………………………….4
V. IND 中的分析方法验证………………………………………………………… 6
VI. NDA, ANDA, BLA 和PLA 中分析方法验证的内容和格式…………………. 6
A. 原则……………………………………………………………………….6
B. 取样……………………………………………………………………….7
C. 仪器和仪器参数………………………………………………………….7
D. 试剂……………………………………………………………………….7
E. 系统适应性实验………………………………………………………….7
F. 对照品的制备…………………………………………………………….7
G. 样品的制备……………………………………………………………….8
H. 分析方法………………………………………………………………….8
L. 计算……………………………………………………………………….8
J. 结果报告………………………………………………………………….8
VII. NDA，ANDA,BLA 和PLA 中的分析方法验证………………………………. 9
A． 非法定分析方法………………………………………………………… 9
1． 验证项目……………………………………………………………. 9
2. 其它分析方法验证信息……………………………………………. 10
a. 耐用性………………………………………………………… 11
b. 强降解实验…………………………………………………… 11
c. 仪器输出/原始资料………………………………………… 11
3． 各类检测的建议验证项目…………………………………………. 13
B． 法定分析方法…………………………………………………………… 15
VIII. 统计分析………………………………………………………………………… 15
A. 总则……………………………………………………………………….15
B. 比较研究………………………………………………………………….16
C. 统计……………………………………………………………………….16
IX. 再验证…………………………………………………………………………… 16
X. 分析方法验证技术包：内容和过程…………………………………………… 17
A. 分析方法验证技术包…………………………………………………… 17
B. 样品的选择和运输……………………………………………………… 18
C. 各方责任………………………………………………………………….19
XI. 方法……………………………………………………………………………… 20
A. 高效液相色谱(HPLC) ……………………………………………………20
B. 气相色谱(GC) ……………………………………………………………22
C. 分光光度法，光谱学，光谱法和相关的物理方法…………………….23
D. 毛细管电泳……………………………………………………………….23
E. 旋光度…………………………………………………………………….24
F. 粒径相关的分析方法…………………………………………………… 25
G. 溶出度…………………………………………………………………… 26
H. 其它仪器分析方法……………………………………………………… 27
附件 A：NDA，ANDA，BLA和PLA 申请的内容………………………………………… 28
附件 B：分析方法验证的问题和延误…………………………………………………… 29
参考文献…………………………………………………………………………………… 30
术语表……………………………………………………………………………………… 32
I.绪论
本指南旨在为申请者提供建议，以帮助其提交分析方法，方法验证资料和样品用于支持原料药和制剂的认定，剂量，质量，纯度和效力方面的文件。
本指南旨在帮助申请者收集资料，递交样品并资料以支持分析方法。这些建议适用于NDA，ANDA，BLA，PLA及其它们的补充中所涉及的原料药和制剂。
这些原则同样适用于二类DMF所涉及的原料药和制剂。如果使用了其它方法，鼓励申请者事先和FDA药品评审中心的官员进行讨论，以免花了人力物力所准备起来的递交资料，后来发现是不可用的。
本指南中所述的分析方法验证的原则适用于各种类型的分析方法。但是，本指南中特定的建议可能不适用于有些产品所用的特殊分析方法，如生物药，生物技术药，植物药或放射性药物等。
比如说，许多生物分析是建立在动物挑战模式，免疫原性评估或其它有着独特特性的免疫分析基础上的，在递交分析方法和分析方法验证资料时需考虑这些独特的性质。而且，许多原料药和制剂的界定和质量控制所需的生物和免疫化学检测并不在本指南的范围之内。
尽管本指南并不专门叙述原料，中间体，赋形剂，包装材料及原料药和制剂生产中所用的其它物料的分析方法及分析方法验证资料的递交，但是应该应用验证过的分析方法来分析检测这些物质。
对于本指南中未提及的关于分析方法验证和资料提交方面的问题，请向FDA相关的化学评审人员咨询。
本指南，一旦定稿，将取代FDA于1987年2月份发布的工业指南：分析方法验证所需提交的样品和分析资料。
II. 背景
每个NDA和ANDA都必需包括必要的分析方法以确保原料药和制剂的认定，剂量，质量，纯度和效力，还包括制剂的生物利用度(21 CFR 314.50(d)(1) 和314.94(a)(9)(i))。 必须要有资料来论证所用的分析方法是符合一定的准确度和可靠性标准的。 分析方法验证是论证某一分析方法适用于其用途的过程。分析方法的验证过程是从申请者有计划地系统性收集验证资料以支持分析方法开始的。
审评化学家会对NDA或ANDA中的分析方法和验证资料进行评审。 一旦FDA有要求，则NDA或ANDA的申请者必须提交制剂，原料药，非药典对照品和空白以使FDA实验室能对申请者所用分析方法进行评审(21 CFR 314.50(e) and 314.94(a)(10))。
FDA实验室的分析论证该分析方法在实验室内是可以重现的。审评化学家和实验室分析家会从法规的角度确定该分析方法的适用性。 FDA检查官会对分析实验室进行检查确保用于放行和稳定性实验的分析方法符合现行的GMP（21CFR part 211） 和GLP (21 CFR part 58)。
每个BLA和PLA都必须要有详细的生产工艺描述，包括分析方法，以说明所生产的产品是符合规定的安全，纯度和效力标准的(21 CFR 601.2(a) and 601.2(c)(1)(iv))。必须要有资料证明所用的分析方法是符合一定的准确度和可靠性要求的(21 CFR 81 211.194(a)(2))。
对于BLA，PLA及它们的补充，在所提交的许可证申请中应当要有分析方法和方法验证这部分的资料，审评委员会会对这部分资料进行评审。需提供代表性样品及该样品所代表批号的检测结果总结(21 CFR 601.2(a) and 601.2(c)(1)(vi))。评审委员会主席会要求CBER实验室的分析人员进行分析实验对申请者的分析方法进行评估，并确认其分析结果。
从验证的角度来看，所有的分析方法有着同样的重要性。一般来说，应当要应用已验证过的分析方法，而不论其是被用于过程控制，放行，合格或稳定性实验。每个定量分析方法时都应当要减少其分析误差。分析方法和验证资料应当摆在申请的分析方法和控制章节中提交。本指南的第III到IX章和XI章给出了所需提供资料方面的建议。向FDA实验室提供样品和递交NDA和ANDA中的分析方法验证资料的信息见第X章。
III 分析方法的类型
A. 法定分析方法
法定分析方法是被用来评估原料药或制剂的特定性质的。USP/NF中的分析方法是法定的用于药典项目检测的分析方法。为了确认符合法规，需使用法定分析方法。
B. 替代分析方法
替代分析方法是申请者提出用于代替法定分析方法的分析方法。只有当一替代分析方法相当于或优于法定分析方法时，才可以应用验证过的替代分析方法。 如果提交了替代分析方法，申请者还应当提供其理由，并标明其用途（如，放行，稳定性实验），验证资料及其与法定分析方法的对比资料。
C. 稳定性指示分析
稳定性指示分析是能检测出原料药或制剂的某些性质随着时间的延长而出现的变化的定量分析方法。稳定性指示分析能不受降解产物，工艺杂质，赋形剂或其它潜在杂质的影响而准确测定其中的活性成分。
如果申请者递交了用于放行检测的非稳定性指示分析方法，则应当要有能定性和定量地监测杂质，包括降解产物，的分析方法对其进行补充。稳定性试验中所用的含量分析方法应当要有稳定性指示能力，除非有科学的理由能证明其合理性。
IV 标准品
A． 标准品的类型
可以从USP/NF处或其它官方(比如说，CBER，21CFR 610.20)获得标准品 (也就是一级对照品)。如果不能确定一标准品的来源是否会被FDA认为是官方来源，申请者应当要向适当的并得到充分界定。
工作对照品 (也就是内部标准品或二级标准品)是根据一级对照品标定的，并用来代替一级对照品的。
B． 分析报告单
对于从官方获得的标准品，用户应当要确保标准品的适用性。应当正确储存标准品并在已确定的时间段内使用该标准品。化学评审人员咨询。如果没有官方来源，则被用来作标准品的物质应当要有尽可能高的纯度，对于非官方标准品，在申请的分析方法和控制章节中应当要提供该标准品的分析报告单。
C． 标准品的界定
从USP/NF及其它官方来源获得的标准品是不需要进一步界定的。非官方对照品要有尽可能高的纯度，并进行充分地界定以确保其结构，剂量，质量，纯度和效力。 用于界定标准品的定性和定量分析方法应当要不同于用于控制原料药或制剂的结构，剂量，质量，纯度和效力的分析方法，要比它们更深入。用于标准品界定的分析方法不应仅仅是和先前的指定标准品进行比较实验。
一般来说，界定资料应当要包括：
标准品的简单工艺描述，如果其生产工艺是否于其相应的原料药的话。应当要叙述制备标准品时所用的补充精制过程。
相关光谱图，色谱图，TLC照片及其它仪器输出的清晰复印件。
建立纯度的资料。应当要应用适当的检测方法来获得这些资料，比如说TLC，GC，HPLC， 相溶解分析，适当的热分析方法及其它必要的分析方法。
适当的化学性质资料，比如结构式，经验式和分子量等。结构确证资料应当要包括适当的分析测试，比如元素分析，IR，UV,NMR和MS，及适用的官能团分析。还应当要提供具体的结构解析资料。
物理性质的描述，包括颜色和物理形态。
适当的物理常数，比如说熔程，沸程，折射率，离解常数(pK值)和旋光度。
用于界定标准品的分析程序的详细叙述。
至于生物技术/生物产品的标准品，应当要考虑上述建议，可能可以应用。然而，其它确定物理化学性质，结构特性，生物活性和/或免疫化学活性的补充检测和/或其它检测将是非常重要的。
物理化学性质包括异构体，电泳和液相色谱行为及光谱性质等。结构界定可能包括氨基酸序列，氨基酸组成，缩氨酸图和碳水结构。确定生物和/或免疫化学活性的分析方法应当要和用来确定产品效力的分析方法一样。这些分析方法可以包括基于动物的，细胞培养的，生物化学的或配位体/接受体螯合的分析方法。如果这些检测需用于某些标准品的界定，生物和免疫化学检测的分析方法验证方面的特殊建议并不在本指南的范围之内。
V．IND中的分析方法验证
对于IND而言，每个阶段的研究都需要有足够的资料以确保合适的认定，质量，纯度，剂量和/或效力。所需的分析方法和方法验证方面的资料会随着研究的阶段变化而变化(21 CFR 312.23(a)(7))。
关于在第1阶段研究所需提交的分析方法和方法验证资料方面的指南，发起人可以参考容和格式（1995年11月）。
关于在关于在第2和第3阶段研究所需提交的分析方法和方法验证资料方面的指南，发起人将可以参考FDA的指南：药品（包括结构确定的，有疗效的，生物技术产品）第1阶段研究的IND申请的CMC内容和格式（草案，1999年4月）。
在递交NDA，ANDA，BLA或PLA时，所有的分析方法都应当要开发出来，并得到验证。
VI． NDA，ANDA，BLA和PLA中分析方法的内容和格式
人员能重现出所需的实验条件并获得和申请者相当的实验结果。应当要叙述分析方法中需要特殊注意的地方。
FDA的指南：药品（包括结构确定的，有疗效的，生物技术产品）第1阶段研究的IND申请中，NDA，ANDA， BLA和PLA中所提交的任一分析方法都应当要有详细的描述，以使合格的分析如果所用的分析方法是USP/NF或其它FDA认可参考文献（如，<<AOAC国际方法汇编>>）中且所参考的分析方法未经过修改的话，则需提供该分析方法的参引，而不用提供该分析方法的描述（21 CFR 211.194）。
对于从其它公开发表的文献上获得的分析方法，应当要对其进行叙述，因为评审官可能并不能很方便的获得这些文献。
分析方法描述中需要包括的典型内容如下所示：
A．基本方法
应当要说明分析方法的基本方法。比如说是用等位反相HPLC 进行分离的，检测器为UV 检测器。
B．取样
需要叙述的有：所选样品的数目（比如，瓶，片等）， 它们是如何使用的（也就是，单独的或是混合样品），每个样品分析的重复次数。
C．仪器和仪器参数
需要叙述的有：仪器列表（比如，仪器类型，检测器，柱子类型，尺寸等）和仪器参数（比如，流速，温度，运行时间和设定波长等）。如果必要的话，还要提供实验结构示意图（比如，阐述喷洒式分析方法的位置）。
D．试剂
需要叙述的有：试剂列表及其相应的规格（比如：USP/NF， 美国化学社（ACS） 分析试剂）。如果使用的是自制试剂或更改过的商业试剂，则应当要有其制备方法。对于不稳定的或有潜在危险的试剂，应标明其储存条件，安全使用说明和使用周期。
E．系统适应性实验
系统适应性实验参数和合格标准是建立基础是：仪器，电子元件，分析操作和待测样品是个不可分割的整体。系统适应性实验确保系统在样品分析的时候能很好地运行。在分析方法中应当要包括适当的系统适应性合格标准。
所有的色谱分析方法都应当要有系统适应性实验及相应的合格标准。CDER 评审官指南<<色谱分析方法的验证>>（1994年11 月）对用于评估系统适应性的典型参数进行了定义和讨论。
建议系统适应性实验应成为所有分析方法的一部分，而不仅仅是色谱分析方法。无论是哪类分析方法，都要采用实验来证实该系统能不受环境条件的影响而正确地运行。比如说，滴定法一般来说需要进行空白实验。
F． 标准品的制备
要有所有标准品溶液（比如，储备液，工作对照品溶液，内部对照品溶液）的配制方法。
H．样品的准备
应该清楚地被描述测试用样品溶液的制备方法，以及特殊样品处理的特定细节(如：固相萃取、衍生化)
H．操作过程
应当要按操作步骤对操作过程进行逐步叙述。叙述应当要适当包括如下信息：平衡时间，样品进样顺序和系统适应性或启动参数。需标明不常见的危险。
I．计算
应当要提供代表性计算公式，并要列表说明所有符号和数字系数，及计算降解产物和杂质的特殊使用说明。所有用于数据分析的数学转换或公式应详细描述。这些包括对数转换以获得指数数据的线性关系，或多元回归分析的使用。
J.结果报告
1．通则
应该规定关键计算步骤中的数字单位（例如，‘标签’标示量的百分比，W/W，W/L，ppm等）
2．杂质分析规程
在有关药物成分和产品的杂质检测规程中，应当包括杂质的名称和检测位/标志（例如，保留时间RT， 相对保留时间RRT）， 以及杂质的种类（比如工艺降解产物，赋形剂降解产物），如有可能，还应当指明检测限DL 或定量限QL。也可以在药物成分检测中设置DL 和QL。
有机杂质的报告中，应当包括：1、有记载的已经过确认的杂质的名称；2、有记载但未经过确认杂质的（检测）位/标志；3、所有的没有记载的杂质，以及；4、总杂质。总有机杂质是指所有达到或超过其自身定量限度的杂质的总量。在这里可以参考FDA 杂质指南文章中有关判定定量限度的内容（看后面的参考）。无机杂质和溶剂的残留，也应该被提到。
对于产品以及药物成分的工艺杂质也可以不包括在报告中，除非分析规程和控制环节中描叙了一个可以被接受的原则，那么，在产品制造和包装过程中（包括贴签）产生的杂质就要被提到。
并不是所有产品（比如，生物制剂、生物工艺制剂、植物制剂、放射制剂）的报告都必须严格按照以上谈到的内容来写，但是所有关键的工序以及产品相关的杂质都要有检测和报告。
VII. NDA，ANDA，BLA 和PLA 中的分析方法验证
A．非药典分析方法
在NDA，ANDA，BLA 或PLA 中，应当要递交资料以说明检测中所用的分析方法是满足适当的准确度和可靠性要求(21 CFR 211.194(a)92))。分析方法验证是个论述分析方法是适用于其拟定用途的过程。在递交资料时，NDA，ANDA，BLA 或PLA 中应当要包含分析方法验证资料以支持分析方法的准确度。
ICH 指导原则Q2A： 分析方法验证（1999年3月） 和Q2B： 分析方法验证：方法学（1996 年11 月） 给出了分析方法验证的建议。对于超出ICH 指导原则范围的分析方法也是需要验证的。
1、验证项目
申请者应当要送交其所拟定分析方法的验证项目方面的信息（见ICH Q2A 和ICH Q2B）。尽管不是对于所有类型的分析方法都需要进行所有的验证项目（见第VII.A.3 章）， 但还是有典型的验证项目，如：
-准确度
-精密度（重复性和中间精密度）
-专属性
-检测限
-定量限
-线性
-范围
-耐用性
2、其它验证资料
分析方法验证资料还应当要包括： 说明所有分析制备样品在完成分析所需的时间内的稳定性的资料。 清晰可读的仪器代表性输出和记录资料（如色谱图）和原始资料输出（积分面积）。安慰剂，对照品和样品的仪器输出也都是需要提供的（见第VII.A.2.c 章）。
代表性计算公式，以表明原料药中的杂质是如何计算的。强降解实验资料（见第VII.A.2.b 章）。 对于杂质分析方法，要标明杂质的名称和位置标识符（如，色谱中的相对保留时间RRT）。
- 对于原料药：
1.讨论可能会形成的异构体并讨论异构体的控制。
对每个有机杂质进行适当的标识和界定。不是所有的产品（如，植物药）都需要这些资料的。对于其它杂质（如无机杂质，残留溶剂），应当要进行说明并定量分析。
2.递交杂质方法的资料可参考很多FDA 的指导文件，如比ICH 指导原则Q3A 新原料药中的杂质（1996年1月）。
3.已知杂质列表，包括工艺杂质，降解产物和可能的异构体。如果知道结构的话，也需提供。
- 对于制剂：
1.原料药在制剂中可能的降解途径。
2.通过准确度实验论证的样品回收率资料。
3.要有资料论证无论是新制的安慰剂还是分解了的安慰剂都不会影响活性成分的定量分析。
ICH Q2A 和ICH Q2B 几乎对所有的验证参数都进行了论述。下面论述的是那些还需要更详细地进行论述的方面。
a.耐用性
ICH Q2A 和ICH Q2B 对耐用性是有论述的，它衡量的是分析方法在细微的变化下不受影响的能力。该实验应当是在分析方法开发过程中进行的，对实验结果进行讨论和/或递交。
如果观察到有影响，需提供代表性仪器输出（如色谱图）。
b.强降解实验
应当要提供通过对原料药和制剂中的活性成分进行强降解实验（比如，酸性水解和碱性水解，热分解，光分解和氧化作用）得到的降解信息，以论述含量分析和杂质分析所用分析方法的专属性。强降解实验要论述的是活性成分和制剂中的赋形剂中的杂质和降解产物不会对活性成分的定量分析产生干扰。FDA很多关于药品稳定性的指导原则都对强降解实验进行了论述。
在申请的稳定性一章中应当要提供的资料有：强降解实验设计和实验结果。而代表性仪器输出（如：色谱图）和/或其它资料（强降解实验中所得的降解信息）应当要提供在分析方法和控制 一章中。
C.仪器输出/原始资料
i.有机杂质
应当要提供代表性资料以支持有机杂质的评估。一般来说，是不需要残留溶剂的代表性资料的。仪器输出和原始数值（比如，峰面积）及合适的标记和标注（比如，色谱峰的保留时间，核磁共振的化学位移和耦合常数）都应当要提供。根据所提供的定量限和仪器输出对杂质情况进行评估。还应当要提供其它资料以确认杂质情况得到了充分地界定。比如说，比如说，代表性图谱选用的检测波长是205nm，则可以将拟定的运行时间延长至两倍以支持分析方法的专属性。
在定量分析时，原料药的响应因子可用于没有相应对照品的杂质。如果响应因子不接近的话，只要应用了较正因子或或者杂质实际上是被高估的话，这样做也是可行的。用于评估指定杂质或未指定杂质的合格标准和分析方法经常都是基于分析假设的（比如，相当的检测器响应）。应当要对这些假设进行讨论和合理性说明。
原料药 应当要提供加样分析资料和强降解样品分析资料以表明杂质的分离和检测。在原料药的分析方法和控制一章中，应当要以图形输出的形式（比如：色谱图）提供代表性批号完整的杂质情况和原始数据（比如，积分峰面积）。对于ANDA 和相关的递交，用于生物利用度研究的批次（biobatch）或者提交批次（submission batc h）的相关资料应当要提供。所有的响应（比如，色谱峰）都应当要进行标注。 所用的分析方法应当要有能力区分先前批次和当前批次之间的变化，如果有这些变化的话。应当要说明定量限和有机杂质的类型（比如：降解物，工艺杂质）。还需提供分析方法编号，批号，生产日期和生产地点及分析日期。
制剂 在制剂的分析方法和控制一章中，应要当提供的资料有：代表性批号在长期和加速稳定性实验条件下及强降解实验条件下的仪器输出（如，图谱）和原始资料（如峰面积）。对于ANDA 和相关递交，应当要提供生物利用度实验批次或递交批次的适当资料。在申请的稳定性章节中应当要引用原始资料（比如：图谱）。 至少，递交材料中应当要包括放行检测(Release testing)的仪器输出和原始资料. 需标注所有的响应信号（如色谱峰）。此外，还要提供，分析方法编号，制剂的批号，生产日期，分析日期，原料药的来源和批号，生产地点及容器/密闭系统信息。如在过往批次和现批次之间存在差异的话，所用的分析方法应当要有能力区分出来。应当要报告检测限和类型（如，降解物，包装时的漏出物）。
3． 各类检测的推荐验证项目
表1 概述了在不同分析方法的验证过程中所需要的验证项目。同一分析方法可用于多个用途。验证资料需要能支持该分析方法的拟定用途。比如说，如果拉曼光谱用于定量分析多晶型杂质，或手性HPLC 用于分析异构体杂质，则要应用表1 中杂质定量分析中所推荐的验证项目。
表1：不同类型检测的推荐验证项目
然而，如果拉曼光谱或手性HPLC 被用于鉴定或特征实验的话，则要应用表1 中所推荐的这些类型的验证项目。
表1：不同类型检测的推荐验证项目
－：表示通常不需要验证的项目。
＋：表示通常需验证的项目。
1：假如已经论证了重现性，可不需要再论证中间精密度。
2：如果一分析方法缺少专属性的话，则需要另一分析方法进行补偿。
3：有些情况下是需要的。
4：有些情况下是不需要的。
a. 鉴别
定性分析方法有：红外(IR)，差示热分析(DSC)，X-射线衍射(XRD)和HPLC 保留时间。对于原料药，尽可能要有专属性强的鉴别实验，如果用的是专属性不强的定性分析方法，则通常来说运用两个独立的分析方法应当是足够的。对于其它的一些定性分析方法(如，手性HPLC 的保留时间用于确认是否存在异构体，平衡离子的氯化物实验)，就一个检测也是可可行的。定性实验数目的概念既适用于原料药，也适用于制剂。
b. 杂质
对于杂质定量分析，无论其是用什么方法来分析杂质的，都应当要验证表1 中杂质定量分析 项下所说的相应验证项目。如果同样的方法还用做定性检测的分析方法的话，则要对表1中杂质定性分析 项下的验证项目进行验证。
c. 含量
含量分析包括活性成分的含量，所用到的防腐剂的含量，及溶出度和含量均匀度检测样品的含量测定。
d. 特定实验
用于原料药，赋形剂或制剂控制的特定检测包括粒径分析，雾化状态，溶出度，旋光度和比如DSC，XRD 及拉曼光谱等方法。不同的分析方法所需的验证项目是不尽相同的。比如说，对于凝胶渗透色谱(GPC)，需要考察其准确度，重复性，中间精密度和耐用性。
B．药典分析方法
需根据实际使用条件确认药典分析方法的适用性(21CFR 211.194(a)(2))。在申请中应当要提供药典分析方法适用于该药品或原料药分析的论证资料。还应该要包括专属性，中间精密度，和样品溶液稳定性方面的资料。药典含量分析方法可能是没有稳定性指示能力的，因此在开发质量标准的过程中因当要考虑这个(见第III.C.章)。对于药典项目，可能需要补充方法，比如杂质或渗透度，来控制制剂或原料药的质量。这些补充方法也是需要验证的(见第VII.A.章)。
VIII. 统计分析
A．基本原则
分析方法验证包括分析方法充分性的评估。经常对分析方法验证资料进行统计分析(比如：线性回归分析，相对标准偏差)以说明方法的正确性。在开始分析方法验证之前，应当就要确定用于验证资料分析的统计方法。还应当要规定所要遵循的程序，包括所需采集的数据量和确定分析方法合适性的合格标准。
应当要在分析方法和控制章节中提供和讨论分析方法验证原始资料和所用的统计方法。所有用于数据分析的统计程序都应当是科学的，并适用于评估该数据群的。
B．比较研究
开展对比研究以评估中间精密度(如，不同设备，不同分析员，不同天等)。当一分析方法会在多个实验室应用时，或要比较和评估两个分析方法(比如，法定分析方法和替代分析方法)的精密度和准确度时，也会进行对比研究以评估实验室间的差异(也就是，重现性)。在进行对比研究时，应当要尽可能地使用同一批号的均匀样品。需对对比研究的结果进行统计分析和讨论，并对偏差进行解释。
C.统计
关于用于对比分析的统计技术资料，和用于分析数据处理和解析的其它基本资料，可参见相关的文献(见参考文献)
IX． 重验证
当发起人对分析方法，原料药(比如，合成路线)， 或制剂(比如，组分)作了更改的话，则需要对分析方法进行重验证。进行重验证是为了确保该分析方法仍然保持其特性(比如，专属性)， 并论证说明该分析方法仍然能确保原料药和制剂的同一性，浓度/剂量，质量，纯度和功效，及制剂的生物利用度。重验证的程序取决于该变更的性质。当使用了另一个法定分析程序的话(比如，用HPLC 代替了滴定法)，则新的分析方法也需要验证(见第VII 章)。
如果在每次使用时，都必须要对分析方法中所述的操作条件进行反复调整，才能使其符合系统适应性要求的话，则该分析方法需要适当进行重新评估，修正和重验证。
FDA 打算在将来要提供分析方法批准后变更方面的指南。
X． 分析方法验证资料：内容和数据处理
作为分析方法验证过程的一部分，可能需要FDA 实验室的分析以论证说明某一分析方法是能被重现的。在这个过程中将会需要分析方法验证资料(见X.A)和样品(见X.B)。
A．分析方法验证资料
分析方法验证资料通常会包括申请中的相关章节。为了便于评审化学家进行评审，这些资料应当要和其在原来申请中一样，包括内容和形式。
对于仿制药和新药申请所涉及的产品，在申请中应当还要提交一份分析方法验证资料的存档副本(archival copy)和其它副本。对于仿制药申请和其相关的补充申请，需要提交一份分析方法验证资料的存档副本(archival copy)和另外两份副本。
对于新药申请及其相关补充申请，需要提交一份分析方法验证资料的存档副本(archival copy)和另外三份副本。对于B LA 和PLA，则不需要单独递交分析方法验证资料。类似的资料应当摆在BLA 和PLA 申请中。
分析方法验证资料应当要包括：
1．所需递交样品的列表清单
清单中应当要包括批号，结构(化学名和结构式)，包装类型和大小，生产日期，样品量。
2．分析方法
质量标准中所列的所有分析方法的详细描述。方法描述应当要很充分，可以让FDA 实验室分析人员根据这个描述进行操作。(见第VI 章)
3．验证资料
应当要提供用于支持分析方法的验证资料。应当要提供每个分析数据及概述。还要提供典型的仪器输出资料和强降解研究资料。(见第VII 章)
4．结果
应当要提供申请者对所提供样品所做分析的分析结果，或者提供其相应的分析报告单。需说明分析日期。
5．组分
需说明制剂的组分和组成。
6．质量标准
需提供原料药和制剂的质量标准。
7．安全数据表
申请者应当要提供所有样品，标准品和试剂的安全数据表(MSDS)(29CFR 1910.1200(g))。还要适当提供分析方法验证中所列各分析方法所有的其它物料的安全数据表(MSDS)。如果是毒性物料或危险性物料，则在外包装上要贴上MSDS，以便于安全处理。
B.样品的选择和运输
NDA 或ANDA 申请者必须要根据药品评审和研究中心(CDER)的要求递交制剂，原料药，非药典对照品和空白，以使FDA 实验室可以评估申请者所用制剂和原料药分析方法的适用性。(21CFR 314.50(e) 和314.94(a)(10))。对于BLA 和PLA，需提交产品的代表性样品，并提供所提交样品批次的检测结果。(21CFR601.2(a)和601.2(c)(1)(vi)).
对于CDER 产品，FDA 实验室会告诉申请者所需递交样品的量。一般来说，样品量应当是实验用量的两倍。除了递交原料药和制剂样品之外，申请者还应当要递交内部对照品，非美国药典对照品，杂质样品，降解物和非常用试剂。应当要向每个指定的实验室寄送一系列样品。
对于生物制品，应当要向CBER 咨询关于样品和支持资料的递交。
除非评审官另有说明，任一批次的样品，最好是较早批次，都可以用于新药申请及其补充申请。所递交的制剂样品必须是根据拟定的上市配方生产的。对于仿制药申请及其相关的补充，应当要提交用于支持申请批准的制剂批次的样品。如果样品是来自于一申请中未提及的批次的话，则在ANDA 中还应当要补充一份批记录和分析报告单的复印件。对于不需要递交申请和不需要审阅批记录及相关资料的补充，可递交任一商业批次的样品。对于生物制品，应当要提交连续几个生产批次的样品。
应当要以其原包装提供制剂样品。而像原料药，杂质，赋形剂等，则应当要保存在不透明的惰性容器中。为了防止在运输过程中泄露，样品应当要装在耐用的容器中。如果是美国国外的样品，则应当要有适当的海关单据，以减少耽搁。
如果样品需要特殊的储存条件(比如，冷冻，惰性气体保护)，则要事先和验证实验室联系以安排直接递送。如果是毒性样品或危险性样品，则在容器的显著位置标明警示标志和预防措施。
C.各方职责
1． 申请人
在申请的分析方法和控制一章中，申请人应当要提供其名称，电话号码和传真号码以使F DA 可以向 其发送提交样品的要求。如果没有提供这些信息的话，则会用NDA，ANDA，BLA 或PLA 申请中所写地址和联系人信息进行联系。
分析方法验证资料应当要和NDA 或ANDA 资料一起编写和递交。对于BLA 和P LA，则不需要递交 单独的分析方法验证资料。
一旦FDA 实验室要求申请人提交样品的话，申请人应当要在10 个工作日将样品提供给FDA 实验室。除了样品运送之外，所有关于在FDA 实验室进行验证的交流工作都要当要让C DER 申请的化学评审官知道，如果是CBER 申请，则要让BLA/PLA 委员会主席知道。
2.化学评审官
化学评审官会对申请进行评审，以确定该分析方法是否能充分地确保原料药和/或制剂的同一性，浓度 /剂量，质量，纯度和功效。对申请进行评审后，如要对分析方法作必要修改的话，则需要重新递交分析方法验证资料。化学评审官会和相关的FDA 实验室进行讨论，确定需要对哪个分析方法进行验证。化学评审官会将FDA 实验室对所做研究的意见转给申请人。
3．FDA 实验室
FDA 实验室会和申请者联系，告知样品递交程序和注意事项及邮寄地址。FDA 实验室会所递交的分析方法对样品进行检测，以确定该分析方法是否适用于质量控制，并符合法规要求。在完成研究之后，FDA实验室会将结果和意见转给化学评审官。
检查官
检查官会对进行放行检测和稳定性实验的分析实验室进行检查，以确保所做的分析检测能符合CGMP/GLP。
XI． 方法学
从第II 章到第IX 章提供了分析方法和分析方法验证资料方面的基本信息，包括验证项目。下文就一些具体的方法给出了说明：
A.高效液相色谱(HPLC)
HPLC 分析方法的广泛应用及色谱柱和柱填充的众多来源都经常会给可比性评估带来很多问题。如下这些要点中，很多都适用于其它色谱分析方法。
1.色谱柱
在定义某一色谱柱时，如下这些性质是很有用的，也应当要包括在分析方法描述中。如果分析方法开发表明只有某一商业来源的色谱柱是适用的，则在分析方法中应当要包括这些资料。如果有多种色谱柱都是适用的话，则应当要包括等效色谱柱列表。
a 色谱柱参数
材质：玻璃，不锈钢，塑料
尺寸：长度，内径
Frit size
过滤类型
预柱和/或保护柱
b. 色谱柱填充物
颗粒类型：尺寸，形状，孔径
表面处理(如：键合表面类型，表面覆盖，碳比例，甲硅烷基化作用)
适用的pH 范围
2．系统适应性研究
对于每个所递交的分析方法，都应当包括适当的系统适应性研究，以确定该系统的关键特性。还要提供所有系统适应性实验的合格标准。CDER 的评审官指南：色谱方法的验证(1994年11 月) 中对如下这些系统适应性实验进行了定义：
-拖尾因子
-相对保留
-分离度
-相对标准偏差
-容量因子
理论塔板数
一般来说，在仪器开始运行时，进行进样精密度实验，计算其相对标准偏差。然而，对于运行时间很长的分析，或申请者另有理由说明，则可以在运行的开始和结束时，或在运行的开始，中间和结束时进样，然后报告其平均值。
如果用到了内标物，则应当要标明内标物与活性成分(单个或多个)之间的分离度的最低可接受值。如果该分析方法是用于控制杂质水平的，则应当要说明活性成分和最邻近杂质组分，或每两相邻组分的分离度最小可接受值。
3.操作参数
应当要确定空白溶液，系统适应性实验用标准溶液，或其它标准溶液和样品溶液的进样顺序。应当要对流速，温度和梯度洗脱进行描述。需详细说明流动相的配制，包括试剂的添加顺序，去气和过滤的方法。分析方法中应当要说明流动相组成的调整会对保留时间所产生的影响。如使用了预柱和/或保护住的话，则要进行说明并提供给出合理性解释。如有任何其它要求，如使用了惰性管(inert tubing)或进样阀(injection valve)，都应当要对此进行说明。
B.气相色谱(GC)
在GC 分析方法描述中，至少要包括如下内容。如分析方法中用到了其它的一些参数，对此也应当要进行说明。如果分析方法开发表明只有某一商业来源的色谱柱是适用的，则在分析方法中应当要包括这些资料。如果有多种色谱柱都是适用的话，则应当要包括等效色谱柱列表。
1.色谱柱
色谱柱尺寸：柱长，内外径
固定相
材质(比如：硅酸，玻璃，不锈钢)
柱调节程序
2.操作参数
载气：纯度，流速，压力
温度：柱子，进样器，检测器(包括升温程序，如有用到的话)
进样(比如：分流，不分流，柱头进样(On-column injection)
检测限
典型保留时间和总运行时间。
3.系统适应性实验
在所有的分析方法中都应当要有适当的系统适应性要求。
如果用到了内标物，则应当要标明内标物与活性成分(单个或多个)之间的分离度的最低可接受值。如果该分析方法是用于控制杂质水平的，则应当要说明活性成分和最邻近杂质组分，或每两相邻组分的分离度最小可接受值。
一般来说，在仪器开始运行时，进行进样精密度实验，计算其相对标准偏差。然而，对于运行时间很 长的分析，或申请者另有理由说明，则可以在运行的开始和结束时，或在运行的开始，中间和结束时进样，然后报告其平均值。
C.分光光度法，光谱法和相关的物理方法
这些分析方法包括但不局限于红外光谱(IR)， 近红外光说(NIR)， 紫外可见光谱(UV/Vis)， 原子发射光谱/原子吸收光谱，核磁共振(NMR)，拉曼光谱，质谱(MS)和X-射线衍射(XRD)。
光谱分析方法可能没有稳定性指示能力。必要的话，可能通过与色谱方法的比较来评估光谱分析方法的偏差。如果用到了手动仪器的话，则分析方法描述中应当要有取样(sampling) 和读数(reading)之间时间差的可接受标准。建议使用适当的系统适应性实验和/或校准实验。
验证标准中应当要包括专属性(说明没有空白干扰)，线性，重复性，中间精密度和耐用性。
D.毛细管电泳(CE)
对于一个毛细管电泳分析方法，至少要指明下述参数。如分析方法需要的话，还要包括其它参数。若方法开发研究表明只有某一商业来源的毛细管是适用的话，则在分析方法描述中需包括该信息。如果有多种毛细管柱都是适用的，则要列表说明所有的等效毛细管柱。
1．毛细管柱
毛细管尺寸：长度，至检测器长度，内径，外径
毛细管材质
毛细管内部涂层(如果有的话)
2．操作参数
毛细管制备程序：第一次使用前，每天第一次运行前，每次运行前所要遵循的程序(比如，用100 mmol 的氢氧化钠冲洗，或用电流缓冲液冲洗)
电泳缓冲液：组成，包括详细的制备程序及各组分的添加次序。
进样：模式(电动的，水力的)，参数(比如，电压，压力，时间等)
检测器
典型的迁移时间和总运行时间
所用的CE 仪器
电压(如果是恒压的话)
电流(如果是恒流的话)
极性(比如，检测器电极的极性)
3．系统适应性试验
每个分析方法都应当要有适当的系统适应性实验以确定该系统的关键参数。是否包括其它参数，这由申请者来决定。
如用到了内标物，则至少要指明内标物和一个或多个活性组分间分离度的最小可接受值。
若该分析方法是用于控制杂质水平的话，则要说明活性组分的最接近流组分间的最小可接受分离度，或每两邻近组分间的最小可接受分离度。
E.旋光度
旋光度被用于测定立体化学纯度。可视旋光计依赖于单色光源，传统上是有钠D，但事实上已扩展到使用任一波长的光源。
如果测定波长不是钠D的话，则要给出选择该波长的理由，并要对比在钠D和所选用波长下的旋光度。循环二色性图谱能达到这个目的。除了USP<781>中的规定之外，旋光度测定程序还应当要包括溶剂，浓度， 及水溶液所要调节到的pH值。所用仪器和条件都要能适用于消旋物或光学异构体的结构确认。
光学异构体纯度可以用异构体过量(e.e.) 来表示，举例如下：
e.e. = 100% * {{M}-[m]}/{[M]+[m]}
式中：
[M]和[m]分别是较多光学异构体和较少光学异构体的量。对于消旋物来说，该值为0，若为纯的光学异构体，则为100%。若为中间浓度，则将其表示为中间值；比如，97：3 的e.e 为94%。
推荐进行适当的系统适应性实验和/或校准实验。验证项目应当包括专属性和中间精密度。
F.粒径分析相关的分析方法
对于有些原料药和制剂的质量控制和官方评审来说，粒径分析是个很重要的因素。
和其它分析方法，比如HPLC相比，粒径分析方法的验证是不尽相同的。然而，在给验证进应用到标准混合物。
粒径分析可以包括尺寸特征，形态，表面和粒子群。如下这些参数对于描述界定原料药或制剂所用粒径分析时是很有用的。
1． 粒径分析方法
粒径分析方法包括，但不局限于：
a. 评估整个粒子群的非分级方法
i. 显微镜检查法
ii. 光散射法(动态，光子相关，激光衍射)
iii. 电阻感应(Electrozone sensing)
iv. 光阻感应(Photozone sensing)
b. 根据粒子的尺寸进行分离的物理性分级方法。
i. 筛分
ii. 阶式碰撞采样器
iii. 沉降法
尺寸排除色层分析法
2.校准和验证
为了确保仪器的正确运行，应当根据生产厂家和/或实验规范进行校准。
分析方法验证经常会包括中间精密度和耐用性(robustness)的评估。应当要确保所得到的数据是可重现的，并能控制产品的质量。更多信息可参见第V 和VII 章
G.溶出度
在USP<711> 或USP<724>中说明了溶出度实验所用的设备。溶出度实验分析方法描述及其分析方法验证中应当包括如下资料：
1． 溶解媒介
简要讨论媒介选择的理由。
2． 操作程序
溶出度实验包括溶出程序和分析方法(自动在线分析或手动取样然后进行HPLC 分析)。书面程序应当要包括如下这几点：
l 仪器
l 标准品的制备
l 样品的制备
l 分析方法(比如，UV，HPLC)
l 取样程序(比如，间隔，过滤，样品处理，稀释)
l 计算
l 合格标准
无论是用什么分析方法，都应当要有系统适应性实验，并要有相应的合格标准。还应当要有空白溶液和标准溶液的光谱或色谱图。
3.验证
无论是溶出程序，还是分析方法都应当要经过验证。
在操作程序中应当要说明完成样品分析所用的时间。还应当要有资料说明样品在实验过程中的稳定性。若进行了在线过滤或在样品制备过程中进行了过滤，则应当要进行适当的回收实验并整理成文件，需说明实验过程中出现的所有偏差。
H.其它仪器分析方法
非商业化仪器 FDA 鼓励开发和使用最恰当的仪器。稀有系统的使用不仅给官方实验室带来了过度的负担，也会耽搁验证过程。
若使用非商业化仪器，则应当尽可能地能以经济的商业化配件组装成实验所用仪器。对于需要合同制造的特殊分析方法或仪器，申请者应当要和FDA 实验进行合作，以使该分析方法可以重现，这一点是非常重要的。除了需提供仪器设计和仪器规格之年，还应当要提供完整的性能评估程序。这样的系统必须是适用的。
2. 自动分析方法
自动分析方法的使用会导致官方分析方法验证的延误，即使是非常适用于检测控制的，因为在样品分析之前，FDA 实验室必须要对系统进行装配和验证。为了避免这类延误，申请者应当尽可能论证在相同的原理基础上，手动分析方法和该自动分析方法是相当的。
附录A
NDA, ANDA, BLA 和PLA 申请的内容
需在NDA，ANDA，BLA 和PLA 中递交的分析方法和方法验证相关资料如下所示。并标明了本指南中给出了相应建议和/或讨论的章节的章节号。
在分析方法和控制一章中需包括的资料
标准品信息 第IV 章
分析方法 第III，VI 章
分析方法验证资料 第VII 章
强降解实验 第VII.A.2.C 章
杂质研究的仪器输出/原始资料 第VII.A.2.b 章
统计分析 第VIII 章
必要的重验证 第IX 章
分析方法验证中所需包括的资料。
分析方法验证的内容 第XI 章
强降解实验的代表性仪器输出/原始资料 第VII.A.2.C 章
某一批次最初样品和最老样品的代表性仪器第VII.A.2.b 章
输出/原始资料
稳定性章节中所需包括的资料。
强降解实验的实验设计和实验结果 第VII.A.2.b 章
参考分析方法和控制章节中所递交的的代第VII.A.2.C 章
表性仪器输出/原始资料
附录B
分析方法验证的问题和延误
下文举列说明了些会延误成功验证的常见问题。
ú 未能提供关键杂质，降解物，内标物或新试剂的样品。
ú 未能提供非药典药物的已界定标准品。
ú 未能提供分析方法的详细描述，或使用和了不可接受的分析方法。比如：
. 随意使用数学校正。
. 未能提供系统适应性实验。
. 含量均一性分析和含量分析的分析方法是不一样的，且未说明校正用的等效因子，而这是美国药典第<905>章：剂型的均一性所必需的。
ú 未能提供完整清晰的数据。比如：
. 未能标注仪器输出。
. 未能标注坐标。
ú 不合理的运送方式。比如：
. 未能正确标注样品
. 未能根据产品储存条件来包装产品。
. 运单不完整(比如，没有国外样品的报关单)
ú 未在运送包装上标明适当的储存条件。
术语表
合格标准(Acceptance criteria)：分析结果的可接受数值限度，范围。
活性成分(Active moiety): 原料药中那些能起生理作用或药理作用的分子或离子，不包括那些使该药物分子成为酯，盐(包括带氢或配位键的盐)，或其它非共价键衍生物(比如，络合物，螯合物，或包合物)(21CFR 314.108(a)). 活性成分指的是整个分子或离子，而不是活性位置。
检测限(Detection limit)： 分析方法的检测限指的是样品中被分析物能被检测出的最低量，但并不需要定量检测。
制剂(Drug product): 成品剂型，比如，片剂，胶囊，或包含某一原料药成分的溶液，通常还会有其它的一些组分，但这也不是必须的。(21 CFR 314.3(b))。
原料药/活性成分(Drug substance/active ingredient): 能在疾病的诊断，治疗上，缓解，处理或预防中起到药理作用或其它直接作用的成分，也包括能影响人体的结构和功能的成分。原料药不包括那些在该原料药的合成过程中所用到的中间体。这个术语还包括那些在制剂生产过程中为产生化学变化的的组分，或以改变后的形式存在的制剂中以完成某一功能或作用的成分。(21 CFR 210.3(b)(7)和314.3(b))。
空白(Placebo or blank): 指不含活性成分，或用惰性成分代替了活性成分，而其它成分均与某一制剂保持一致的剂型。
定量限(Quantitation limit): 分析方法的定量限指的是样品中的被分析物可在适当的精密度
和准确度下被定量检测出的最低量。检测量是低含量组分样品定量分析的一个参数，特别是用于杂质和/或降解物的测定。
试剂(Reagent): 在分析方法中用于检测，测量，检查或分析其它物质的物质。
规格(specification): 质量标准(也就是，检测项，分析方法和合格标准)， 提供在已批准的申请中以确认原料药，制剂，中间体，原辅料，试剂和其它组分，包括容器密闭系统，和过程控制物料的质量。
加样(Spiking): 往标准，样品或空白中加入少量已知量的已知物，特别是用于确认某一分析方法的性能或对仪器进行校准。
稳定性指示分析(Stability-indicating assay): 可以检测出原料药和制剂的相关属性(如，活性成分，防腐剂的量) 随着时间延长而产生的变化。稳定性指示分析能不受降解物，工艺杂质，·赋形剂或其它潜在杂质的影响对活性成分进行测定。
工作对照品(Working standard): 根据一级标准品进行确认的对照品，并用以代替一级对照品。(也被称之为内部对照品或工作对照品)。