记录格式号:YLC/R-RS-007 纪录编号：20120401
南京****有限责任公司
管理评审报告
编制：
审核：
批准：
时间：20xx年4月1日
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管理评审报告
（一）、会议概况
时间：20xx年4月1日
地点：公司二楼会议室
主持人：***
参加会议人员：见签到表
（二）、评审的目的
通过管理评审活动，对公司QHSE管理体系及管理活动的适宜性、充分性和有效性进行评价，确保公司QHSE管理体系持续有效运行，实现公司的管理方针和管理目标。
（三）、评审的内容
1、对QHSE管理体系满足QHSE管理方针、QHSE管理目标、指标的适宜性及有效性进行评审。
2、对QHSE管理体系满足ISO9001：2008、ISO14000、GB/T28001标准的符合性、充分性和适宜性进行评审。
3、对产品满足需求及技术改进情况进行评审。
4、对内部审核结果确认和重要纠正和预防措施的有效性进行评审。
（四）、会议的主要议程
1、**副总经理通报管理评审会议的准备情况。
2、有关部门、单位汇报需要协调解决的问题，并进行讨论。
3、***总经理在会议讨论的基础上做了
（1）对QHSE管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价；
（2）对管理方针和管理目标是否得到实现进行评价。
（3）对改进建议提出要求。
（五）、会议评审结果如下：
一、运行概况
自20xx年12月8日公司QHSE管理体系文件发布以来，公司组织各部门人员认真学习了管理体系程序文件，使公司全体员工能理解并熟悉公司的质量方针、目标及相关程序文件，使公司全体员工能按程序文件要求行使本岗位的职责。经过一年多的运行，各部室、分公司均认为公司的管理方针和管理目标是适宜的，充分的。没有发生与方针、目标相悖的情况。QHSE体系运行基本正常。
二、方针贯彻及目标的实现情况
我公司质量、职业健康安全和环境管理方针是“创新管理，规范运作，满足顾客需求；以人为本，保障健康安全；遵规守法，预防污染，持续改进，打造区域一流高效、安全、绿色物流服务商”。根据我公司所在行业的行业特点及公司的过去运行情况，该方针基本能体现“以顾客为关注焦点”，“全员参与”，“持续改进”等管理思想和管理原则，并符合我公司行业特点和行业现状。公司认为通 2
过执行QHSE方针能达到稳定提供满足顾客要求和适用法律法规要求产品的目的，符合我公司的行业特点和实际情况。另外，因目前公司内外部环境无特别变化，因此，在持续的适宜性方面是可行的。从QHSE目标实现的情况来看，公司所建立的QHSE体系在实现QHSE方针方面是有效的。
公司认为，目前公司的QHSE方针不必修订，可继续执行。
公司根据QHSE方针及公司的实际情况制定了QHSE总目标值，为确保总目标的实现，公司对总目标进行了分解，各部门均有自己的分目标值。此外，为检查目标的实现情况，公司对各部门目标实现情况按月进行了考核，公司20xx年度总目标的实现情况如下：
1、客户满意度为 99.3% 超过90%的目标值；
2、重大设备设施事故为零；
3、重大货运质量事故为零；
4、货物破损率为0.16 ‰ ，低于5‰的目标值。
5、设备完好率为98%
6、特殊工种持证上岗率100%
7、客户投诉处理及时、规范，投诉反馈率100%
可以看出，公司确定的QHSE目标基本得到实现，由此也可以说明我公司建立的QHSE管理体系的运行是有效的。各部门所确定的分目标基本可行，能满足实际要求，目前暂时不须修订。
三、QHSE体系内部审核工作的开展情况
为了评价公司QHSE管理体系的符合性、有效性，公司于今年3月份组织了内部管理体系审核。本次内审采用了全面审核的办法进行，审核范围包括QHSE管理手册覆盖的所有单位（包括最高管理层）。
这次内审，公司领导与接受审核的部室、分公司领导均给予了高度的重视和支持。各单位、部室选派了内审员组成了审核组。审核员们本着严谨、细致、求实的工作作风，按审核计划编制检查表，坚持“公平、公正、客观”的原则寻找客观证据，使审核工作得以顺利开展，按计划完成了全部审核任务。
从审核情况来看，公司制定的QHSE管理手册、程序文件基本上符合GB/T19001-2008标准、GB/T28001:2001、GB/T24001:2004标准和有关法律法规 3
的要求；各级领导认识明确、态度端正，检查中积极配合，不掩盖问题，力求通过检查进一步改进工作。
本次内审共开出轻微不符合项报告9个，按标准条款统计分析，GB/T19001:2000标准 8.2.3条款1个，5.3条款1个 ，8.2.1条款1个；GB/T28001:2001标准4.4.6条款2个，4.5.1条款1个，4.5.3条款1个；GB/T24001:2004标准 4.5.1条款1个，4.5.4条款1个。各单位对发现的不符合项均认真进行了原因分析、制定了相应的纠正和预防措施,并组织了实施。人事行政部组织有关人员对各单位纠正和预防措施的实施效果进行了验证，从验证情况看，实施效果良好。
从审核的结果可以看出，公司建立的QHSE管理体系基本符合GB/T 19001-2008标准、GB/T28001:2001标准、GB/T24001:2004标准的要求，管理方针和目标已基本实现，持续改进的机制已建立并运行正常，QHSE管理体系能有效地对物流服务过程进行有效的控制，以满足客户不断增强的需求。
四、服务质量及客户满意度状况
1、服务质量状况
**分公司负责水路煤线、**煤线、焦炭线、PTA装船、船舶调档、液体码头浮式囤船管理及解系缆等生产任务。20xx年度,**分公司QHSE管理目标已基本实现.
1..客户满意度为 100% ，超过95%的目标值；
2. 客户投诉反馈率为100%，20xx年1月26日，顾客电话投诉水手带缆不及时一起，已及时回应，并纳入了相应的考核。
3. 全年未发生重大事故
4.. 全年未发生人身伤害事故和职业病,.
5.. 按规定处理固、液态废弃物，环保事故发生率为0.
6. 纠正和预防措施控制率:100%,达到要求100%.
7. 设备完好率为97%,,超过95%.的目标值
8. 特殊工种持证上岗率为100%,达到100%.的目标值
9. 不发生重大公共财产失窃案件:0,达到0发生的目标值..
10. 不发生负主要责任的工伤类交通事故,为0，达到目标为0的目标值. 4
11. ***破包率每月控制在0.075‰的目标值之内.
**分公司截止到20xx年三月份生产详细情况如下：
**运输分公司负责公司**运输任务。20xx年度，**分公司基本完成了QHSE各项管理指标。
1、货物污染率、产品数量短缺率均为0‰。
2、客户投诉反馈率100%。20xx年3月25日发生货票分离的投诉一次，分公司对该投诉进了及时处理，并制定了防范措施，以不断改进运输服务。
3、设备完好率每月均≥98%。
4、对固、液态废弃物进行了及时处理，杜绝了危化品运输泄漏、污染事故，未发生环保事故。
5、安全生产方面，实现了重大事故、人身伤害事故为零，火灾、爆炸事故，一般事故，路外人身伤害事故等六个为零的目标。
**分公司20xx年度完成装卸总量113万吨,占年计划的125%；产值2865万元，占年计计划的117%；利润198万元。客户满意度98%；设备完好率达97.32%；纠正和预防措施控制有效率100%；特殊工种持证上岗100%，职工体检率100%；客户投诉反馈率0；**承包商管理也随着体系的运行渐渐规范。加强了“三废”管理，建立废弃物回收台帐、区别存放、清交，完成固废收交废轮胎9只、报废锡鼓1只；有效控制了污染源。
**分公司20xx年度完成运输总量139.71万吨,占年计划的103%；产值6195.93万元，占年计计划的115%；利润162万元。产品破损率为0.75‰，货物污染率为0，产品数量短缺率为0.运输及时率为100%；客户满意度96%；客户 5
投诉反馈率为100%，发生负主要责任的重大交通事故为0； 人身伤亡事故为0，一般交通事故、设备操作事故为0.停车场及工作场所火灾事故为0；危化品运输泄漏、污染环保事故为0；危险品车辆驾驶员每月安全学习率为100%；发生驾驶员违法行车记12分行为为0；设备完好率达98.52%；纠正和预防措施控制有效率100%；特殊工种持证上岗100%，汽运承包商管理也随着体系的运行渐渐规范。加强了“三废”管理，建立废弃物回收台帐、完成废机油回收1740升，（其中1520升已经交由机动部根据固废处理程序处理，220升目前按规定存贮在废品回收区）。废电瓶19只、报废墨盒硒鼓6只；有效控制了污染源
2、客户满意度测量状况
体系运行以来，公司按照程序文件的要求。于20xx年11月25至12月10日开展了《顾客满意度调查》工作。本次调查共发放调查表43份。收回40份。调查表收回率达到了93.02%。（发放及回收情况见下表）
按照文件要求对顾客满意度调查表进行分析，计算得出顾客满意率99.66%，达到了公司制定的质量目标。计算过程如下：
顾客满意度分值表
顾客满意度单项目满意度计算公式为[(满意份数×10+基本满意份数×9+一般满意份数×7+不满意份数×1)/有效份数×10]×100%
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1、**综合满意度=∑单项满意度*权数
=100%
2、水路综合满意度=∑单项满意度*权数
=99.76%
3、**综合满意度=∑单项满意度*权数
=99.57%
4、**综合满意度=∑单项满意度*权数
=100%
5综合满意度=∑单项（**、水路、**、**）满意度*权数
=∑（100%×0.1+99.76%×0.4+99.57%×0.4+100×0.1）
=99.73%
本次调查收到建议9条，其中：
**方面1条主要是：希望在市场疲软、销售压力大时，适应延长做业时间。 **方面4条主要是：⑴要求提高装卸质量；⑵要求加强对船员的法律知识的教育；⑶及时加强信息沟通，缩短卸货时间。
**方面4条：一是要求送货驾驶员及时与货主（或卸货）联系，
提高卸货的及时性；二是加强配送信息的跟踪管理；三是对销售订单期限放长等。
通过分析，我们的服务对象对水路装卸作业效率方面的建议和主要客户建议加强沟通、保持信息畅通等方面需要改进。特别是**运输、装卸方面信息交流要提高。水路在装卸效率等方面有待提高。此次调查结果是满意的。顾客满意度为99.73%。结合20xx年4月份客户满意度调查99.66%的调查结果,20xx年全年顾客满意度为99.70%。
五、过程控制、业绩和服务的符合性情况
按照QHSE管理体系的要求，公司完善了**、**、**和**四大作业板块的作业流程和服务规范，明确了各作业单位和各相关职能部门之间的分工协作关系，使公司与各生产板块的作业指令更加明晰、快捷，从而有效地保证了公司的安全生产，提升了公司的服务质量。20xx年度，公司共完成运输总量1472.38 万吨，占年度计划的120.49%，其中：**运输：118.82万吨，占年度计划的102.21%；**运输1170.42万吨，占年度计划的119.65%；**运输183.14万吨，占年度计 7
划的135.66%。20xx年初到目前为止，已安全吊装了大件3件，共计约900吨。
安全运行控制方面，公司成立了安全检查“执法队“，以加强安全管理和安全检查力度。现场动火能严格执行动火管理规定。公司进行了全员一岗一职培训和考试，考试合格率100%。公司粉尘监控点检测合格率100%。职工体检于20xx年10月21日至11月3日按计划进行。职工总数839人（含已退休人员）。参加体检人数820人。
公司编制了《废弃物管理规定》、《有毒有害物品领料规定》，组织各分公司建立了废弃物回收台帐，建好了废弃物回收存放点，加强了废弃物存放管理，有效地控制了污染源。机动部建立废弃物处置台帐，针对硒鼓、墨盒废弃物与供应商在合同中签订了处置要求。已完成废油回收1520升，固废回收54个，废轮胎回收185只。旧电瓶19只。公司加强了绿化管理和垃圾分类管理，按规定进行了垃圾回收处理。没有发生相关方投诉。
公司严格执行物流服务规范，加大了考核力度，将其纳入绩效考核之中。20xx年度，公司没有发生重大质量事故。
为加强供方管理和控制，对供应商的资信、供货质量保证、产品价格等进行全方位评价。公司根据QHSE体系要求，编制了《承包商（供应商）管理考核办法》，按考核办法进行年度考评。没有发生因供方原因引起的重大安全事故。
六、承包商管理
为了规范公司承包商管理，使其符合QHSE管理体系的要求，我公司主要做了以下工作
（1）、修订完善分包商相关管理制度，完善运输资质，加强基础管理。
（2）、加强分包商安全培训和检查，提高安全意识，落实应急响应机制。
（3）、加强计量、质量管理，提高运输质量
（4）、建好GPS管理平台，实行运输全过程监控
（5）、强化监督考核，严格奖惩机制 ，提升服务水平。
20xx年，我们加强了对物流分包商的监督考核和分包商例会制度。除日常召开专项会议外，每季度召开一次总结会。每月按销售订单接受率、货物运输质量、货物运输时效、客户投诉率等关键绩效指标对分包商进行KPI考核，并将考核结果在季度例会上通报到各分包商。
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安全监察部根据体系要求，对所有承包商签订了安全协议，并进行检查和考核，对违反安全管理规定现象进行处罚。
七、危害识别、风险评价和环境评估
今年公司安监部要求各单位利用三个月的时间进行全员危害识别，对公司涉及的作业活动、设备设施采用了安全检查分析表、失效模式与影响分析、工作危害分析、环境因素识别表四种识别方法进行分析，共做出分析表格191个，确定重大危害11项，重大环境因素5项。对风险度中等风险的危害由各分公司制定切实可行的风险控制措施，由安监部汇总成表。对重大危害和重大环境因素由公司制定风险控制措施或应急预案进行控制，扬子站遇暴雨排水不畅，站场被淹，5T2#门座机拆除安装通过编制HSE方针、目标、管理方案进行控制。
今年公司外委施工项目比较多，为此公司在年初对施工单位的资质审核过程中，向施工单位提出了建立QHSE体系的要求，并对体系的建立进行指导，强调今后作业活动前必须进行危害识别制表，把危害识别作为作业活动一项必须的程序，列入对外委施工单位的日常安全管理中。
我们将不间断地、深入全面地开展危害识别和风险评价为公司QHSE体系的有效运行提供了保障。
八、应急预案评审
建立公司应急预案体系，结合公司经营框架，根据应急预案的编制要求，我部编制应急总预案一个，专项应急预案8个，覆盖到公司各个重大危害范围，各分公司分别编制了应急程序，使应急救援体系得以进一步完善。二月份**分公司对海损事故应急预案进行了桌面演练，并对演练进行总结评审，对需要改进的地方，制定整改计划，并给予人力物力资源的支持，确保应急预案的有效性。
九、QHSE法律法规符合性评审情况
一切QHSE活动符合相关法律法规是QHSE体系的基本要求。体系发布后公司多渠道收集公司适用的法律法规，共收集各类法律法规三百多条，并根据法律法规适用的范围进行分门别类，并准备通过内部OA网对全体职工公开，使职工能及时获取法律知识，做到有法可依。公司组织人员针对公司的作业活动，对照法律法规进行了有效性评审。评审表明公司的作业活动是符合法律法规要求的。
十、纠正和预防措施的执行情况
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随着体系的不断推进，为消除实际或潜在不符合项发生的原因，防止不符合项的发生，确保管理体系不断完善和持续改进。依据《纠正和预防措施控制程序》的要求，公司在日常QHSE管理中采取了很多纠正和预防措施，并通过ERP管理流程，进行登记、下发整改、验证，确保每项不符合都纠正和预防措施，有措施的落实。不符合主要表现在现场的脏、乱、差，低标准、老毛病、坏习惯。直接作业现场管理不到位，作业人员安全意识淡薄，“三违”现象时有发生，监督力度不够。
针对检查出的各类不符合公司从加强安全管理上下功夫，重点提高各项措施的执行力度，认真落实安全生产责任制，签订安全生产责任书；完善安全管理规章制度；加强职工安全培训，提高职工安全意识；制定绩效考核细则，提高监督执行力度；加强设备的日常维护保养，提高设备利用率，确保纠正预防措施的有效实施。
十一、资源的配备和适应情况
在体系运行过程中，设备设施管理按《设备设施管理控制程序》要求执行。在固定资产投资与零星资产购置中，公司新增设备18台套，按程序完成设备的选型、技术规格书确定、安装调试和交付使用，在ERP系统中建立固定资产台帐；在设备检修过程中，通过对ERP流程的完善，形成设备设施维修、保养的闭环管理；在特种设备的管理中，完成起重设备报检19台，完成**危险品罐车检验36台，在用特种设备检测率100﹪；在固定资产管理中，办理设备调拨一台套，对部分设备进行报废更新处置。监视测量设备的管理，制定了年度检定计划，制定月度检定计划，完善计量器具台帐，完成检定计划459条，在用计量器具检测合格率100﹪；物资采购管理从计划审核、合同签订、采购实施、领料管理、库存管理到使用质量评价严格执行《采购控制程序》，保障了生产、检维修活动的物资供应。
通过对设备设施管理的有效控制，确保了公司大小设备设施的完好，设备完好率≥98﹪，为公司生产任务的完成提供的物质基础。
公司人力资源配置基本能满足公司生产经营需要，随着公司人员年龄结构老化趋势，一方面，加大复合人才的培养力度，做到一岗多能，引进各种专业人员；另一方面，继续做好项目外包工作。确保公司人力资源结构持续、改进，满足公 10
司持续发展的需要。
十二、员工培训情况及有效性
体系运行以来，公司制订培训计划，并按计划组织实施。其中，20xx年度对员工进行QHSE知识培训750人次，新员工入厂培训2人次，工伤保险培训5人次，医保政策培训5人次，职称计算机培训1人次，内审员培训15人次。
安全监察部组织一岗一责制培训、考试816人次；（各单位组织培训，安监部组织考试，1月份）组织危化品资质证人员再培训21人次；组织特种设备管理人员资质证再培训26人；组织场内机动车辆操作人员复审13人；组织承包商（施工人员、项目外包人员）入厂HSE培训1004人；（1-12月份）,组织承运商作业人员入厂HSE培训60人（生产经营部组织，安监部参加）+34人（汽运分公司组织，安监部参加）.组织项目负责人培训27人（机动部组织）；组织新职工上岗前安全培训3人；（1月、9月、10月,其中有一人为实习人员）.组织注册安全工程师再培训2人；（4月份）.组织其他人员入厂培训39人。（5月、12月）. 十三、改进建议
1、记录清单和填制还要继续规范。从目前的记录使用情况来看，记录的填写还需要进一步完善和规范。
2、管理人员及各部门、分公司领导层应进一步加强QHSE管理体系程序文件的学习。
3、规章制度的执行力度还需继续增强。
4、公司内审员需进一步加强培训，亟待建立一支既懂管理、又熟悉技术业务、素质高的内审员队伍。
十四、结论：
1、公司的QHSE管理体系是适宜的、充分的和有效的。满足了公司制定的QHSE管理方针，达到了我们的QHSE管理目标
2、就本次管理评审提出的改进建议，各部门加强实施，努力改进。
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