ISO9000认证程序文件编写审核说明
计划合约部程序文件已起草完成，其中条款基本参考公司已有制度已编写，先需各负责人及经办人再次审核程序文件，对其中不妥之处提出修改意见，不完善及不清楚的条款请给予补充和修正，以达到公司ISO9000认证的要求。
程序文件格式内容请参照起草好的文件格式进行修改，内部与现在部门内部工作流程及做法、制度不一致的地方，请审核修订。 本次修订具体负责人安排如下：
11合同评审控制程序：闵斌
15工程变更与签证控制程序：李一新
16工程招标控制程序肖玮
17材料(设备)采购控制程序张书平段增强
18工程计划管理程序裴柳
修订完成时间要求：
4月3日前完成。
谢谢大家的积极支持及大力配合！
第二篇：ISO9000程序文件大全
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目 录
颁布令…………………………………………………………………………3
一、文件控制程序……………………………………………………………4
二、记录控制程序……………………………………………………………11
三、体系策划与运行控制程序………………………………………………15
四、内外部信息沟通控制程序………………………………………………19
五、管理评审控制程序………………………………………………………25
六、人力资源控制程序………………………………………………………31
七、基础设施控制程序………………………………………………………41
八、环境保护程序……………………………………………………………49
九、产品实现的策划程序……………………………………………………53
十、与顾客有关过程控制程序………………………………………………57 十一、采购控制程序…………………………………………………………61 十二、生产和服务提供控制程序……………………………………………69 十三、标识和可追溯性控制程序……………………………………………79 十四、监视和测量设备控制程序……………………………………………85
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十五、顾客满意程度测量控制程序…………………………………………91 十六、管理体系内部审核控制程序…………………………………………97 十七、过程监视和测量控制程序……………………………………………105 十八、产品监视测量控制程序………………………………………………109 十九、不合格品控制程序……………………………………………………117 二十、数据分析控制程序……………………………………………………123 二十一、纠正措施控制程序…………………………………………………127 二十二、预防措施控制程序…………………………………………………133
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颁 布 令
依据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》,结合本公司实际情况,对公司《质量体系程序文件》第三版进行了修订,修改版序为第四版,现予以批准颁布实施。
本手册是质量管理体系的法规性文件,是指导本公司建立并实施质量管理体系的纲领和行为准则,全体员工必须遵照相关规定严格执行。
总经理:
20xx年1月1日
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一、文件控制程序
1 目的：
对公司管理体系文件进行有效控制，确保相关部门和各生产场所及时得到和使用有效版本的文件。
2 适用范围：
本程序适用于企业所有与管理体系相关文件、资料以及外来相关标准、法律法规的控制,不适用于其它类型文件的控制,如行政文件等。
3 职责：
3.1 综合办公室负责管理体系文件的登记、发放以及作废文件的回收控制工作，全质办负责公司第一、第二层次管理体系文件的编制、修改、修订以及换版工作。
3.2 各车间负责本单位文件以及相应第三层次文件的编制、发放、控制管理工作。
4 工作程序:
4.1 质量文件的分类
4.1.1 第一层次文件：《质量手册》
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4.1.2 第二层次文件：《质量体系程序文件》
4.1.3 第三层次文件：
a.确保公司过程的有效策划、运行和控制所需的文件（包括操作规范、作业指导书、各类管理制度、计划、方案、报告等）。
b.证实产品符合要求和体系有效运行所需的记录。
c.与体系相关的各种外来文件。
4.2 文件编制
4.2.1 本公司《质量手册》、《质量体系程序文件》由总经理授权，管理者代表组织有关人员负责编写，编审组审定，各相关部门传阅会签，总经理批准实施。
4.2.2 第三层次文件由使用部门负责编写，经各专业人员会审，管理者代表批准实施。如果使用部门关系到两个或两个以上职能部门的文件，由管理者代表授权编写小组编写。技术类文件由全质办负责编写。
4.2.3 文件编号采用统一管理，由综合办公室负责。质量体系文件编号如下：
a.质量手册用Q/YFA-D
其中：Q——指质量体系文件。YF——指本厂商标“尧峰”牌的拼音首个字母。A——是手册类。D——版本号（1994版手册号为A版，2002版为
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B版，2007版手册号为C版，2010版手册号为D版，版本号为E…依次类推。）
b.程序文件用Q/YFB-D
其中：Q——指质量体系文件。YF——指本厂商标“尧峰”牌的拼音的首个字母。B——指程序文件类。D——版本号（1994版手册号为A版，2002版为B版，2007版手册号为C版，2010版手册号为D版，版本号为E…依次类推。）
c．其它相关文件编号规则见质量手册。
4.2.4 文件编写完成后，报综合办公室汇总备案。
4.3 文件的审核、批准和发布
《质量手册》《质量体系程序文件》由管理者代表审核、总经理批准后由综合办公室发布实施。除《质量手册》和《质量体系程序文件》以外的第三层次管理文件、作业文件均由使用部门负责编写，部门负责人审核，管理者代表批准，报综合办公室备案后由使用部门组织发布并实施。
4.4 文件的日常管理
4.4.1 各种受控文件应及时列入《文件受控清单》，《文件受控清单》应明确标明各种受控文件的修订状态。修订状态由阿拉伯数字表示，数字为几表示第几次修订，其后划“/”杠，“/”后注明修改日期。
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4.4.2 综合办公室应在《文件分发、修改、收回登记表》上详细记录文件的分发、修改、收回情况。
4.4.3 文件资料的借阅应办理借阅手续。
4.4.4 所有技术类、质量类以及有密级要求的文件，借阅应经过主管部门负责人批准同意后方可在规定的时间及区域内查阅，外部人员借阅，应经管理者代表同意并进行登记备查。
4.4.5 文件资料使用者将所用文件遗失，应书面陈述原因申请重领，并根据文件发布授权范围经管理者代表批准后，由综合办公室补发，重新办理领用手续。补发时用采用新的编号，以示和原丢失文件区别。
4.4.6 未经许可，文件使用者不得私自复制文件，更不得外借。当需要复制文件时，应向综合办公室提出申请，经管理者代表批准后方能复印，复印文件要编分发号。
4.4.7 文件的版本一律以A、B、C……X、Y、Z的次序表示。
4.4.8 文件控制状态分：受控和非受控，受控文件应保证文件处于下列受控状态：
a、所编文件应编有分发序号，有审核、批准手序，受控文件封面正中央印有“受控文件”。外来文件有审核、批准手续，封面左上角应注明文件分发号，右上角加盖“受控文件”印章。
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b、文件按规定发放和收回，并由专人负责，文件的发放应有签收。 c、保证现场使用的文件均为相应的有效版本。
4.4.9 各部门文件设专人管理。
4.5 文件的更改
4.5.1 文件在使用期间，若发现内容有不适用的地方，需要修改时,由使用部门提出更改申请报文件编写部门，由文件编写部门组织审核修改。文件编写部门也可根据文件执行情况，下发《文件更改通知单》。
4.5.2 文件更改的审核、批准由原文件的审核、批准人（部门）负责，由文件控制部门下发《文件更改通知单》。
4.5.3 当原文件的审核、批准者不在而又急需更改文件时，由其上级主管领导审核、批准；当相关人员均不在时，由管理者代表或文件编写部门负责人审批，但事后需将《文件更改通知单》传递给原文件的批准者。
4.5.4 文件持有者接到《文件更改通知单》时，应及时将更改单纳入文件并在《文件分发、修改、收回登记表》上签收。
4.5.5 文件经过5次更改或更改内容超过原文件的三分之二时，文件应重新进行换版。
4.6 外来文件的控制
4.6.1 外来质量文件由综合办公室负责控制、管理。各部门负责收集与本
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部门有关的法律法规、标准的文件，每季度由专人与省标准化研究所联系，索取国家与行业标准，确保企业能及时获得与公司业务有关最新信息。其它资料类外来文件由综合办公室档案室收集管理，每季度公布一次最新归档技术资料目录，以便于使用者获悉查阅。
4.6.2 综合办公室收到与公司管理体系有关的外来文件经审核后，报管理者代表批准，在其文件封面右上角加盖“受控”文件章并登记编号后按程序分发，以确保其处于受控状态。原文件登记后交档案室归档。
4.6.3 综合办公室负责检查公司各部门使用文件是否为有效版本、是否处于受控状态，对过期文件要及时更换。
4.7 文件的销毁
4.7.1 文件作废但还需存档的，应加盖“作废”章以免误用。
4.7.2 其它作废文件需全部销毁，在销毁前由综合办填写《文件销毁审批单》，经管理者代表批准后进行销毁。
4.8 文件评审
4.8.1 综合办根据反馈意见及原文件背景材料,组织有关部门对文件适宜性,有效性进行评审。
4.8.2 必要时由管理者代表定期组织有关部门，对体系文件进行评审，并填写《文件会签单》。
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5 相关文件：
GB/T19001—2008/ISO9001:2008 质量管理体系 要求 《质量手册》
6 记录：
《受控文件清单》
《文件分发、修改、收回登记表》
《文件复制申请单》
《文件复制登记表》
《文件更改申请单》
《文件更改通知单》
《文件销毁审批单》
《文件借阅登记表》
《文件会签单》
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二、记录控制程序
1 目的：
对有关公司管理体系要求的所有记录进行有效控制，并对各种管理活动符合规定要求和体系有效运行提供客观证据，同时为实现可追溯性，采取预防和纠正措施等提供证据。
2 适用范围：
适用于本厂质量管理体系要求的记录的控制。
3 职责：
3.1 全质办是记录的主控部门。具体负责公司管理体系运行记录的标识、贮存、检索等工作。
3.2 各部门负责本部门内现场运行记录的管理、保护、贮存。
4 工作程序：
4.1 全质办应建立《记录清单》，对全厂使用的质量记录进行登记汇总、编号。
4.2 记录的编号以《质量手册》“记录保存期限与处理权限表”中编号为准。
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4.3 各部门所有能证明产品质量信息以及质量管理体系运行的记录、报告、图表等都由相关人员收集，并按程序规定的时限汇总后在相关的职能科室传递。
4.4 所有记录均要及时填写，确保字迹清晰、内容完整、数据真实、量值准确，并按所记录对象和项目进行标识，以便于检查和追溯，记录应注明日期，并经授权人签字。
4.5 记录的更改
4.5.1 记录的一般性更改，由填写者在原文字上划两横杠，在原字体上方进行更改并加盖更改者印章。
4.5.2 记录重要数据或重要信息的更改，应注明更改原因，并经授权人签字方可进行更改。
4.5.3 记录名称、格式更改，需要全质办审核，管理者代表批准后方可更改。
4.6 记录的传递、存贮与保管
4.6.1 各部门指定专人负责本部门内质量记录及体系运行记录的收集、编目归档、贮存与保管。归档严格按照《档案管理制度》执行。
4.7 记录的查阅要经过记录管理员同意，一般不得复制，需复制时应由主管部门负责人的批准，记录的借阅应办理借阅登记手续。
4.8 如果合同规定客户可查阅有关体系运行记录，客户只能在合同规定的
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范围及期限内查阅合同规定的记录内容，严禁复印或外带。
4.9 记录应存放在通风干燥并配有防虫、防火、防盗措施的地方。
4.10 有关产品质量方面的记录至少保存三年，质量台帐应长期保存，所有记录保存和处理权限按《记录保存期限与处理权限表》执行。
4.11 记录在超出保存期限后应及时报批销毁，销毁前应由档案管理员报主管领导，并由相关记录主管部门领导同意，提交文件销毁审批单，报管理者代表与相关领导审核，总经理批准后执行。
4.12 记录格式确定
4.12.1 各部门的运行记录格式在正式投入使用前，应根据实际需要制成所需样表，部门负责人审核后，交全质办经批准并编号后下发实施。
4.12.2 各部门还可根据工作需要对记录格式提出记录更改要求，依据程序规定进行更改。
4.12.3 全质办还可根据记录的执行情况对各部门体系运行记录提出更改要求。
4.13 所有体系运行记录的印制，必须经全质办审核，管理者代表批准后印制。
5 相关文件：
《档案管理制度》
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《文件控制程序》
6 记录：
《记录保存期限与处理权限表》
《记录清单》
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三、体系策划与运行控制程序
1 目的：
为确保公司质量管理体系策划和实施具有充分的适宜性、可操作性和有效性，特制定本程序。
2 适用范围：
本程序适用于公司管理体系的建立、实施和改进过程的控制。
3 职责：
3.1 管理者代表负责：
3.1.1 向最高管理者报告管理体系的改进需求。
3.1.2 沟通管理层和执行层之间的信息，确保在整个组织内提高满足顾客和相关方要求的意识。
3.1.3 对遵守相关法律、法规和其它要求的情况进行检查与评价，确保在整个组织内提高满足相关法律、法规和其它要求的意识。
3.1.4 加强管理体系运行有关事宜同外部进行沟通与联络等相关工作。
3.2 全质办是公司管理体系策划与运行控制的归口管理部门，负责公司管理体系的实施运行和改进管理。
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3.3 公司各部门负责主管业务系统管理体系的运行控制。
4 工作程序：
4.1 管理体系组织机构的建立
由总经理任命公司管理者代表，设立相应的组织机构，经总经理批准并配备足够的资源，负责公司管理体系的建立、实施和改进工作。
4.2 管理体系的策划
4.2.1 管理体系策划的原则
a．依据GB/T19001－2008《质量管理体系 要求》标准要求。 b．依据相应的法律、法规和其它要求。
c．依据企业实际与外部其它环境因素。
4.2.2 策划内容
a．管理体系结构形式；
b．管理体系的范围界定；
c．管理体系建立的总体计划安排；
d．公司现有管理体系的调查分析；
e．管理方针与管理目标的制定；
f．管理体系组织机构及相应的资源配备；
g．管理体系文件清单；
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4.2.3 管理体系的策划、编制与实施应根据管理体系的策划原则，由全质办负责策划、编制与实施。
4.3 管理体系的运行
4.3.1 体系的日常管理
4.3.1.1 日常管理由全质办负责，各单位根据文件要求开展工作，发现问题，及时提出改进意见。
4.3.1.2 各单位在体系运行时发现问题，及时向全质办反馈运行信息，根据反馈情况，对有关问题及时给予沟通解决。对需要采取纠正或预防措施的，按照《纠正措施控制程序》《预防措施控制程序》进行。
4.3.2 持续改进
由管理者代表负责，公司各相关部门按公司职能划分，采取数据分析、纠正或预防措施等方法，对发现的不符合项进行控制，保证公司管理体系的持续改进。
4.4 管理体系的调整
公司组织机构发生重大变化，需对公司管理体系进行相应调整时，由全质办负责进行调整，管理者代表审核，总经理批准后实施。
5 相关程序：
《纠正措施控制程序》
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《预防措施控制程序》
6 相关记录：
《纠正预防措施实施验证记录》
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四、内外部信息沟通控制程序
1 目的：
通过企业各部门、车间的沟通和对外与顾客、供方的沟通，有效地进行信息管理，以测量顾客的满意度、寻求改进的机会，确保质量体系的管理，促进各职能部门、不同层次之间以及本公司与外部相关方之间的信息交流，就管理体系的运作及其有效性进行沟通。
2 适用范围：
适用于公司内部的信息传递与处理，以及公司与外部相关方的信息交流。
3 职责：
3.1 全质办负责管理评审质量管理体系审核方面信息的沟通,并对沟通效果进行验证。
3.2 各部门负责本部门内部及外部相关部门以及与相关方之间有关质量等方面的信息交流。
4 工作程序：
4.1 信息分类
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4.1.1 外部信息
a．适用于公司活动、产品或服务中的质量、安全的法律、法规、国家标准；
b．有关部门对产品质量绩效的监测和检查信息；
d．其它有关信息，如质量技术信息，员工参与、协商的计划信息。
4.1.2 内部信息
a．质量管理体系文件。
b．体系正常运行产生的信息，如方针、目标、指标、检验监测记录等。 c．不符合信息，如内审、管理评审及第三方认证的不符合报告； d．紧急状态信息，如爆炸、火灾、剧毒物质泄漏、油品泄漏及异常天气等情况；
e．其它内部信息，如员工的意见或建议等。
4.2 信息的收集和沟通
各职能部门收集的信息，要进行整理，要运用数据进行归纳、分析，并采用书面、分析会、布告等方式传递或沟通。
4.2.1 外部信息的收集和沟通：
4.2.1.1 综合办公室负责建立法律、法规获取渠道，及时获取公司适用的法律、法规，同时负责整理各种外来文件、政策、法规、条例、标准等信
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息，根据需要，经管理者代表批准按《文件控制程序》传递到有关职能部门。按规定向市、区相关部门上报统计资料，并负责收集相关部门反馈信息。
4.2.1.2 全质办负责认证机构以及管理体系审核、监督、检查结果以及反馈信息的收集，负责质量技术监督部门、行业主管部门等对产品质量检验、检查结果反馈信息的收集、整理及审核，经主管副总经理审核，传递到相关单位。
4.2.1.3 销售公司负责收集顾客的投诉、顾客对产品性能的要求及期望、产品在使用中存在问题及处理结果等信息，按以下规定做好传递与处理：
a．顾客对产品性能的要求、期望以及建议应以合同变更及技术要求等书面形式报全质办，并通知各职能部门协调处理。
b．顾客投诉，首先应由销售公司进行处理，作好《顾客投诉处理记录》，并确保在24小时内做好投诉处理，取得顾客认可；如质量问题销售公司无法处理，则应填好《顾客投诉处理记录》写清顾客投诉情况说明，在投诉后12小时内上报全质办，由其协调销售公司、责任单位共同处理，做好《顾客投诉处理记录》，取得顾客认可后转全质办。以上累计处理时间不得超过36小时。
c．利用走访顾客或定期发出信函征求顾客意见，了解顾客对产品质量陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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与其需求的符合性、满意度，并填写《顾客意见调查表》，进行统计分析及时处理。
4.2.2 内部信息的收集与沟通
a．全质办负责收集传递企业管理方针、目标和指标、内审结果、管理评审结果等信息的传递和沟通；对管理体系运行出现的问题以分析会、协调会等形式予以沟通，或采取纠正和预防措施进行跟踪验证。
b．生产技术部负责与采供部进行信息的传递与沟通，以保证采购材料质量、数量和按期交货的要求。
c．化验室负责产品实现过程中的检验、检测，按《水泥企业质量管理规程》要求反馈至生产现场各控制点。化验室对于过程中发生的不合格品，要按照不合格品的处理程序进行处臵，必要时要上报有关部门和领导。对出现的质量事故要根据事故性质（一般、严重、重大）按《不合格品控制程序》处理并上报有关部门和领导。日、月、年度质量报表按《数据分析应用实施办法》进行统计分析，并按规定送公司相关部门及主管领导进行沟通。
d．各部门负责本部门员工投诉、建议以及其它质量信息收集汇总，以报告信息交流形式或其它方式报送主管领导，汇总报管理者代表审核。
4.3 各职能部门必须对内外渠道收集的所有信息进行整理，以备应用。并
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按照其它部门需要，提供信息资料。
4.4 公司各职能部门要对各类信息进行分析，对有关部门采用的统计技术的适用性和有效性进行检查和评定，寻找持续改进的机会，贯彻落实改进措施。具体按《数据分析控制程序》进行。
5 相关文件：
《纠正措施控制程序》
《预防措施控制程序》
《采购控制程序》
《顾客满意程度测量控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
6 记录：
《顾客意见调查表》
《顾客投诉处理记录》
《内部沟通记录》
《纠正、预防措施实施验证记录》
《合理化建议征询表》
《用户座谈会议记录》
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五、管理评审控制程序
1 目的：
按计划的时间间隔对管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性，以达到管理体系持续改进的目的。
2 适用范围：
适用于对本公司质量管理体系的评审，其中包括方针、目标的评审。 3 职责：
3.1 总经理主持管理评审活动。
3.2 管理者代表负责管理评审会议的组织工作，负责审阅各单位提交的管理评审资料，编写评审报告，向总经理报告管理体系运行情况。
3.3 全质办负责管理评审计划的制定，收集各部门提交的管理评审资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.4 各相关部门负责提交与本部门工作有关的管理评审资料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正、预防、改进措施。
4 工作程序：
4.1 管理评审计划
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4.1.1 每年至少进行一次管理评审，且两次管理评审的时间间隔不得超过12个月，可结合内审结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2 全质办于每次管理评审前一个星期编制《管理评审实施计划》，报管理者代表审核，总经理批准。计划包括：
a.评审时间；b.评审目的；c.评审依据；d.评审内容、范围及评审重点；e.参加评审部门（人员）。
4.1.3 当出现下列情况之一时可增加管理评审的频次。
a．公司组织机构、产品范围、资源配臵发生重大变化时；
b．发生重大质量事故或顾客有重大投诉且连续发生时；
c．法律、法规、标准及其它要求有变化时；
d．市场需求发生重大变化时；
e．即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；
f．体系审核中发现严重不符合时。
4.2 管理评审输入内容
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会。 a．审核结果，包括内部审核、第二、三方管理体系审核的结果；
b．顾客的反馈，包括顾客满意度的测量结果、与顾客沟通的结果等； c．过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果； 陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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d．改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不符合采取的纠正和预防措施及其有效性的监控结果；
e．以往管理评审跟踪措施及有效性；
f．可能影响公司管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发变化等；
g．质量管理体系运行状况，包括其方针和目标的适宜性和有效性评价。
4.3 评审准备
4.3.1 预定评审前，全质办以书面形式向管理者代表汇报公司管理体系运行情况。
4.3.2 管理者代表根据评审输入的要求，负责管理评审资料的审核，准备必要的文件。
4.3.3 全质办向参加评审的人员发放管理评审通知及本次评审计划和有关资料。
4.4 管理评审会议
4.4.1 总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入作出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，管理者代表负责确定责任部门与责任人和整改时间。
4.4.2 总经理对所涉及的评审内容作出结论，包括开展进一步的调查、验
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证活动。
4.5 管理评审输出
4.5.1 管理评审输出应包括以下方面有关措施：
a．质量管理体系及其过程的改进，包括对其方针、目标、组织结构、过程控制等方面的评价；
b．与顾客要求有关的产品的改进，对符合要求的产品进行评价，包括产品过程审核与评审内容相关的要求；
c．人力资源方面调整,改进需求等。
4.5.2 会议结束后，由全质办根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，交总经理批准，由综合办印发到各部门监督执行。本次管理评审输出可以作为下次管理评审输入。
4.6 改进、纠正、预防措施的实施和验证
全质办根据《纠正措施控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
4.7 如果评审结论引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
4.8 管理评审产生的相关记录应由全质办按《记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告、纠正预防措施的实施与验证等。
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5 相关文件：
《管理体系内部审核控制程序》
《纠正措施控制程序》
《预防措施控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
6 相关记录：
《管理评审计划》
《管理评审会议签到表》
《管理评审会议记录》
《管理评审报告》
《纠正预防措施实施验证记录》
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六、人力资源控制程序
1 目的：
对承担管理体系职责的人员和从事影响产品质量的工作人员规定相应能力要求，基于适当的教育、培训、技能和经验，以确保其能力满足规定要求。
2 适用范围：
适用于承担管理体系规定职责和从事影响产品质量的所有人员，包括临时雇用人员。
3 职责：
3.1 人力资源控制由综合办公室负责，承担以下责任。
a．负责编制内外部培训计划、人员配臵和选聘管理工作计划。
b．负责员工培训管理工作，负责实施内外部培训工作。保存员工的教育、经历、培训和资格等记录。
c.负责组织对培训有效性（结果）进行评价。
d.协助总经理对本厂人力资源合理调配。
3.2 管理者代表负责审核内外部培训计划。
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3.3 总经理负责批准年度培训计划。
3.4 全质办协助综合办负责硅酸盐工艺、统计技术、质量管理知识方面培训。
3.5 生产技术部协助综合办负责机械、电气知识方面培训以及应急救援、人员急救等方面知识培训。
3.6 各部门负责制定本部门岗位人员任职要求（职位说明书），报人力资源审核，实施本部门培训工作。
4 工作程序：
4.1 人员配臵和选聘：
4.1.1 承担管理体系规定职责的人员必须具备规定相应能力要求，能力的考核应从教育、培训、技能和经历等方面综合考核。
4.1.2 各部门负责人任职基本条件
4.1.2.1 部门领导任职至少满足以下条件：
a．具备相关专业技术职称；
b．中专以上学历、并已工作满二年以上；
c．受过相关的专业培训；
d．具备三年以上相关工作经历和管理能力。
4.1.2.2 厂级领导任职至少满足以下条件:
陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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a.受过相关专业培训；
b.具备较强组织管理和社交能力；
c.具备三年以上相关工作经历。
4.1.3 各部门专业技术人员和其它管理人员任职资格应满足以下条件：
a．具备中专或高中以上学历；
b．具备相关专业职称；
c．受过相关的专业培训；
4.1.4 特殊工作人员任职资格：
a.化验员、计量员、电工、焊工、锅炉工、看火工需取得国家授权部门上岗操作证书；
b.内审员应由认证机构或其它机构培训、考核、持证上岗。
4.2 培训、意识和能力
4.2.1 应识别从事影响质量活动的人员的能力要求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等实施培训。各类人员能力要求见附表。
4.2.2 新员工培训：
a.本厂基础教育：包括本厂简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量安全和环保意识，及相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等培
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训。该项培训由部门领导或兼职安全员组织进行，培训时间不少于1天；
b.岗位技能培训：学习水泥基本知识、生产岗位作业指导书、操作规程，熟悉所属设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况应变措施等，由所在车间负责人组织培训。对岗位技能培训要进行笔试和操作考核、合格者方可上岗。本培训不少于一周。
4.2.3 在岗人员培训：
按培训计划，每年对在岗员工进行一次重点岗位技能培训和考核。具体由综合办公室实施：
a．全体员工每年至少接受12小时质量意识和质量管理基础知识以及质量管理体系知识教育；
b．关键岗位、主机操作工人，每年至少接受16小时相应的岗位技能和专业知识的培训；
c．技术人员每年至少接受20小时的相关专业知识培训，若邀请厂外专家授课时可适当增加课时。
d．管理人员每年至少接受16小时的管理知识和相关专业知识的培训。 e．培训可以采取培训班或师带徒等多种形式进行，上述人员培训可统筹安排，也可按具体内容合并进行。
4.2.4 转岗培训
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转岗员工由接受部门负责进行岗位培训，经培训考核合格后方可上岗。
4.2.5 特种作业人员的培训：
a.主要采取委托外部培训，本厂聘用考核，每年至少一次培训和考核。 b．本厂特殊工作人员指：内审员、检验员、焊工、计量员、锅炉工、电工等。
4.2.6 关键岗位人员培训
a.本厂关键岗位指：看火工、看磨工、微机配料工；
b.关键岗位人员每年必须接受至少一次专业培训和技能培训，并经考核取得上岗证方可上岗；
c.关键岗位人员调配需经主管领导审批。
4.2.7 工程技术人员培训
各类工程技术人员是企业发展的宝贵资源，应确保他们的知识不断更新。由综合办公室负责安排组织培训或联系外培。
4.2.8 通过培训和教育，使员工意识到：
a.满足用户和法律法规要求的重要性；
b.违反这些要求所造成的后果；
c.自己从事的活动与企业发展的相关性。
本厂鼓励员工参与质量管理，为实现质量目标做出贡献。
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4.2.9 评价所提供培训的有效性：
a．通过理论考试、操作测评、业绩评定和观察等方法评价培训的有效性，评价被培训人员是否具备所需的能力。理论考试由组织实施培训的部门主持进行，操作测评由综合办公室负责、公司对应职能部门以及员工所在单位参与进行；
b．各部门负责人负责本部门员工的业绩评价，对不能胜任本职工作的员工应暂停工作，安排再培训、考试、考核或转岗；
c．每年第四季度由综合办公室采纳各部门培训有效性的建议，进一步完善制定下一年度培训计划。
4.2.10 综合办公室负责建立，保存员工培训档案。
4.3 培训计划及实施：
4.3.1 各部门每年初向综合办公室报培训需求申请，综合办公室汇总后制定本年度培训计划，包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容，经管理者代表批准后下发各部门，并监督实施。
4.3.2 每次培训应做好《员工培训记录》，记录培训人员、培训时间、培训课时、培训地点、授课教师、教学内容及考试考核成绩等。 培训后将有关记录，试卷或操作记录考核等交综合办公室存档。
5．相关文件
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《人力资源管理办法》
6 相关记录：
《各单位年度培训计划》
《员工培训记录》
《员工培训档案》
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与公司管理体系有关人员的能力要求表
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七、基础设施控制程序
1 目的： 本程序规定了本公司基础设施控制的职责和内容，在确保基础设施正常运行下，并具有符合规定要求的能力。
2 适用范围：
适用于本公司用于产品的生产、销售和服务的所有基础设施的控制。 3 职责：
3.1总经理负责批准和提供相应的资源来满足基础设施的需求。
3.2 生产技术部负责对生产线设施进行管理。各车间对所属设施进行日常维护、保养，负责实施中、小修工作和参与大修工作管理和实施，确保全公司所有设施符合质量安全有关要求。
3.3 综合办公室负责管理公司行政后勤建筑和生活设施等。
4 工作程序：
4.1 生产设施的识别
本公司为实现产品符合性活动所需的设施包括：工作场所（车间、办公场所等）、设备和工具（包括工、卡、量具）、监控设施、软件、支持性服务（水、电、气供应）、通讯、运输、信息系统。
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4.2 设施的提供
4.2.1 各部门应根据使用要求及公司发展需求，填写《生产设施配臵申请单》，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，报生产技术部审核汇总，编制计划经主管领导审核，报总经理批准后由采供部采购或自制。
4.3 设施的验收
4.3.1 采购的整机设施，生产技术部应配合使用单位进行安装调试，确认满足要求后，由生产技术部和使用单位在《设施验收单》上签字验收，并记录设施名称、型号规格、技术参数、单价、数量、随机附件及资料的去向等内容，《设施验收单》由生产技术部保管，使用单位留复印件。低值易耗的工、卡、量具等由使用部门自行验收，并保留有关记录和《设施验收单》。
4.3.2 验收不合格的设施，生产技术部配合采供部与供方协商解决，并在《设施验收单》上记录处理结果。
4.3.3 验收合格的设施由生产技术部登记、造册、建帐。
4.3.4 采供部凭《设施验收单》办理入库验收。
4.3.5 凡涉及到危险化学药品以及劳保防护用品的采购验收时，库房必须根据相关标准进行严格验收。
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4.4 设施的使用及维护：
4.4.1 使用单位必须严格执行设施的安全操作规程、作业指导书、管理规程，正确使用和精心维护设施，避免因使用和维护不当而发生设备人员安全事故。
4.4.2 设施的操作，必须严格遵守各种规章制度正确操作，适时调整，确保设施正常运转，发现问题及时处理并上报。
4.4.3 健全培训制度，岗位人员必须接受相关专业培训，掌握本岗设备操作、维护方法，提高操作和维护设施的水平。
4.4.4 设施的日常运转、维修保养由生产车间设施操作人员、值班维修人员管理，严禁违章和超负荷运转。
4.4.5 操作人员要认真、如实填写巡查记录与设备运行维护记录，不得随意涂改。
4.4.6 生产技术部应编制设备操作、使用和维护规程，健全岗位责任制和职业健康安全技术规程。
4.5 设施点检控制：
4.5.1 设施点检内容有：设施有无跑、冒、滴、漏现象；有无强烈震动；各部分温度是否符合要求；设施基础及联接部件有无松动；润滑及冷却系统是否正常。
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4.5.2 各车间设施操作人员、维修人员按规定频次进行点检巡查；生产技术部设备主管每半月对各车间设备进行一次抽检。
4.6 设施检修：
4.6.1 设施按照检修的部位、内容、工作量的大小分为小修、中修和大修，并保证设备满足有关的要求。
a．设施小修（日常零星维修）主要是检查、清洁、更换和修复少量易损和腐蚀的零部件，并对设施进行润滑、坚固调整。小修项目由生产车间具体负责，维修工和岗位工实施；
b．设施中修（月度检修）是指除小修全部内容外，对设施的主要零部件进行局部修理，更换部分零部件。中修项目生产技术部负责，一般由车间维修工及岗位工施工，必要时可由生产技术部组织协调，也可以调配力量（包括外协）来实施；
c．大修是恢复设施原有的精度、性能和效率，项目多，任务重，由公司生产技术部和检修单位组成指挥小组，统一指挥，必要时进行外协。
4.6.2 检修计划的制定和实施
4.6.2.1 中、小修计划由各车间编写，报生产技术部批准实施。一般随月度材料计划（月度计划应在每月23日前提出）一起报生产技术部批准。批准后检修计划由各车间实施，材料计划由采供部实施。
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4.6.2.2 大修计划由设备使用单位提出，生产技术部组织专业人员进行编写，上报主管领导，经主管领导审核后由公司总经理批准，纳入年度计划，以专项工程组织实施。
4.6.2.3 检修计划的验收
检修由生产技术部组织验收，并作好记录。
4.7 设施的报废
4.7.1 无法修复或已无使用价值的设施，由使用单位填写《设备报废单》，经生产技术部确认，报主管领导批准后报废。并在《设备资产明细表》记录中注销并说明情况。
4.7.2 对低值易耗工器具由车间填写《设备报废单》，报生产技术部批准报废。
4.7.3 报废设备要作好标识，并尽可能地搬离现场。
4.8 润滑管理制度
4.8.1 润滑管理是按照《设备管理规程》中设备管理制度之润滑制度要求，由车间操作员实施。
4.8.2 大型及主机设备用油按照使用说明书和技术要求进行使用，如需更换必须征得生产技术部同意。
4.9 设施备品及配件管理
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4.9.1 各车间应根据设备状况和检修要求填写采购计划，由生产技术部审核，经生产副总批准后报采供部采购。
4.9.2 设施备品、配件按生产技术部制定的合理库存进行储备。
4.9.3 采购回的备品配件由库房管理员负责验收入库。
4.10 设施档案管理
4.10.1 公司特种设备、环保设备、监视测量设备应由生产技术部建立统一设备台帐，各车间建立车间台帐。
4.10.2 公司总设备台帐由生产技术部设备管理员负责管理；车间台帐由车间副主任管理。
4.10.3 各车间设备若变更或修理时，应立即通知生产技术部进行更新上帐。
4.11 设备事故
4.11.1 发生事故时，操作人员应立即采取紧急措施，防止事态的扩大，并及时上报车间领导和生产技术部。
4.11.2 一般设备事故由各车间进行处理，做好《设备事故调查处理表》，作为设备检修和改进依据。1日内将处理结果报生产技术部备案。
4.11.3 重大设备事故要填写《设备故障报告单》上报生产技术部，由生产技术部组织相关人员进行分析，提出处理意见，作好详细记录并上报主
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管领导。
4.11.4 设备事故的处理除按照上述条款进行处理外，还必须执行《事故调查与处理程序》相关条款。
4.12 工作环境
生产技术部识别在实现产品符合性所需工作环境中人和物因素，根据生产作业需要，负责确定作业场所必须基础设施，创造良好工作环境，使其符合环境、安全要求，包括：
a．应根据资料管理需要配臵适用的厂房，防止资料爆晒、风雨侵蚀和受潮等。
b．生产技术部负责配臵必要的通风、消防器材，保持工作场所适宜的温、湿度；并对车间的环境卫生、安全工作进行管理，对设施实行定臵管理，考虑人体工效要求，努力提高工作效率。
5 相关文件：
《生产和服务提供控制程序》
《监视测量设备控制程序》
《设备管理制度》
6 记录：
《设备资产明细表》
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《生产设备管理台帐》
《设备运转及维护记录》
《设备隐患维修通知单》
《设备大、中、小检修计划表》
《设备检修原始记录》
《设备事故报告单》
《设备事故调查处理表》
《设施验收单》
《生产设施配臵申请单》
《设备巡回点检记录》
《设施报废单》
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八、环境保护程序
1 目的：
通过建立和保持本程序，识别公司在生产经营活动、产品和服务实现过程中能够控制和能够施加影响的环境因素，评价出重要环境因素，为制定合理的环境指标提供依据。并根据公司情况的变化及有关法律法规与其它要求的变化，及时更新环境因素，实现对环境污染的预防和有效控制。 2 适用范围：
本程序适用于公司生产经营活动、产品和服务实现过程中能够施加影响的环境因素的识别、评价和更新等工作。
3 职责：
3.1 生产技术部负责生产过程的环境保护工作。
3.2 化验室负责检验和试验环境条件的控制。
4 工作程序：
4.1 环境因素的识别
4.1.1 生产技术部保护管理人员负责识别本厂生产过程的环境因素。并识别主要环境因素。根据水泥企业生产特点，本厂主要环境因素是粉尘排
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放和噪声。废水可循环利用，不存在污水排放，固体废物可作填充料用于生产。
4.1.2 化验室负责检测环境因素的识别。对化学分析、物理检验环境的要求：应满足《水泥企业化验室基本条件》中规定要求。
4.2 生产过程环境因素的控制
4.2.1 生产技术部根据本厂工艺特点，识别出生产过程的扬尘点、排放点（包括噪声）。并绘制《扬尘点排放点分布图》。
4.2.2 针对扬尘点、排放点分布情况制定治理方案，报主管副总经理审批实施。
4.2.3 依据国家标准、相关法规等有关规定要求，制订本厂《大气污染排放内控标准》。报主管副总经理批准，按受控文件发放实施。
4.2.4 生产技术部负责环保方案的落实和实施，保证每一个扬尘点、排放点均按治理措施落实到位。
4.2.5 各生产车间负责环保方案执行。环保措施完成后，粉尘排放和噪声控制仍达不到内控要求时，需采取纠正措施。执行《纠正措施程序》。找出原因及时修改方案。
4.2.6 环保工作应纳入部门考核与经济责任挂钩。
4.3 化验室环境因素的控制
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4.3.1 化验室主任识别检验和试验环境因素，并采取相应措施，确保检验条件符合标准规定要求。必要时，应考虑将主要环境因素的信息作为历史数据予以留存。
4.3.2 物理检验环境要求控制
a.物理组成型室温度应控制在20℃±2℃，接近20℃为宜，相对湿度不低于50％，每天至少记录一次；
b.养护箱内温度控制20℃±1℃,相对湿度不低于90％,在自动控制时，每天至少记录二次；
c.养护池水温严格控制在20℃±1℃，不得换水，不可随时加水。每天至少记录一次；
d．养护箱与养护池的容量应能保证试模、试体的养护条件满足标准要求，即试模在养护箱中其各边均能接触湿空气，试体在养护池中彼此之间的间距不小于5mm；
e．一般检验室其噪声最高不能大于70dB，因此对发出较大噪声的小磨室要求单独放臵与其它检验室隔开。
4.3.3 分析组、控制组应设有通风柜,做样时要在通风柜内进行,必须保持通风良好,能及时将有害气体排出。
4.3.4 样品和药品试剂设有单独仓库。药品试剂领用严格执行审批规定。
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4.3.5 对分析天平，要求存放密闭天平室内，避免阳光照射和空气通过。
4.3.6 化学分析用天平、高温设备与分析检验室要互相隔开。
4.3.7 化验室要清洁卫生，便于操作，不存放与试验无关物品。
4.4 环境因素的识别方法
环境因素识别采用工艺流程分析法，现场观察法、询问、查资料、记录相结合的方法。
5 相关文件：
《记录控制程序》
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九、产品实现的策划程序
1 目的：
为确保质量达到顾客满意，本公司对产品实现过程进行策划，使其处于受控状态。产品实现的策划应与管理体系其它过程的要求相一致。 2 适用范围：
本程序适用于公司策划和开发产品实现所需过程的控制。
3 职责：
a.生产技术部负责生产组织和运作策划，保证产品实现过程的控制按规定得到实施；
b.化验室负责产品实现过程工艺技术文件的编制和实施，过程的测量和监控，检验作业文件的编制并组织实施；
c.全质办组织编制项目质量计划并监督实施；
d.管理者代表负责审批有关部门编制的质量计划；
e.化验室负责对各部门质量策划的实施情况进行监督、验证； f.各部门负责人负责本部门相关质量计划实施。
4 工作程序：
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4.1 对特定的产品（如开发新产品）项目和合同应进行质量策划。即规划专门的质量措施，活动顺序需要的资源，最终形成适应于操作的文件。规定活动路径。如质量计划。
4.2 进行质量策划的时机
本厂在下列情况下应进行质量策划：
a.引进研制新产品，采用新工艺、新材料、技术革新、技术改造等； b.销售合同中顾客对产品有特定要求；
c.现有体系文件未能覆盖的特殊事项。
4.3 质量策划内容
a.针对特定产品、项目或合同确定质量目标和要求；
b.针对特定产品、项目或合同所建立的过程和子过程，尤其应识别出关键过程；对过程涉及的活动规定路径，并对这些路径进行评审，形成文件。依据本公司产品及生产工艺特点，本公司目前的产品实现过程如下：原燃材料采购、生料制备、熟料烧成、水泥制成等过程；
c.识别并提出上述过程所需的资源配臵，运作简短的划分，人员职责权限和相互关系；
d.产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则。本公司在采购、生产、产品运输等各个环节都根据需要设臵
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检验与试验控制点；
e.确定为证实过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。
4.4 质量计划
质量计划编制原则为：
a.质量计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定；
b.应参照质量手册内容，应符合质量方针、目标，并与质量体系文件的内容协调一致；
c.可引用已有的文件中的内容，并根据特殊要求编制新的内容。如产品促销活动，用户服务周等；
d.质量计划可以作为独立文件，也可以作为其他文件一部分。
4.5 质量计划的编制、审批和发放
a.全质办按照产品要求和实现过程控制的需要，向管理者代表提出质量策划的意见，经管理者代表批准后，编制质量计划方案，各相关单位根据分工向全质办提交相应资料；
b.全质办负责汇总资料并形成质量计划，经管理者代表批准后发布实施；
c.质量计划的封面必须写明项目名称及计划编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。
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4.6 质量计划的实施、监督和修改
4.6.1 各部门在执行中应按照质量计划的规定要求进行控制，并将计划的执行情况及时反馈到全质办。
4.6.2 全质办负责监督各部门质量计划的实施，根据要求协调相应部门之间的接口和资源配臵。
4.6.3 当质量计划需要修改时，由修改部门填写《文件更改单》,经总经理批准后进行更改。执行《文件控制程序》。
4.7 质量计划完成后，有关文件由综合办公室负责存档保存。
5 相关文件
《文件控制程序》
6 记录
《质量计划》（无格式）
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十、与顾客有关过程控制程序
1 目的：
为确保顾客的需求和期望得到满足，同时对合同评审的过程做出规定，确保公司具有满足合同要求的能力。
2 适用范围：
适用于对顾客要求的识别和确定、对产品要求的评审及与顾客的沟通。 3 职责：
3.1 销售公司负责识别、确定顾客的需求和期望，组织有关部门对产品需求和期望进行评审，并负责和顾客进行沟通。
3.2 生产技术部负责对相应产品生产能力、交货日期进行评审。
3.3 化验室负责质保能力（包括顾客潜在的质量要求及与本产品有关的法律、法规的要求）、质检能力进行评审。
3.4 全质办负责对顾客产品质量要求，及本企业满足顾客要求能力进行评审。
3.5 采供部负责对满足生产要求所需的原材料供应能力进行评审。
3.6 总经理批准有特殊要求的产品合同。
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4 工作程序：
4.1 顾客需求识别和确认
销售公司负责识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客的订货要求，填写《定货确认单》，其包括：
a．顾客明示的产品要求：包括产品质量要求及涉及用途、运输、价格、交付以及交付后活动的要求；
b．顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求； c．顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求；
d．公司为满足顾客预期要求确定的附加要求。
4.2 对产品要求的评审
4.2.1 在接受投标、合同或订单之前，销售公司应将签订前的合同、协议、标书等内容及公司的附加要求经顾客确认后，组织相关部门进行评审，填写《产品要求评审记录》。
4.2.2 评审
4.2.2.1 产品要求的评审应在投标、合同签订前进行，应确保：
a．产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到明确规定；
b．顾客没有以文件形式提供要求时（如口头定单），应确保其要求在陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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评审前得到顾客确认；
c．与以前表述不一致的合同或定单要求（如投标或报价单）已得到解决；
d．公司有能力满足规定的要求。
4.2.2.2 合同的分类和评审执行公司《合同评审程序》。
4.2.2.3 评审过程中，评审人员对产品要求中有关内容提出疑问或修改建议时由销售公司负责与顾客联系，征求其书面意见。
4.2.2.4 公司负责保存产品要求、合同评审及其它相关文件，包括对评审过程中提出的问题、解决方案以及评审结论的实现情况等。
4.3 合同的签订和实施
4.3.1 最后签定的合同必须是经过相关合同评审人评审的合同，且对评审后各评审人提出的问题、建议已得到解决的合同。
4.3.2 合同签订后，销售公司负责将合同发到相关部门作为生产、检验和出库的依据。
4.3.3 公司负责合同的执行工作。
4.4 产品要求的变更
合同在执行过程中由于某种原因需要变更时，相应的文件应得到再次确认，并把变更的要求与顾客协商一致，通知相关部门，对更改的内容还
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需按以上要求组织再评审。
4.5 销售公司负责与顾客的沟通工作，执行《内外部信息沟通控制程序》有关规定。
5 相关文件/支持性文件：
《文件控制程序》
《内外部信息沟通控制程序》
《中华人民共和国经济合同法》
《顾客满意程度测量控制程序》
《合同评审程序》
6 记录：
《产品要求评审记录》
《销售合同》
《产品提货折》
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十一、采购控制程序
1 目的：
对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。 2 适用范围：
适用于对生产所需的设备设施、备品备件、原燃材料、水泥包装袋、劳动防护用品及其它物品的采购活动的控制。
3 职责：
3.1 采供部
a．负责对供方进行选择和评价，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案，进行合同管理；
b．负责按公司批准的材料计划编制采购计划，执行采购作业； c．负责采购招标相关组织工作。
3.2 生产技术部
a．负责大宗原燃材料计划的汇总编制上报工作；
b．负责设备设施、备品备件材料计划的汇总编制上报及设备技术把关工作，监督检查设备设施、备品备件验收工作。
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3.3 化验室负责实施对原燃材料进货进行验收；采供部负责包装袋的验收工作。
4 工作程序：
4.1 采购物资按采购产品需求量大小及其影响程度分为：
大宗材料类：
1类：劳动保护用品、安全防护用品
2类：石灰石、原煤、粘土、石膏、脱硫石膏、铁粉、混合材、水泥包装袋
3类：设备设施、备品备件。
4.2 对供方的初选、评价和确定
4.2.1 采供部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期、服务等进行比较，筛选候选供货方，并保存选择供方的记录。
4.2.2 候选供方应具备条件：
a．工商、税务等手续完备，依法成立具有独立民事能力的企业；
b．国家规定必须获取的其它相关证书，如生产许可证等；
c．供方产品的质量、价格、交货能力等情况的调查结果；
d．提供的样品，经检验符合技术标准。
4.2.3 采供部对符合上述条件的候选供方进行调查评定和建档，列入《候
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选合格供方名录》。
4.2.4 供方评价方法
a．由采供部组织对《候选合格供方名录》的供方质量保证能力进行评价，必要时可组织材料需用单位等有关人员到供方现场调查；
b．调查内容：
1）供方的有关质量法规和质量管理体系；
2）生产设备、人员素质及生产现场的保证能力；
3）产品质量水平及稳定性（调阅资料或现场抽样）；
4）供货能力和业绩、信誉和其它顾客满意程度。
c．填写《供方质量调查评定表》作出是否合格的结论，列入《合格供方名录》或《候选合格供方名录》；
采供部的大宗材料、主机备件、耐磨、耐火、耐热材料等原则上必须在《合格供方名录》的供方实施采购，因特殊情况确需在其它单位采购，采供部需向公司生产技术部说明并备案；
每月采供部向公司生产技术部和材料需用单位出具《合格供方名录》； d．招标执行公司《招标管理办法》；
e．合同评审执行公司《合同评审程序》。
4.2.5 材料计划
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a．材料计划编制原则和依据
①必须与生产经营计划密切结合，按照消耗定额编制，并考虑适当工艺损耗；
②物资的储备定额，考虑合理库存量；
③采购物资需用量计算：
某种物资需用量=计划产量×单位产品物资消耗定额。
某种物资采购量=需用量+其它因素消耗量。
4.2.6 采购文件的内容和基本要求
4.2.6.1 采购文件的内容为：
a．采购计划：产品名称、规格、数量、质量和交货期等要求；
b．采购原燃材料技术要求和验收规范：依据公司“进厂原燃材料采购与质量验收标准”进行控制；
c．合格供方的名单：最新评定和审批的名单；
d．订购合同或协议；
e．运输合同或协议。
4.2.6.2 向供方提供采购文件方式：
a．采供部以签订合同或协议等书面方式，向供方说明订购产品的质量、规格、数量、价格、验收方法、交货期限等内容和要求；
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b．采供部在提交上述采购文件时，必须注明文件有效期，以防供方过期使用，而在有效期需变更文件时，应及时书面通知供方。
4.2.7 采购产品的验证：
a．供方货源处实施验证和进厂验证，采供部应在合同或协议中予以明确规定验证方式。在供方货源处验证方式有：现场验货，查验检验单，直接取样检验；进厂验证属再验证；
b．如在销售合同中，有顾客及其代表要在供方或在我厂验证供方产品的条款时，采供部应提供帮助。顾客验证不能免除我公司可接收产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收；
c．经验证合格，采供部方可通知供货，验证不合格则不得供货。
4.2.8 供应
a．采供部应确保及时、均衡供应；
b．需用部门领用物资，必须填写材料出库申请单，经部门负责人（或授权者）签字后，到库房办理出库手续。
4.2.9 验收
a．全质办、生产技术部协助采供部对所有采购的物资进行入库验收； b．生产技术部负责机械（电器）设备设施、耐火材料、研磨体、耐热件等验收，填写质量验收单，部门负责人签字转采供部；
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c．各车间、化验室负责原燃材料数量、质量验收，数量以磅单为准，质量以检验单为准。原燃材料批量验收后，填写质量验收单和入库验收单（附磅单和检验单）每周转采供部；
d．采供部库管员负责易耗物资质量以及劳动防护用品的验收。各部门负责使用质量把关，有权拒绝领用不合格物资；
e．特殊质量要求计划，在采购过程中应由需方派专人配合采供部进行质量把关，填写质量验收单。
4.2.10 采供部负责供方管理工作。
a．采供部对合格供货方列入《合格供方名录》，并建立供方档案，内容包括：供方情况简介、供方质量保证能力调查结果（调阅资料及现场抽样检测单）、供货检验报告单、信誉、交货、服务、各有关部门反馈意见、出现不合格采取的纠正措施和处理结果等；
b．采供部应对供方供货情况进行定期再评价，应从质量、价格、交货期、数量、服务等方面来评价，一般情况下每一年一次，但当供方质量连续发生波动时，可随时进行评价。合格供货方可继续供货；一般合格供方需加强监督管理，适当减少供货；不合格供方取消其供货资格；
c．根据评价结果，应重新确定合格供方；
d．当供方产品出现问题（如质量不合格、供货不及时、供货不足等）陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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时，相关部门要及时发出《纠正预防措施实施验证记录》转采供部与供方交涉；
e．当经营或物资供应市场发生变化时，采购物资质量难以满足规定要求，采供部可根据情况向公司生产技术部提出降低物资采购质量申请，由生产技术部确定采购物资质量验收指标和调整后的验收期限，经主管领导批准后，下发采供部执行。严格按照调整后的验收标准组织验收，验收期限终至后，恢复原采购标准。
4.2.11 结算执行公司《财务管理制度》。
5 相关文件/支持性文件
《不合格品控制程序》
《产品监视测量控制程序》
《招标管理办法》
《合同评审程序》
《财务管理制度》
6 记录：
《产品采购计划》
《采购合同》
《供方质量调查评定表》
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《合格供方名录》
《合格供方档案》
《采购物资质量验收记录》
《供方业绩评价表》
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十二、生产和服务提供控制程序
1 目的：
对产品制造和交付后的服务过程进行有效控制，以保证产品满足顾客期望要求。
2 适用范围：
使用于对本公司产品制造和交付后服务的全过程控制。
3 职责：
3.1 全质办
负责过程技术规范、过程工艺控制、质量指标的制定、调整和控制。
3.2 综合办公室
负责各项规章制度协调管理、落实与考核工作。
3.3 生产技术部
a．负责全公司生产组织、协调以及安全生产工作，组织均衡生产； b．负责年度生产计划和月度生产计划的编制；
c．负责设备设施管理，指导各车间搞好设备管理和维护，包括生产线监视测量设备管理。负责生产环境管理；
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3.4 采供部负责进厂原燃材料的供应与交付工作。
3.5 销售公司负责出厂水泥的防护、交付及售后服务工作。
3.6 化验室对包装质量进行检查监督，签发出厂水泥通知单。
4 工作程序：
4.1 生产控制过程：
4.1.1 原燃材料进厂、生料制备、熟料烧成、水泥制成、水泥出厂为我公司五大生产过程，其中生料制备、熟料烧成、水泥制成三大过程为关键过程。三大关键过程中关键岗位（生料磨、回转窑、煤磨、水泥磨）操作人员必须经考核合格后持证上岗；关键过程工艺设备和监控设备必需满足生产要求。各部门应按职责分工对五大过程进行有效的控制和管理。各过程质量控制指标见《过程质量控制明细表》。
4.1.2 原料进厂控制：
4.1.2.1 各种原燃材料进厂必须进行质量检验与验证，由化验室依据《产品监视测量控制程序》进行。
4.1.2.2 各车间根据车间堆场情况，合理安排各种原燃材料的堆放，不许混杂，并依据《标识和可追溯性控制程序》做好标识工作。
4.1.2.3 不合格品依照《不合格品控制程序》处理。
4.1.2.4 各种原燃材料的控制指标见《过程质量控制明细表》。
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4.1.3 生产过程控制：
4.1.3.1 各生产过程设备的管理依据《设施及工作环境控制程序》控制。
4.1.3.2 生产过程检验依据《产品监视测量控制程序》检验。
4.1.3.3 员工上岗与培训必须依据《人力资源控制程序》严格执行。
4.1.3.4 上岗操作依据《设备管理规程》、《作业指导书汇编》执行。
4.1.3.5 物料出入库库号必须依化验室工艺员的通知单执行，并依据《标识和可追溯性控制程序》做好标识工作。
4.1.3.6 各种原燃材料检验合格后方可入库，坚持“先检验、预均化、后使用”的原则。
4.1.3.7 微机配料要做到多库搭配、均匀下料，各库库存要保证在原燃材料最低库存量与警界线以上方可开机，避免下料时的自流现象，微机等下料控制设备应定期标定。
4.1.3.8 各生产过程的控制指标见《过程质量控制明细表》。
4.1.3.9 生产过程中的不合格品依据《不合格品控制程序》处理。
4.1.4 产品出厂控制：
4.1.4.1 严格控制出厂水泥质量，确保出厂水泥合格率100%，富裕强度合格率100%，包装袋重合格率100%。
4.1.4.2 水泥出厂决定权属化验室，化验室主任为兼职出厂水泥管理员，
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负责签发出厂水泥通知单。
4.1.4.3 出厂水泥必须符合GB175—2007标准要求，每编号水泥必须在确认水泥各项技术指标及包装质量符合要求后，方可签发水泥出厂通知单。化验室主任根据以下各条决定是否签发水泥出厂通知单：
a．不溶物、烧失量、氧化镁、三氧化硫、安定性、凝结时间、细度、氯离子、混合材掺量均符合要求；
b．为保证出厂水泥28天强度符合要求，必须按数据分析方法求得3天强度与28天强度之间的关系，或采用出磨水泥3天强度推算出厂水泥3天强度与28天强度，在取得3天强度数据后，推算出28天强度符合要求。
4.1.4.4 出厂水泥应充分通过倒库、多库搭配等办法均化，以保证出厂水泥的均匀性和稳定性。
4.1.4.5 出厂袋装水泥净含量不得小于49.5kg，20袋总含量不小于1000kg，袋装合格率为100%。
4.1.4.6 包装袋上应清楚标明：企业名称、注册商标、水泥品种、强度等级、包装日期、出厂编号及生产许可证编号、执行标准号、水泥袋两侧应印有水泥名称和强度等级、水泥净含量、编织袋制造厂家及制造日期、水泥贮存条件、包装袋适用温度。
4.1.4.7 出磨水泥不允许直接打入散装库，应先打入水泥储库，经检验出
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磨水泥安定性及其它质量指标均合格后，通过均化后打入散装库。
4.1.4.8 散装水泥出厂时，须在装车的同时按编号吨位取样进行全套物理、化学性能检验。
4.1.4.9 散装水泥出厂控制，同4.1.4.3，必须提交与袋装水泥标志相同内容的卡片。
4.1.4.10 化验室主任或授权人签发“出厂水泥通知单”一式两份，一份交销售公司做为发货依据，一份自留存档。
4.1.4.11 销售公司依据“出厂水泥通知单”准确发货，并做好发货明细记录。
4.1.4.12 发货后销售公司填写“出厂水泥回单”，一份交化验室，一份自留存档。
4.1.4.13 化验室根据销售公司提供的发货单位，若用户需要，在水泥发出之日起7天内，寄发除28天强度以外的各项检验结果；如果顾客需要28天强度数值时，应在水泥发出日起32天内补报。
4.1.4.14 水泥出厂后发现的产品质量问题，按《内外部信息沟通控制程序》执行。
4.1.5 生产协调：
4.1.5.1 公司范围内的生产协调由生产技术部负责组织。
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4.1.5.2 在生产过程中出现体系文件规定未尽事项，服从全质办协调，并由全质办申请对文件进行更改或补充。
4.1.6 过程评定：
a．全质办根据需要组织相关部门进行过程能力评定；
b．评定项目按“过程质量控制明细表”进行，可以全部项目评定也可以抽查部分项目评定；
c．评定方法应用数理统计方法，从人、机、料、法、环、等方面进行分析，并提出改进方法；评定结果也可做为内审和管理评审的输入；
d．由全质办写出评定报告，经管理者代表审定后，传递至各单位实施或修订文件。
4.2 产品防护控制过程：
4.2.1 产品（原燃材料、半成品、成品）在企业内处理至成品完成交付之前，均要对产品加以防护，以防变质、损坏。因此必须对产品搬运、贮存、包装、防护、交付过程进行控制。
4.2.2 搬运
4.2.2.1 各种原燃材料及半成品、成品、包装材料在生产过程中均要进行搬运。
4.2.2.2 各种原燃材料采用适宜运输工具从供方进厂，均要保证装车不过
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满，以防撒料，对煤、铁粉等原料加强运输过程中防护控制管理，保证数量及质量不受损失和影响，由采供部、生产技术部及相应车间管理控制。
4.2.2.3 在生产过程中需搬运的原燃材料、熟料等半成品，由储存处至生产作业入口处用人工或装载机搬运时，同样防止装车过满，以免撒料、混料，由产品所属车间具体负责。生产过程中原燃材料及生料、熟料、出磨水泥等半成品也需用输送带、提升机、螺旋运输机等进行搬运，应按工艺流程和工艺通知单准确打入指定储存库，搬运过程中务必保证器械完好，不堵料、漏料、淌料，相关事宜由相应车间负责。
4.2.2.4 成品水泥输送由制成车间负责。袋装水泥搬运时，必须按指定区域存放，防止破包、撒料。整个装车过程中务必保证按规定编号交货，不野蛮装卸。
4.2.3 贮存
4.2.3.1 各车间要按生产作业规定区域和工艺通知单，将不同种类、批次、等级产品分别贮存，予以标识，不得混杂。
4.2.3.2 贮存时要有适宜环境。按不同产品要求，做到防火、防晒、防潮、防自燃。煤贮存时间：夏季不超过2个月，冬季储煤不超过4个月，以防变质；石灰石、混合材在户外存放时，逢大雨或雨季需加防雨措施；熟料 一般不准露天堆放，如外销熟料和生产作业需要外堆时，经化验室同意，
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堆放时间不超过二个月；出磨水泥入库预存不超过二个月。
4.2.4 包装
4.2.4.1 使用水泥包装袋应符合GB9774-2002《水泥包装用袋》要求或合同要求。制成车间包装班要严格按《水泥企业质量管理规程》要求实施包装作业，水泥单袋净含量大于49.5㎏，20袋总质量不小于1000㎏，袋重合格率达100%。
4.2.4.2 水泥包装时应分清包装强度等级和编号，包装袋上应清楚标明：产品名称、代号、净含量、强度等级、生产许可证编号、生产企业名称、地址、出厂编号、执行标准号、生产日期、出厂日期等，做到标志清晰、齐全、准确。包装标志应按4.1.4.6相关要求执行。
4.2.4.3 化验室应建立包装质量抽查制度，每400吨为一个编号,每编号至少抽查20袋,其包装质量和标志必须符合标志要求，发现不符合要求时，应及时处理。并做好相关记录。
4.2.5 防护
4.2.5.1 原燃材料、半成品均由各责任单位防护，做到不变质、不损坏、不混料。搬运和贮存中防护按4.2.2、4.2.3执行。
4.2.5.2 制成车间负责做好水泥库的防雨、防潮、保持良好环境。
4.2.5.3 销售公司负责在运输过程中采取防水、防潮等措施确保交货点
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的最终产品质量。
4.2.6 交付
4.2.6.1 在产品交付过程中，顾客对有关问题发出咨询时，由销售公司负责解答、处理。
4.2.6.2 销售公司以各种形式（来人、书面电话等）接受用户咨询，对顾客要求了解的企业概况、产品性能、适用范围等给予及时答复；必要时提供相关的文件和资料。对顾客投诉中所涉及到的相关新的要求和期望，按《内外部信息沟通控制程序》处理，需签订或变更合同按《与顾客有关过程控制程序》执行。
5 相关文件：
GB175—2007《通用硅酸盐水泥》
GB9774—2002《水泥包装用袋》
《质量管理实施细则》
《不合格品控制程序》
《标识和可追溯性控制程序》
《监视测量设备控制程序》
《水泥企业质量管理规程》
《设施及工作环境控制程序》
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《过程及产品质量控制明细表》
《生产工艺流程图》
6 记录：
《（）磨机操作运行记录》
《煤磨操作运行记录》
《3#窑操作运行记录》
《质量统计报表（日报、月报）》 《工艺通知单》
《水泥出厂通知单》
《水泥发货回单》
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十三、标识和可追溯性控制程序
1 目的：
根据水泥产品及检验和试验状态标识的特点以及对公司内涉及重要环境因素的场所和设施予以标识，防止或减少事故发生。
2 适用范围：
适用于进厂原燃材料、成品、半成品的贮存和交付各阶段的场所和设施的标识管理和控制。。
3 职责：
3.1 全质办是标识的归口管理部门，负责标识的制作和协调管理工作。
3.2 生产技术部负责生产、贮存和运输过程的标识与控制，负责设备及设施的运行状态的标识。
3.3 销售公司配合全质办负责成品水泥贮存和销售阶段的标识管理。
3.4 化验室负责生产过程中的产品标识和检验状态的标识的管理。
3.5 各生产车间负责本车间各种质量、安全等标识的管理。
4 工作程序：
4.1 标识方法
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4.1.1 标识的种类、方法及要求
4.1.1.2 标识分为产品标识、产品检验状态的标识、运行状态的标识、警示标识、安全标识等。
4.1.1.3 标识的方式采用记录、标牌、标签、挂牌、分区域、分存放场所等。
4.1.1.4 标识要求做到字迹清晰、数字准确，不得随意涂改，易于识别，防止混用和误用，并把标识记录的信息传递到使用部门的相关记录上，做到信息的转移完整、齐全、及时。
4.1.2 水泥生产过程产品的标识
所有过程产品的标识均采用分库、分区域、分编号及质量记录的形式标识：
a．所有原燃材料、辅助材料，必须按进厂时间先后，分批堆放，不得混杂，并用标识牌加以标识，检验合格后搭配使用；
b．生料、熟料及水泥采用分库形式予以标识，同时详细记录；
c．袋装水泥在水泥包装袋上印上编号，包装日期予以标识，并与水泥出厂通知单相对应。散装水泥用散装卡标识, 并与水泥出厂通知单相对应；
d．可以根据客户要求，依据合同规定采用其它标记；
e．所有产品标识均应详细记录。
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4.1.3 产品的检验和试验状态标识：
4.1.3.1 必须对产品的检验和试验状态进行标识，保证投入过程的产品均获得检验和试验，以防误用。
4.1.3.2 检验和试验状态分为：待判定、合格、不合格三种状态。
a．产品到位，未取得检验结果的为待判定状态；
b．产品到位，取样检验符合规定要求的为合格状态；
c．产品到位，取样检验不符合规定要求的为不合格状态；
4.1.3.3 进厂原燃材料由化验室负责，在质量记录和堆放区域以标识牌标明其状态。
4.1.3.4 因生产急需，未经检验而紧急放行的原燃材料需经化验室主任确认，总工程师批准后方可放行，但必须在堆放区标识牌上标明“紧急放行”字样，并作好记录，留样待检。紧急放行时要确保不对下一道工序产生影响。
4.1.3.5 出磨生料、入窑生料、出磨水泥均以质量控制指标和检验结果为依据判定其状态。
4.1.4 警示标识
4.1.4.1 各车间负责对本车间有关场所内安全设施、消防设施予以标识。对有毒、有害物品明确挂牌标识，如有毒、有腐蚀性等；在需要悬挂安全
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警示牌的地方进行标识，如禁止吸烟、禁止攀登、禁止触摸等；对人员有明确要求区域也应挂牌，如必须戴安全帽、穿工作服、禁止穿不符合要求 鞋等。
4.1.4.2 仓库管理员负责仓库内安全标志，在仓库内设臵禁止吸烟、限定堆放高度等标识。
4.1.4.3 化验室负责对贮存的危险化学品予以明确标识。
4.1.4.4 综合办公室负责行政后勤系统的安全标识，对楼道、电源等危险源及厂区内的交通限速等情况予以标识。
4.2 标识管理与监督
4.2.1 全质办组织各相关部门对涉及公司的产品、检测状态、安全标识的场所、设施进行辨识，统一进行标识。并会同有关部门不定期对标识的状态、标识的合理性进行检查，发现问题应及时解决，发现不符合项应下发《检查通报》或《纠正预防措施实施验证记录》。
4.2.2 各相关部门及时检查本部门标识状态，保证其完整性和合理性。
4.3 专用标记
4.3.1 当质量法规和客户有要求时，产品可标上专用标记，号码由全质办负责组织实施。
4.3.2 专用标记号码应在产品的所有质量文件、检验计划及记录上明显标
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识出来。
4.4 标识的可追溯性
4.4.1 为保证标识可追溯性，必须保证从原材料接收到交付直至送达顾客，保持标识的完整，化验室对原燃材料、熟料、水泥成品进行及时检验，详细记录检验情况。
4.4.2 在生产过程中产品失去标记，应采取以下程序对该产品及产品检验和试验状态重新标识。
a．操作者应及时通知化验室；
b．化验室对该批产品及质量记录作出判断，填写产品重新标识鉴别表，按4.1.1和4.1.2方法负责对产品重新标识。
4.4.3 所有有关标识记录，应保存三年以上。
5 文件/支持性文件：
《产品监视测量控制程序》
《与顾客有关过程控制程序》
《不合格品控制程序》
6 记录：
《检验与标识记录》
《产品重新标识记录》
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十四、监视和测量设备控制程序
1 目的：
对监视测量设备进行有效控制，保证监视测量设备及其工作环境符合规定要求，确保监视测量结果的有效性。
2 适用范围：
对全公司所有监视测量设备装臵、监视测量软件等的管理。
3 职责：
3.1 公司产品监视测量设备由化验室进行管理。
3.2 公司生产过程监视测量设备由生产技术部牵头管理，公司生产过程中监视测量设备自校由各车间实施，质量检验岗位的监视测量设备由生产技术部负责联系相关有资质的单位或人员进行校准。
3.3 化验室对《化验室基本条件》中列为检验范围专用仪器和通用仪器进行维护管理。
3.4 各使用部门对本部门监视测量设备进行日常维护和保养。
4 工作程序：
4.1 监视和测量设备的采购和验收
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4.1.1 根据所需测量能力和测量要求配臵测量的监控设备，对其的采购和验收执行《设施和工作环境控制程序》中对生产设备采购的管理规定。
4.1.2 全公司所使用的监视测量设备，对合格的设备由生产技术部或受权单位贴上表明其状态的唯一性标识；超过检定周期的监视测量设备，立即停用并标识后重新检定，以免误用。
4.2 监视测量设备的初次校准
4.2.1 经验收合格的监视测量设备，由生产技术部按照《化验室质量管理手册》或相关标准分别送国家法定计量单位鉴定，或按规程可自行校准的进行自校，合格后标识使用。对合格的设备应粘贴上表明其状态的统一性标识，并登记入档。
4.2.2 对无国家检定标准的设施应记录用于校准的依据，并作好使用维护、维修记录。
4.2.3 生产技术部负责测量设备的增臵审批和登记管理。
4.3 监视和测量设备的周期校准
4.3.1 每年二月生产技术部汇总下一年度的计量鉴定校准计划，经主管领导审批后，根据计划组织实施周期校准。
4.3.1.1 对需要外校设施由生产技术部联系法定单位进行校准，由鉴定单位出具鉴定证书。
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4.3.1.2 可以内部校准的设施，生产技术部编制相应的校准规程，规定校准的方法，使用设备（仪器）、验收标准及校准周期等内容，生产线监视测量设备由生产技术部负责组织实施，并填写《监视测量装臵周期校准记录表》，化验室负责的自校装臵由化验室自行实施校准。
4.3.2 若企业暂不能对某些范围进行自校的监视测量设备，可委托省质检站或相应机构实施校验。
4.3.3 校准合格的监视测量设备，由校准人员贴上《合格标签》，并标明有效期；部分功能或量程校准合格的，贴《限用标签》，标明使用的范围；由于其它原因不能使用的设备，贴《禁用标签》；校准不合格的，修理后重新校准；对不便粘贴标签的设备，采用标识牌的方式进行标识。
4.3.4 对于监视和测量的软件，在使用前由使用单位自行校准，填写相应的校准记录。
4.4 监视测量设备的使用、搬运、维护和贮存
4.4.1 各种监视测量装臵的使用部门必须检查其设施的使用、搬运、维护环境是否符合设备、仪器使用要求，对产品检验、检测必须符合相关技术条件的要求，必须和测量能力要求相一致，使用要按规定进行维护保养。由生产技术部负责监督检查。
4.4.2 使用设施前，使用部门要按规定检查设备设施是否完好，是否在校
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准期内。
4.4.3 使用者在对设施进行搬运、维护、贮存过程中，必须按照说明书和操作规程要求，防止损坏或失效。
4.5 不正常情况处理
4.5.1 发现监视测量设备失效或偏离校准状态后，操作人员应及时停止检测工作，并报告本单位领导组织对设施故障原因进行分析、维修并重新校准。
4.5.2 监视测量设备无法修理时，可通过生产技术部请市或县级计量单位或生产厂家来维修并鉴定。
4.5.3 对处于维修状态的监视测量设备，生产技术部应及时粘贴不合格标识，待维修好后，经检定合格的重新颁发合格证并标识其状态。
4.5.4 使用部门应及时对失效或偏离校准状态后被检测产品的流向进行追查，采取重新检测或评价等措施进行补救。
4.6 无法修复的监视测量设备，应由使用部门报生产技术部确认后，经主管领导批准后，报废处理。
4.7 对监视测量设备使用人员的要求
4.7.1 专业测量人员需持证上岗。
4.7.2 综合办公室对监视和测量设备的使用人员进行相应的培训，经考试
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合格后方能上岗。
4.8 对于自制的具有检测作用的工装、夹具、样品、样板、量具等，需经生产技术部批准、编号、贴上相应的合格标签，执行相应的检验校准规定，生产技术部负责建立总台帐、负责编制校准规程和作业指导书，对其进行有效控制。
5 相关文件：
《设施及工作环境控制程序》
《记录控制程序》
《设备管理规程》
《化验室质量管理手册》
6 记录：
《监视测量装臵统计台帐》
《监视测量装臵周期校准记录》
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十五、顾客满意程度测量控制程序
1 目的：
为贯彻执行“以顾客为关注焦点”的思想，及时准确了解顾客对公司产品和服务及其它相关工作满意程度，正确处理顾客不满意，并采取有效纠正预防和改进措施，特制订本程序。
2 适用范围：
适用于对顾客满意程度的测量。
3 职责：
3.1 销售公司
3.1.1 负责与顾客联络，组织处理顾客投诉，负责保存相关服务记录。
3.1.2 负责组织对顾客满意程度进行测量，确定顾客需求和潜在期望。
3.2 全质办负责分析顾客反馈信息，确定责任部门并监督实施。 4 工作程序：
4.1 顾客信息的收集、分析和处理
4.1.1 销售公司负责监控顾客满意度信息，作为对公司管理体系业绩的一种测量。
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4.1.2 对顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行咨询、提供的建议，由销售公司记录、收集并于48小时内进行解答；暂时不能解答的，要详细记录并立即与有关单位研究后在一周内给予解答。
4.1.3 销售员利用各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的方向，通过各种营销活动，积极与顾客沟通，收集有关信息及时反馈给公司有关单位。
4.1.4 顾客需求的分析
4.1.4.1 顾客需求
4.1.4.1.1 质量：顾客首要关注的要素，即公司的产品质量（产品所有质量指标）是否符合国家有关标准、法律法规要求。
4.1.4.1.2 服务：包括接待、企业介绍与产品质量特性介绍、合同签订、产品运输供应、交货以及售后跟踪服务等。
4.1.4.1.3 价格：每种产品质价比定位是否符合顾客要求，同类产品在市场的价格是否能给顾客带来更多收益或其它收获。
4.1.4.1.4 其他：与顾客长期的交流合作。企业的形象和员工的素质以及公司内部环境，管辖区域内是否有危及到人员健康的因素。
4.1.4.2 顾客需求的加权系数的分配
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4.1.4.3 顾客满意程度（即评价等级）的确定
4.1.4.3.1 很满意：激动、感谢、赞扬。
4.1.4.3.2 满意：满足、诚心、愉快。
4.1.4.3.3 一般：基本满意、有好感、基本肯定。
4.1.4.3.4 不满意：烦恼、抱怨、遗憾。
4.1.4.3.5 很不满意：投诉、愤怒、反宣传。
4.1.4.4 顾客满意程度评价等级分值的确定
4.1.4.5 顾客满意度信息的调查、统计和分析
4.1.4.5.1 水泥属季节性很强的产品，因此我公司应每年进行一次顾客满意度调查，或在价格需要较大调整时进行。对顾客进行频繁的调查容易使顾客产生厌倦感，达不到应有的效果，因此不宜对顾客进行频繁地调查。
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4.1.4.5.2 每次调查，由销售公司向不同层次的顾客发放40－50张《顾客意见调查表》，发放对象具有代表性和广泛性（必要时，应有针对性的对竞争对手的顾客和失去的顾客进行回访和调查）。由顾客在调查表相应位臵打“√”，或填写意见和建议，然后回收统计分析。对于一些收回的调查表没有在相应位臵打“√”，为不影响统计效果，我们都以“基本满意”的60分计。为达到调查的效果，调查表的回收量要达到40张以上，达不到的要跟踪检查，扩大调查面，确保回收量达到40张以上。
4.1.4.5.3 对收集的《顾客意见调查表》进行统计分析。分析时，应将产品系数分配值与顾客满意度等级分值相乘，得出产品满意度分值，再根据顾客数量取其平均值，得出顾客满意度分值。
4.1.4.5.4 产品子项调查结果分析：按产品子项，分别对四个评价等级进行汇总，将汇总的分值与子项相除，得出产品属性子项的顾客满意的百分比值。
4.1.4.6 纠正和预防措施
4.1.4.6.1 根据顾客意见统计结果分析顾客对产品和服务及相关属性的满意程度，找出薄弱环节（低于75分），作为改进和预防的重点。
4.1.4.6.2 对顾客的不满意（加权计算的分值低于75分即视为顾客不满意），要分析其合理性，对顾客的不满意应会同相关单位采取纠正和预防措
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施，及时进行解决。
4.1.5 销售公司负责处理顾客投诉，按《内外部信息沟通控制程序》的
4.2.1.6.b条处理。
4.2 顾客满意度测量
4.2.1 销售公司根据《顾客意见调查表》，确定顾客的需求和期望需改进的方面，运用数据分析方法，也可采用《数据分析应用实施办法》中列出的方法，寻求原因，提出改进意见，得出定性或定量（如顾客投诉率等）的结果，编写《产品售后质量跟踪报告》，交全质办。由全质办发出《纠正预防措施实施验证记录》给责任单位，采取相应的纠正、预防措施，并监督实施结果。
4.2.2 对顾客反应非常满意的方面，全质办应对相关部门或人员予以通报表扬。
4.3 顾客档案的建立
销售公司应对购买本公司产品的顾客建立档案，详细记录其名称、地址及联系方式、订购每批产品的强度等级和数量、使用产品反馈的信息等；以便了解顾客和订货倾向，及时做好新的服务准备。
5 相关文件：
《文件控制程序》
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《内外部信息沟通控制程序》
《纠正措施控制程序》
《与顾客有关过程控制程序》
6 记录：
《顾客意见调查表》
《产品售后质量跟踪报告》
《顾客档案》
《纠正预防措施实施验证记录》
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十六、管理体系内部审核控制程序
1 目的：
通过对管理体系内部审核的控制，验证管理体系是否符合要求，为质量管理体系持续改进提供依据和方法，确保体系持续有效运行。
2 适用范围：
本程序适用于本厂质量管理体系的内部审核工作。
3 职责：
3.1 管理者代表
3.1.1 批准年度内审计划。
3.1.2 批准内部管理体系审核报告。
3.1.3 全面负责质量管理体系审核工作。
3.1.4 选定审核组组长及审核员，并按年度内审计划要求审核内部管理体系审核计划。
3.2 全质办
3.2.1 负责编写《年度内部管理体系审核计划表》并负责组织实施；
3.2.2 负责组织、协调质量管理体系审核工作。
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3.3 内审组长
3.3.1 编制、实施内审计划
3.3.2 编写内审报告
4 工作程序：
4.1 内审计划的编制
4.1.1 全质办于内审前一星期完成公司的年度内部管理体系审核计划，经全职办主任审核后报管理者代表批准执行。
4.1.2 内审实施计划的内容要求：
a．审核目的与范围；
b．审核类型及时间安排；
c．审核涉及单位。
4.2 审核实施
4.2.1 按照年度审核计划要求，由管理者代表选择经过ISO9001：2008、标准培训和资格认可，且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员组成审核组，并任命审核组组长。
4.2.2 由审核组组长组织审核组成员制定审核专用文件、其包括：
a．审核通知与实施计划；
b．审核检查表；
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c．不合格项报告；
d．审核报告。
4.2.3 准备好审核所依据的文件后，由审核组提前一星期向受审核单位发出《内部管理体系审核通知与实施计划》和《内部质量体系审核计划表》。
审核计划的内容包括：
a．受审核的单位、审核的目的、范围、日期；
b．审核依据的文件；
c．审核的主要项目及时间安排；
d．审核员分工。
4.2.4 接受审核的单位在接到《内部管理体系审核通知与实施计划》后，如果对审核日期和审核的主要内容有异议，可在两天之内通知审核组，经协商后另行安排。如双方意见不能统一时，由管理者代表决定。
4.2.5 在上述准备工作完成后，召开现场审核的首次会议，由公司领导、审核组全体成员和受审核单位负责人及有关人员参加，会议由审核组组长主持，到会人员需签到。首次会议的主要内容：
a．审核组组长主持会议并介绍审核组成员及分工；
b．说明审核范围、目的和依据；
c．简要介绍实施审核采用的方式和程序；
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d．宣读审核计划。
4.2.6 在上述工作就绪后，即进入现场审核，审核的具体内容按照《内部管理体系审核检查表》进行。
4.2.6.1 受审核单位应指定熟悉情况人员陪同审核组，介绍情况并参与审核全过程。
4.2.6.2 审核员在审核中，通过交谈、查阅文件资料、检查现场等方法以检查体系运行情况。
4.2.6.3 审核员要如实填写《内部管理体系审核检查表》，做好不合格项和问题的详细记录。
4.2.6.4 在现场检查过程中，审核组要适时召开审核组内部会议，讨论审核中存在问题和不合格项，确认是否恰当。检查结束后审核组应对不合格项及其严重程度进行确认。
不合格项分一般不合格项和严重不合格项。
a．一般不合格项：凡对产品质量不造成严重后果、不会造成管理体系运行区域性、系统性的失效，易于纠正的不合格项；
b．严重不合格项：
—质量活动和结果与体系文件要求严重不符；
—造成系统性失效；
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—造成区域性失效；
—会造成严重后果的不合格项。
4.2.7 现场审核工作结束后，召开末次会议，参加人员同首次会议相同。由审核组组长通报审核结果，下发“不合格项报告”。
4.3 内审报告
4.3.1 在末次会议后一周内，审核组长编写《内部管理体系审核报告》，经管理者代表批准后，报送各级领导及有关单位。
4.3.2 审核报告的内容：
a．受审核单位、审核目的、范围、日期、方法；
b．审核依据的文件；
c．审核组成员、受审核单位及主要参加人员；
d．审核计划实施情况总结；
e．不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
f.存在的主要问题分析；
g.对公司管理体系的有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.3 审核报告发放范围：涉及管理体系运行的所有单位及公司领导。
4.4 内审工作的跟踪管理
4.4.1 受审核单位在收到不合格报告后五天之内，对一般不合格项制定并
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实施纠正措施。
4.4.2 对不能在短期内纠正的严重不合格项，责任单位要说明原因并报全质办转管理者代表，由责任单位重新制定纠正计划，填写《纠正预防措施实施验证记录》，提出解决办法及计划，报全质办备案。
4.4.3 全质办在不合格项纠正期限到期后，对不符合项进行跟踪检查，仍不符合要求的由责任单位填写《纠正预防措施实施验证记录》提出解决办法和计划，交管理者代表批准转审核组备案后，加大跟踪检查考核力度，确保不符合项的及时整改。
4.4.4 全质办应对4.3.2.f按照《纠正预防措施控制程序》规定进行跟踪管理。
4.4.5 内部管理体系审核的记录、报告、表格、审核结果等由全质办归档管理。
5 相关文件：
《纠正措施控制程序》
《预防措施控制程序》
《管理评审控制程序》
《质量管理实施细则》
6 记录：
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《年度内部管理体系审核计划》
《内部管理体系审核通知与实施计划》 《内部管理体系审核检查记录表》 《首末次会议签到表》
《首末次会议记录》
《不合格项分布情况表》
《不合格报告发放记录》
《内部管理体系审核报告》
《内部管理体系审核报告发放记录》
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十七、过程监视和测量控制程序
1 目的：
对体系各过程进行监视和测量，使其达到所策划的结果，在未达到相应结果时应及时采取纠正措施，确保产品及过程的符合性和有效性。 2 适用范围：
适用于管理体系所涉及所有过程的监视和测量。
3 职责：
3.1 全质办负责管理体系过程监视和测量的管理。
3.2 化验室负责过程产品与最终产品的检测与测量。
3.3 其它各单位负责本单位相关监视和测量工作。
4 工作程序：
4.1 质量管理体系过程的监视和测量
根据公司生产工艺特点，确保对以下过程进行有效监视和测量，并规定相应的责任单位：
a．与产品有关的要求的评审确定和服务提供过程以及顾客满意程度信息搜集过程，由销售公司负责监视和测量，具体按《顾客满意程度测量控
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制程序》执行；
b．供方控制过程：由采供部监视和测量，具体按《采购控制程序》执行；
c．生料制备、熟料煅烧、水泥粉磨、水泥包装过程，由生产技术部、化验室和各生产车间进行监视和测量，具体按《生产和服务提供控制程序》执行；
d．整个生产工艺过程：由生产技术部进行监视和测量；
e．监视测量设备的校准、维护和设备设施控制过程：由生产技术部和各车间进行监视和测量，具体按《监视和测量设备控制程序》执行；
f．培训过程：由综合办公室负责监视和测量；
g．产品的检验和试验过程由生产技术部、化验室按《产品监视和测量控制程序》进行监视和测量；
h、对于生产设备的运转维护，由生产技术部按《设施与工作环境控制程序》进行监视和测量；
i、管理体系运行情况，由全质办按《管理体系内部审核控制程序》、相关的检查制度进行监视和测量。
4.2 监视与测量方法
4.2.1 全质办具体按《管理体系内部审核控制程序》、相关的检查制度进
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行监视和测量。
4.2.2 全质办不定期对体系运行的有效性进行抽查，发现不符合项下发检查通报或《纠正预防措施实施验证记录》。
4.2.3 主管领导不定期对目标、指标和管理方案的完成情况进行检查，发现问题及时提出处理方案并督促实施。
4.2.4 监视和测量的结果应及时向有关单位传递。
5 相关文件：
《纠正措施控制程序》
《预防措施控制程序》
《数据分析控制程序》
6 记录：
《检查通报》
《纠正预防措施实施验证记录》
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十八、产品监视测量控制程序
1 目的：
通过对产品（原燃材料、半成品、成品）的监视和测量，以验证产品要求得到满足，确保满足顾客要求。
2 适用范围：
适用于对原燃材料、半成品、成品等的监视和测量。
3 职责：
3.1 化验室具体负责公司所有过程和最终产品的监视和测量。
3.2 各部门协调配合做好产品监视和测量工作。
4 工作程序：
4.1 进厂原燃材料的监视和测量：
4.1.1 原燃材料进厂必须是在已确定的合格供方名单内，采供部负责进货。
4.1.2 合格供方提供的进厂原燃材料，根据不同类型、运输方式采用不同的监视和测量验收方法。
a．石灰石、粘土、铁粉、石膏、原煤、粉煤灰等混合材进厂由验收员陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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目测，合格时允许卸车，并在记录上做好记录；目测不合格时，取样检验并按最终检验结果进行处理；
b．石灰石、粘土、铁粉、石膏、原煤、粉煤灰等混合材进厂采用目测检验后，必须分矿点、分批量留样进行检验。对不同矿点试样，每月做一次全分析，以作考核并为下一阶段控制提供依据；
c．原煤、混合材的水份要控制在规定指标范围内，化验室必须及时进行水份检验；
d．进厂原燃材料发现有重大质量问题时，由化验室填写《纠正预防措施实施验证记录》中“不合格事实”栏，报生产技术部，由生产技术部与采供部沟通，要求供方进行原因分析，并由采供部将书面纠正措施反馈给生产技术部转化验室，由化验室对其下一批来料进行跟踪验证其实施效果。
e．水泥包装袋由采供部编织袋库房管理员验收，制成车间在领用时抽检。
4.1.3 因市场或生产原因，未经检验需对某类原燃材料进行紧急放行时，必须由化验室主任和生产技术部部长确认，主管生产副总批准，确保不对下道工序产生影响或能在下道工序得到有效控制，方可放行。对于紧急放行物料，必须由化验室留样，进行检验和验证，检验合格时，按正常程序进行控制。当检验不合格时，按《不合格品控制程序》进行控制，实施均
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化搭配或其它强化措施，对于此后质量波动状况应及时通知后续过程进行调整和处理，确保后续产品符合要求。
4.2 生料制备的监视和测量
4.2.1 化验室对出磨生料按照《过程控制一览表》进行检验，做好生产的指导和配料。每小时留样5g左右，合24小时样品做化学全分析。通过多元素分析仪与化学全分析的系统误差进行合理调整，确保配料的准确及时。详见“过程质量控制表”。
4.2.2 入窑生料每24小时进行一次全分析的检测，留样标准和检测同出磨生料。
4.3 熟料煅烧的监视和测量
4.3.1 化验室每小时检验入窑CaO、 Fe2O3值并报告窑头操作员，当入窑生
料的CaO、Fe2O3波动时，应检查均化情况是否正常，搭配比例是否正确，并
采取相应纠正措施。
4.3.2 化验室2小时检测一次f-Cao，每小时留样1000g左右，合并做为全分析和物理检验之用。检验结果按规定报窑头操作室，作为窑头操作指导参数。
4.4 水泥粉磨的监视和测量
4.4.1 化验室每小时对出磨水泥细度、每2小时对SO3做一次检验，每小
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时留样1000g左右，合24小时样品以做物理试验之用，细度和SO3检验结果按规定及时报制成微机房，作为操作参数调整的依据。
4.4.2 新品种水泥依据国家标准规定进行控制。顾客在合同中要求增加的检验项目，经公司生产技术部审核，总工批准后，方可实施。
4.5 包装水泥的监视和测量
4.5.1 工艺员根据各库水泥的质量和库存情况，通知制成车间相应的出库号，制成车间接到通知后，30分钟后立即通知包装库底工执行。
4.5.2 包装工依据化验室工艺员的指令准确出库入相应包装机，发货员依据相应的装车道进行发货。工艺员对包装质量情况进行抽查，检查每个包装机所包水泥是否与出库品种一致。
4.5.3 工艺员每编号检查一次袋重，每袋净含量≥49.5㎏，20袋总质量不小于1000kg。
4.5.4 严格控制各编号包装量，每编号400吨。
4.5.5 凡包装水泥，化验室必须确认除28天强度外的其余各项质量指标均已满足技术要求规定，且必须保证28天强度符合标准要求。
4.6 出厂水泥的监视和测量
4.6.1 检验项目：
a．化验室按照GB175-2007《通用硅酸盐水泥》规定,做好每编号所有陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施
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检验项目；
b．顾客要求并已在合同中确定的项目。
4.6.2 每编号水泥化验室留样6㎏，并封存。
4.6.3 水泥出厂：
4.6.3.1 化验室出厂水泥管理员在确认包装水泥和散装水泥已满足GB175-2007《通用硅酸盐水泥》要求时，依据《质量管理实施细则》有关规定签发出厂水泥通知单，方可发放。
4.6.3.2 对包装的袋重合格率，20袋净重必须按标准控制，各类标志必需清晰完整，编号日期无误，合格率必须为100%。
4.6.3.3 散装水泥出厂时必须留样并出具与袋装水泥标志内容相同的卡片，出厂时必须手续齐全。
4.6.4 交货和验收：
4.6.4.1 按《生产和服务提供控制程序》及GB175-2007《通用硅酸盐水泥》要求执行。
4.6.4.2 交货过程中顾客有异议时，由销售公司负责组织生产技术部和包装班给予解释和处理。
4.7 本程序在监视和测量过程中，检验和试验的方法均按化验室各岗位作业指导书执行。
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5 相关文件：
《采购控制程序》
《标识和可追溯性控制程序》
《不合格品控制程序》
《生产和服务提供控制程序》
《水泥企业质量管理规程》
6 记录:
《合格供方进货质量检验记录》
《陕西省水泥厂（）原材料台帐》
《陕西省水泥厂（）煤综合台帐》
《水泥厂煤工业分析原始记录》
《水泥厂控制室值班记录》
《陕西省水泥厂（）出磨生料综合台帐》
《陕西省水泥厂（）入窑生料综合台帐》
《陕西省水泥厂窑熟料质量综合台帐》
《陕西省水泥厂出磨水泥质量综合台帐》
《陕西省水泥厂出厂（袋/散）水泥质量综合台帐》 《出厂水泥NNN、SO3、MgO测定原始记录》
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《包装质量抽查记录》
《水泥厂水泥检验报告单》
《水泥厂出厂水泥均匀性试验记录》
《水泥厂密度、比表面积原始记录》
《陕西省水泥厂化验室内部抽查对比统计表》 《陕西省水泥厂外部对比样品检验结果统计表》 《水泥厂化学分析原始记录》
《水泥厂凝结成型原始记录》
《水泥厂破型原始记录》
《水泥厂安定性原始记录》
《水泥厂配制试剂原始记录》
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十九、不合格品控制程序
1 目的：
通过对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的误用及对下道工序产生影响，杜绝不合格水泥出厂。
2 适用范围：
适用于本公司从原燃材料到产品实现的半成品、成品及出厂后发生的不合格品的控制。
3 职责：
3.1 化验室负责对原燃材料进厂到生产过程中产生不合格品进行评定提出处臵意见，责任部门严格按处臵意见对不合格品进行处臵。
3.2 出厂水泥发生不合格由销售公司负责投诉受理及处臵意见反馈，全质办进行评价、确认提出处臵意见，总工程师负责批准处臵措施，销售公司、全质办实施。
4 工作程序：
4.1 原燃材料不合格品的控制
4.1.1 原燃材料不合格品的判定以《过程质量控制明细表》为依据。当原
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燃材料质量指标为如下数值时，判为严重不合格品：
石灰石：CaO＜45%，MgO＞4.0%；
原煤：挥发份＜23%，发热量＜2000KJ/kg；
铁粉：Fe2O3＜35%；
石膏：SO3＜27%，结晶水＜8%；
粉煤灰：烧失量＞8.0%, SO3＞4.0%，强度活性指标＜65%；
粘土：硅率<2.0；铝率<1.0；
4.1.2 对判定不合格原燃材料、化验室和不合格品所在车间对不合格品按《标识和可追溯性控制程序》进行标识。化验室要书面通知责任部门将不合格品堆放到指定区域，做好记录。
4.1.3 对于不合格的原燃材料，使用单位在未得到化验室通知前不得使用或私自倒运出堆放区域。
4.1.4 对于一般不合格品，化验室必须明确搭配比例，书面通知使用单位投入使用。
4.1.5 对于严重不合格品，化验室应书面提出使用中进行搭配或采取强化措施以及其它注意事项，生产技术部部长签字，主管副总批准，保证对产品质量不产生影响，由工艺员下达书面通知，允许投入使用。若质量太差确实已无法搭配，也找不到其它强化措施时，外排进行处理；或由生产技
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术部下达书面通知，主管副总批准后通知采供部整改或退货，处理结果上报公司生产技术部。由公司生产技术部和采供部负责追溯造成严重不合格 项原因，采取必要措施加强采购控制。
4.1.6 进厂原燃材料，化验室要逐月统计各矿点质量指标完成情况，如发生不符合标准要求时，要根据不符合的严重程度采取相应纠正措施，并作为选择合格供方的依据之一。
4.1.7 当经营或采购市场发生变化时，采购物资的质量难以满足规定要求，采供部可根据情况向公司生产技术部提出降低物资采购质量申请，由公司生产技术部确定采购物资质量验收指标和调整后的验收期限，经主管领导批准后，下发采供部执行，生产技术部、全质办存档。各单位严格按照调整后的验收标准组织验收和生产。生产技术部、全质办组织检查并验证。验收期限终至后，恢复原采购标准。
4.2 生产过程不合格品的控制
4.2.1 生产过程中的不合格品，以《过程质量控制明细表》为依据进行判定。
4.2.2 对判定为不合格的半成品，全质办和相关车间按《标识和可追溯性控制程序》规定进行标识。
4.2.3 对于能够采取隔离措施的熟料，发生严重质量不合格时由化验室通
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知倒入指定专库，进行隔离。对于不能采取隔离措施的生料、水泥，化验室应对不合格情况和存放区域（库位）作详细记录，并及时将不合格品的检验结果通知相关车间，要求操作人员立即进行调整。
4.2.4 处理
4.2.4.1 不合格生料处理：当入窑生料三率值发生波动超出范围时，微机配料工应立即调整配比，以使出磨控制指标达到规定要求。当由于石灰石质量引起出磨生料控制指标严重不合格时，工艺员要立即采取措施：大幅度调整各原料的配比，确保三率值的稳定和入窑生产的均匀稳定。
4.2.4.2 不合格熟料的处理：
a．凡熟料f-CaO﹥1.5%或连续4次不合格为严重不合格品，应根据
4.1.5采取纠正措施。由化验室进行沟通商议后采取相应的处理措施，确保出磨水泥质量不受影响；
b．使用不合格熟料粉磨时，化验室应采取强化粉磨措施（重新确定粉磨指标），使出磨水泥满足标准要求，同时对该部分水泥入库后情况作详细记录。
4.2.4.3 不合格出磨水泥的处理：
a．出磨水泥SO3、细度不合格时，微机配料工及磨机工应立即调整操
作参数；
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b．出磨水泥入库后，发现3天强度不符合要求时，由工艺员下达通知根据贮存库内水泥3天强度高低合理进行搭配出库，进入均化库均化，方 可出库；
c．已搭配出库水泥，经包装后，制成车间、化验室应进行标识和记录，进行检验后合格方可出厂；
d．库内水泥确因存放过久或其它原因造成标号过低、无法搭配，其库房堆放水泥标号不足时可采取重新回磨处理，主管副总经理主持进行评定，提出处理意见后实施。
4.3 成品水泥的不合格品控制
4.3.1 成品水泥存在出厂前和出厂后两个状态。判定标准依据GB175-2007《通用硅酸盐水泥》为依据。
4.3.2 已包装水泥或散装库内检验不合格的成品水泥，化验室要立即通知制成车间，按《标识和可追溯性控制程序》中的规定进行标识和隔离，不允许出厂，并做好记录。
4.3.3 尚未出厂的不合格水泥的处理由化验室根据不合格程度提出处臵意见，总工程师批准后，组织相关单位按处臵意见实施。处臵办法包括：散装库进行倒库和搭配、在堆场已包装水泥可破包后按一定比例搭配重新包装（需重新标识）。
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4.3.4 顾客怀疑或提出不合格时，应按照《顾客满意程度测量控制程序》和GB175-2007《通用硅酸盐水泥》相关条款进行处臵。
4.3.5 水泥出厂后，检验结果中任意一项不合适，应按《水泥企业质量管理规程》规定立即告知用户停止使用该批水泥，报全质办、主管质量的副总经理处理。同时由全质办报告上级主管单位和省水泥质量监督检验站，处理结果全质办存档。
5 相关文件/支持性文件：
《产品监视测量控制程序》
《纠正措施控制程序》
《顾客满意程度测量控制程序》
《生产和服务提供控制程序》
《水泥企业质量管理规程》
《通用硅酸盐水泥》
6 记录：
《工艺通知单》
《纠正预防措施实施验证记录》
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二十、数据分析控制程序
1 目的：
通过收集、汇总、分析适当的信息数据，证实管理体系的适宜性和有效性并寻求改进管理体系机会。
2 适用范围：
本程序适用于公司各单位对与管理体系运行有关的数据的收集、汇总和分析。
3 职责：
3.1 管理者代表是数据统计分析工作的主管领导，负责统计技术应用的管理工作；
3.2 各相关单位负责收集、分析汇总本单位管理体系运行相关数据并提交给全质办，共同完成数据分析工作。
4 工作程序：
4.1 数据的收集汇总
4.1.1 销售公司随时收集整理顾客反馈意见、顾客满意信息、同类产品的市场动态、竞争对手的产品和过程信息等。
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4.1.2 采供部负责原料及辅助材料的采购所涉及数据的汇总分析，提供合格供方供货情况、产品质量状况数据信息等。
4.1.3 生产技术部、化验室负责产品监视与测量过程中有关质量方面信息的收集和汇总。
4.1.4 各单位、车间在产品实现的过程中，正确记录产品的数量、质量、合格率，以及过程监控结果等数据，并做好相关记录。
4.1.5 各单位负责本单位费用消耗情况、节能降耗情况等数据的收集、汇总与分析。
4.1.6 财务部负责成本核算及效益等数据的汇总与分析。
4.2 数据的整理分析
相关单位运用统计技术对汇总的数据每年进行一次分析，针对相关方满意程度及产品质量情况、管理方案实施情况、节能降耗情况、过程监控数据作出评价，以便总结经验，结合管理评审写出《管理评审报告》，找出差距，对新发现的问题提出改进措施。
4.3 数据分析方法
各单位可根据实际情况选择适宜的分析方法：因果图、控制图、排列图、调查表、比率分析法、水平对比法、头脑风暴法和比较分析法等。
4.4 数据分析结果的应用
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各相关单位按照数据分析结果及管理体系的要求，及时寻求改进机会，并采取相应的纠正及预防措施，完善管理体系，使之保持最佳运行状态。 5 相关文件：
《纠正措施控制程序》
6 相关记录:
《管理评审报告》
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二十一、纠正措施控制程序
1 目的：
通过采取持续改进、纠正措施，实现质量管理体系的持续改进和不断完善。
2 适用范围：
本程序适用于原燃材料，工序产品及最终产品，质量活动与服务中发生的不合格时采取纠正措施。
3 职责：
3.1 管理者代表负责监督、协调管理体系的持续改进、纠正措施制定与实施；各主管领导负责各自主管业务的持续改进、纠正措施的实施。
3.2 全质办负责质量管理体系运行过程纠正措施的实施；
3.3 生产技术部、化验室负责产品、过程质量、持续改进等方面的纠正措施的实施；
3.4 销售公司和采供部负责有效地处理顾客和供方（内部和外部）意见，采取相应的改进措施、纠正措施。
3.5 各单位实施相应的改进、纠正措施；
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4 工作程序：
4.1 持续改进的策划
4.1.1 企业要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理体系的有效性，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对管理体系各过程的改进。
4.1.2 日常的改进活动
对日常改进活动的策划和管理参见4.2条款执行。
4.1.3 较重大的改进项目
涉及对现有过程和产品的更改及资源需要变化，在策划和管理时应考虑；
a．改进项目的目标和总体要求；
b．分析现有过程的状况确定改进方案；
c．实施改进并评价改进的结果。
4.1.4 业务主管领导与主管单位通过质量方针和目标的贯彻、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配臵的改善等），进行策划，制定改进计划报批后，予以实施。负责改进的责任单位要按策划的改进计划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行实施
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的情况及时反馈到主管单位，主管单位对实施情况进行检查，协调相应资源和运作中的实际问题，及时向主管领导报告。
4.2 纠正措施
4.2.1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到问题的影响程度相适应。
4.2.2 识别不合格
对质量管理体系各过程输出的信息进行识别：
a．过程、产品质量出现重大问题或超过公司内控规定时；
b．管理评审发现不合格时；
c．顾客对产品质量投诉时；
d．内审发现不合格时；
e．供方产品或服务出现严重不合格；
f．出现重大威胁安全的事故；
g．其它不符合质量方针、目标，或管理体系文件要求的情况。
4.2.3 原因分析、措施制定、实施与验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。
4.2.3.1 对情况b、g由全质办填写《纠正措施通知》中“不合格事实”栏，确定责任单位；由责任单位填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实
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施，全质办跟踪验证实施效果。
4.2.3.2 对情况c由销售公司填写《纠正措施通知》中“不合格事实”栏，转全质办确认并确定责任单位，由责任单位分析原因、制定纠正措施并实施，全质办跟踪验证实施效果并将结果反馈给销售公司，并由其转告顾客并取得顾客满意。
4.2.3.3 对情况d由内审组发出“不合格报告”，执行《管理体系内部审核控制程序》。
4.2.3.4 对情况f由生产技术部填写《纠正措施通知》中“不合格事实”及“原因分析”栏，确定责任单位，由责任单位填写纠正措施并实施，生产技术部负责跟踪验证实施效果。
4.2.3.5 对情况a由化验室填写《纠正措施通知》中“不合格事实”栏，确定责任单位；由责任单位填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施，化验室跟踪验证实施效果。
4.2.3.6 对情况e则由化验室填写《纠正措施通知》中“不合格事实”栏，转采供部，要求供方进行原因分析，并将纠正措施反馈给采供部、化验室，由化验室对其下一批来料进行跟踪验证。
4.2.4 每项纠正措施完成后，监督单位进行跟踪验证，并组织对实施效果的有效性进行评定，评定其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正措
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施通知》“验证栏”上签名确认。
5 相关文件：
《管理评审控制程序》
《内部质量体系审核控制程序》
《不合格品控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《内外部信息沟通控制程序》
《与顾客有关过程的控制程序》
6 记录：
《纠正措施通知》
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二十二、预防措施控制程序
1 目的：
通过采取持续改进、预防措施，实现质量管理体系的持续改进和不断完善。
2 适用范围：
本程序适用于本厂各水泥品种生产和服务全过程发生潜在不合格时,采取的预防措施.
3 职责：
3.1 管理者代表负责监督、协调管理体系的持续改进和预防措施的实施；各主管领导负责各自主管业务的持续改进和预防措施的实施。
3.2 全质办负责质量管理体系运行过程的预防措施的实施以及效果验证工作。
3.3 生产技术部、化验室负责产品、过程、质量、持续改进等方面的预防措施的实施和效果验证。
3.4 各单位实施相应的预防措施。
3.5 销售公司和采供部负责有效地处理顾客和供方（内部和外部）意见，采取相应的改进措施和预防措施。
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4 工作程序：
4.1 预防措施
4.1.1 应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
4.1.2 识别潜在不合格
全质办、生产技术部、化验室、销售公司、采供部，要及时重点分析如下记录并按《数据分析控制程序》进行统计分析：
a．供方供货质量统计、产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查等；
b．以往的内审报告、管理评审报告；
c．预防、改进措施执行记录等。
以便及时了解体系运行的有效性，过程产品趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。
4.1.3 发现生产过程出现潜在不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由化验室组织；会同生产车间，生产技术部，供应部门一起讨论原因，确定责任部门，由化验室、生产技术部、全质办填写《纠正和预防措施实施及验证记录》中“潜在不合格事实”栏，交责任部门分析原因于三日内制定预防措施交化验室、生产技术部、全质办确认，经判定可行
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组织实施。化验室、生产技术部、全质办跟踪验证实施效果，在《纠正和预防措施实施及验证记录》上签名确认。
4.1.4 管理体系运行中出现潜在不合格项时，根据潜在不合格影响程度确定轻重缓急，由全质办召集相关单位讨论原因，确定责任单位，并由全质办填写《纠正预防措施实施验证记录》中的“潜在不合格”事实栏，交责任单位分析原因并制定预防措施，经判定可行后组织实施。全质办跟踪验证实施效果，并组织对其有效性进行评价，并在《纠正预防措施实施验证记录》上签名确认。
4.1.5 对预防措施的判定和实施：
4.1.5.1全质办、化验室、生产技术部在收到责任单位对潜在不合格的纠正措施后，认为可行则通知责任单位立即实施，若不可行责令重新制定措施。
4.2 预防措施实施控制及记录
4.2.1 预防措施的实施过程中，各主管单位和主管领导负责配臵必要的资源，协助分析原因，并监督措施实施的过程。
4.2.2 预防措施实施后需进行验证，按4.1.3、4.1.4执行，验证合格后，填写《纠正预防措施实施验证记录》，由相应单位归档。若验证不符合要求，则由管理单位与责任单位共同研究，查明原因，并按4.1.3、4.1.4、4.1.5、重新制订措施再行实施和验证。
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4.2.3 主管单位定期检查《纠正预防措施实施验证记录》，记录每次纠正措施的发出时间、责任单位、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告业务主管领导，组织责任单位进行原因分析，限期完成。
4.2.4 由改进和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件控制程序》执行。
4.2.5 重要改进和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一组织控制。
5 相关文件：
《管理评审控制程序》
《内部质量体系审核控制程序》
《数据分析控制程序》
《不合格品控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《内外部信息沟通控制程序》
《与顾客有关过程的控制程序》
6 记录：
《纠正预防措施实施验证记录》
陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 20xx年1月1日批准 20xx年1月1日实施