文件编号现行版本：A
文件标题：程序文件目录 修订状态：0
目 录
一、文件控制程序 ........................................................................................................... 2
二、记录控制程序 ........................................................................................................... 5
三、管理评审控制程序 ................................................................................................... 7
四、人力资源控制程序 ................................................................................................. 10
五、基础设施和工作环境控制程序 ............................................................................. 13
六、产品实现的策划控制程序 ..................................................................................... 15
七、与顾客有关的过程控制程序 ................................................................................. 17
八、采购控制程序 ......................................................................................................... 20
九、相关方管理程序 ..................................................................................................... 24
十、施工过程控制程序 ................................................................................................. 25
十一、监视和测量设备控制程序 ................................................................................. 29
十二、顾客满意度测量程序 ......................................................................................... 31
十三、内部审核控制程序 ............................................................................................. 32
十四、产品监视和测量控制程序 ................................................................................. 35
十五、不合格控制程序 ................................................................................................. 37
十六、数据分析控制程序 ............................................................................................. 40
十七、环境因素识别与评价程序 ................................................................................. 42
十八、法律法规及其他要求获取程序 ......................................................................... 45
十九、目标、指标管理方案控制程序 ......................................................................... 47
二十、信息交流工作程序 ............................................................................................. 48
二十一、能源、资源使用管理程序 ............................................................................. 50
二十二、安全施工技术方案管理程序 ......................................................................... 52
二十三、施工现场安全防护程序 ................................................................................. 53
二十四、施工机械设备管理程序 ................................................................................. 55
二十五、施工用电管理程序 ......................................................................................... 56
二十六、消防管理程序 ................................................................................................. 57
二十七、污染物控制程序 ............................................................................................. 58
二十八、应急准备与响应工作程序 ............................................................................. 61
二十九、绩效测量和监测管理程序 ............................................................................. 63
三十、纠正预防措施处理程序 ..................................................................................... 65
三十一、合规性评价程序 ............................................................................................. 67
三十二、管理目标控制程序 ......................................................................................... 68
三十三、产品防护工作程序 ......................................................................................... 69
1
文件编号： 现行版本：A
文件标题：文件控制程序 修订状态：0
一、文件控制程序
1.0目的
确保体系运行各个场所使用的文件为有效版本，防止失效、作废文件的非预
期使用。
2.0适用范围
适用于与管理体系有关的所有文件的控制，其中包括相应的外来文件。
3.0职责
3.1总经理负责公司文件的批准和发布；管理者代表负责文件的组织制定、评审
和审核的工作。
3.2管理部负责公司文件的管理、收发、存档和检查。负责体系文件、外来文件的控
制和管理。
3.3工程部负责技术文件的管理、收发、存档和检查。
3.4各部门负责本部门文件的编制、管理和发放，由部门领导审核，总经理批准。
4.0工作程序
4.1文件的分类和控制
4.1.1文件的分类：
按来源分：内部文件和外部文件；
按结构分：
a. 管理手册（质量、环境管理体系的纲领性文件）
b. 程序文件（质量、环境管理体系的操作性文件）
c. 作业文件（作业指导书、企业标准、技术规范、操作规程、管理制度） d. 外来文件（法律法规、国家或行业标准）
4.24.2.1文件的编号
a. 管理手册：公司名称代号/手册代号+年度 （HNTC/SC-2011）
b. 程序文件：公司名称代号/CX+序号
c. 三级文件：公司名称代号/代码+序号(规程类：GC 作业标准：ZY 制
度：ZD)
d. 记录编号：公司记录：JL+标准章节号+序号（如JL—4.2.3—02）
4.2.3文件的状态标识
文件状态分为“受控”和“非受控”两种，其中管理手册、程序文件、作
业文件及必须加以控制保证其有效性的外来文件为“受控文件”。受控文件加盖
“受控”印章加以区别，受控文件应按要求纳入本程序控制范围。
4.3文件的收发与保管
4.3.1受控文件由管理部按领导确定的发放范围发放，同时编写发放号码，并要
求文件领用人在《文件发放、回收记录》上签收，确保在体系运行相关场所使用
2
文件编号： 现行版本：A
文件标题：文件控制程序 修订状态：0 的文件为受控文件。
4.3.2 部门文件由部门主管领导指定专人进行登记、分类、归档、保管，并填写《受控文件清单》，以便使用和查阅。
4.3.3 当文件破损，严重影响使用时，文件使用人应说明原因，将破损文件交回管理部，领取新文件，在《文件发放、回收记录》上签收。管理部应收回原文件，并按规定进行销毁。
4.4 文件的评审、修改和更新
4.4.1 每年3月对文件进行评审，以确保其适宜性和充分性，评审后填写《文件评审记录表》。如遇以下情况，必须对文件进行修改：
a. 频繁发生服务质量波动或产品不合格。
b. 发生严重投诉。
c. 组织机构或经营机制发生调整。
d. 发生重大环境事故；
e. 发生重大安全事故。
4.4.2 评审决定文件修改时，一般应由原主管实施部门（原编写部门）修改，并填写《文件更改申请单》。文件修改后，应按原文件审批程序进行再审批，经批准后，下发原部门执行。如果指定其他人审批时，必须获得原审批人指定资料。
4.4.3文件做局部修改后，应由原文件发放部门，按《文件发放回收记录》对受 控文件逐一进行修改或换页，并注明更改标记和更改时间，同时收回作废页。
4.5 文件的换版与作废
4.5.1文件经多次更改或大幅度更改后应换版，文件的起草、审核、批准、发放等程序按原版程序执行，新文件生效之日起，原版文件同时作废。
4.5.2作废文件由文件主管部门按《文件发放、回收记录》收回，同时在收回文件上加盖“作废”印章。对要销毁的作废文件，由相关部门填写《作废文件销毁及留存登记表》，管理者代表批准后，由管理部负责销毁。作废文件有参考价值时，在作废文件上加盖“保留”印章后单独存放。
4.6文件的管理
4.6.1文件审核批准后，正本由管理部归档保存。严格按照档案管理制度执行；文件保存要注意防霉、防火、防盗、防丢失。
4.6.2受控文件一般不外借，不复印。单位内部相关部门借阅时，要经负责人批准后，填写《文件借阅、复制记录》方可借阅，并在指定日期内归还。
4.6.3管理部要建立公司《受控文件清单》，各职能部门要建立部门《受控文件清单》，文件主控部门负有对文件的检查与抽查的责任，确保在使用场所获得有效版本，保证文件的有效性。
4.6.4工程部负责技术图纸、规范、标准等外来文件的识别、分发、更新的工作，并形成记录。
4.7外来文件的控制
管理部负责组织对外来文件的识别并做登记，报主管领导审阅并确定使用范围后发放，保证使用文件的最新有效版本，并保证分发到相应的使用场所。
4.8本程序形成的记录，均按《记录控制程序》执行。
5.0相关文件
5.1《记录控制程序》
6.0 相关记录
6.1《受控文件清单》 HNTC-JL-01-01
3
文件编号： 现行版本：A
文件标题：文件控制程序 修订状态：0
6.2《文件发放回收记录》 HNTC-JL-01-02
6.3《文件更改申请表》 HNTC-JL-01-03
6.4《作废文件销毁及留存登记表》 HNTC-JL-01-04
6.5《文件借阅登记表》 HNTC-JL-01-05
4
文件编号： 现行版本：A
文件标题：记录控制程序 修订状态：0
二、记录控制程序
1.0目的
为确保质量、环境管理体系有效运行，提供证据，并对这些证据进行全面地管理，特制定本程序。
2.0适用范围
适用于管理体系运行中所有记录的控制。
3.0职责
3.1管理部负责监督、管理各部门的管理记录，并保管保存期超过一年的管理记录。
3.2各部门负责收集整理和保管本部门的记录，编制本部门的记录表格。 4.0工作程序
4.1记录种类
4.1.1 与管理体系运行有关的记录。如：内部审核记录、管理评审记录、培训记录、目标完成情况记录、基础设施有关控制记录、日常监督检查记录。
4.1.2与产品质量、环境及服务有关的记录。如：检验、检查记录、不合格品的评审和处置记录、标识和可追溯性记录、环境运行记录、纠正和预防措施记录等。
4.1.3与供方及相关方有关的记录。如：供方评选记录；与相关方沟通记录；采购材料检验记录。
4.1.4顾客意见及反馈记录。
4.2 记录的建立
4.2.1公司记录由管理部和工程部负责设计表格，各职能部门根据《管理手册》和各作业文件要求制定本部门的管理记录。记录力求使用方便、简易、实用，并报管理部备案。
4.2.2各部门建立本部门的《记录清单》。
4.2.3管理记录的标识、编号按《文件控制程序》执行，管理者代表根据各部门上报的《记录清单》进行审批，经审批后，记录下发各部门执行。
4.3记录填报要求
a.记录填写要及时、完整，字迹清晰，不得随意涂改。
b.如因笔误或计算错误，可用单线划掉，填上正确数据，并在更改处签字盖章。
c.签署手续必须齐全，不得只签姓，对不涉及项目用“斜线”划掉。
4.4记录的收集和归档
4.4.1各部门应在《记录清单》上明确保存期限，经部门负责人审批后报管理部备案，如有变动及时通知主管部门。
4.4.2各部门要指定专人负责本部门记录的收集、整理、编制和归档；同一类记录按日期和序号装订成册，按档案管理制度要求妥善保管，以便存取和检查。
4.5记录的储存、保管和处置
4.5.1各部门应将记录存放在适宜的环境中，做到防潮、防火、防虫、防盗、防损坏、防丢失，便于检查和查阅。
4.5.2管理记录都应按规定保存期限保管。体系运行记录一般不少于3年，其它记录保存期一般不少于1年。
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文件编号： 现行版本：A
文件标题：记录控制程序 修订状态：0
4.5.3对于超过保存期限的记录，应填写《作废文件销毁及留存登记表》，经部门领导和管理者代表批准后，统一销毁，并留有记录。
4.6记录的查阅与监督检查
4.6.1其他部门外部人员一般不允许查阅，特殊情况需经部门负责人批准，借阅人需填写《文件借阅、复制记录》，方可借阅。
4.6.2借阅人不得在记录上涂改、勾画、拆散、抽换等。违反者追究个人责任，归还记录时，文件管理人员应进行认真核对，以保证记录案卷齐全和完整。
4.6.3由管理部定期对各部门的管理记录进行检查并留有记录，看其是否符合文件归档管理要求，以确保记录的完整性。
4.7记录的增减与更换
4.7.1各部门在进行记录时，发现管理记录不适用，需要进行增减或变更时，应报主管部门和相关领导审批。
4.7.2经相关部门和领导批准后，各部门文件管理员应收回作废的空白记录表，并予以销毁，发放新表格，按规定要求予以填报。
5.0相关文件
5.1《文件控制程序》
6.0相关记录
6.1《记录清单》 HNTC-JL-02-01
6
文件编号：HNTC/CX－03 现行版本：A 文件标题：管理评审控制程序 修订状态：0
三、管理评审控制程序
1.0目的
对现行管理体系进行全面检查和评价，确认体系的适宜性充分性和有效性，寻找体系改进的机会，以便实现体系的持续改进。
2.0适用范围
适用于本公司的管理体系的评审活动（含管理方针、管理目标）。
3.0职责
3.1总经理主持管理评审会议；总结评审结论，提出改进措施；审批《管理评审计划》，批准并发布《管理评审报告》；组织落实管理评审决定。
3.2管理者代表负责向总经理汇报体系运行情况，审核《管理评审报告》。
3.3管理部负责准备与管理评审有关的材料；制定评审计划，记录评审内容；起草评审报告；并负责跟踪、验证实施情况。
3.4各职能部门为管理评审提供文件、数据，实施管理评审提出的改进措施。 4.0工作程序
4.1 管理评审策划（频次）
4.1.1定期评审：一般情况下管理评审一年进行一次，两次时间间隔不超过12个月。评审一般在内审以后进行，由内审向管理评审提供输入信息。
4.1.2 临时评审：当发生下列情况之一时，总经理可临时追加评审：
a. 组织结构或管理体系发生重大变化；
b. 外部环境或顾客需求发生重大变化；
c. 发生重大质量、环境事故或顾客严重投诉；
d. 体系运行初期内审后或外部审核前。
4.2 管理评审的主要内容：
a.管理方针、管理目标实施情况（目标完成情况）；
b.管理体系运行的有效性（体系运行与利用资源之间的关系是否经济）； c.管理体系运行的适应性；（内部环境：组织机构、人员变化、新方案、新技术、运行控制。外部环境：市场、顾客、法律法规、各种管理、技术标准）；
d.管理体系运行的充分性（满足顾客需求和期望的能力：明示的、隐含的、未来的）。
e.顾客投诉的处理情况；
f. 潜在问题预测、纠正和预防措施的实施和验证情况；
g.以往管理评审的跟踪验证情况；
h.可能影响管理体系的变更和改进的建议。
4.3 管理评审的准备
4.3.1管理评审的计划
4.3.1.1定期评审前，由管理部制定《管理评审计划》，报总经理批准实施。
4.3.1.2临时追加评审，由管理者代表提出建议或由总经理直接授权，由管理部制定《管理评审计划》，经总经理批准后实施。
4.3.1.3管理评审计划内容：
a. 评审目的；
b. 评审内容；
c. 评审参加人、时间、地点；
7
文件编号：HNTC/CX－03 现行版本：A 文件标题：管理评审控制程序 修订状态：0
d. 有关部门准备的评审资料。
4.3.2 管理评审通知
由管理部按总经理批准的《管理评审计划》，在评审会议五日前下发有关部门和人员。
4.3.3 各部门按要求准备好相关资料
a. 内、外部审核资料；
b. 顾客或其他相关方投诉处理记录及顾客满意度测量分析报告；
c. 管理方针、目标实现结果及过程、工程质量关键特性的控制记录； d. 纠正和预防措施的实施验证记录；
e. 以往管理评审改进措施的实施验证记录；
f. 可能引起管理体系变化的计划；
g. 工程质量分析报告以及对工程改进的意见；
h. 公司的环境绩效体系运行绩效。
4.4 管理评审会议（实施）
4.4.1 所有参加评审会议的人员必须签到，并保存记录。
4.4.2 总经理主持会议，管理者代表报告管理体系运行情况，各职能部门报告管理体系运行中的问题。
4.4.3 参加评审会议人员依据评审内容进行讨论、分析、研究、评价管理体系变更的办法和资源需求，提出改进意见和措施，最后由总经理提出意见。其它主要内容有：
a. 管理方针、管理目标的有效性、适宜性和充分性（是否适宜、是否需要修改）；
b. 管理体系过程有效性（是否适应外部市场条件，体系文件是否需要修改）； c. 公司、组织机构和资源配置是否合理，有无更改；
d. 采取的纠正措施和预防措施是否有效。
4.4.4 由管理部做好管理评审会议的记录，并负责保存。
4.5 管理评审报告
4.5.1 管理部根据管理评审会议记录编制《管理评审报告》，在规定时间内经管理者代表审核后，报总经理批准，由管理部下发到职能部门，并做好发放登记。
4.5.2 管理评审报告内容：
a. 评审时间、地点、参加人员；
b. 评审的内容及评审的结论；
c. 对存在问题提出解决的对策、措施；
d. 完善管理体系的决定。
4.6 管理评审决定的落实及跟踪验证
4.6.1 各部门根据管理评审会议和《管理评审报告》决定的纠正和预防措施，组织实施、落实，填写《纠正和预防措施处置单》。
4.6.2 管理者代表组织管理部等部门，对管理评审决定的纠正和预防措施的实施进行跟踪和验证，证实其有效性，并做好验证记录。
4.6.3 对管理评审结论中引起的管理体系文件的修改，按照《文件控制程序》执行。
4.7 有关管理评审的全部记录，如评审计划、会议记录、管理评审报告、验证记录等，按照《记录控制程序》执行。
5.0 相关文件:
8
文件编号：HNTC/CX－03 现行版本：A 文件标题：管理评审控制程序 修订状态：0 《文件控制程序》
《记录控制程序》
6.0 相关记录
6.1 《管理评审计划》 NHTC-JL-03-01
6.2 《管理评审会议签到表》 NHTC-JL-03-02
6.2 《管理评审会议记录》 NHTC-JL-03-03
6.3 《管理评审报告》 NHTC-JL-03-04
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文件编号：HNTC/CX－04 现行版本：A 文件标题：人力资源控制程序 修订状态：0
四、人力资源控制程序
1.0目的
为了使影响产品要求符合性工作的人员和与环境管理体系相关人员应是能够胜任的，并使人力资源得到合理的配置，制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于从事影响公司业绩和产品要求符合性及与环境管理体系相关人员的所有人员（包括临时工作的人员）。
3.0术语与定义
3.1 适应性培训：为适应特定工作需要开展的培训。
3.2 岗位培训：新工作人员上岗前的培训。
3.3 外委培训：为提高业务素质而派出学习。
4.0职责
4.1最高管理者负责公司人力资源配置的确定，批准《岗位人员任职要求》和《年度培训计划》。
4.2主管领导负责对公司人力资源工作的具体管理。
4.3管理部负责公司工作人员的确定、配置、聘用、培训、考评工作的计划、组织和实施。
4.4 公司各相关部门对本部门的人员培训负责。
5.0工作程序
5.1人力资源的确定
5.1.1总经理根据公司管理体系及管理目标、指标的要求，确定各部门人力资源和部门职能。
5.1.2主管领导根据各岗位职能，明确分配各岗位职责、权限。
5.1.3管理部根据公司管理体系和岗位职责的要求，编制公司各岗位《岗位职责及任职要求》。对各岗位人员的能力进行考察，通常从以下几个方面考虑：
a．已经具备的学历；
b．接受过的专业培训及所取得岗位资格；
c．所掌握的专业技能及综合能力；
d．本岗位的工作经验经历；
e．其他必要的要求。
5.1.4公司按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。
5.2人力资源管理
5.2.1公司员工的使用为聘用合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》的规定，签订劳动合同书。
5.2.2员工的任免和调动须由总经理办公会议决定，总经理批准。
5.2.3管理部主管应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划，该规划切合企业实际。
5.3奖惩和考核
5.3.1公司员工考核分为试用期考核和年终考核，管理部制订《员工考核评分标准》该标准应明确以下内容：
a．思想品德、职业道德
10
文件编号：HNTC/CX－04 现行版本：A 文件标题：人力资源控制程序 修订状态：0 b．业务技能、
c．工作绩效
5.3.2试用期员工考核
a.部门经理对试用期员工在试用期满前一周根据《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到管理部，管理部做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。
b.聘用部门经理的试用期员工，由其他部门经理按照《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到总经理，由总经理做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。
5.3.3正式员工考核
a.部门经理对本部门员工在年底12月份根据《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到管理部，管理部做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。
b.部门经理由其他部门经理按照《员工考核评分标准》对该部门经理打分评价，并上报考核结果到总经理，由总经理做出岗位人员是否符合岗位要求的评价。
5.3.4各部门考核结果应按时汇总提交到公司管理部，对员工考核结果低于规定标准的，可作为参考供管理部提出对员工的再培训要求。
5.4人员培训
5.4.1 培训的要求
5.4.1.1 适应性培训，由各部门组织实施。
5.4.1.2 对新员工上岗培训，由管理部组织实施。
5.4.1.3 外委培训，由管理部根据企业发展的需要，提出培训计划，报总经理批准后派出学习。
5.4.2培训计划和实施
5.4.2.1培训内容要突出学习和落实公司的管理体系文件，质量方针、目标；以顾客为关注焦点的服务意识；专业能力和服务质量的提高及继续教育内容；岗位职责要求以及相关法律法规、公司的质量管理制度等。
5.4.2.2公司每年1月25日前由管理部制定年度的“年度培训计划”，报总经理审批。培训计划的内容包括：培训时间、地点、内容、方式、目的、主讲人及参加对象要求等。
5.4.2.3管理部负责按照《年度培训计划》组织实施公司的培训活动，做好老师、教材、教室或场所的落实，培训签到，并保持记录。培训如有变更，按实际培训内容记录。
5.4.2.4新员工培训由管理部组织实施。培训内容为公司基本情况、质量管理体系文件、质量方针与目标、相关法律法规知识及岗位职位描述、生产作业指导书和技能训练，考核的结果由管理部存档。
5.4.2.5特殊岗位人员的培训。焊工、电工需取得国家授权部门相应的培训证书，持有效证件上岗或经培训上岗；质量管理体系内审员应由质量认证咨询机构培训、考核，持证上岗。
5.4.3培训评价
5.4.3.1培训的有效性评价，由管理部根据培训记录或考核考评情况，做出培训效果评价。
5.4.3.2管理部依据培训评价对公司全年培训工作做出总结，对其有效性做出11
文件编号：HNTC/CX－04 现行版本：A 文件标题：人力资源控制程序 修订状态：0 评价，作为公司管理评审的输入。
5.4.3.3根据培训工作开展和有效性评价的情况，管理部要掌握培训的质量和落实，可适时调整和组织不同形式和范围的活动，如采取质量管理知识的抽查、资料展览、参观交流、录像宣传等方式，加强培训的灵活性，保证达到预期的目的。
5.4.4 外培
内培不能满足工作需要时，应派出培训学习。
a．管理部负责组织派出人员学习；
b．派出人员学习结束后，必需持考核成绩单或合格证到公司管理部登记，再安排其工作。
5.5 培训记录、档案管理
a．各部门负责组织的培训，培训结束后，将所有培训记录移交管理部存档； b．管理部负责建立、健全和保管公司员工培训记录和培训档案；
c．取得上岗及特殊培训证书的员工，应及时将所得证书复印件交由管理部存档；
5.6 管理部负责定期对公司员工进行绩效考核。
5.0相关文件
5.1《中华人民共和国劳动法》
5.2《岗位职责及任职要求》
5.3《员工考核评分标准》
5.4《公司人力资源发展规划》
6.0记录
6.1《年度培训计划》 HNTC-JL-04-01
6.2《培训记录表》 HNTC-JL-04-02
6.3《绩效考核记录》 HNTC-JL-04-03
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文件编号：HNTC/CX－05 现行版本：A 文件标题：基础设施和工作环境控制程序 修订状态：0
五、基础设施和工作环境控制程序
1.0目的
识别、提供并维护基础设施是实现产品符合性的物质保证，识别并管理必要的工作条件是实现产品符合性的支持条件。
2.0适用范围
适用于为实现产品符合性的所需设施、设备、工作场所、工具运输、通讯等支持性服务的控制以及对工作环境中的对人和物的因素控制。
3.0 职责
3.1工程部负责对实现产品符合性所需的设施进行控制；
3.2管理部负责公司办公现场和办公设备管理；
3.3工程部负责现场工作环境的管理。
4.0工作程序
4.1施工设施的识别、提供和维护
4.1.1设施的识别：公司为实现产品符合性活动所需的设施包括：工作场所（工地、办公场所）、设备、工具、软件（计算机网络）、支持性服务（水、电、气供应以及通讯、运输设施、信息系统等）。
4.1.2设施的提供
a.工程部根据产品和公司发展需求填写《设备配置申请单》，注明设施名称、用途、型号、规格、技术参数、单价、数量，报总经理批准后，由采购部采购，采购过程及供应商评价过程执行《采购控制程序》。
b.设备的验收由工程部负责解决，并在《设备验收记录》上记录结果。 c.工程部对采购验收合格的设施进行编号，建立设施档案，并在《设备台账》上登记。
d.工程部根据合格的《设备验收记录》办理登记和建档手续，低值易耗的工、量具等由仓库凭《设备验收记录》办理入库手续。
4.1.3 设备的使用、保养与维护
a. 工程部组织编写《设备操作规程》，对于大型或特殊过程所用的设备必须有操作规程，相关操作人员应由工程部负责培训，考核合格后方可上岗。
b.设备的维护保养按操作规程和使用说明进行，各岗位负责人应监督检查具体执行情况。工程部每季度/年，收集设备保养记录，并作为制定年度检修计划的依据。
c.工程部每年12月制定下年度的《设备检修保养计划》，发至相关岗位执行。 d.日常施工中操作员无法排除的故障，应填写《设备检修单》，报工程部相关人员检修，检修中的设备应有易辨标识，检修好的设备应由部门负责人签字验收后方可使用。应将检修情况记录在《设备检修单》上。
4.1.4 设施的报废
a.对无法修复或无使用价值的设施，由工程部填写《设备报废单》，经总经理批准后报废，在《设备台账》中注明情况。
b.对低值易耗的工装、工具、辅具等，由使用部门填写《设备报废单》， 报工程部批准，即可报废。
c.报废的设施应立即撤离使用现场，如不能撤离应做明显标识。
4.2 工作环境
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文件编号：HNTC/CX－05 现行版本：A 文件标题：基础设施和工作环境控制程序 修订状态：0
工程部和管理部管理实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素。根据施工作业需要，负责确定、提供和管理必须的基础设施和工作环境。
a.配置适用的装置并根据工程需要进行适当的维护和维修。
b.配置必要的消防器材，保持适宜的温、湿度。
c.工程部对工程设施进行定期管理，既要考虑员工安全的要求，又要努力提高工作效率。
d.确保员工施工符合相关法规要求。
5.0相关文件
5.1《设备操作规程》
6.0 记录
6.1《设备配置申请单》 HNTC-JL-05-01
6.2《设备验收记录》 HNTC-JL-05-02
6.3《设备台账》 HNTC-JL-05-03
6.4《设备保养记录》 HNTC-JL-05-04
6.5《设备检修保养计划》 HNTC-JL-05-05
6.6《设备检修单》 HNTC-JL-05-06
6.7《设备报废单》 HNTC-JL-05-07
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文件编号：HNTC/CX－06 现行版本：A 文件标题：产品实现的策划控制程序 修订状态：0
六、产品实现的策划控制程序
1.0目的
对公司承接的所有工程施工项目进行质量策划，制定专门的质量措施、资源和活动顺序，形成质量计划文件，并通过组织实施和控制，以确保工程项目质量满足合同及规定要求。
2.0适用范围
适用于公司承建的所有工程项目的质量策划及相应质量计划的编制、实施和控制。
3.0术语
施工组织设计：针对每个工程项目特点，编制质量措施、工艺流程、资源配置和施工活动顺序的文件。
4.0职责
4.1工程部是施工组织设计控制的归口管理部门，管理部负责参与施工组织设计的编制，总工进行组织、协调、检查及审核。
4.2总工程师负责施工组织设计的审批。
4.3工程部负责施工组织设计的实施、管理和控制。
4.4其他各相关部门按施工组织设计规定职责，做好各自相应的工作。 5.0工作程序
5.1编制依据
5.1.1凡中标工程或签订承包合同之工程项目，均应编制施工组织设计。
5.1.2各项工程均应以合同文件规定要求和施工图纸为依据，满足施工组织设计要求。
5.2编制原则
a.施工组织设计的编制，应符合有关法规、设计标准和合同要求。
b.施工组织设计应与公司质量方针、目标相一致，与质量体系文件相一致。
5.3编制内容
a.工程项目概况；
b.工程项目质量目标；
c.项目部组织机构、各部门配置人员的职责、权限和相互关系；
d.施工准备工作；
e.施工总平面布置图；
f.施工方案和施工工艺流程；
g.施工质量保证措施及预防措施；
h.保证工期措施；
i.资源（人、财、物、机）配置和供应计划；
j.质量检验规范和验收标准；
k.安全文明施工和技术措施及环保措施；
l.为达到工程质量目标而采取的其他措施。
5.4由管理部进行策划，提出方案，由管理部负责编制文件。公司工程部、采购部，参与策划和编制。
5.5审批
a.工程部对《施工组织设计》进行审核，按《施工组织设计审批表》报总工15
文件编号：HNTC/CX－06 现行版本：A 文件标题：产品实现的策划控制程序 修订状态：0 程师。
b.由总工程师审核批准，并在审批表上签字。
5.6实施和控制
5.6.1项目部经理根据公司批准的施工组织设计组织实施和控制。
5.6.2各有关职能部门对项目部在组织实施中，按各自分工和职责，做好配合、协调工作。
5.7施组的修改
5.7.1修改条件
a.施工图纸重大修改；
b.合同的重大修改；
c.施工条件发生重大变化，包括施工方案、资源配置的改变。
5.7.2修改形式
a.重新编制；
b.部份增删。
5.7.3修改程序
a.由项目经理部技术负责人填写《施工组织设计变更审批表》，随附修改后的质量计划，经项目部经理审核签字后，报公司管理部。
b.工程部组织有关部门进行评审，并在《施工组织设计变更审批表》中作好评审记录。
c.质量计划修改内容，必须以正式文件形式表述，存在于质量计划中。 6.0相关文件
6.1《文件控制程序》
7.0记录
7.1《施工组织设计》 HNTC-JL-06-01
7.2《施工组织设计审批表》 HNTC-JL-06-02
7.3《施工组织设计变更审批表》 HNTC-JL-06-03
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文件编号：HNTC/CX－07 现行版本：A 文件标题：与顾客有关的过程控制程序 修订状态：0
七、与顾客有关的过程控制程序
1.0目的
通过与工程有关要求的确定与评审的控制，开展标书、合同评审、确定合同条款的合理性和公司满足合同要求的能力，实现与顾客或者发包方沟通，最终满足顾客和发包方要求。
2.0适用范围
适用于对顾客或者发包方要求的识别，对工程要求的评审和与顾客/发包方的沟通。
3.0职责
3.1经营部负责识别顾客/发包方的需求和期望，预测市场前景，保证客户满意度。
3.2经营部负责组织有关部门进行标书编制、进行标书、合同评审，并负责与顾客沟通。
3.3采购部负责对采购物资能力的评审。
3.4工程部负责评审合同的工程施工的检测能力及交工期。
3.5总经理负责审批特殊合同的评审。
4.0工作程序
4.1 标书评审
4.1.1经营部收集顾客/发包方的招标文件，明确顾客/发包方对工程项目的具体要求，向总经理汇报，确定是否投标。
4.1.2经营部会同工程部、采购部分别针对施工组织设计、物资供应、工期预算编制投标文件。
4.2合同评审
4.2.1与工程有关要求的确定
4.2.1.1顾客/发包方明示的合同要求：如标底、工程规模、质量要求、工期、造价、交付前后活动的要求及违约责任等；
4.2.1.2顾客/发包方没有明示的要求，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
4.2.1.3 与工程施工有关的国家强制性标准及法律法规规定的要求；
4.2.1.4 公司确定的工程施工的附加要求。
4.2.2 合同签订前的评审
4.2.2.1 合同的分类：
a.重大工程的合同：如规模大的工程（100万元以上）、有社会影响的工程等工程的合同。
b.一般合同：除重大工程以外的合同。
4.2.2.2 评审内容：
a.工程施工相关要求得到规定，客户要求在接受前得到确认；
b.与以前表述不一致的合同的要求已予解决；
c.组织有能力满足规定的要求。
4.2.2.3 合同评审方式：
a.会议评审；
b.会签评审；
17
文件编号：HNTC/CX－07 现行版本：A 文件标题：与顾客有关的过程控制程序 修订状态：0
c.领导签字评审。
4.2.2.4 评审：
a.一般合同：由经营部组织工程部、采购部参加评审，评审结果报公司总经理审批。
b.重大合同：由总经理主持，工程部、管理部、采购部、销售部等参加评审，评审结果报总经理审批。
4.2.2.5 评审单位的职责：
a.工程部：评审工程实现的可行性，施工工期、施工组织设计和工程成本控制的可行性，评审工程预算造价、施工技术、质量的可行性；评审施工设备的配置能力；
b.采购部：材料的供应能力,评审资金调度的可行性；
c.管理部：保存评审的相关记录。
4.3 一般合同：由法人代表或委托办公室负责人签订合同、办理盖章。
4.3.2 重大合同：由总经理签字、盖章。
4.3.3 合同签订生效后，由管理部分送有关部门，合同正本送管理部登记保存。
4.4 合同修改评审
4.4.1 合同实施中，发生下列情况，需对合同进行修改：
4.4.1.1施工存在问题；
4.4.1.2 甲方资金和甲方供应材料不到位；
4.4.1.3 不可抗拒的因素；
4.4.1.4顾客/发包方的要求。
甲方或乙方提出修改，均应进行变更前评审或有变更的文件佐证。
4.4.2 修改的合同条款或更改通知单，均应发到合同持有单位执行，在相关文件或图纸上作更改标识，并予以记录。
4.5与顾客/发包方的沟通
实施与顾客/发包方沟通，是充分、准确地了解顾客/发包方要求的前提，在合同签订前后，在工程施工实现过程中，工程竣工交付和交付后，均应规定与客户沟通。
4.5.1 销售部负责收集满足顾客/发包方对工程施工要求的信息，向客户介绍公司施工能力，回答客户的咨询，并予以记录。
4.5.2 施工过程、竣工交付前，对客户财产实行保护。
4.5.3 交付后服务
4.5.3.1 在保修期内，客户有合理要求，应在协商时间内及时进行维修。
4.5.3.2销售部应在工程完工后一个月内对用户进行回访或信访，并将回访结果送工程部。
4.5.3.3 工程交付后，管理部应收集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意。
5.0相关文件
5.1《顾客满意度测量程序》
5.2《纠正/预防措施控制程序》
5.3《数据分析控制程序》
6.0记录
6.1《合同台帐》 HNTC-JL-07-01
6.2《合同/标书评审表》 HNTC-JL-07-02
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文件编号：HNTC/CX－07 现行版本：A 文件标题：与顾客有关的过程控制程序 修订状态：0
6.3《客户沟通记录》 HNTC-JL-07-03
6.4《合同变更通知单》 HNTC-JL-07-04
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文件编号：HNTC/CX－08 现行版本：A 文件标题：采购控制程序 修订状态：0
八、采购控制程序
1.0目的
对采购过程、采购验证及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。 2.0适用范围
适用于工程材料、设备及公司使用检测设备采购、设备租赁过程，对供方进行选择、评价、控制及考核活动。
3.0职责
3.1 采购部负责供方调查、供方管理，负责物资采购实施并组织对采购物资进行验收。
3.2各个部门负责提供供方名单，由采购部对供方进行评价，合格的由采购部编制《合格供方名录》、建立供方档案、按《采购计划单》进行采购，并对合格供方进行跟踪复评及管理。
3.3 采购部负责编制采购技术文件，签订采购合同，确定采购产品的重要等级,参与对采购产品的验证。
3.4 工程部负责对采购产品的验证。
3.5 总经理批准《合格供方名录》。
3.6 《采购申请单》《采购计划》由总经理批准。
4.0工作程序
4.1供方评价
4.1.1采购物资分类
采购部制定的采购技术文件，须将采购产品的重要等级按以下原则划分为两类：
a． 重要产品（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品的性能、使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，除此之外，对于施工机具、检测设备供应商都属于A类供应商；
b．一般产品（B类）：构成最终产品非关键部分、它一般不影响产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。
4.1.2评价
采购部根据采购需要，在采购前依照公司的质量管理要求，组织对供方进行评价，并按下列原则确定A类产品合格供方：
a．具有合法手续的生产商、经销商；
b．具有政府主管部门颁发的产品生产许可证和相关的产品质量检验证明文件，且无产品质量不良记录；
c．产品符合环保要求；
d．具有一定的生产规模和相应的生产能力，能满足我方施工工期要求； f．业绩良好，合作中未出现过产品质量、延误工期等问题；
g．社会信誉良好；
h．对于施工机具供应商还应考虑风险因素。
根据评价结果写出书面报告，并附其企业法人营业执照、产品检测报告等相关物资资料，分类建立供方档案，经主管领导批准后，列为合格供方。
4.1.3供方的选择
采购物资时，必须对合格供方进行比较和选择，选择的标准：
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文件编号：HNTC/CX－08 现行版本：A 文件标题：采购控制程序 修订状态：0
a.产品的质量、价格、交货情况。
b.售后服务能力。
c.产品的环境影响和危害因素。
d.履约能力及有关的财务状况。在施工过程中，根据需要，可随时增加相应的合格供方，但必须
执行4.1.2条款。
4.1.4供方的重新评价
公司采购部每年要组织相关人员，对合格供方进行一次考核、评价。考核、评价的内容：
a.履约情况：
b.产品数量、质量能否满足合同等要求；售后服务是否及时等。评价结果记入供方考绩档案。对评价不合格的供方，从合格供方名单中除名。
有下列情况之一的，为不合格供方：
a.所供应物资质量、数量达不到规定要求的；
b.供货不及时，影响工期的；
c）因产品质量、环境影响、安全健康因素受到行业或行政监督部门处罚的； d）售后服务差的。
4.2采购控制
4.2.1物资申请计划
4.2.1.1在工程项目开工前，由工程部技术人员编制《采购申请单》，经项目经理签认后报公司采购部。采购部按施工进度需要和物资库存情况，编制《采购计划》，《采购申请单》和《采购计划》应详细注明物资名称、规格、数量、进厂日期和质量要求等。
4.2.1.2施工过程中，工程部材料员应全面掌握现场物资的进场、发放、使用和库存情况，并及时向本工程部技术负责人提供准确的需求信息。
4.2.1.3《采购计划》需要调整时，工程部应及时编制物资计划调整通知，报公司采购部。
4.2.2物资采购计划
公司采购部对工程部上报的物资申请计划应及时审核，并根据公司物资库存情况进行综合平衡，编制出《物资采购计划》，经公司主管领导审批后，在合格供方中组织采购。
4.2.3签订采购合同
4.2.3.1选定供方后，在采购合同中，要明确供需双方责任以及质量、数量、价格、验收条件、进厂日期等。
4.2.3.2公司采购部要建立《供货合同台帐》。
4.2.4物资采购的相应资料
4.2.4.1采购时，属于统一标准的，应注明采用的标准图集。属于非标准的，要附有加工图纸，并向供应商进行技术交底。加工完成后索取材质证明，成品合格证及有关的合格测试资料报告。
4.2.4.2在采购劳保用品、易燃易爆、化学危险品等的物资时，公司采购部应认真审查供应商的资质证明文件，索取有关数据、使用要求和安全注意事项等。
4.3物资采购的验证
4.3.1在供货合同中明确规定需要到供方货源地验证时，公司应组织有关人员到货源处，对所采购的物资按质量、技术要求和采购计划进行验证。必要时，可随21
文件编号：HNTC/CX－08 现行版本：A 文件标题：采购控制程序 修订状态：0 供方生产过程进行随机监控，并作好记录。
4.3.2在施工现场的验证
4.3.2.1凡进入施工现场的物资，由工程部材料员依据相关供货合同对进场物资的外观质量、数量、品种、规格进行检查验收；工程部质检员对其内在质量按相关程序组织进行检验验证，并制作、收集相关记录。
4.3.2.2顾客需要到物资供方货源处或施工现场验证物资时，采购人员和工程部相关人员要积极配合，为顾客或其代表提供必要的条件，协助顾客进行质量验证工作。
4.3.2.3顾客提供物资的质量检验资料，不能作为物资质量控制的唯一依据，也不能减轻质检员、材料员、采购员的责任，仍需按规定程序对顾客提供的物资进行有效的控制。
4.3.3物资的验收
4.3.3.1经验收合格而进入施工现场的物资，工程部材料员要认真填写进货台帐，填写《物资验收记录》。
4.3.3.2验收人员在验收物资时，发现到场物资质量与要求不符，数量有误，品种、规格不对，技术资料及手续不全可以拒收或退货，并应填写《物资验收记录》。
4.3.3.3经验收发现不合格物资，验收人员要及时与采购人员联系，具体执行《不合格品控制程序》。
4.3.3.4对顾客/发包方提供的物资验收按国家有关标准进行，发现不合格时应填写不合格记录，并及时向顾客反映。
4.4物资的搬运、保管和发放
4.4.1物资的搬运
a.在搬运粉状物资时，应尽量防止遗洒，搬运人员应戴好防护用品。
b.易燃易爆品、化学危险品在运输搬运过程中要禁止泄漏和遗洒，必须轻拿轻放，严禁撞碰或在地上滚动，以防包装容器破损，并保护好商标。
4.4.2物资的保管
a.各种料具要按规定码放，并有标识。减少对环境产生的影响，避免事故。 b.易燃易爆品、化学危险品要隔离存放，不能混放，并悬挂安全警示标识。 c.库房应保持干燥、阴凉、通风，并配备符合专业要求的消防器材。
4.4.3物资的发放
a.在物资发放过程中，对发放人，领用人、领用数量和日期进行登记，保证帐物相符。
b.有毒有害物品、易燃易爆品、化学危险品应限量发放，盛有化学危险物品的容器，在使用前后，必须进行检查，消除隐患，防止火灾、爆炸、中毒等事故的发生。
4.5实施检查
根据施工进度，公司采购部、工程部、管理部根据职责范围，每月对工程部物资管理、质量管理进行一次全面检查，发现不合格项，按《不合格品控制程序》执行。
5.0相关文件
5.1《不合格品控制程序》
6.0记录
6.1《供方评价表》 HNTC-JL-08-01
6.2《合格供方名录》 HNTC-JL-08-02 22
文件编号：HNTC/CX－08 现行版本：A 文件标题：采购控制程序 修订状态：0
6.3《采购计划单》 HNTC-JL-08-03
6.4《采购申请单》 HNTC-JL-08-04
6.5《供方业绩评价表》 HNTC-JL-08-05
6.6《供货合同台帐》 HNTC-JL-08-06
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文件编号：HNTC/CX－09 现行版本：A 文件标题：相关方管理程序 修订状态：0
九、相关方管理程序
1.0目的
为了加强环境管理工作，有效控制相关方，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于对公司所有相关方的控制。
相关方是指：建设单位（甲方等）、供应商（原材料、劳保用品供应单位等）、其他单位（消防设施检验单位、特种设备检测单位等）。
3.0职责
3.1管理部是本程序的监督管理部门。
3.2采购部负责与供方的联系，对供应商进行管理。
3.3销售部负责与建设单位（甲方）的联系，对客户进行管理。
3.4各部门分别负责与本部门有关的相关方的联系，对各自相关方进行管理。 4.0工作程序
4.1选择合格的供方
4.1.1采购部对供应商的资质和影响环境方面的情况进行调查和了解，填写“供方调查、评价表”并进行评价，确定合格的供方，列入“合格供方名册”，并通知各部门。
4.1.2管理部等对其他协作和承包单位的资质和影响环境方面的情况进行调查和了解，以确定合格的供方。
4.1.3供方合格资格取消后，有关部门要及时调整合格供方名单，并通知各部门。
4.2对相关方的制约
4.2.1各部门对确定的相关方，要进行沟通和相关教育，宣传本公司环境方针和有关规章制度，要求相关方自觉遵守，以防止来我公司工作、施工时可能造成的环境污染和人身伤害，并向相关方发放告知书及签订相关协议。
4.2.2采购部应充分了解供应商提供产品的环保和安全性能，要求供应商提供产品的环保安全特性说明资料。采购设备及其它物品时，均应优先选择安全性能高和低污染环保型产品。
4.2.3管理部与废料处理单位的合同中应有环保和安全的条款。
4.2.4送货车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在施工区内行驶时，必须慢行，不得鸣笛，不得洒漏货物和污物。
4.2.5外来人员未经批准不准进入作业现场。
4.2.6作业人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。
4.3监督检查
4.3.1各部门对相关方每次活动都要进行跟踪检查，对不符合的应提出整改要求。
4.3.2管理部定期对各部门对相关方的控制进行检查，发现问题要求各部门整改。
5.0相关文件
5.1《采购控制程序》
6.0记录
6.1《信息交流记录》 HNTC-JL-09-01
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文件编号：HNTC/CX－10 现行版本：A 文件标题：施工过程控制程序 修订状态：0
十、施工过程控制程序
1. 目的
对建筑工程施工全过程进行有效控制，进行施工过程的策划和实施，保证工程的质量、工期更好的满足建设单位、合同、法律法规的要求以及公司规定的要求，以实现公司的质量方针和目标，特制定本程序。
2. 适用范围
适用于施工策划、准备阶段、施工过程、竣工阶段的控制。
3. 引用标准
3.1 GB/T19001-2008 ISO9001:2008 质量管理体系 要求。
3.2 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范
3.3 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系规范及使用指南。
3.4 GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系规范
4. 职责
4.1公司
a)工程部长负责施工管理，是施工过程控制的主管领导；同时负责施工技术质量管理，技术质量管理过程的控制；
b) 工程部是施工过程控制的主责管理部门，负责本程序的制定、修改并组织实施，对执行过程进行监督和检查；负责大型、重点、特殊工程的进度控制。 c) 综合办参与重大技术问题的处理，并负责组织大型、重点、特殊工程《施工组织设计》/《质量计划》的审核工作，同时对工程质量进行监督，并负责单位工程的质量评定。
4.2 公司相关部门负责实施施工工序及各个环节质量的控制。
4.3 项目经理部具体负责对施工过程管理、质量管理的具体实施。
5. 工作程序
5.1工程施工的质量策划
5.1.1工程施工过程开工前由公司经理任命项目经理，根据工程的规模、技术程度配备项目管理人员，组成项目经理部。
5.1.2由项目经理组织项目经理部人员进行产品实现的质量策划，主要内容为： a) 项目施工组织机构的设置；
b) 人力资源的配置；
c) 施工队伍的布置与派遣；
d) 施工机械设备的配置与派遣；
e) 工程材料的供应和管理；
f) 工程项目的总体进度计划和资金保证；
g) 主要施工技术标准和方法的采用；
h) 明确工程所执行的施工规范和验收标准，提出质量的控制措施；
i) 施工记录的要求；
j) 针对施工特点、难点采用的新技术、新工艺、新设备、新方法；
k) 明确施工安全措施。
策划的内容应形成文件，可编制《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》，应保存策划的记录。
5.1.3 编制的时机
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文件编号：HNTC/CX－10 现行版本：A 文件标题：施工过程控制程序 修订状态：0 a) 所施工工程均应编制《施工组织设计》/《施工方案》；
b) 大型、重点、特殊工程或合同、建设单位及法律法规有特殊要求的工程应编制《质量计划》。
5.1.3.1《施工组织设计》/《施工方案》编制：
a) 大型、重点、特殊工程的施工组织设计由项目部负责编制；中小型工程的施工组织设计，专项施工方案 / 专项施工技术措施由项目经理部负责编制，企管科审核并批准后贯彻实施。
b) 凡采用 “四新技术”（“四新技术”指新技术、新结构、新材料、新工艺）的分部、分项工程，均应根据“四新技术”在本公司的具体应用情况，编制相应的专项施工方案或专项施工技术措施。
c) 专项施工方案及专项施工技术措施应针对本公司实际情况，结合本工程、本专业技术特点进行编制，也可根据实际编制施工作业指导书。
5.1.4《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》的主要内容：
5.1.4.1《施工组织设计》（施工方案）的主要内容：
编制依据；
工程概况；
施工布署；
主要施工方法及技术措施；
主要施工管理措施；
主要劳力、材料、机具设备需用量计划；
施工进度计划；
施工平面布置图。
5.1.4.2《质量计划》的主要内容：
《质量计划》编制的内容，按照ISO9001：2008标准的质量活动要求的条款顺序编写。
5.1.5《施工组织设计》/《质量计划》的管理
5.1.5.1《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》编制完成后，由编制部门统一编号、发放。
5.1.5.2 《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》修改和管理执行《文件控制程序》。
5.1.6项目经理部负责《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》的实施；各相关职能部/处对《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》的实施情况进行监督、检查。
5.2施工准备
5.2.1 项目部负责确定具体施工项目的质量管理组织机构。
5.2.2 施工计划由项目部编制，施工计划要满足合同要求，因各种原因影响，实际施工进度与施工计划不符时，应编制施工调整计划。
5.2.3 材料管理要确保使用合格材料，执行《采购控制程序》。
5.2.4 施工图纸在开工前由项目部组织各专业有关进行图纸会审，并做好图纸会审记录，综合办监督执行。
5.2.5 项目部参加工程开工前的技术交底会，将图纸会审记录中所提的设计问题提出并做好设计交底记录。
5.3 施工过程的控制
5.3.1项目经理部在施工过程中，严格执行《施工组织设计》（施工方案）/《质26
文件编号：HNTC/CX－10 现行版本：A 文件标题：施工过程控制程序 修订状态：0 量计划》，控制工程的进度和质量。
5.3.2 施工过程的一般工艺程序控制
照明工程：
定位放线→灯具定位→土方开挖→保护管敷设→管内穿线→土方回填→配电箱安装、灯具安装→电缆敷设→设备安装→送电调试
装饰工程：
5.3.3施工质量控制
a) 推行样板引路制度，认真执行三检制，按相关规范、作业指导书或技术交底进行质量控制，必要时做记录。
b) 施工过程中项目技术负责人负责组织对项目经理部有关人员及操作人员进行技术及安全交底，填写交底记录，归入竣工资料保存。
5.3.4 施工进度控制
根据施工组织设计中的施工进度计划，项目部工长编制月度施工进度计划，项目经理审定并根据内部、外部条件的变化进行调整，以图表形式上墙，天气情况、主要材料送检及流向、劳力设备调配、施工进度等一并在施工日志中体现，月底将工程月施工进度计划上报质安科，质安科对在施工程，施工质量、工期计划进行检查，并做好检查记录。
5.3.5 特殊过程的控制：
a) 特殊过程包括：、基础灌注桩、大体积砼浇注、防水工程；
b) 对特殊过程的项目，项目技术负责人编制作业指导书或进行技术交底， 制定有效措施，进行过程监控。
5.3.5.1根据工程的不同特点确定特殊过程，在《施工组织设计》（施工方案）/《质量计划》确认特殊过程，对设备进行认可和对人员进行资格鉴定，并做好监控记录，在特殊过程实施后，应进行再确认。
5.3.5.2施工中的各项检验、验收执行《产品、绩效的测量和监测及测量设备控制程序》，并按要求填写各项记录表格，所有工序合格后方可转入下道工序施工，项目工长坚持填写施工日志。
5.3.6 分部、分项工程质量评定按国家标准执行。
5.3.7 设计变更
对设计单位、建设单位、监理单位共同认可的设计变更，由项目部报公司质安科编号、登记并在原图上进行标识，如变更引起合同修改应通知综合办修改合同有关条款。
5.3.8 不合格品的控制按《不合格、不符合与事故处理控制程序》执行。
5.4 竣工验收过程的控制
5.4.1 项目部配合质安科收集有关资料，编制竣工图。
5.4.2 项目部会同质安科填写竣工报告中有关内容，并会同建设单位、设计单位、监理单位对工程进行验收交付。
5.5 其它过程的控制
5.5.1设备安装除参照上述程序进行控制外，应执行相应的专项作业指书。
5.5.2 建筑装饰、装修除参照上述程序进行控制外，应执行相应的专项作业指导书。
6、相关文件
6.1 《产品、绩效的测量和监测及测量设备控制程序》
6.2 《不合格、不符合与事故处理控制程序》
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文件编号：HNTC/CX－10 现行版本：A 文件标题：施工过程控制程序 修订状态：0
6.3 《记录控制程序》
7、相关记录
7.1《施工技术交底》 HNTC-JL-10-01
7.2《图纸变更台帐》 HNTC-JL-10-02
7.3《图纸绘审记录》 HNTC-JL-10-03
7.4《整改记录》 HNTC-JL-10-04
7.5《整改通知单》 HNTC-JL-10-05
7.6《监督检查记录》 HNTC-JL-10-06
7.7其它津市政表格
28
文件编号：HNTC/CX－11 现行版本：A 文件标题：监视和测量设备控制程序 修订状态：0
十一、监视和测量设备控制程序
1.0目的
为了保证工程实施过程中和环境管理体系监测中使用的监测设备能够正确反映工程的质量情况及环境绩效情况，特制定本程序。
2.0适用范围
适用于公司质量、环境管理体系中工程施工、环境监测所使用的监测设备的控制。
3.0职责
3.1工程部负责本程序的控制管理；
3.2采购部负责制定采购计划，管理部审核；
3.3工程部负责监视和测量设备的发放、监督管理和校验工作；
3.4采购部负责采购监测设备和供应商管理。
4.0工作程序
4.1监视和测量设备的购置
4.1.1由工程部提出该项目所需配置的监视和测量设备的计划上报管理部。
4.1.2计划中应包括所需监测设备的名称、规格型号、精度要求等。
4.1.3工程部审核采购计划报总经理批准。
4.1.4采购部负责按批准后的采购计划配置监视测量设备，具体执行《采购控制程序》。
4.2监视和测量设备的送检
工程部建立公司《监视和测量设备台帐》，能溯源到国家标准的在规定的间隔内或使用前送有资格单位检定并保存检定记录，并将检定记录填写在《监测设备校验记录》中，对不能溯源到国家标准的监测设备由工程部制定校准规程，自行校准并保持记录。对已到期或新购置的监测设备，工程部及时送具备资质的部门进行检定。
4.3监视和测量设备的保管
4.3.1监视和测量设备在项目完成后统一交工程部保管。
4.4监视和测量设备的配备
4.4.1使用监视和测量设备由工程部领取，领取后必须核查这些装置是否有产品合格证及检校证明；填写《监视和测量设备台帐》和《监测设备校验记录》，并保留检定证书复印件。
4.4.2监视和测量设备在使用前应作出唯一性标识，注明监测设备编号、检定结果、有效期。
4.5监视和测量设备的使用
4.5.1监视和测量设备在使用过程中，使用人员应经常检查是否在有效期内，对超过有效期的要交公司工程部送检。
4.5.2在检定有效期内发现偏离状态时，应立即停止使用，并由原使用者对其以前检测结果重新评定，并按《记录控制程序》做好记录。
4.5.3使用部门应对监测设备进行日常维护以保证监测设备的精确度。
4.6对拟作废的监测设备各使用单位应填写《监测设备报废申请单》，管理部审核，总经理批准后公司统一处理。
4.7监视、测量设备的环境要求：
29
文件编号：HNTC/CX－11 现行版本：A 文件标题：监视和测量设备控制程序 修订状态：0 监视测量设备应在适宜的环境下使用，应符合相关要求的规定。由工程部负责监督检查。
5.0相关文件
5.1《记录控制程序》
6.0记录
6.1《监视和测量设备台帐》 HNTC-JL-11-01
6.2《监测设备校验记录》（见校核单位的检验报告单） HNTC-JL-11-02
30
文件编号：HNTC/CX－12 现行版本：A 文件标题：顾客满意度测量程序 修订状态：0
十二、顾客满意度测量程序
1.0目的
将对客户满意程度的测量作为测量质量管理体系绩效的一种手段。
2.0适用范围
适用于客户对公司产品满意程度的感受进行的测量。
3.0职责
3.1销售部
a.负责与客户联络，组织处理客户投诉，负责保存相关服务记录。
b.负责组织对客户满意程度进行测量，确定客户的需求和潜在需求。 c.负责对顾客满意度进行分析。
d.负责将收集的客户反馈信息，汇总形成客户满意程度分析报告，并进行纠正和预防措施的监督。
4.0工作程序
4.1客户信息的收集、分析与处理
4.1.1销售部负责监控客户满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量。
4.1.2对客户用面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询、提供的建议，由专人解答、记录、收集。暂未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后予以答复。
4.1.3在本部门职责范围内能够处理的投诉，则由部门负责人直接处理，在部门职责范围外或需其它部门配合的，根据用户反馈信息填写《顾客意见处理单》，传递给管理部，进行原因分析，各有关部门提出纠正或预防措施，按《事故、事件不符合纠正预防措施控制程序》执行。
4.1.4管理部负责有效处理客户投诉，执行《与顾客有关的过程控制程序》的有关规定。
4.2客户满意程度测量
4.2.1销售部及相关部门向客户发送《顾客满意程度调查表》，调查客户对公司产品、服务的满意程度，收集相关意见和建议。调查表的回收率应达到80%以上，以便于统计分析。相关部门将《顾客满意程度调查表》的复印件提交到管理部。
4.2.2 销售部每半年对上述调查表进行统计分析，确定客户的需求和期望及公司需改进的方面，得出定性（形成资料）或定量的结果。当定量数据接近或低于控制下限时，应采用因果图或排列图寻找主要原因，通知责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果。
4.2.3对客户反映非常满意的方面，管理部应对公司相关部门或人员及时通报表扬。
5.0相关文件
5.1《与顾客有关的过程控制程序》
6.0记录
6.1《顾客满意程度调查表》 HNTC-JL-12-01
6.2《顾客意见处理单》 HNTC-JL-12-02 31
文件编号：HNTC/CX－13 现行版本：A 文件标题：内部审核控制程序 修订状态：0
十三、内部审核控制程序
1.0目的
通过管理体系内部审核验证管理体系，是否符合标准要求，是否有效实施、保持和持续改进。
2.0适用范围
本程序适用于本公司管理体系的内部审核工作。
3.0职责
3.1管理者代表负责领导本公司管理体系内部审核工作，负责任命审核组长，批准年度内部审核计划和内审实施计划。
3.2管理部是内部审核控制的归口管理部门，负责内部审核的具体组织工作。
3.3审核组长负责编制内审计划，具体组织实施审核，编制审核报告，验证纠正措施的有效性。
3.4内审员负责编制《审核检查表》和《不合格报告》，实施现场审核，建议采取纠正措施，并对纠正措施的实施情况及效果进行跟踪验证。
3.5各受审部门负责配合审核，对不合格项制定纠正措施，并按规定要求加以整改。
4.0工作程序
4.1内部审核计划
4.1.1年度内审计划
管理部负责组织编制《年度内审计划》。
4.1.1.1计划的内容包括：
a.确定审核的频次。
b.确定审核的目的。
c.确定审核的范围（部门、地区）。
d.确定审核的方式：我公司采用集中审核。年度内审计划经管理者代表批准后实施。
4.1.1.2正常情况下，每年进行一次内部审核，两次内审的时间间隔不超过12个月，如遇到特殊情况由管理者代表决定增加审核次数。如：
a.当管理体系运行出现明显问题频率较高时。
b.认证审核和监督审核需要时。
c.当客户有重大投诉或不满时。
d.当出现严重不合格产品和发生重大质量、环境、安全事故时。
e.当公司管理体制和组织结构发生重大变化时（体系文件进行重大修改时）。
4.1.2内审实施计划
根据年度内审计划编制《审核实施计划》。内容如下：
4.1.2.1本次内审的目的、依据和范围。
4.1.2.2实施计划的日程安排及审核内容。
4.1.2.3内审组的组成及分组审核名单。
4.2内部审核的实施
内部审核是评价管理体系与标准的符合性和实施的有效性。
4.2.1审核的准备工作
4.2.1.1成立内审组，由管理者代表任命审核组长，组成审核组，确定审核组成32
文件编号：HNTC/CX－13 现行版本：A 文件标题：内部审核控制程序 修订状态：0 员。
4.2.1.2审核组长编制《审核实施计划》，在进行审核前5天内将《审核实施计划》发放至受审部门，以便做好接受审核的准备工作。
4.2.1.3 审核组长对审核人员进行分工，明确审核部门，要求与受审核部门无直接责任关系的内审员担任，独立于受审核部门。
4.2.1.4 收集审核所需的依据文件：
a.GB/T19001-2008 GB/T24001-2004
b.管理手册。
c.作业性文件（如标准、规程、操作指导书或管理制度）。
d.有关法律法规。
e.受审核部门工作范围和职责。
审阅文件并检查有关文件的符合性和相关性，若发现文件不符合要求，要及时予以记录，报管理部审查修改。
4.2.1.5 编制检查表
审核员应根据分工和审核的部门及内容，各自编制检查表，检查表的审核内容应覆盖标准章节及其涉及的部门，并经审核组长批准后使用。
4.2.1.6 审核组应准备好现场审核检查表、不合格项报告表等，并做好召开首、末次会议的准备工作。
4.2.2 内部审核首次会议
召开首次会议，由审核组长主持，公司领导和各受审核部门负责人及有 关人员参加，其会议内容：
a.向受审核方介绍审核组成员。
b.宣布审核目的、依据和审核的范围。
c.介绍审核采用的方法及日程安排。
d.确定审核组在审核期间所需资源，为实施审核提供必要的条件。
e.确认内审实施计划和联络方式。
f.与会人员到会签到。
4.2.3实施现场审核
4.2.3.1现场审核应按计划和检查表进行。通过交谈、查阅文件、验证记录、观察事实等活动，调查、收集客观证据，并做好现场审核记录。
4.2.3.2发现不合格时，应与受审核部门负责人共同确认事实后，判定不合格的性质和严重程度，并逐项填写《不合格项报告》，经审核组长审查后生效。
4.2.3.3不合格分类：按不合格严重程度分为：
a.不合格。
b.严重不合格。
4.2.3.4审核组会议
审核组长组织人员对《不合格报告》进行审查、汇总，填写《不合格项分布表》，分析并找出薄弱环节，提出纠正措施建议。
4.2.4召开末次会议
4.2.4.1末次会议由审核组长主持召开。要求：
a.参加人员有：公司领导、管理者代表、审核组全体成员和受审部门负责人及业务骨干。
b.与会人员到会签到。
4.2.4.2审核组宣读《不合格报告》、《不合格项分布表》，指出管理体系运行中33
文件编号：HNTC/CX－13 现行版本：A 文件标题：内部审核控制程序 修订状态：0 的不足之处，提出纠正措施要求和跟踪验证要求，并限定整改日期。
4.2.4.3管理者代表就存在的问题进行整改，提出要求。
4.2..5编写审核报告
现场审核后由审核组长或其指定的审核员应在一周内编制审核报告，内部审核报告的主要内容：
a.审核日期、目的、范围、依据。
b.审核组成员（审核组长、审核员）。
c.审核情况。
d.不合格项及其分布。
e.纠正措施建议或要求。
f. 审核结论意见（对管理体系运行情况的评价）。
审核报告经管理者代表批准后下发各受审核部门。
4.3 不合格项的处理
4.3.1 针对审核的不合格项，责任部门都要分析不合格产生的原因，并制定出相应的纠正措施，纠正措施经管理者代表批准后，由各部门按《事故、事件、不符合纠正与预防措施程序》的有关规定进行实施。
4.3.2 管理部组织审核员对纠正措施的实施效果进行验证，验证结果填写在《不合格报告》上，对于经验证无效的纠正措施，要重新制定和实施纠正措施。
4.4 审核的记录及管理
内部审核记录由管理部按《记录控制程序》规定管理与控制。
5.0相关文件
5.1《记录控制程序》
6.0记录
6.1《年度内审计划》 HNTC-JL-13-01
6.2《审核实施计划》 HNTC-JL-13-02
6.3《首末次会议签到表》 HNTC-JL-13-03
6.4《内审检查表》 HNTC-JL-13-04
6.5《不合格报告》 HNTC-JL-13-05
6.6《内部管理体系审核报告》 HNTC-JL-13-06
6.7《不合格项分布表》 HNTC-JL-13-07
34
文件编号：HNTC/CX－14 现行版本：A 文件标题：产品监视合测量控制程序 修订状态：0
十四、产品监视和测量控制程序
1.0目的
通过对过程和产品（工程）的监视和测量，确保质量体系按要求运行和工程质量符合规定要求。
2.0适用范围
本程序适用于本公司承接的工程项目施工特性和质量管理体系过程的监视测量。
3.0职责
3.1工程部负责工程施工过程中各工序的自检和互检，负责工序的质量检验。
3.2工程部分别负责工程施工的阶段检查和最终检验，负责制订检验标准和准则，并对工程施工中的技术质量进行具体指导。
3.3工程部负责设备和采购物资的检验和试验。
3.4 管理部负责对体系过程规定执行情况的监视，工程部负责对工程施工中有关规定制度和施工方案的执行情况进行监视和测量。
4.0工作程序
4.1进货检验和试验
4.1.1采购物资到达现场或入库前，由仓库保管员依据材料到货清单，对照实物进行验收，并在进场或入库材料台帐上逐项填写记录。进货的验证方法详见
7.4采购控制程序。
4.1.2经验证不合格的采购物资由库管员填写《不合格品报告》，通知采购部退货或作其他处理。
4.1.3需要试验的材料或设备，由工程部派专人送有资质的有关部门试验。
4.1.4库房对已验收合格的材料，才允许发放和使用。对于需试验的材料只有在接到试验合格报告后，才允许使用。
4.2工程施工中检验和试验
4.2.1工程施工中检验和试验，按国家有关施工验收规范要求的检验和试验项目标准进行。国家无规定时，由工程部制订检验准则，报公司领导审批后，下达施工单位执行。
4.2.2施工过程中应严格执行“三检”制（即自检、交接检、专职检）。
4.2.3各施工部门在实施过程中自检互检,对不合格施工的返工必须当天完成,当天完不成的返工要有记录在案,返工完成后要再次验证,合格后才能放行，自检和互检情况应在《施工日志》中记录。
4.3阶段检查和工程最终验收
4.3.1工程的各阶段完成后，各项目部应按要求进行全面自检，自检合格后，报请工程部进行阶段检验，并在《施工日志》中记录。
4.3.2工程全部完成后，工程部负责进行工程预验收，并填写《工程预验收记录》；预验收合格后，由工程部联系业主进行验收，对于验收中发现的问题，工程部应在规定期限内整改，直至符合要求后，报请业主正式组织验收，验收后由工程部形成《最终工程验收报告》。
4.3.3工程竣工验收前，各施工部门应将施工资料分类整理，报工程部核查。经内部预验收确认达到合同和标准要求后，各部门填写工程竣工报告，报请工程部组织竣工验收。与甲方办理交付使用签证手续。
35
文件编号：HNTC/CX－14 现行版本：A 文件标题：产品监视合测量控制程序 修订状态：0
4.4 对在工序阶段和最终检验中出现的不合格，均按《不合格品控制程序》进行处置。
4.5检验和验收记录
4.5.1各施工部门技术资料员应负责收集、保存施工全过程中所形成的检验和试验记录，并做到签证齐全。
4.5.2工程竣工后，检验和试验记录、施工记录等工程技术资料应分类并入工程档案中，移交有关部门保存。
4.5.3检验记录不允许更改，需要更改时，执行《记录控制程序》。
4.6顾客意见及处理
在工程进行施工和验收时，工程部必须及时记录业主意见，收集整理，进行综合分析，采取相应措施，以满足业主的正当要求。
4.7过程的监视和测量
4.7.1通过对过程的监视和测量来确定过程持续满足预定目的的能力。对与质量和质量体系相关的各过程：管理活动、资源提供、产品实现及监视测量有关的过程需进行相应的监视和测量，以保证质量目标的顺利完成。
4.7.2通过内审对体系的有效性、充分性、符合性进行监视和测量，通过管理评审对内审进行监视与测量，通过第二次管理评审对第一次管理评审进行监视与测量。
4.6.3对工程各阶段的合格率；文件输出时的失误率；销售指标和顾客的满意率；人员、设备、各类规程、施工环境、检验等进行监测、测量。并对质量形成的关键、特殊过程进行测量，通过数据分析，确定需采取纠正或预防措施的时机。
4.6.4管理部、工程部负责跟踪并验证实施的效果，每月对各部门执行规定和制度的情况进行一次全面检查。
5.0相关文件
5.1《记录控制程序》
5.2《采购控制程序》
6.0记录:
6.1《物资检验记录》 HNTC-JL-14-01
6.2《施工质量检查记录》 HNTC-JL-14-02
6.3《工程预验收记录》 HNTC-JL-14-03
6.4《最终工程验收报告》 HNTC-JL-14-04
6.5其它津市政表格
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文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0
十五、不合格控制程序
1.0．目的
为了防止施工过程产生的不合格转入下道工序，以及外购或接收的不合格的非预期使用以及对环境不符合进行有效控制，确保工程质量、环境符合规定要求。同时对发生的质量和环境污染事件，能够尽快地开展调查，做出事故报告和处理工作，通过采取措施，防止事故（事态）进一步扩大和减少事故损失，防止事故的再发生，特制订本程序。
2.0．适用范围
本程序适用于公司承建的所有工程项目与质量活动有关的材料不合格品和工程不合格工序的控制以及环境不符合的控制。适用于公司范围内所有场所、施工现场、仓库、生活区质量、环境的事故报告、调查与处理。
3.0. 引用标准
3.1 GB/T19001-2008 ISO9001:2008 质量管理体系 要求。
3.2 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范
3.3 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系规范及使用指南。
4． 职责
4.1公司
a)管理者代表负责管理体系和管理体系运行中产生环境不符合以及环境事件和安全事故的宏观控制和管理，并组织重大事故调查和处理。并对发生的严重不合格品、不合格工序的处理和评审的审批。
b) 工程部质安人员负责对质量、环境、安全严重不符合的评审和验证；负责环境事故的控制和管理，并参与重大事故、事件的调查、处理。并负责对项目部的质量、环境、安全、材料发生的不合格品的处理
4.2 项目部。
a) 负责与供应商的联络及对不合格品处理的具体实施。
b) 负责组织对材料中轻微不合格品及一般不合格品的评审。
c) 项目经理负责组织对施工过程中一般不符合、轻微不符合和不符合的分析、处理；参与质量、环境、安全事故的调查、分析及处理。
d) 项目技术负责人负责对不合格品及不合格工序进行分类；参与轻微不合格工序的评审。
e)质检员负责对施工过程中的不合格工序进行标识；负责组织轻微不合格工序的评审工作。
f) 材料员负责对进入现场的材料进行检验发现不合格的应于标识，并向项目经理报告。
g) 安全员参与环境事件、安全事故、事件的调查和处理，并对不符合处理结果进行监督检查。
5．控制程序
5.1 不合格的分类：
5.1.1 不合格品的分类：
a) 轻微不合格品；
b) 一般不合格品；
c) 严重不合格品。
37
文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0
5.1.2 不合格工序的分类：
a) 轻微不合格工序；指分部分项工程质量检验检验评定表，允许偏差项目（实测项目）检查结果没有达到合格要求。
b) 一般不合格工序；指分项工程质量检验评定表，基本项目检查结果没有达到合格要求，经加固补强，导致外型、尺寸改变或其他缺陷，但对工程结构
5.1.3 不符合的分类（不符合系职业健康安全、环境的不符合）：
a) 轻微不符合；
b) 一般不符合；
c) 严重不符合；
5.2 不合格信息传递：
5.2.1 材料不合格：
根据试验结果，凡不合格的重新进行复试，再不合格的不予以接受。
5.2.2 工序的不合格：
在检查中，发现不合格工序，由工程部确定不合格等级，并按其严重程度，填写《不合格处置单》，通知相关部门。
5.2.3 环境的不符合
在检查中发现的不符合，由管理部、工程部确定不符合的等级，填写《安全检查记录》通知相关部门。
5.3 不合格的标识：
5.3.1 进入施工现场的材料，经检验和试验后被判为不合格品时，项目经理部材料员要及时对该材料按《标识和可追溯性控制程序》做出不合格的标识，标识必须醒目准确。
5.3.2 在分部分项工程中发现不合格工序时，质安科应在该分部分项工程质量检验评定表上做好记录，并签署意见（注明“不合格”），并报项目经理。
5.3.3 在环境、安全检查中发现不符合，由检查人员在检查记录中注明不符合，明确标识并下发整改通知单。
5.4 不合格的隔离：
5.4.1 进入施工现场的不合格品，项目经理部材料员应及时采取措施与合格品分开存放，并做好隔离标识。
5.4.2 施工过程中出现的不合格工序，由项目经理部质检员负责处理并及时纠正。
5.5 不合格的评审：
5.5.1 不合格品的评审：
一般不合格品、轻微不合格由项目经理部组织评审，严重不合格品由质安科组织评审。
5.5.2 不合格工序的评审：
a) 轻微不合格、一般不合格工序工序由项目经理部质检员、项目技术负责人进行评审，对能立即整改的应即使予以纠正。
严重不合格工序由工程部组织评审，公司有关部门及项目经理部有关人员参加。
5.5.3 环境不符合的评审：
a) 轻微不符合由施工人员组织处理，并做好记录。
b）一般不符合由项目经理组织评审，项目经理部有关人员参加，
c）严重不符合由工程部组织评审，各有关部门、公司相关处室参加。 38
文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0
5.6 不合格的处置分类：
5.6.1 不合格品的处置分类：
a) 退货、报废；
b) 降级使用。
5.6.2 不合格工序的处置分类：
a) 返工、返修；
b) 让步接收。
5.7 不合格、不符合的处理与监督：
5.7.1 不合格产生的责任方负责对不合格处理的实施；
5.7.2 施工过程中凡需返工、返修的不合格工序，不合格纠正措施的制订和审批，执行《纠正和预防措施控制程序》，由执行部门监督按原标准要求重新验收，合格后方可转入下道工序；
5.7.3 对于让步接收的不合格品、不合格工序，必须由项目技术负责人填写《不合格让步接收申请单》，经总工、监理和甲方（或其代表）审核认可；
5.7.4 退货、报废的不合格品，项目经理部根据合同要求进行处理。
5.7.5不合格工序处置后的重新检验
经返工的不合格工序需由质检人员进行重新检验，经检验合格后才能能放行；对返修后的不合格工序也需重新检验，以了解其最终性能，使之能满足预期的使用要求。
5.7.6对产生的环境、安全不符合，其纠正措施的制定和审批执行《纠正和预防措施控制程序》，填写不符合处理记录，项目部安全员对不符合的处理记录情况进行监督检查。
5.8 不合格的记录
项目部质检员、材料员应对不合格进行登记，建立台帐，不合格的有关记录按《记录控制程序》进行管理。
5.9监督检查
公司管理部、工程部对项目经理部不定期抽查，检查其施工组织设计、隐检、预检、环境、安全工作实施情况，发现问题视严重程度以书面形式交项目经理部限期纠正。
7. 相关文件
7.1 《采购控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8. 相关记录
8.1《不合格（不符合处置记录》 HNTC-JL-15-01
39
文件编号：HNTC/CX－16 现行版本：A 文件标题：数据分析控制程序 修订状态：0
十六、数据分析控制程序
1.0目的
收集和分析适当的数据来评价、证实体系的适宜性和有效性，并识别、寻找对产品、过程和体系持续改进的机会。
2.0适用范围
本程序规定了数据的来源、以及数据的收集、分析的步骤和方法适用于对本公司产品质量过程能力、体系的监视和测量的数据进行分析。
3.0职责
3.1管理部负责数据分析工作的归口管理，每季度进行一次数据分析汇总。
3.2各职能部门、工程部负责各自相关的数据的收集并提交管理部。 4.0工作程序
4.1数据来源与收集
4.1.1内部来源
a.日常工作如质量目标完成情况、内部质量审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录。
b.管理部每半年提供一次顾客满意程度的调查分析情况和顾客回访信息与反馈信息落实情况(结果)的分析；
c.工程部每半年提供工程统计情况，工程检验质量情况；工程一次检验合格率统计情况和不合格品处置统计情况等；
d.管理部每年提供员工培训情况统计；
e.采购部每年提供合格供方情况以及供方评审的情况。
f.存在、潜在的不合格，如质量问题统计分析结果、纠正、预防措施跟踪结果情况等。
g.紧急信息，如出现突发事件等。
h.其他信息，如员工建议等。
4.1.2外部来源
a.政策、法规、标准规范和规章制度等。
b.地方政府机构检查的结果及反馈,工程建设方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；
c.相关方反馈及投诉,质量回访和服务信息；
d.同行业其他施工企业的经验教训；
e.供方的产品和过程的相关信息；
f.市场需求。
4.2数据分析可通过因果图、排列图反应，也可采用已有的质量记录、书面资料、讨论交流、网络媒体、通讯等方式。
4.3对数据的收集、分析与处理。应提供如下信息：
4.3.1顾客对工程质量、质量管理水平满意程度或不满意程度；
4.3.2满足顾客需求的符合性；
4.3.3过程、特性及发展趋势。
4.4外部数据的收集、分析与处理
4.4.1管理部负责质量相关部门、认证机构的检查及反馈数据、技术标准类数据的收集分析，并负责传递到相关部门。
40
文件编号：HNTC/CX－16 现行版本：A 文件标题：数据分析控制程序 修订状态：0
4.4.2政策、法规类信息由相关部门收集、分析、整理、传递。
4.4.3管理部要与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉。
4.4.4公司各个部门直接从外部获取的其他类数据，报告管理部，由其分析、整理、根据需要传递，协调处理。
4.5内部数据的收集、分析与处理
4.5.1管理部依据相应规定传递质量方针、质量目标、管理方案、内审结果、更新的法律法规、标准等信息；
4.5.2公司各部门依据相关文件规定直接收集并传递日常数据；
4.5.3紧急信息由发现部门迅速报告公司主要负责人或管理部组织处理。
4.6数据分析方法
为了寻找数据变化的规律性，通常采用统计技术方法。
4.6.1本公司对于市场、顾客满意度、质量、审核分析一般采用统计表、征求意见表和调查表。
4.6.2当产品质量出现严重不合格，对客户造成较大经济损失或对公司的信誉造成较大不良影响时，当一般性的不合格多次重复出现时，相关部门采用面对面分析不合格原因。
4.6.3对部门质量目标实现的情况，采用统计实际水平与部标值进行对比的方法，找出差距。
4.7数据分析方法与实施
管理部每季度对各部门统计方法应用的记录进行监督检查。
4.7.1公司各部门对选用的数据分析方法、统计技术方法，需要时编制作业指导书，经部门主管经理审批后实施，并将实施结果定期向管理部反馈。
4.7.2管理部根据各部门反馈来的实施数据分析结果进行分析，确定是否需要采取纠正或预防措施，实施改进，需要时，执行《纠正和预防措施控制程序》。 5.0记录
5.1《数据分析报告》 HNTC-JL－16－01
41
文件编号：HNTC/CX－17 现行版本：A 文件标题：环境因素识别与评价程序 修订状态：0
十七、环境因素识别与评价程序
1.0目的
通过建立和保持此程序，最大限度地识别出组织在活动、产品或服务中能控制或可望施加影响的环境因素，同时评价出重要环境因素，并根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新环境因素，实现对环境污染的预防和有效控制。
2.0适用范围
本程序适用于本公司在活动、产品或服务中环境因素的识别与重要环境因素的评价与更新。
3.0职责
3.1管理部负责识别公司总部的环境因素，并组织各部门及工程部识别项目施工过程中的环境因素，并将识别出来的环境因素进行确认、汇总、登记，建立并更新《环境因素识别评价表》，组织有关人员对环境因素进行评价，找出公司重要环境因素。
3.2采购部负责识别原材料采购过程中的环境因素。
3.3工程部、管理部负责识别工程保修阶段和产品中出现的环境因素。
3.4工程部根据公司识别的环境因素结合项目实际识别项目的环境因素，建立环境因素识别评价表。
3.5工程部负责审核重要环境因素。
3.6 管理者代表批准重要环境因素。
4.0工作程序
4.1环境因素识别方法
4.1.1公司主要通过环境因素现场调查的方法来识别环境因素。
4.1.2项目经理部成立后，工程部及时下发《环境因素识别评价表》。项目经理部结合本单位具体情况，重新识别本项目的环境因素并编制本项目的环境因素识别评价表。
4.1.3各有关部门、各单位将新出现的及有改变的环境因素及时填入《环境因素识别评价表》报给工程部。
4.1.4工程部将各单位和部门反馈来的环境因素确认、汇总，修改《环境因素识别评价表》。
4.2识别环境因素的依据
4.2.1识别环境因素应考虑三种状态、三种时态和八个方面：
4.2.1.1三种状态：
a.正常状态：指固定、例行性且计划中的作业与程序。
b.异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业。
c.紧急状态：指可能或已发生的紧急事件。
4.2.1.2三种时态：
a.过去：以往遗留的环境问题
b.现在：现在正在发生的、并持续到未来的环境问题
c.将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响，如：新材料的使用、工艺变化、产品服务、法律法规和其它要求变化可能带来的环境问题。
4.2.1.3八个方面：
42
文件编号：HNTC/CX－17 现行版本：A 文件标题：环境因素识别与评价程序 修订状态：0
a.向大气的排放 b.向水体的排放 c.固体废弃物排放 d.土地污染
e.原材料和自然资源的使用 f.能源的使用
g.能量释放（如热、辐射、振动等）；
h.物理属性，如大小、形状、颜色、外观等 4.3环境因素的评价原则
4.3.1影响全球、社区强烈关注、客户有合理抱怨、对公司形象有影响或不符合环保法律、法规和行业规定等任一方面时，都确定为重要环境因素。 4.3.2我公司在其他情况下确定重要环境因素时应考虑： a.影响范围 b.影响程度 c.社区关注度 d．发生频次 e．法规符合性
f．资源的消耗（万元产值年消耗量） g．可节约程序
4.4环境因素的评价方法
4.4.1对环境因素的评价采用打分法。
43
文件编号：HNTC/CX－17 现行版本：A 文件标题：环境因素识别与评价程序 修订状态：0
a.对污染物及噪声排放类重要环境因素的评价标准：
当a=5或c=5或d=5或 e=5或总分∑=a+b+c+d+e ≥14时，确定为重要环境因素。将评价结果填写到《重要环境因素清单》上。
b.对能源、资源类重要环境因素的评价标准：
当g=5或总分∑(f+g)≥8时，确定为重要环境因素。
4.5重要环境因素的确定
4.5.1工程部根据评价结果，结合公司具体情况，编制《重要环境因素清单》，经审核，报管理者代表批准。
4.6环境因素的更新
4.6.1为保持信息的有效性，当发生以下情况时，工程部应及时组织与下列活动有关的人员进行环境因素的识别、评价和更新。
a.当法律、法规及其它要求发生较大变更时；
b.当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；
c.当相关方有合理报怨时；
d.当公司环境方针有变化时；
4.6.2当生产工艺及材料发生重要变化时，项目经理部应重新识别环境因素，并将变化的环境因素反馈给公司工程部，由工程部确认、评价、更新环境因素，必要时重新下发《环境因素识别评价表》。
4.6.3公司各部门对环境因素的重新识别、评价按上述相关步骤进行。 5.0记录要求
5.1环境因素识别、评价记录由工程部保存。
5.2各有关单位和部门负责保存本单位环境因素识别、评价记录。
6.0相关记录
6.1《环境因素识别评价表》 JL-4.3.1-01
6.2《重要环境因素清单》 JL-4.3.1-02
6.3《重要环境因素岗位清单》 JL-4.3.1-03
44
文件编号：HNTC/CX－18 现行版本：A 文件标题：法律法规及其他要求获取程序 修订状态：0
十八、法律法规及其他要求获取程序
1.0目的
为获取、识别、更新适用于本公司的与环境相关的法律法规及其他要求，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于本公司质量、环境有关的法律法规及其他要求
的获取、更新、识别的控制。
3.0职责
3.1管理部是本公司法律法规管理的归口管理部门，其主要职责是：
3.1.1负责法律法规及其他要求的获取、识别、更新；组织相关部门对法律法规及其他要求的识别；将最新的法律法规及其他要求清单传递给各部门；
3.1.2处理法律纠纷；解答各部门在法律法规及其他要求方面的疑问。
3.2工程部参与质量方面的法律法规及其他要求的获取、识别。
3.3工程部参与职业安全健康和环境方面的法律法规及其他要求的获取、识别。
3.4其他各部门将接受到的新的法律法规及其他要求信息反馈到管理部。 4.0工作程序
管理部组织，必要时邀请职工代表参与，在获取到新的法律法规及其他要求后，应针对公司的经营活动、产品与服务状况进行识别和确认。确认的依据为：公司实际情况、识别出的公司环境因素清单、相关方要求等。
4.3登记、更新
4.3.2管理部将确认后的法律法规及其他要求纳入公司适用法律法规及其他要求清单，并对其进行更新。
4.4传达、培训
管理部将最新的公司适用的质量、环境法律法规及其他要求传达到各部门，并会同相关部门，组织对相关人员的培训工作。每次培训应留存记录，具体见《人力资源控制程序》
45
文件编号：HNTC/CX－18 现行版本：A 文件标题：法律法规及其他要求获取程序 修订状态：0
4.5信息、反馈
各部门负责将最新从外部接收到的质量、环境法律法规及其他要求，通过信息交流方式传递到管理部。
4.6保存、查阅
管理部将公司适用的质量、环境法律法规及其他要求以文本或电子版本形式备存，各部门需要时可到管理部查阅。
5.0记录
5.1《法律法规及其他要求清单》 HNTC-JL-18-01
46
文件编号：HNTC/CX－19 现行版本：A 文件标题：目标指标管理方案控制程序 修订状态：0
十九、目标、指标管理方案控制程序
1.0目的
制定环境目标和环境指标，并量化分解到各部门，通过管理方案来保证目标指标的实现，使其更具有针对性。以确保环境目标和指标的实现和持续改进。 2.0适用范围
本程序适用于公司环境管理方案管理方案的编制及实施。
3.0职责
3.1总经理负责审批公司的环境目标、指标及管理方案并领导实施。
3.2管理者代表负责审核制定公司的环境目标、指标及管理方案。
3.3公司工程部负责组织有关部门研究提出并修改环境管理方案，对项目环境目标、指标及管理方案完成情况进行检查。
4.0工作程序
4.1管理方案的制定：
4.1.1管理方案应明确要实现的目标和指标。
4.1.2管理方案应有可行的技术措施。
4.1.3管理方案应明确完成的时间和进度要求。
4.1.4管理方案应明确责任部门。
4.2管理方案的审批和实施
4.2.1公司制定、修订后的方案应形成文件，经管理者代表审核，总经理审批。
4.2.2为保证管理方案的实施，公司管理者代表应保证落实所需的资源。
4.3管理方案的检查及修订
4.3.2工程部负责对环境管理方案完成情况进行监督检查并采取控制对策。
4.3.4相关部门对本部门环境管理方案完成情况保持月度检查、季度评定的控制办法。必要时，应重新修订控制环境目标、指标和对策措施。
4.3.5当公司的活动、产品、过程和服务发生变化时，工程部应及时提出更新 调整环境目标、指标及管理方案意见。正常情况下在年度管理
评审会上对环境目标、指标评审一次，并下发评审报告。
5.0支持文件
5.1《环境目标、指标及管理方案》 HNTC-JL-19-01
47
文件编号：HNTC/CX－20 现行版本：A 文件标题：信息交流工作程序 修订状态：0
二十、信息交流工作程序
1.0目的
为规范环境管理信息交流与协商渠道，确保体系的有效运行，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司质量、环境管理体系的信息交流与协商工作。
3.0职责
3.1本程序的责任领导是公司管理者代表，负责重大信息的协调，并与总经理进行信息交流。
3.2本程序的责任部门是管理部，负责公司质量、环境管理体系信息交流工作。
3.3各部门负责相应职责范围内的内、外部信息交流。
4.0工作程序
4.1信息交流分为内部信息交流和外部信息交流。
4.2信息交流与协商的途径可以是口头或书面文件以及一切可以利用的宣传工具。
4.3内部信息交流的主要内容是：
a.质量、环境方针、目标指标、管理方案；
b.重要环境因素信息、重要危险源信息；
c.职责和权限的信息；
d.培训信息；
e.过程的监测、测量信息；
f.不符合与纠正信息；
g.内审、外审、管理评审信息；
h.相关法律法规及其它要求变更信息；
i.紧急情况及应急响应信息；
j.质量、环境事故及其处置信息；
k.员工对作业场所不安全、不卫生的抱怨信息等。
4.4外部信息交流的主要内容是：
a.质量、环境方针通告相关方。
b.质量、环境法律法规和其它要求的信息；
c.质量环境监测与测量的信息；
d.外部审核与监督检查的信息；
f.顾客对产品质量的抱怨或要求、相关方的投诉等信息；
g.来自上级公司、行业、协会的信息。
4.5内部信息的交流
4.5.1公司的质量、环境方针及有关要求、知识，各部门可用多种形式传达到每一个员工，增强员工质量、安全及环境意识。
4.5.2质量、环境的目标、指标及管理方案信息以文件形式发至各部门。
4.5.3管理部将公司管理体系内部审核结果及时通报给各部门。
4.5.4工程部将环境监测与测量的信息及时通报给各部门。
4.5.5管理部将质量、环境法律法规及其它信息通报给公司各部门。
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文件编号：HNTC/CX－20 现行版本：A 文件标题：信息交流工作程序 修订状态：0
4.5.6紧急情况发生时的信息交流，执行《应急准备与响应程序》
4.6外部信息的交流
4.6.1对外部门将公司的质量、环境方针有关信息传递给相关方。
4.6.2管理部分别通过各类渠道获取最新法律法规及其它要求变更信息，并将信息通报给各部门。
4.6.3管理部跟踪GB/T19001、GB/T24001系列标准的发展动态，并将信息通报给各部门。
4.6.4管理部将顾客对合同更改的要求及时通报给各相关单位。
4.6.5各部门接收到相关方的信息及时传递至具有相关职责的单位。 5.0监督检查
5.1管理部每三个月对各部门进行检查，检查各部门是否进行了及时有效的信息交流；对来源于相关方的信息是否及时处理。
6.0记录
6.1《信息交流记录》 JL-4.4.3-01
6.2《信息反馈单》 JL-4.4.3-02
49
文件编号：HNTC/CX－21 现行版本：A 文件标题：能源资源使用管理程序 修订状态：0
二十一、能源、资源使用管理程序
1.0目的
对公司使用的能源、资源以及工程施工和办公过程中产生的可回收利用的资源进行控制，提高能源、资源利用率，达到节能降耗，保护环境的目的，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司工程施工和办公过程中使用的各种能源、资源与工程施工和办公过程中产生的废料、废纸等各种可回收利用资源的管理。
3.0职责
3.1管理部负责公司节能(电、水)工作的协调和管理。负责节能计划的制定、能源消耗指标的考核、能源监测及日常统计和分析。
3.2采购部负责节约主要原材料的管理。负责计划、统计、考核、监测及分析。
3.3管理部负责办公用品消耗的计划、考核、监测及分析。
3.4工程部负责合理调配工程施工，减少能源、资源的浪费。
3.5各部门负责本部门能源、资源的管理及节能降耗措施的实施。
4.0工作程序
4.1节能规划
4.1.1每年年底管理部、采购部、工程部分别制定下一年度主要能耗和资源消耗计划，经公司研究通过后，列入公司下年度经济责任制考核内容。
4.1.2每年年底财务依据能耗和经济技术指标测算成本，制定下一年度成本指标，列入经济责任制下达。
4.1.3各项指标下达后，相关部门必须认真执行，确保完成。
4.2能源及资源供应、使用管理
4.2.1采购部依照《采购控制程序》进行采购。各种能源、资源的入库、出库要有计量。
4.2.2工程施工中产生的可回收废弃物依照《污染物控制程序》加以利用。
4.2.3各部门要最大限度地节约使用办公用品，特别是价值高的易耗品及办公用复印纸。
4.2.4能源消耗设备、工艺必须符合国家有关标准和政策的规定，能源消耗水平必须达标。
4.3能源及资源的计量与统计分析
4.3.1管理部每月统计各部门的耗电量和耗水量。
4.3.2公司能源消耗的统计与分析，以管理部的能源统计与分析数据为基础，由管理部每月做出公司“能源、资源消耗统计表”，报公司主管领导和财务。
4.4节能及资源综合利用项目的管理
4.4.1管理部负责组织对节能新技术、新工艺、新设备、新材料的推广应用项目进行可行性论证。
4.4.2各用能部门要积极推广应用节能新技术、新工艺、新材料、新设备，有计划地安排和实施技术先进、经济效益大的节能措施项目，努力挖掘本部门节能潜力。
4.5监测、检查与考核
4.5.1管理部对各部门的能源利用状况进行检查，针对用能不合理或浪费能源50
文件编号：HNTC/CX－21 现行版本：A 文件标题：能源资源使用管理程序 修订状态：0 的行为和现象，下达整改通知。
4.5.2各部门要经常检查本部门的浪费能源现象并做好记录，并及时采取有效措施进行整改。
4.5.3管理部每月对能耗指标完成情况进行考核。并通过多种形式进行节能宣传，以提高广大员工的节能意识。
5.0相关文件
5.1《采购控制程序》
5.2《污染物管理程序》
6.0记录
6.1《能源、资源消耗统计表》 HNTC-JL-21-01
51
文件编号：HNTC/CX－22 现行版本：A 文件标题：安全施工技术方案管理程序 修订状态：0
二十二、安全施工技术方案管理程序
1.0目的
为发挥施工技术在实现工程建设全过程中的安全保证作用，必须加强对施工技术方案的管理，特建立本程序。
2.0适用范围
公司所承担的工程活动。
3.0职责
3.1工程部负责编制施工方案，负责对方案中的安全保证、环境要求等专业管理措施进行审核。
3.2工程部负责对施工组织设计中安全防护方案进行审核、指导。
3.3工程部负责施工设备的安全检查。
4.0工作程序
4.1 公司工程部编制施工方案，应满足：
a.采取了适应工程特点的安全技术措施；
b.专业性较强的工程项目，编制专项安全技术方案，制定相应的安全技术措施； c.施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾及封闭管理等措施；
d.对毗邻建筑物、构筑物和特殊作业环境可能造成危害或损害的，采取安全防护措施；
e.制定控制和处理施工现场的各种废气、废水、固体废物以及噪声等对环境的污染和危害的措施。
4.2工程部在编制施工方案时应当注意其在环境保护方面是否建立了与公司要求相适应的环境保护意识教育培训和环境管理有效措施。
4.3工程部在审核施工方案时应当注意在安全生产方面是否建立了与公司相适应的安全生产意识教育培训和安全生产管理有效措施。
4.4在编制完施工方案后由公司领导审批发至各部门。
4.5 工程部执行审批的施工方案，因工程变化，季节影响需要补充或修改原方案的，应当由工程部编制出补充或修改方案报原审核审批部门重新审核审批。
4.6监测与测量执行《绩效的监视和测量管理程序》，出现不符合时按《纠正措施和预防措施程序》处理。
5.0相关文件
5.1《绩效的监视和测量管理程序》
5.2《纠正措施和预防措施程序》
52
文件编号：HNTC/CX－23 现行版本：A 文件标题：施工现场安全防护程序 修订状态：0
二十三、施工现场安全防护程序
1.0目的
为消除、减少施工中事故发生，最大限度的保护员工健康和安全特制定本程序。
2.0适用范围
本程序规定了施工现场安全防护设施及劳动防护用品管理的工作过程。 本程序适用于公司施工全过程中的安全防护活动。
3.0职责
3.1本程序的责任领导是工程部经理。
3.2本程序的责任部门是工程部，负责项目施工组织设计中安全防护方案的审核，施工用电安全技术方案并对设备设施的验收；负责对施工现场防护设施与施工用电进行定期的监督、检查及巡检；负责提供重要劳动防护用品、特殊劳动防护用品厂家的信息并监督执行。
3.3工程部负责编制施工组织设计及专项安全技术措施，工程部负责交底、实施、检查、整改、验收；负责对上级监督检查部门提出的问题组织整改；工程部负责对分包方劳动防护用品落实情况的监督检查；负责自有职工劳动防护用品按规定发放使用。
3.4采购部负责安全防护用品的采购。
4.0工作程序
4.1安全防护内容主要是：个人防护、临时用电、施工机械防护等。
4.2各项防护工作必须满足《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99的要求，并按该标准进行验评打分。
4.3专项安全技术方案
4.3.1专项安全技术方案包括
a.特殊脚手架（爬架、挂架、挑架等）；
b.施工用电安全技术方案和各类单项安全技术方案。
4.3.2专项安全技术方案，应满足：
a．采取了适应工程特点的安全技术措施；
b.专业性较强的工程项目，编制了专项安全技术方案，采取了相应的安全技术措施；
c.施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾及封闭管理等措施；
对毗邻建筑物、构筑物和特殊环境可能造成危险源或损害的，采取了安全防护措施；
4.4安全技术交底分级进行，工程部根据施工进度情况向各相关方进行分部分项工程的技术交底。
4.5安全验收
4.5.1 验收项目包括：施工用电施工设施、施工机具等。
4.5.2工程部对上述项目先自行验收，一般项目自己验收合格即可使用。
4.6安全检查
4.6.1工程部负责每季度组织有关部门人员对施工现场进行安全生产、文明施工、劳动保护及运行控制的检查。
4.6.2工程部每月组织有关人员对施工现场进行文明施工、安全生产、劳动保护、53
文件编号：HNTC/CX－23 现行版本：A 文件标题：施工现场安全防护程序 修订状态：0
运行控制的检查。
4.6.3工程部安全员，员工代表负责对本工程部的安全生产、劳动保护进行日常检查。
4.6.4检查中发现的问题和隐患，定人、定措施、定时间进行解决和整改。一般问题填写《运行控制记录》，重大问题按《事故、事件不符合、纠正措施和预防措施程序》处理。
4.7劳动防护用品管理
4.7.1重要劳动防护用品管理
重要劳动防护用品包括：
a.安全网：密目式安全网；
b.安全带：常用安全带；
c.安全帽；
d.漏电断路器；
e.配电箱和开关箱；
f.气割防触电保护装置。
4.7.1.2重要劳动防护用品采取定点厂家认定产品的管理。
4.7.1.3相关方必须采购合格的劳动防护用品，并按规定发放使用。
4.7.1.4工程部对分包方购买的重要防护用品进行监督检查。
4.7.2特种劳动防护用品
4.7.2.1特种劳动防护用品包括：
a.防冲击护目镜；
b.防噪声护具；
c.防尘口罩；
d.防滑鞋；
e.绝缘皮鞋、绝缘手套；等
4.7.2.2从事高空作业、气割工作操作和其他特种作业人员必须持有效的特种作业操作证，方可作业。
4.7.2.3采购：分包方使用的劳动防护用品由分包方购买，购买特种防护用品时，要求到能够提供以下证据的单位购买：
a.全国工业产品生产许可证；
b.有效的检测报告；
c.地方要求的供应商
4.7.2.4特种劳动防护用品的配备标准，参照《劳动防护用品配备标准（试行）》国家经贸委安全[2000]189号执行。
4.7.2.5工程部对特种劳动防护用品的管理、使用实施监督、检查。
4.8监测与测量执行《绩效测量和监测管理程序》。
4.9工程部需要时对分承包方所采购的安全防护用品进行抽查，检查。发现不符合按《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施处理程序》的有关规定执行。 5.0记录
5.1《运行控制记录》 HNTC-JL-23-01
54
文件编号：HNTC/CX－24 现行版本：A 文件标题：施工机械设备管理程序 修订状态：0
二十四、施工机械设备管理程序
1.0目的
为保证施工中机械设备的管理处于可控状态，确保员工安全，特制定本程序。 2.0适用范围
本程序规定了施工机械设备管理的工作过程。
本程序适用于公司使用的所有大、中小型机械的管理。
3.0职责
3.1本程序的责任部门是工程部，工程部负责对施工现场机械进行定期和不定期的检查，施工设备的验收。
3.2工程部负责审验进入现场机械设备及操作人员，负责现场所有大中小型机械设备的安全使用及维护，负责实施安全检查，积极组织整改。
4.0工作程序
4.1机械设备的进场
4.1.1项目开工后，工程部根据合同和《施工方案》安排设备进场，并做好施工日志记录。
4.1.2工程部对进入施工现场的机械的性能、环境要求、安全装置和操作人员的资质进行审验，无合格证的机械和人员不得进入施工现场。
4.1.3杜绝或减少违章作业，降低噪声，不能有漏油、漏气、漏水现象发生，减少环境污染，确保设备设施作业的安全。
4.2机械设备的验收
施工机械由工程部调配后，工程部组织验收，合格后方可使用。
4.3机械设备的维修、保养
4.3.1工程部应对机械的大修情况进行验证，按规定定期对所属施工机械进行大修、检查、维护、保养，以保证施工机械始终处于良好运行状态。在现场维修和维护保养过程中产生的废油、废弃物由维修人员及时清理回收，禁止污染物倒入现场。
4.3.2现场设备操作人员应按该设备的《安全操作规程》操作。
5.监督检查
5.1设备设施发生异常情况时，设备设施操作人员应立即向工程部主管人员报告，发生重大异常情况时，项目经理应尽快向工程部报告，并积极制定措施。
5.2工程部应对设备产生的噪音污染进行控制，对于超标的施工设备应责令采取措施或停止使用。
5.3工程部每季度对各工程部的机械设备进行检查；工程部的安全员对本项目使用的机械设备进行日常检查，对存在重大安全隐患、较大环境污染的施工机械必须立即停止使用，整改完毕后方可投入使用。
5.0相关文件
无
6.0记录
6.1《运行控制记录》 HNTC-JL-23-01 55
文件编号：HNTC/CX－24 现行版本：A 文件标题：施工机械设备管理程序 修订状态：0
二十五、施工用电管理程序
1.0目的
为加强施工现场临时用电安全管理，确保职工人身安全，保证电气设备安全运行，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司所属各项目的施工用电管理。
3.0引用文件及标准
建设部《施工现场临时用电安全技术规范》
建设部《建筑施工安全检查标准》等
4.0职责
4.1工程部经理
4.1.1负责对临电设施进行定期和不定期的监督检查。
4.1.2审核临时用电安全技术措施（方案），参与设备设施验收。
4.2总工程师负责临时用电施工组织设计的审批 。
4.3工程部
4.3.1负责实施施工组织设计或临时用电方案中的规定。
4.3.2对施工现场进行检查。对上级监督检查部门提出的问题，负责组织整改。
4.3.3组织临电设备设施验收。
5.0工作程序
5.1实施
5.1.1项目经理部按照临时用电方案或施工组织设计中的规定组织现场实施。
5.1.2项目经理部负责本项目工程施工现场的用电设施维护、管理。负责协调和控制各分包用电需求与布局。
5.2验收
5.2.1现场临时用电设施在安装后，必须经工程部有关部门验收合格后方可投入使用。
5.2.2公司工程部进行验收，达到合格后方准全面投入运行。
5.3临时用电工程的检查
5.3.1项目组每半月进行一次检查，并对检查中发现的问题和隐患定人、定措施、定时间进行解决和整改并保留相关记录。
5.3.2公司工程部每月一次对现场临时用电进行检查。查出的问题，责成项目经理部限期整改并保留相关记录。
5.4当工程因故停止施工超过一个月,复工前必须对临时用电设备设施重新检查，确认安全无误后方可供电、用电。
5.5当施工现场发生临时用电重大事故时，项目临电负责人应立即到现场采取有效措施，并报告工程部。具体伤亡事故的处理参见《企业职工伤亡事故报告和处理规定》和《特别重大事故调查程序暂行规定》（34号令）。
5.6监测与测量执行《绩效测量和监测管理程序》，出现不符合时按《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施处理程序》处理。
6.0记录
6.1《运行控制记录》 HNTC-JL-23-0156
文件编号：HNTC/CX－26 现行版本：A 文件标题：消防管理程序 修订状态：0
二十六、消防管理程序
1.0目的
为预防火灾发生及时消除火灾隐患，保障工程、资源和员工安全，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司施工生产中的消防管理工作。
3.0职责
3.1公司工程部负责对本程序运行过程的监督检查和记录，组织每月对施工部门的综合检查，并保留记录，参加公司工程部每季度组织的检查。
3.2 工程部对检查的消防安全隐患及时提出和纠正，并监督整改结果，保留相关记录。
3.3各项目的安全员（专兼职）负责本项目消防工作的管理和监督检查，项目经理对消防工作负领导和直接责任。
4.0工作程序
4.1工程部根据工程规模，建立消防组织，配备消防人员（专兼职）。
4.2各项目要根据工程具体情况，按要求配备足够有效的消防器材和设施，包括消防水龙带、消防栓箱、灭火器、保温材料、消防标牌等并建立消防器材台帐。
4.3消防设施和器材采购，由公司根据上级要求到指定合格厂家购买，并监督配备及维护。
4.4落实各级防火责任。
4.4.1由工程部代表公司和各项目签定《安全协议书》。
4.4.2由各项目经理和各分包施工单位签定《消防安全协议书》，各施工单位逐级落实，签定责任书，责任到人。
4.4.3现场消防管理参照《北京市建设工程施工现场消防安全管理办法》有关规定具体参照执行。
4.5一旦发生火灾、爆炸等事故，依据《应急准备与响应程序》执行。
4.6电工、焊工从事电气设备安全和电焊作业，要有操作证、上岗证和动火证。动火证当日有效，动火地点变换要求重新办理动火证手续。
4.7工程部每月组织消防安全检查，各项目经理部自查每月不少于三次，对在检查中发现的问题或隐患，依据《不符合控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》执行保留记录。
5.0记录
5.1《消防器材台帐》 HNTC-JL-26-01
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文件编号：HNTC/CX－27 现行版本：A 文件标题：污染物控制程序 修订状态：0
二十七、污染物控制程序
1.0目的
为确保污染物（废弃物、噪声、粉尘）得到有效的控制与处理，清洁环境，防止污染，节约资源，保障人身安全和健康。
2.0适用范围
适用于办公区域、施工现场污染物的管理。
3.0职责
3.1工程部负责制定本程序，工程部、管理部分别监督检查办公区域和施工现场污染物控制情况。
3.2各部门具体实施本程序。
4.0工作程序
4.1废弃物管理措施
4.1.1总原则：提倡节约资源，减少废弃物。
a.所有职工应增强节约意识，减少废弃物的产生。
b.工程部在施工中要合理使用原材料,尽可能减少废料的产生，对剩余材料要运回库房，能二次利用的尽量二次利用，做到活完料净脚下清。加强施工过程检查力度，减少和避免返工现象的发生。
4.1.2废弃物的分类
a.不可回收利用无毒、无害废弃物：如碎砖头瓦块、碎石材、废水泥渣等。 b.可回收利用无毒、无害废弃物：如碎玻璃、废铁丝、废铁钉等金属制品、废办公用纸、废报纸、饮料瓶、废木头等。
c.不可回收利用有毒、有害废弃物：如废打印机墨盒、废硒鼓、废电池、废色带、油棉丝、油手套、有毒有害容器、灯管、计算机软盘等。
d.可回收利用有毒、有害废弃物：如废灭火器、废塑料布、废塑料桶、废化工材料及包装容器、废遮荫网、废油漆桶等。
4.1.3废弃物的标识
a.办公区域废弃物的标识
可回收和不可回收废弃物：制作标签，张贴于废弃物容器上。
b.施工现场废弃物的标识
无毒无害废弃物的标识：制作标识牌，注明名称并悬挂于废弃物堆放处。 有毒有害废弃物的标识：应单独放置,并标明“有害”字样。
4.1.4废弃物存放及管理
4.1.4.1办公区域废弃物的存放及管理
a.存放有毒有害废弃物的容器应为封闭式。
b.设置两个废弃物容器，分别用来回收可回收无毒无害废弃物和不可回收无毒无害废弃物。管理部负责管理废旧纸张的存放，由管理部和工程部分别登记《废旧物资回收登记台账》。
c.作废的红头或具有保密性要求的作废文件，需到管理部，由管理部监督销毁。 d.对易燃废弃物存放场地应标识严禁烟火字样。附近应放置灭火器。
4.1.4.2施工现场废弃物的存放及管理
a.无毒无害的固体废弃物要分类堆放；有毒有害的固体废弃物要存放在封闭式容器中。
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文件编号：HNTC/CX－27 现行版本：A 文件标题：污染物控制程序 修订状态：0 b.易燃废弃物存放场地应标识“严禁烟火”字样，并放置灭火器具。
c.生活垃圾要每日清理。
d.对于可能造成二次污染的废弃物（如油棉丝、废油漆桶等），应封闭存放在标识为有害废弃物的容器或场所内，以免造成二次污染。剩余材料倒回桶内封盖严紧，退还库房统一管理，严禁在施工现场任意堆放、丢弃或带回生活区。
4.1.5废弃物处置
4.1.5.1办公区域废弃物的处置
a.可回收利用无毒无害及有毒有害废弃物存放到一定数量后，由管理部送废品收购站，并保存开具的收据和现金。
b.不可回收利用有毒有害废弃物，由各部门交到管理部，由其根据上报的数量统一安排运送到有资质单位进行处置，并填写《废弃物处置情况记录表》。
4.1.5.2施工现场废弃物的处置
a.施工现场应指定兼职废弃物管理负责人，由专人处置废弃物，并填写《废弃物处置情况记录表》。
b.可回收利用无毒无害废弃物应交给物资回收单位处置，并保存好凭证。
c.不可回收利用无毒无害废弃物，应倾倒到指定的地点，并保存好消纳证明。 d.不可回收利用有毒、有害废弃物，先集中封闭存放，寻找有资质的处理单位，够一定数量后，由公司统一送到有资质的单位进行处理，并保存好凭证。
4.1.6废弃物的运输
a．废弃物的运输由工程部与运输单位签订委托运输协议，要求运输方使用封闭式运输车，防止废弃物飞扬。运输工具要严密，不能有泄漏、遗洒现象。 b．施工现场废弃物清理时要洒水湿润，减少飞尘。
4.2噪声控制措施
4.2.噪声控制措施
4.2.1施工应安排在6：00——22：00间进行，若因工艺等技术原因需连续施工，必须经过建设管理部门批准，取得合法夜间施工手续，并向周围区域影响范围内的人员告知。
4.2.2施工前，施工场界围墙应建设完毕。
4.2.3 在敏感区域施工时，应对噪声影响区域采用有效降噪
4.2.4设备噪声的防治：设备应加强维护，确保设备运行处于正常状态，尽量降低噪声的产生强度。维修员应制定设备检修计划并严格执行，定期对设备进行润滑、除尘等维护措施，一旦出现异常情况，应立即停机检查。
4.3污水控制措施
4.3.1污水控制原则
a.提倡节约用水，减少生活废水。
b.控制污水的排放。生活污水直接排入市政污水管道。在有城市污水管网的施工现场，生产污水可直接排入市政污水管道；没有城市污水管网时，应设置沉淀池，污水经沉淀后，尽量二次利用，不能随意排放。
4.3.2生活污水排放的控制要求
卫生间污水排放处设过滤筐，将茶水等含有杂物的污水倒入筐内。杂物由清洁工每天清除，并将过滤后的污水倒入下水道。
4.3.3生产污水排放要求
施工现场管道冲洗用废水排入市政污水管道。
4.4有毒有害气体控制措施
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文件编号：HNTC/CX－27 现行版本：A 文件标题：污染物控制程序 修订状态：0 a.运输车辆产生的有害气体控制，尽量采用清洁原料，做到人走熄火。
b.焊接作业中产生的焊烟排放控制，严格按照规程操作，使用环保材料，减少浪费。从而减少焊烟排放。
4.5检查
4.5.1管理部在检查卫生的同时对各部门废弃物的存放情况及污染物控制情况进行检查，并填写《运行控制检查表》。必要时，将检查情况予以通报。
4.5.2工程部对施工现场的废弃物控制情况进行例行检查，填写《运行控制检查表》。
5.0相关记录
5.1《运行控制检查表》 HNTC-JL-27-01
5.2《运行控制记录》 HNTC-JL-23-01
5.3《废弃物处置情况记录表》 HNTC-JL-27-02
5.4《废旧物资回收登记台账》 HNTC-JL-27-03
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文件编号：HNTC/CX－28 现行版本：A 文件标题：应急准备与响应工作程序 修订状态：0
二十八、应急准备与响应工作程序
1.0目的
为了预防或减少潜在施工安全事故或紧急情况对施工安全造成的影响，对可能出现的火灾、爆炸及危险品泄露等进行预防和控制，保证人员和物品的安全和保护环境，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司范围内可能出现的事故或紧急情况的预防和处理。 3.0职责
3.1工程部负责公司潜在施工安全事故、施工现场消防保卫、严重的环境污染和紧急情况的处理工作。
3.2各项目负责本单位施工安全应急准备与响应工作。
3.3采购部负责易燃、易爆、油品及化学品的采购、运输、储存、发放等过程的日常管理与控制。
3.4工程部负责应急准备与响应中的施工工艺措施的管理工作。
4.0工作程序
4.1潜在事故和紧急情况可能是：
4.1.1可能导致的事故有：火灾事故、设备事故等。
4.2应急准备
4.2.1公司成立应急准备领导小组，由总经理任组长，组员由管理部、工程部等组成。
4.2.2工程部应成立应急小组，制定本部门应急预防措施，每季度对应急小组成员进行应急培训。
4.2.3工程部根据实际情况每年组织一次应急响应和消防演习，检验应急准备工作是否充分。
4.3消防管理工作
4.3.1工程部开工前7日内备齐相关资料，并办理《动火证》。
4.3.2工程部按要求配备足够有效的消防器材和设施。
4.3.3落实各级防火责任。
4.3.4现场要有明显防火标志，工程部在每个项目开工前对职工进行一次防火教育，每年组织开展一次内部消防员培训，保证特殊工种人员具备防火知识，持证上岗率达到100％。
4.3.5严格控制明火作业，明火地点变换要重新办理动火证，并跟踪检查明火作业是否符合消防要求。
4.3.6工程部每季度组织安全检查，检查各工程部消防措施落实情况，对检查中发现的问题或隐患在《施工日志》中记录，定人、定时间、定措施进行整改,整改记录予以保存。
4.4应急响应
4.4.1一般事故的应急响应
当事故或紧急情况发生后，当事人立即向项目领导汇报，并采取应急措施，防止事态扩大。
现场经理组织应急成员对事故进行处理，并向工程部或相关主管领导报告。
4.4.2重大事故的响应
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文件编号：HNTC/CX－28 现行版本：A 文件标题：应急准备与响应工作程序 修订状态：0
当重大施工安全事故发生后，当事人或发现人应立即向项目领导报告，同时采取应急措施，防止事态扩大。
工程部组织应急小组成员对事故按应急措施进行处理，并立即报告工程部。工程部通知应急领导小组相关成员立即到现场协助调查处理。
4.4.3当发生火灾等紧急情况时，事故单位主管领导应及时组织应急小组成员对事故进行处理，防止事态扩大，并及时报告工程部等相关部门。
4.4.4报警：火灾紧急事故发生时，发现人应立即报警：
A：向内部报警，简述：事故地点、情况、报警人姓名。
B：向外部报警，详细准确报告：出事地点、单位、电话、事态状况及报告人姓名、单位、地址、电话。并派人到主要路口迎接消防车。
4.4.5上报：紧急事故处理结束后，事故发生所在部门的负责人应在24小时内填写《应急准备与响应报告书》一式两份，自留一份，一份上报工程部。 5.0监督检查和教育
5.1监督检查
a.工程部负责对消防保卫工作进行检查。每季度对各项易燃、易爆、油品及化学危险品的储存、使用等进行检查。
b.工程部负责工伤事故方面的检查，每季度对各项工伤事故、职业病的预防措施等进行监督检查。
c.工程部应在演习后或事故后，对应急准备与响应程序进行一次评审和修订。 d.工程部应对本程序进行定期评审检验，评价应急预案与响应实际效果。
每年不少于一次，特殊情况下尤其在紧急情况发生后应追加评审程序的合理性。
5.2教育
工程部负责对相关岗位人员的应急知识如消防、灭火、安全用电、机械防护、救护等，通过安全技术交底熟知《应急准备与响应程序》中的具体内容和职责，提高实战中自防自救能力。
6.0相关文件
6.1《应急预案》
7.0记录
7.1《演习记录》 HNTC-JL-28-01
7.2《安全隐患排查表》 HNTC-JL-28-02
62
文件编号：HNTC/CX－29 现行版本：A 文件标题：绩效测量和监测管理程序 修订状态：0
二十九、绩效测量和监测管理程序
1.0目的
保证环境管理体系的有效运行，通过测量与监测，进行定量定性分析和判断，便于采取纠正与预防控制措施，制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司施工生产范围内的施工活动、资源的利用与机械运行。 3.0职责
3.1工程部每季度负责组织相关部门，检查公司各项目环境体系运行控制情况。
3.2管理部每年负责法律、法规及标准遵循情况的评价
3.3工程部每季度负责项目环境体系的目标、指标、管理方案及运行控制完成情况的监控。
3.4各项目经理负责实施本项目环境的监控、监测和监督活动。
4.0工作程序
4.1监测、监控、监督要求。
4.1.1监测：指对环境生产生影响或具有影响的活动易于量化的关键特性进行测量的项目。
4.1.2监控：指对环境产生影响或具有潜在影响的活动不易于量化的关键特性采取定性检查的过程。如目标、指标完成情况；法律、法规遵守的情况。
4.1.3监督：指对运行控制情况进行的检查和督促。如操作人员是否执行程序并执行操作规程。
4.2监测
4.2.1环境监测的对象是场界噪声排放。
管理部负责委托环保等监测单位或相关技术监督部门对有关监测项目进行监测。
4.3监控
4.3.1工程部每季度负责监控公司的环境目标、指标、管理方案的落实和实施情况，并填写《运行控制检查记录表》。
4.4监督
4.4.1工程部每季度负责组织各部门，检查公司各项目环境管理体系运行控制情况，并填写检查记录《运行控制检查记录表》。
4.4.2各项目经理组织对本项目环境程序的运行控制情况进行监督检查——见相关运行控制程序。
4.4.4工程部每季度负责组织有关人员监督检查项目劳动防护的运行情况，并填写《运行控制检查记录表》。对相关方——体检医院（进行职工健康体检、现场协助急救）监督检查，并施加一定影响。
4.5检查中各部门、各项目不能立即解决的不符合项，执行《不合格控制程序》 5.0支持文件
5.1《不合格控制程序》
5.3《纠正预防措施控制程序》
5.4《安全施工技术方案管理程序》
5.5《施工现场安全防护管理程序》
5.6《施工用电管理程序》
63
文件编号：HNTC/CX－29 现行版本：A 文件标题：绩效测量和监测管理程序 修订状态：0
5.7《消防管理程序》
5.8《机械设备管理程序》
5.9《能源资源管理程序》
5.10《污染物控制程序》
6.0记录
6.1《运行控制检查记录表》 HNTC-JL-27-01
6.2《目标、指标管理方案检查分析表》 HNTC-JL-29-01
6.3《不合格评审处置表》
64
文件编号：HNTC/CX－30 现行版本：A 文件标题：纠正预防措施处理程序 修订状态：0
三十、纠正预防措施处理程序
1.0目的
本程序规定了纠正和预防措施管理和实施的过程，以实现质量、环境管理体系的持续改进。
2.0适用范围
本程序适用于公司质量、环境管理体系所涉及的范围及其出现的不合格、不符合的纠正和预防措施的制定、实施和验证。
3.0职责
3.1本程序的责任领导是管理者代表。
3.2本程序的责任部门是各工程部和管理部，负责收集各方面信息，制定纠正措施和预防措施，协调和监控纠正和预防措施的实施，并将有关信息提交管理评审。
3.3各部门负责本部门不符合项的调查处置，制定、实施其纠正和预防措施。
3.4各部门对不合格、不符合、事故和潜在不合格、不符合原因进行调查分析，实施纠正措施和预防措施。
4.0工作程序
4.1不合格、不符合、事故信息的传递与处理
4.1.1管理部、工程部负责对施工和施工过程中质量、环境管理体系运行中产生并经处置的不合格、不符合、事故等信息进行收集。组织相关责任人对不合格、不符合、事故和潜在不合格、不符合、事故等原因进行调查分析，填写《事故、不符合、不合格原因调查分析表》，必要时制定纠正和预防措施。
4.1.2各部门及时将《事故、事件、不符合、不合格原因调查分析表》传递到管理部。
4.1.3各部门在检查中发现的不合格、不符合、事故或潜在不合格、不符合、事故，及本部门产生的不符合，各部门负责组织进行不合格、不符合、事故及潜在不合格、不符合、事故等的原因分析，需要时制定纠正措施或预防措施，经部门负责人批准后组织实施，不合格、不符合、事故或潜在不合格、不符合、事故原因涉及面广、跨部门的，各部门及时将不合格信息传递到工程部。
4.2纠正措施
4.2.1管理部、工程部对各部门传递来的信息及顾客意见每季度进行汇总一次，并进行调查、分析（需要时可组织相关部门），找出产生不合格、不符合、事故及事件的原因，并对原因进行评价，确定是否需要制定纠正措施，填写《事故、事件、不符合、不合格原因调查分析汇总表》。
4.2.2责任部门制定消除不合格、不符合、事故原因的纠正措施，经管理者代表批准后组织实施。
4.2.3纠正措施必须包括由谁实施、如何实施、完成期限及实施后应达到的效果。
4.2.4各部门制定的纠正措施由部门负责人组织验证，其结果向管理部传递。
4.3预防措施
4.3.1工程部及管理部分别对部门传递来的相关信息及顾客意见每季度进行一次汇总，并进行调查、分析（需要时可组织相关部门），找出潜在的不合格、不符合、事故的原因，并对原因进行评价，确定是否需要制定预防措施，填写《事65
文件编号：HNTC/CX－30 现行版本：A 文件标题：纠正预防措施处理程序 修订状态：0 故、事件、不符合、不合格原因调查分析汇总表》。
4.3.2责任部门制定消除潜在的不合格、不符合、事件原因的预防措施，经管理者代表批准后组织实施。
4.3.3预防措施必须包括由谁实施、如何预防、预防达到的效果。
4.3.4各部门都要检查预防措施的实施，以确保预防措施的有效性，其结果向管理部及工程部进行相关传递。
4.4工程部及管理部汇总纠正措施和预防措施的实施效果信息，提交管理评审。
4.5纠正和预防措施涉及程序文件的修改时，依《文件控制程序》有关条款执行。
5.0监督检查
5.1工程部及管理部每季度组织一次对各部门进行检查，填写检查记录，并将检查中发现的不合格、不符合、事故进行汇总，必要时制定纠正和预防措施。具体检查包括：
5.1.1对不合格、不符合、事故等信息收集、传递，不合格、不符合、事故及事件等原因调查分析及纠正措施、预防措施制定、实施和验证情况进行检查。
5.1.2对各部门下达的纠正措施和预防措施是否得到有效的实施，并验证其效果进行检查。
6.0记录
6.1事故、不符合、不合格原因调查分析表 HNTC-JL-30-01
6.2《纠正措施/预防措施》 HNTC-JL-30-02
6.3《运行控制检查表》 HNTC-JL-27-01
66
文件编号：HNTC/CX－31 现行版本：A 文件标题：合规性评价程序 修订状态：0
三十一、合规性评价程序
1.0目的
为了保证环境管理体系的有效运行，通过对测量与监测的结果进行合规性分析和判断，便于采取纠正与预防控制措施，制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司环境管理体系的实施过程。
3.0职责
3.1管理部负责每年联系环保部门对公司生产环境中的噪声进行检测。
3.2管理部负责每年对公司环境管理体系的运行是否符合法律法规和其他要求的合规性进行评价。
4.0工作程序
4.1管理部每年负责对环境监测的结果与相适应的法规条款进行分析评定，并判断出是否符合法律法规的结论。
4.2管理部每年负责对重要环境因素的控制的检测结果进行合规性评定，并判断是否符合法律法规的结论。
4.3管理部每季度负责对管理方案的执行情况进行检查，并判断是否符合法律法规的结论。
4.4管理部每年负责对于当地政府相关的要求、行业的要求基本组织的对外承诺的遵循情况进行合规性评定，并作出判定结论。
4.5管理部汇总，每年对监测结果进行评价，以验证其与环境法律、法规及标准的符合性。
5.0相关文件
5.1《环境监测报告》
6.0相关记录
6.1《合规性评价表》 HNTC-JL-31-01
67
文件编号：HNTC/CX－2 现行版本：A 文件标题：管理目标控制程序 修订状态：0
三十二、管理目标控制程序
1.0 目的
明确规定公司质量、环境目标制定与评价的职责、方法和要求，以确保各有关部门达成质量、环境目标，满足公司经营管理需求及客户需求。 2.0 适用范围
本程序适用于公司开展质量、环境目标制定和评价的各项活动。
3.0 职责
3.1 公司总经理负责制定公司质量、环境目标，定期评价质量、环境目标的达成；
3.2 公司各部门主管负责分解部门的质量、环境目标并明确达成质量、环境目标的措施；
3.3 管理者代表负责汇总公司的目标完成情况，并向总经理汇报。
4.0 工作程序
4.1 质量、环境目标制订
4.1.1 公司管理层根据公司总体的战略和经营方针，制订公司的质量、环境目标；
4.1.2 公司每年的质量、环境目标在每年第四季度由管理层完成管理评审后制订并讨论审批。
4.1.3公司管理层在讨论管理目标时，应明确：
a) 与质量、环境目标相关的责任部门，并将各种目标分解落实到各相关部门； b) 实现质量、环境目标所需的资源，并提供必要的资源支持；
4.1.4 公司管理层所审批通过的质量、环境目标将通过书面形式下发各责任部门。
4.2 质量、环境目标检查
4.2.1 公司各部门每年向管理部上报本部门目标完成情况，
4.2.2 管理部负责监督检查部门目标落实情况。
4.3 纠正与预防措施
对于目标没有完成的部门，本部门要查明原因，必要时采取纠正措施，具体执行《纠正和预防措施要求报告》，并按照《纠正和预防措施程序》的规定执行。
5.0 相关文件与记录
5.1 管理目标分解表 JL-5.4.1-01
5.2 管理目标完成情况检查表 JL-5.4.1-02
68
文件编号：HNTC/CX－33 现行版本：A 文件标题：产品防护工作程序 修订状态：0
三十三、产品防护工作程序
1.0目的
使用适当的方法，保证外购原材料在搬运、储存、包装、防护和交付过程中不受损坏和降低质量的特性，保证物品的安全，保证设备在使用中的润滑剂、燃料、媒介剂不发生泄露；保护工程半成品和成品不受损坏。
2.0适用范围
本程序适用于施工区域内原材料和工程成品、半成品，以及工程配套设备的搬运、储存，适用于工程项目施工过程中的各项保护。
3.0职责
3.1工程部负责本程序的制定、更改，并监督本程序的实施。
3.2项目部负责实施本程序。
4.0工作程序
4.1搬运
4.1.1项目部的材料人员，在组织装卸人员执行搬运任务时，应根据物资的不同特性，选用适当的设备和工具，防止产品损坏、污染和磕碰、划伤，对精密、特殊的物资还要防止振动，并考虑温度、湿度影响，使物资安全运至指定现场；
4.1.2对于大型物资的搬运，除应编制搬运方案外，还应对运输道路、环境条件进行调查分析，以保证搬运过程中的质量，必要时交代搬运程序和安全注意事项、环保条件调查分析结果，使其掌握必要的操作规程和要求，在指定人员监控下，把物资安全可靠地运到目的地，严禁遗洒、泄露；
4.1.3项目部委托分包方搬运时，要对分包方搬运过程能力进行考评和确认，并签定协议后实施。
4.1.4在搬运过程中，要妥善保护产品标识和有关检验、试验、标记，防止丢失或被擦掉。
4.1.5对易燃易爆的物品或对人身安全有影响的物资，要有专人负责跟车运输。
4.2储存
4.2.1运到现场的各种材料、半成品和配套设备应储存在适宜的场地和库房，储存场所的条件应与物资质量特征相适应，如：通风、潮湿、腐蛀、清洁等，以防止物资在使用前受到损坏或变质。
4.2.2对运到现场后的原材料、半成品和配套设备的入库要按规定验收、保管和发放。库存要有标识，分类存放，做到储存物资记录准确、完整，帐、卡、物相符。
4.2.3材料保管员对现场物资要实行“先进先使用”的原则，定期对库房检查，保持库房内清洁，并做好库房物资验证记录。
4.2.4对不合格物资要单独储存，单独标识，以免误用或误发。
4.3包装
4.3.1物资采购人员和现场材料员在组织半成品、成品和配套设备的搬运、储存时，应保护好出厂时的包装状态，必要时对已松动或破损的包装材料进行加固，防止碰撞造成损伤。
4.3.2现场材料人员要保护包装件上的标识，及时获取包装箱内的清单和检验合格证件，并交资料员归档保存。
69
文件编号：HNTC/CX－33 现行版本：A 文件标题：产品防护工作程序 修订状态：0
4.4防护
4.4.1防护主要是对工程项目施工中工程成品、半成品的保护，由项目部制定成品保护措施，并报工程部。
4.4.2工程成品保护的主要内容：管道、安装后设备、管道接口及其它分部（分项）和单位工程。
4.4.3成品保护的方法、措施由工程部技术主管根据成品、半成品的质量特性和可能的危害因素制定。
4.4.4现场成品保护人员要坚守岗位，履行职责，一旦过程项目的成品与半成品受到损失、损坏，项目部要分析原因，追查责任，根据情节轻重按有关规定给予处罚。
5.0形成的文件和记录
5.1《出库单》
5.2《入库单》
70