煤矿精细化管理考核办法

根据《 煤矿关于深入推进“四化”管理的实施意见》、《 煤矿进一步深化“四大”活动实施细则和考核管理办法》的要求，为进一步创新机制，强化管理，降低生产成本，把精细化管理工作深入、细致、系统、扎实地推进下去，提升矿井管理水平，结合试点单位开展精细化管理工作所取得的经验，特制定《 煤矿 精细化管理考核办法》，以下简称本办法，望各单位认真遵照执行。

一、考核范围及标准

矿属所有单位、科室均纳入考核范围。凡设立独立支部的单位和部门执行“考核内容及标准（一）”的考核标准；其他单位和部门执行“考核内容及标准（二）”的考核标准。各单位执行标准详细划分见附表。

二、具体实施步骤

（一）启动阶段

1.整章建制，完善各项工作标准和考核细则。精细化管理的本质，是对各个工作流程进行控制和考核，为此，各单位要从遵章守纪、正规操作、危险源辩识、定置化管理、安全管理等各个方面进一步制定和完善各类人员岗位责任制、各项管理制度、岗位作业标准、精细化管理标准及相关考核办法，实现量化考核，做到人人、事事、时时、处处有标准、有考核，全面提高岗位作业水平。各单位要根据《 煤矿精细化管理考核内容及标准》的要求，结合本单位实际，制定出系统的岗位标准和精细标准及相关考核办法，作为对本单位考核依据。各单位在制定标准和考核办法上，可借鉴矿试点单位（采煤二区、掘进一区、机电工区、水暖工区、机厂、食堂）的经验，取长补短，使制定出的标准和考核办法更具有可操作性，考核更加到位。

2.以职工“6S”(整理、整顿、清洁、清扫、素养、安全)行为规范为基础，以4E标准体系为支撑，以“日事日毕、日清日高”为目标，以精细流程为重点，推行ABC三卡考核。A卡是员工岗位作业日卡，也是职工当班的“自我鉴定”；B卡是班组当日汇总排名卡，也是当班岗位的“工作日志”；C卡是单位月度汇总卡，也是本单位职工的“名次排序”。各单位要以“制度→标准→考核”的管理思路，从任务完成、工作质量、材料消耗、6S行为等方面进行综合考核，A卡由员工根据当班作业情况、对照6S行为规范先行自评打分，然后由班组长根据班中巡岗和员工实际表现审定最后得分。B卡由班组长根据A卡的最后得分，汇总排定当班员工的得分名次，并评出当班的“四工”。C卡由单位根据B卡结果，汇总排定所有员工当天和当月的得分。并按得分高低，公布在本单位的精细化管理公开栏上。并按照班讲评、日排名，单位每月按照3%、10%、85%、2%的比例按照职工每月考核分数累计评出星级员工、优秀员工、合格员工和试用员工，分别进行表彰奖励及批评惩罚。让职工监督、让职工信服，最大限度地调动和激发职工的工作热情和积极性。

3.充分利用好“一站、一栏、一板”。“一站”即精细化管理考核站，设在各单位，负责三卡发放、收集、汇总、登记、情况信息反馈、员工排名公布、员工的收入分配、员工的评比表彰及批评惩罚。“一栏”即精细化管理公开栏，用以公开员工逐日得分、收入、奖惩情况。“一板”即现场管理看板，内容包括各工种岗位的精细化考核内容及标准，并悬挂员工A卡或B卡。有固定工作岗位或流动作业人员，A卡可随身携带，“一板”可设在单位。使考核过程做到凡事有章可循、有据可查、有人负责、有人监督。

（二）考核完善阶段

1.考核实行动态检查和固定检查结合，每月由各牵头部门对各自负责的业务范围进行不定期自查，月底由企管科牵头组织有关单位对全矿各单位进行集中检查。精细化管理考核采取百分制，任务完成40分、工作质量20分、材料消耗10分、6S行为30分。

  2.各单位季度考核基础分：采掘单位基础分为90分；生产辅助单位基础分为92分；其他有独立支部的单位基础分为94分；机关科室及其他单位基础分为95分。各单位季度精细化管理考核结果与单位收入挂钩，比基础分每降低1分，罚款2000元。

3.每个季度，企管科将根据各单位每月考核结果汇总，分片分系列推荐季度得分最高的10个单位，上报矿研究评选出优秀单位，并给予适当的奖励。具体评选指标划分如下：

⑴采掘单位（包括采煤一区、采煤二区、采煤三区、掘进一区、掘进二区、掘进三区）评选2个优秀单位。

⑵生产辅助单位（包括机电工区、运搬工区、通风工区、巷修工区、皮带工区、生产准备工区）评选1个优秀单位。

⑶其他有独立支部的单位（包括洗煤厂、水暖工区、供电工区、机厂、学校、武保科、医院、食堂、澡堂、绿化工区、物供中心、安监处、销售公司、煤质科、离退休管理中心、物业管理中心、居委会、非煤科）评选3个优秀单位。

⑷机关科室（包括矿长办公室、党委办公室、工会、组干科、纪委监察科、审计科、团委、计生办、宣传科、劳资科、财务科、企管科、考核办、内部市场办、生产技术科、地测科、调度室、机电科、通防科、教培中心、环保科技中心、基建办）评选4个优秀单位。

4.对精细化管理工作落实不力、成效差的单位，对各单位党政负责人给予通报批评，并将考核结果报组干科，纳入管理人员绩效考核，作为年终对管理人员考核评价的重要依据。

5.采掘单位出现死亡、井下辅助单位出现重伤、地面单位出现轻伤（出现重伤或死亡的，将加倍处罚），每人次扣罚单位月度精细化管理考核20分；采掘单位出现重伤、井下辅助单位出现轻伤，每人次扣罚单位月度精细化管理考核10分；采掘单位出现轻伤，每人次扣罚单位月度精细化管理考核5分；矿属各单位、各部门出现严重违法违纪行为的，每人次扣罚单位精细化管理考核5分。

6.考核责任部门：企管科负责对精细化管理综合形象进行全方位不定期巡查，组织月底集中检查，负责全矿精细化管理综合考核汇总；安监处负责对全矿安全情况进行考核；考核办负责对6S行为养成情况进行考核；劳资科、组干科、教培中心负责对劳动纪律、安全培训、四工并存情况进行考核；调度室负责对生产事故影响生产时间及双休日值班情况进行考核；武保科负责对社区治安及出现的不文明行为进行考核；计生办负责对计划生育情况进行考核；机电科负责对井上下设备的使用情况进行考核；生产技术科负责对井下工程质量进行考核；基建办负责对地面工程质量进行考核；内部市场办负责对矿内部材料消耗进行考核。

所有责任单位按照责任划分将当月考核资料于次月1日前以书面形式报企管科，对不能按时提报资料的单位每推迟一天扣1分，纳入单位精细化考核。确因特殊原因不能按时报送的，考核责任部门于次月1日前以书面形式写出原因，由分管领导同意签字后交企管科。

7.为强化考核效果，矿每季对精细化管理考核设立考核奖，奖励标准由矿根据季度内各月度考核累计情况确定；对在考核过程中失职、失误违反管理规定的部门单位予以罚款100元/次的处罚。

（三）全面深化阶段

在完善阶段的基础上，全矿全面深化精细化管理工作，形成精细化管理框架，提高精细化管理的运行机制，推动精细化管理工作向纵深发展。

三、保证措施

（一）加强领导，分工负责。推行精细化管理根本在制度，关键在领导，成败在考核，为此矿成立精细化管理考核领导小组。矿长、党委书记任组长，总会计师赵明虎、副矿长高振伟、徐建忠任副组长，领导小组下设精细化管理考核办公室，办公室设在企管科，企管科科长兼任办公室主任，成员单位有企管科、安监处、劳资科、宣传科、纪委监察科、组干科、考核办、财务科、内部市场办、物业管理中心、机电科、生产科、调度室、计生办等单位。每月召开一次推进会，对在推行精细化管理过程中出现的重点、难点问题及时进行协调解决。各单位要把实施精细化管理列入重要议事日程，结合本单位实际制定管理办法，成立领导小组，明确工作目标，制定实施措施和考核办法，确保各项工作层层分解，落实到位。

（二）加大宣传，选树典型。采取多种形式、利用各种媒体，大力宣传实施精细化管理的重要意义，大力宣传精细化管理的有关内容和实施步骤。各级领导要带头学习、掌握精细化管理的要领和流程，带头在工作中强化管理，堵塞漏洞。注重选树先进典型，积极培育、总结、推广先进单位典型经验，发挥示范带动作用，用典型经验指导面上工作，不断推动我矿精细化管理的健康发展，从而实现我矿安全管理精细化、成本管理精细化、质量管理精细化、现场管理精细化。

四、其他规定

（一）企管科、劳资科、宣传科、组干科、纪委监察科、考核办参加月底集中检查，由企管科牵头；安监处、考核办、内部市场办、机电科、调度室、劳资科、组干科、教培中心、武保科、计生办等单位，按照业务分工于次月1日前向企管科提供当月各项资料（以书面形式提供并加盖本单位公章）；对不按规定参加检查或未按要求提供资料的单位，矿将给予通报批评，并纳入本单位精细化考核。

（二）各业务分管部门对分管范围内出现的问题自行分析通报，月底由企管科对责任部门进行考核。

（三）各类通报按下文之日为准，纳入当月精细化考核。

五、本通知自下发之日起执行。

附件：  1、 煤矿精细化管理考核内容及标准（一）

2、 煤矿精细化管理考核内容及标准（二）

                         十月八日

附件1

 煤矿精细化管理考核内容及标准（一）

被考核单位：采煤一区、采煤二区、采煤三区、掘进一区、掘进二区、掘进三区、机电工区、运搬工区、通风工区、巷修工区、皮带工区、生产准备工区、洗煤厂、水暖工区、供电工区、机厂、学校、武保科、医院、食堂、澡堂、绿化工区、物供中心、安监处、销售公司、煤质科、离退休管理中心、物业管理中心、居委会、非煤科。

附件2

 煤矿精细化管理考核内容及标准（二）

被考核单位：矿长办公室、党委办公室、工会、组干科、纪委监察科、审计科、团委、计生办、宣传科、劳资科、财务科、企管科、考核办、内部市场办、生产技术科、地测科、调度室、机电科、通防科、教培中心、环保科技中心、基建办。

第二篇：乡村财政财务精细化管理考核办法

湖南省乡村财政财务精细化管理

工作考评办法（讨论稿）

第一章 总则

第一条 为切实发挥乡镇财政职能作用，提升乡镇财政管理水平，根据《财政部关于发挥乡镇财政职能作用加强财政预算管理的意见》（财预[2008]406号）和《湖南省财政厅关于全面推行乡村财政财务精细化管理的意见》（湘财乡

[2009]1号）精神以及相关财政、财务政策法规规定，制定本办法。

第二条 湖南省乡村财政财务精细化管理工作考评，是根据湖南省乡村财政财务精细化管理工作要求，通过合理设置考评指标体系，科学设定指标分值和评分标准，对全省各级乡镇财政管理部门的乡村财政财务精细化管理工作进行全面、合理的考核与评价打分。

第三条 考评指标体系根据重要性、导向性、科学性和可比性等因素确定。分值按基本分和加扣分设置。基本分满分100分，加扣分根据相关因素在基本分得分的基础上进行加减分值。

第四条 考评原则

（一）客观公正原则。考评工作以各级乡镇财政管理部门的乡村财政财务精细化管理工作客观实际为基础，按照

“公开、公平、公正”的原则进行。

（二）定性和定量相结合原则。考评工作采用定性和定量相结合的考评办法，全面地评价乡村财政财务精细化管理工作情况。

（三）科学规范原则。考评工作严格对照《20xx年度湖南省乡村财政财务精细化管理工作考核单》标准进行，保证考评结果准确、合理。

第二章 考评主要内容

第五条 考评内容分为乡镇财政财务管理、村账乡代理、惠农补贴“一卡通”发放管理、“两税”征管、基础建设五大部分。具体考评内容如下：

（一） 乡镇财政财务管理（标准分40分）。

1、乡镇财政预算编制（10分）。一是县级财政部门是否对当年乡镇财政预算编制下达了统一的指导性文件。二是预算编报程序是否明确规范。三是乡镇一级是否编制完整的预算，包括乡镇所有非垂直管理单位是否全部纳入预算；财政拨款、非税收入、上年结余资金等是否全额、准确编入预算。四是基本支出是否实现了定员定额管理，支出项目的功能科目和经济科目是否列示至最末一级。五是是否按照政府采购目录及相关文件要求，完整、规范编制政府采购预算。六是预算文本是否按财政统一格式报送，报送是否及时。七是人

大批复预算后是否有随意调整预算的行为，包括科目调整、金额调整、支出用途调整等。

2、乡财县管乡用及财务核算（15分）。一是乡财县管乡用软件系统是否能正常使用，权限是否严格按岗位分配且正确。二是指标管理。预算指标数据录入是否完整、准确。三是支出管理。是否按乡财县管要求统一开设有关账户；是否有分月用款计划申报审批；支付凭证及拨款数据是否录入完整、正确；支出控制是否严格；支付凭证和拨款凭证打印是否规范、格式是否统一。四是核算管理。县级财政部门是否建立行政事业单位财务管理制度，财政所是否已开设核算账套；支出核算是否明细、合理规范，符合会计制度；财务开支范围和标准是否统一、真实、合法；乡镇财政所出具报表是否及时，有无上报汇总，凭证及账表打印是否规范、格式统一；是否有出纳管理、责任等相关内部制度，现金银行收付业务是否逐日逐笔录入。五是监督管理。县级财政部门对财政所是否开展了定期和不定期的事后考核审查监督工作。

3、固定资产管理（2分）。一是是否建立健全资产购置、验收、保管、使用、处置等内部管理制度；二是财政所是否开设账套，实行固定资产专账管理；三是固定资产卡片是否全部录入完整；四是固定资产账账、账册、账实是否相符。

4、专项资金监督管理（3分）。一是是否建立专项资金规范化管理制度；二是县级财政部门是否对财政所的专项资

金管理进行监管和指导；三是县级乡镇财政管理部门是否掌握有关专项资金的政策、额度、项目要求等情况；四是是否建立上级财政与乡镇财政以及乡镇财政之间的信息沟通机制；五是财政所是否参与专项资金使用的监督检查和跟踪问效。

5、债权债务管理（10分）。一是债权债务系统是否能正常使用，是否使用最新版本软件；组织机构信息是否真实、完整，角色权限分配是否正确。二是是否建立健全的控债和化债工作规章制度。三是是否及时完成债权、债务的审定核实工作，债权、债务底数是否清楚。四是债权清、收和债务清、偿数据录入是否及时、真实、完整。五是债权、债务数据与原始资料是否相符。六是债权、债务数据及报表是否按照要求及时上传，报表数据差异说明是否真实完整。

（二）村账乡代理（标准分15分）。

1、县级财政部门是否组织实施村账乡代理工作。县级财政部门没有参与组织实施工作的，“村账乡代理”大项全部不计分。2、实施主体是否依法与各村民委员会签订会计委托代理服务协议。3、是否全部乡镇实施村账乡代理。4、村账乡代理工作是否由财政所为主实施。5、村账乡代理的实施情况。一是是否建立财务管理制度。二是是否利用乡财县管软件，为每个村开设核算账套。三是村级资金账户是否由乡镇财政所设置并监管。四是村级资金使用是否符合规定

程序。五是会计处理是否规范，符合会计制度，支出核算是否明细，财务开支是否真实合法。六是出具报表是否准确、及时、完整；凭证及报表打印是否规范、格式统一。

（三） 惠农补贴“一卡通”发放管理（标准分20分）。

1、基础数据管理（7分）。一是用户管理中的姓名与备注是否真实完整。二是用户权限是否分配正确，是否及时更新系统补丁。三是对象所属单位管理与原始数据是否完全相符，对象基本信息是否完全与原始数据相符，对象家庭成员管理内容是否真实完整。四是土地、山林、种植信息以及良种补贴种粮情况录入是否真实、准确。

2、补贴发放及监管情况（13分）。一是县级政府部门是否成立专门工作领导小组。二是是否成立有群众代表为主体组成的惠农补贴发放村级评议监督委员会。三是种粮直补、良种补贴、对种粮农民农资综合直接补贴三项补贴是否通过“一卡通”信息化发放。四是制定了相关的信息采集制度和操作规范，并对补贴数量和金额较大的补贴大户，是否有严格的筛选、审核、比对及现场确认等环节的监管制度。五是补贴发放张榜公布情况。六是补贴发放是否及时。七是惠农补贴政策“明白卡”和补贴存折是否发放到户。八是是否有规范的补贴存折发放、代领、信息变更程序规定。九是对惠农补贴“一卡通”发放情况是否进行定期或不定期督查并及时整改。

（四）契税、耕地占用税征管（标准分6分）。

1、纳税申报数据是否完整；2、两税完税凭证的使用是否符合相关规定；3、两税税款解缴是否全部与完税证挂钩；

4、计税价格、税率是否合理、正确；5、税款减免是否符合减免政策与程序；6、税收征管资料是否完整并装订成册；7、票证领用、保管、缴销是否符合相关规定。

(五)基础建设（标准分19分）

1、制度建设（2分）。一是财政所内部管理是否规范，是否建立内部管理制度，如岗位责任制度、目标考核制度、考勤制度、廉政建设、业务和政治学习制度等。二是是否建立财务收支管理、会计监督、内审、现金、票据、档案、印鉴管理等基础工作制度。三是是否建立“乡财县管乡用”、“村账乡代理”等工作流程制度。四是县级财政部门是否建立定期或不定期培训制度。

2、人员管理（3分）。一是财政所人员是否是“县乡共

管、以县为主”的管理模式。二是财政所人员分工与配备是否合理，岗位设置是否科学。三是财政所人员是否能熟练操作电脑。

3、档案管理（2分）。一是是否设立独立的档案室和专职档案管理员。二是档案资料(财务、补贴发放表册、债权债务资料以及电子档案)是否分类保管、资料齐全。

4、信息网络管理（12分）。一是财政所是否配备两台

以上电脑。二是省、市、县、乡是否实现专线连接金财内网；是否连通与省厅的金财内网邮件系统。三是是否严格实现内外网分离、内网专机是否设置密码；所有业务系统是否都在金财内网运行。四是数据备份间隔时间是否在三日内，是否实现异地双备份。五是服务器的日常维护是否有一个以上专职管理员；服务器是否贴有标签、是否设置密码；是否有服务器操作手册。六是是否统一安装了杀毒软件以及病毒库更新是否及时。七是工作机上未安装游戏软件。

第六条 加（扣）分项目

1、加分项目。一是根据惠农补贴“一卡通”信息化发放项目数(按当年实际发放补贴项目数计算)计加分。除种粮直补、良种补贴、对种粮农民农资综合直接补贴三个项目外，每增加一种补贴类型，加0.1分。二是根据对财政支出管理开展绩效评价工作的相关情况，计加分。拟定绩效评价总体方案的，加1分；建立绩效评价相关工作制度的，加1分；建立绩效评价指标体系的，加1分；运用了绩效评价结果的，加1分。

2、扣分项目。根据农民对惠农补贴上访情况计扣分。以省厅接待的惠农补贴农民上访情况为依据，农民每上访一次经确认属实的，扣0.5分；对于农民上访反馈的问题整改不及时，未及时提交整改报告的扣1分。

第七条 考评工作按照以上考核内容进行评分，具体计

分方法和考评标准见《20xx年度湖南省乡村财政财务精细化管理工作考核单》。基本分之内的各小项出现扣分情况时，以本小项标准分值为限；在基本分之外设置的加扣分项目，不设分值限制。

第三章 组织管理

第八条 全省乡村财政财务精细化管理考评工作采用全面检查和重点抽查的方式进行。在对县市区本级全面考核的基础上，由省财政厅在考核前通过专门的信息系统，随机抽取两个乡镇（街道）进行重点考核。

第九条 考评工作由省财政厅组织实施。各考评组根据考评的实际情况，给出具体考评意见，进行综合评分。评议计分方法是县市区本级和两个乡镇（街道）的计分加总后除以考评组参与打分的人员数，再除以3为该县市区考核得分。由

第四章 附则

第十条 本办法由省财政厅负责解释。

第十一条 本办法自印发之日起施行。