岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告.txt9母爱是一滴甘露，亲吻干涸的泥土，它用细雨的温情，用钻石的坚毅，期待着闪着碎光的泥土的肥沃；母爱不是人生中的一个凝固点，而是一条流动的河，这条河造就了我们生命中美丽的情感之景。 本文由ri7w17z3fv贡献

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按照《公司法》《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相 、 关法律、法规的要求，为提高公司治理水平，保障公司健康运营，维护股东合法权 益，公司董事会审计委员会对公司的内部控制进行了自查，自我评价如下： 一、公司建立内部控制制度的目标 公司建立内控制度的目标：通过建立和完善内部控制治理、组织结构、风险控 制系统及良好的内部控制环境，形成科学的决策、执行、监督机制，有效的风险管 理机制，从而保证公司经营管理合法合规，各项业务正常运行，公司资产安全、财 务报告及相关信息真实、完整。

二、公司内部控制体系 1、法人治理结构 公司按《公司法》《证券法》以及《上市规则》和公司章程有关规定及要求， 、 设立了股东大会、董事会和监事会和高管层的法人治理结构；在董事会下设立了战 略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬委员会等专业委员会，进一步完善了公 司法人治理结构。 2、组织机构 公司设立了符合业务规模和生产经营管理需要的组织机构；公司遵循不相容职 务相分离的原则，合理设置部门和岗位；科学划分职责和权限，建立了部门及岗位 责任制，形成分工协作、相互制约的内部控制体系。 3、公司主要内控制度 公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、 独立董事议事规则、总经理工作细则、信息披露制度、募集资金使用管理办法、对 外投资管理办法、财务管理制度、人事管理制度、投资决策管理办法和技术开发管 理制度、生产管理制度、合同管理办法、供销管理制度、内部审计管理制度、行政 管理及经营管理人员管理制度、关联交易的管理办法、工会管理制度、以及对所属 分公司的管理规定等内部控制制度，并汇编成册，颁发施行。

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4、内控制度执行的监督检查 公司设立的审计监察部，负责对内部控制制度的健全性、合理性、符合性和有 效性进行审计监督。 5、公司不断完善公司内部报告制度，确保信息准确传递，确保董事会、监事 会、公司高管人员及公司财务部、审计部监察部及时了解公司及分、子公司的经营 和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到及时发现和处理。 公司组织结构图如下：

股东大会 董事会 总经理 监事会

董 事 会 秘 书 证 券 部

财 务 总 监

经 营 人 事 副 总 经 理 人 力 资 源 部 审 营 销 部 办 公 室 监 察 部 计 发 展 部

生 产 副 总 经 理

财 务 部

生 产 部

控股企业

直属单位

分公司

100％ 湖 南 长 进 石 油 化 工 有 限 公 司

97％ 湖 南 海 创 科 技 有 限 责 任 公 司

100％ 57.63％ 深 圳 市 兴 长 投 资 有 限 公 司 重 庆 康 卫 生 物 科 技 有 限

公 司 塑 料 制 品 分 公 司

厂

质 量 检 测 中 心

甲 醇 厂

气 体 分 离 厂

聚 丙 烯 厂

油 品 分 公 司

33.33% 参股企业 4.41％ 2

岳阳金鹗石化发展有限公司 岳阳市商业银行

三、控制活动 1、建立健全制度 公司建立健全了系列内部管理标准和工作标准，涵盖经营管理和业务流程各系 统，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。 日常经营管理：以公司总部基本制度为指导，各部室、分厂、分公司、子公司 根据各自产业特点制定了涵盖产品销售、生产管理、材料采购、人力资源、行政管 理、财务管理等整个生产经营过程的系列内部管理制度，确保各项工作有章可行， 管理有序，形成了规范的管理体系。 2、控制措施 公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控 制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。 职责分工控制：对各部门、各环节制定了系列详尽的岗位职责分工制度，将各 项业务的授权审批与具体经办人员严格分离。 授权审批控制：按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项 管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非 经常性业务交易，实行特别审批与授权。日常经营活动的一般交易采用由各子公司 或部门按公司相关授权规定逐级审批制度；如对外投资、再融资等重大事项，按规 定由董事会或股东大会批准。 会计系统控制：按照《企业会计准则》等会计法规要求，制订了系统的财务管 理控制及相应的操作规程，如《会计政策、会计估计和前期差错管理规定》《会计 、 核算细则》《关联业务结算管理规定》《下属公司财务人员考核管理办法》《资金 、 、 、 考核管理规定》等系列会计系统内控制度，确保会计凭证、核算与记录及其数据的 准确性、可靠性和安全性。 财产保护控制：根据不同资产，公司制订了《货币资金管理标准》《应收款 、 项管理标准》 、 《资本性项目管理标准》 、 《固定资产管理标准》 、 《无形资产管理规定》 等内控制度，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。 预算控制：公司进一步完善了《预算管理标准》 ，重点突出了预算的重要性， 提高预算的执行效率。总裁班子提出年度经营指标预算方案，报公司董事会根据公 司战略规划确定最终预算目标。 总裁班子负责审查并批准下属子公司年度经营预算

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指标并由财务负责人按月对财务指标进行考核和评估。 绩效考评控制：公司严格按照《方针目标管理与激励规定》《薪酬管理制度》 、 、 《绩效管理制度》等制度规定进行系统评价与考核。 3、重点控制活动 (1)对控股子公司的内部控制 除控股子公司自身内控制度之外，公司专门对控股子公司建立了《对外投资 管理办法》 ，以加强对控股子公司的控制和管理。对对外投资的直接管理，主要通 过委派董事、监事以及高级管理人员，来参与合资公司的决策以及生产、经营和管 理。 公司对所委派的高级管理人员进行定期或不定期的考核， 考核办法为述职述廉、 民意测评、内部审计、绩效考核、诫勉谈话、组织处理等。 报告期内，没有发现委派的高级管理人员的失职行为。 公司要求各控股子公司按照《信息披露制度》的规定，在重大事项发生前向公 司报告。对于按照有关规定需要本公司董事会或股东大会审议的重大事项，各控股 子公司须待履行有关程序后方可实施，并由公司证券部对相关事项进行信息披露。 报告期内，没有发现控股子公司隐匿重大事项的情况，没有发现控股子公司存在应 披露未披露的事项。 报告期内，控股子公司没有发生对外担保、募集资金使用、重大投

资等情形。 (2)关联交易内部控制 公司在公司章程、 股东大会议事规则、 董事会议事规则以及总经理工作细则中， 对关联审批权限作出了规定， 《关联交易的管理办法》对公司关联交易的关联方及 关联交易内容作出具体界定，对定价原则、审批权限和手续以及信息披露作出了明 确规定。 报告期内，公司与中国石化股份有限公司长岭分公司发生原材料及动力采购关 联交易事项， 该关联交易为公司的经常性关联交易事项， 已得到公司股东大会批准； 接受中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司提供的劳务， 该关联交易为公 司的经常性关联交易事项，已得到董事会批准。上述关联交易价格公平合理，没有 损害股东权益。关联交易情况详见公司 2009 年年度报告的相关披露。 报告期内，公司及时履行了关联交易信息披露义务。 (3)对外担保内部控制 公司在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》中明确了对外 、 、

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担保的审批权限和审议程序， 对违法审议审批权限和审议程序的行为制定了明确的 责任追究条款。 报告期内，公司没有发生对外担保的情形。 (4)募集资金使用内部控制 公司的《募集资金使用管理办法》 ，对募集资金的存储、审批、使用、变更、 监督等作出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。 报告期内，公司没有使用募集资金的情形。

(5)重大投资内部控制 公司在公司章程、 股东大会议事规则、 董事会议事规则以及总经理工作细则中， 对公司的重大投资的审批权限作出了具体规定。 公司的各项重大投资活动严格依照 内控程序和权限进行。 报告期内，公司没有发生重大投资。 (6)信息披露内部控制 公司按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，制订了《信息披露制度》 ， 从制度上对信息披露的内容、程序、流程、披露的载体媒体、责任划分、保密措施 等作出了具体规定， 形成了行之有效的信息披露控制体系。

报告期内，公司按照证监会《信息披露管理办法》 、深交所《上市规则》 、公司 《信息披露内控制度》的规定，及时、准确、真实、完整、公平地进行了披露，没 有发生应披露而未披露信息的情形， 也没有发生过选择性披露等不公平信息披露的 情形。 四、内部控制的持续改进 报告期内，公司根据国家法律法规的变化情况，不断相应修改和完善内部控制 制度。2009 年公司进行了质量体系换版的学习、培训及宣贯，修改了《质量手册》 和《程序文件》 ，2010 年 1 月 1 日起换版后的 ISO9001：2008 质量管理体系在公司 正式运行。 报告期，公司进行了安全、健康、环保(HSE)体系的学习、培训、宣贯工作， 2009 年度进行了 HSE 体系的试运行。 报告期，根据审计监察部对公司本部、分公司、控股子公司定期和不定期审计 中发现的问题，不断完善公司内部控制制度。

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五、内部控制总体评价 1、董事会审计委员会对公司内部控制的评价 审计委员会认为，公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门 的要求，对公司重大风险、管理舞弊及重要流程错误等方面具有控制与防范作用； 公司的内部控制符合全面性、重要性、制衡性、适应性的原则；公司在对子公司的 管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重大方面的内 部控制不存在重大缺陷。 报告期内，公司的各项内控制度得到了较好的贯彻执行，公司各项决策没有出 现超越权限的行为，各项业务遵照按内控程序进行；公司的内控体系运行良好，能 够保证公司依法合规经营、保障公司资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 2、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 公司的法人治理完善，公司的决策、生产经营、关联交易、信息披露、募集资 金管理、对外担保等经营管理活动，均严格按照公司各项内控制度的规定进行，公 司的内部控制制度系统、全面、完善，内控体系运行良好、有效。公司对内部控制 的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、 内控制度执行和监 督的实际情况。 3、监事会对公司内部控制自我评价的意见 公司内部控制自我评价符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他 相关文件的要求；

自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执 行的现状；对内部控制的总体评价客观、准确。

岳阳兴长石化股份有限公司董事会 二〇一〇年四月十六日

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第二篇：泛海建设集团股份有限公司内部控制自我评价报告

证券代码：000046 证券简称：泛海建设 编号：2009-022

泛海建设集团股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、综述

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法规规定规范运作，完善公司治理结构，提高公司法人治理水平。公司全体董事按照相关规则勤勉尽责、依法有效行使职权，监事会充分发挥了对董事会和经营班子的监督作用，经营班子严格执行股东大会和董事会的决定，公司的决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、各司其职、有效制衡，能够科学决策、协调运作。

报告期内，公司管理架构进行了较大幅度调整，公司主要管理人员移至北京，强化了北京管理总部职能。北京管理总部不再进行具体房地产项目开发，制定集团战略规划和经营计划、资本运营、重大决策、指导及审批子公司各项业务为北京管理总部新的管理模式。而子公司负责项目的具体开发经营，其成本控制、规划设计、招投标及合同管理、预算及资金等接受总部审核和控制。新的管理模式，优化了公司组织架构，提升了公司管理能力。

依据相关法律、法规规定，报告期内公司进一步修订和完善了内部控制制度。首先，公司聘请德勤管理咨询（上海）有限公司就公司发展战略厘清、集团管控模式、公司治理及组织架构优化、业务和管 1

理流程设计、风险控制和人力资源管理体系设计等进行了咨询，通过德勤公司调查、方案设计、培训及管理建议等，公司进一步梳理了思路，明确了内控管理工作重点。另外，公司机构调整后，各职能部门对原有制度继续进行了修订和完善，具体包括董事会办公室《重大事项内部报告制度》、《重大资产管理制度》；资产财务管理总部《资产财务管理基本制度》、《预算管理制度》；工程管理总部《工程招标管理办法》；规划设计管理总部《设计管理制度》；营销管理总部《营销管理制度》；风险控制总部《内部控制评价制度》等43项。20xx年是公司机构调整和制度建设与完善年度，由于德勤公司管理咨询工作尚未完成，且公司新机构运转尚在磨合中，因此，上述部分制度未能最终确定上报董事会批准。公司本着实质重于形式原则，实际工作已开始按新标准和新流程实施。目前，公司内控制度已涵盖各部门及各控股子公司，目的是全面系统的规范日常生产经营活动各个环节，并在日常经营管理中得到有效执行，合理保障企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

为了健全和完善内部控制监督体系，20xx年3月公司对原风险监管部进行了调整和充实，设立了风险控制总部。风险控制总部对公司董事会负责，由首席风险控制总监分管，具备较强的独立性。部门配备了法律事务、工程审计、财务审计、合同管理等专业人员，以风险防范、有效内部控制为目的，组织开展合同管理、全程跟踪审计及对公司及各控股子公司财务收支、经营管理等内部审计工作，并对公司内部控制的建立健全和有效执行进行独立的审计监督和评价。

20xx年度公司根据中国证监会[2008]27号公告和深圳证监局

[2008]62号《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》， 2

对公司20xx年开展的公司治理专项活动中存在的限期整改问题完成情况进行了自查，并于2008 年7月披露了《关于公司治理整改情况的说明》。通过开展治理专项活动，公司进一步完善了内部控制制度，提高了公司运作的透明度和规范运作水平。

二、重点控制活动

（一）控股子公司控制结构及持股比例图表

（二）内部控制情况自查结果

1．对控股子公司管理的内部控制

公司通过股东会及委派董事、监事、高级管理人员对控股子公司实行控制，通常，董事长、总经理、财务负责人三个核心岗位由公司 3

推荐人员担任，而财务、重大投资、人事及信息披露等方面工作公司实行统一管理。公司各职能部门对子公司相关业务和管理进行指导、服务和监督；资产财务管理总部定期取得并审阅各控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告；风险控制总部日常对控股子公司项目情况进行全程跟踪，并阶段性开展对子公司的财务审计、高管人员经济责任审计等，以检查和监督子公司经营目标、内控管理状况。

20xx年公司加强了对控股子公司预算管理，除年度预算需经批准执行外，公司特别下发了《关于加强预算管理、严格控制成本费用的通知》和《关于严格控制预算外支出的通知》，子公司月度预算需按时上报集团，经相关部门逐项审核，使集团公司对预算资金做到了有效控制。另外，20xx年公司还增强了风险控制总部管理力度，控股子公司的合同签订、付款、工程结算等重点业务环节均有风险控制总部的检查和审核，对发现问题及时提出意见和建议，从而做到了事中监管。报告期内，公司对控股子公司管理得到了有效控制。

2．关联交易内部控制

为规范公司关联交易管理，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法利益，公司制定了《公司关联交易管理办法》，对关联交易的类型、关联交易价格的确定、关联交易的审批权限和程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。

公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所有关规范关联交易文件的规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及控股子公司在发生交易活动时，相关人员通过仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易，如构成关联交易，则严格履行必要的决策程序，独立董事发表独立意见，并及时履行了信息披露义务。20xx年，公司按规范程序披露了控股子 4

公司泛海物业管理有限公司接受关联单位委托，对北京光彩国际中心项目、齐鲁商会大厦项目进行物业管理；收购泛海建设控股公司持有的北京山海天物资贸易有限公司股权；山海天公司向关联单位销售石材物资等关联交易事项。以上事项遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允原则，履行了董事会或股东大会等议事程序，未有损害公司和非关联股东的利益的情形。

3．公司对外担保内部控制

为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，明确了违反审批权限和审议程序的责任追究机制。同时，公司制定了《对外担保业务管理规定》，对被担保人条件，担保范围及方式，担保的审批和管理做出了具体规定。20xx年，风险控制总部下发了《关于规范公司对外担保行为的通知》，同时对公司及控股子公司对外担保事项进行了一次全面统计调查，通过制度约束及定期摸底调查，公司严格控制对外担保行为，及时掌握对外担保情况。报告期内，公司对外担保为对全资子公司及控股80%股权子公司的担保，未有对关联企业及外部企业担保情况的发生，公司严格按《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等要求筛查担保事项，履行决策程序，并按规定限额和内容履行了披露义务。

4．公司募集资金使用内部控制

为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司制定了《公司募集资金管理办法》，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。在实际运行中，公司对募集资金进行专户存储管理，在使用上遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。公司制定了严格的募集资金使用 5

审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集资金投资项目。公司还对项目进度和募集资金的使用情况进行跟踪，确保投资项目按公司承诺计划实施。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行了监督，定期就募集资金使用情况进行检查；公司在每个会计年度结束后全面核查了募集资金投资项目的进展情况，并在年度报告中进行了披露。

20xx年公司再次对前次募集资金使用情况进行追踪，按照要求06年末公司取得的募集资金已于07年全部使用，购买了北京泛海东风置业有限公司65%股权和用于该项目1#、2#、3#地拆迁补偿、七通一平及基础设施建设。08年该项目规划方案进行了优化调整，项目开发有序实施。公司募集资金投向不存在变更或违规使用的情况。

5．公司重大投资内部控制

根据公司法、上市公司治理准则、公司章程等规定，公司于20xx年7月设立了董事会战略发展委员会，并制定了实施细则，进一步提高了投资决策水平，增强了公司战略规划能力。为规范对外投资行为，加强公司对外投资的管理和监督，确保公司投资的安全和增值，公司对原《投资管理制度》作了修订和补充。该制度对房地产开发项目投资、对外股权投资、资产收购等重大投资决策过程予以规范，特别是结合08年机构调整，对投资授权范围，各部门在不同投资阶段所负职责予以规定。

实际运作中，公司充分考虑企业发展战略和经营目标，对重大投资项目进行深入细致的可行性研究分析、科学的项目评估方法及技术经济论证，严格按照公司章程及上市规则要求履行各项审批程序，在决策过程中公司认真听取独立董事及行业专家的意见和建议。如：08年上半年，公司拟收购河南省一房地产开发项目，经过各部门对项目 6

的前期尽职调查、评估及财务状况分析，同时考虑国家宏观经济环境变化，公司经反复论证对项目予以否决。实践证明，按照规范程序、科学方法进行投资决策，既保证了资金使用安全、效率，也保障了股东权益。

6．公司信息披露内部控制

公司严格按照20xx年制订的《信息披露事务管理制度》的规定，遵循及时准确、真实完整的原则，高质量地完成了20xx年度的信息披露工作。据统计，公司20xx年披露的定期报告和各种临时公告的合计数量近80份，其中，在资产财务管理总部的配合下，按时完成了20xx年度报告、20xx年第一季度报告、20xx年中期报告、20xx年第三季度报告。上述公告严格按照公司信批制度要求由相关部门人员拟定，由相关负责人审核签字，确保公告内容的真实性、客观性，所有公告均履行了严格的审议程序，并在规定时间内发布，没有应披露未披露事项。20xx年，公司对《信息披露事务管理制度》进行了持续的补充完善。根据中国证监会[2008]27号公告要求，20xx年，公司对《信息披露事务管理制度》进行了持续的补充完善，根据中国证监会[2008]27号公告要求，公司重点补充了定期报告及重大事项的编制、审议、披露程序以及股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度等内容，保证审议事项严格履行信息披露程序，始终坚持公平信息披露原则。此外，公司组织拟订了《公司重大信息内部报告制度》，以对公司内部重大信息的快速传递归集等进行有效管理。修订后的《信息披露事务管理制度》和拟订的《公司重大信息内部报告制度》已提交公司董事会审议。

20xx年，公司严格执行《投资者关系管理制度》和《接待与推广工作制度》，接待了基金公司、证券机构、保险公司的现场调研二 7

十余次，每次见面公司保证两名以上的领导或员工参加，见面座谈均有书面记录，公司人员与投资者交流坚持做到没有公告的信息不说，没有披露的事情不讲，确保在不超越已公开披露信息范围的前提下，真诚的与投资者进行交流。公司举行大型投资者交流会，比如20xx年3月的武汉投资者交流会、20xx年4月的北京泛海国际居住区投资者交流会，组织投资者参观公司项目工地等。公司有关领导实事求是介绍公司项目情况，交流会的材料事前都由公司相关部门反复审查，避免不当信息传递，又能满足与投资者交流需要。从效果看，公司的投资者关系管理在坚持公平信息披露原则的基础上取得了新的进步。

三、重点控制活动中的问题及整改计划

公司按照中国证监会的有关规定及深圳证券交易所《内部控制指引》的相关要求，历年来逐步加强内部控制机制和内部控制制度建设，已建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面。但从20xx年下半年深圳证监局对我公司进行现场检查的实际情况来看，尚存在关联交易信息披露遗漏、财务信息披露有待补充完整的问题。另外，公司的项目均由所属全资子公司或控股子公司负责具体开发事宜，成本控制能力比较薄弱。随着外部环境的变化和公司内部管理要求的提高，公司将在今后不断完善并严格执行公司内部控制制度，保证财务管理、对控股公司管理、重大投资、关联交易、信息披露等重点活动和其他内部工作程序的严格、规范。

1．根据财政部、证监会、审计署等监管部门联合发布的《企业内部控制基本规范》的相关规定，公司进一步修订和完善公司各项内控制度，定期和不定期地对公司及控股子公司的制度执行情况进行检查，保障公司内控制度的建立健全和有效实施。

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2．不断优化公司管理模式，强化管理总部管理职能，充分调动控股子公司执行力及管理积极性，做到北京管理总部与控股子公司管理上的有机结合，加强对子公司控制。公司要建立成本控制体系，加强费用管理，不断提升项目盈利能力。

3.进一步加强信息披露管理工作。根据深圳证监局20xx年1月19日下发的限期整改通知要求，公司认真制订了整改方案（已于20xx年2月25日披露），以确保公司关联交易、财务信息的披露更加充分完整。

4．加强培训工作，组织公司董事、监事、高级管理人员及公司员工参加内控相关法规制度的学习，提高其内控规范意识，以进一步加强内控制度的执行力度，提高公司治理水平。

5．进一步强化内部审计及其内部控制职能，以加强对公司整体管控能力，完善经营管理监督体系，提升防范和控制内部风险的能力和水平。

四、对公司内部控制情况的整体评价

报告期内，公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，进一步调整了内部组织管理结构，修订了内部控制制度。公司现有内部控制制度较为完整、合理，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，且各项制度均得到了有效实施。公司内控制度能够适应管理和发展需要，达到了保证公司发展战略和经营目标实现，保护公司资产安全、完整，保证经营活动有效进行，保证会计记录和其他相关信息的真实、完整、及时的控制目标。

公司将在今后的工作中，继续努力完善内部控制制度，提高公司科学决策能力和风险防范能力，加强信息披露管理，切实保障投资者的合法权益，以保证公司持续、稳定、健康发展。

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泛海建设集团股份有限公司董事会

二○○九年三月三日

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