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沃尔玛验厂咨询公司

沃尔玛验厂简介

1.wal-mart验厂审核什么？

wal-mart验厂一般分为三个部分

?道德标准ES（Ethical Standards）

?反恐GSV

?生产能力FCCA

2.wal-mart验厂认可的公证行

目前wal-mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告

3.wal-mart道德评审标准

通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规

与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从

而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,

赢取投资者的信任和支持。

本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供

货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。

Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。

实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。

Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link -> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。

除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：

1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。

2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。

3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。

. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司

. Global Procurement （全球采办）

Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart

地址： 上海市普陀区中山北路3064号绿洲广场B座15楼(近轻轨3/4号线曹杨路站)

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买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更

佳产品.

. Ethical Standards （道德标准）

Ethical Standards （ES） 部为Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。

Ethical Standards（ES）部门职责：

- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。

- 核实管理工作是否符合《供货商标准》。

- 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。

- 积极协助供货商及工厂。

Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。

Ethical Standards审核程序

审核程序包括如下几个步骤：

1. 预审调查表

2. 启动审核程序

3. 审核时间安排

4. 审核实施

一. 审核前见面会

二. 工厂巡视

三. 员工访谈

四. 工厂文件审阅

五. 总结会议

六. 签署审核报告

掌握工厂以及其相关的管理运作情况。

可通过如下方法索取预审调查表：

- 登录Retail Link网

- 转到Supplier Guides（供货商指南）

- 打开Ethical Standards文件页面 . 选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。

2. 启动审核程序

Ethical Standards审核程序由供货商启动。

供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。 供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申

请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。

地址： 上海市普陀区中山北路3064号绿洲广场B座15楼(近轻轨3/4号线曹杨路站) 电话： 4006-800-016 021-51029391

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审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》 （可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。

直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。

美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。

审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提

供。

4. 审核实施

审核范围

. 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。

. 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。

. 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。

任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。

详阅《供货商标准》 及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。

工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。

按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动：

一、审核前见面会

二、工厂巡视

三、员工访谈

四、工厂文件审阅

五、总结会议

六、签署审核报告

一、审核前见面会

审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。

二、工厂巡视

审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会地址： 上海市普陀区中山北路3064号绿洲广场B座15楼(近轻轨3/4号线曹杨路站) 电话： 4006-800-016 021-51029391

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有不同。

审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。

巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。

工资审查根据工厂规模大小而定。

三、员工访谈

员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。

员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。

面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。

四、工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。

五、总结会议

按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。 审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。

审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。

总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。

工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。

供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。

审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的

条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等

级)分如下几种：

GREEN（绿色）

. 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为 .Green.

. 订单可正常出货

. 可接新订单

. 工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。

YELLOW（黄色）

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电话：4006-800-016 021-51029391

. 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow.

. 订单可正常出货

. 可接新订单

. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

ORANGE（橙色）

. 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为 .Orange.

. 订单可正常出货

. 可接新订单

. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

12

Wal-Mart Stores, Inc. 保密资料

Retail Link上的电子版本为唯一受控文件。打印版不属于受控文件。

RED（红色）

. 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.red.

. 工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件 . 取消已下达的订单

. 尚未发运的订单一律取消

. 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受

. 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受

. 不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。

. 不能接受新订单

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第二篇：沃尔玛验厂简介

东莞某某金属制品有限公司

DONGGUAN XXXXXX METAL INDUSTRY CO., LTD 文件编号 发布日期

页 码 2011-06-23 第 1 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介

沃尔玛验厂

目录

验厂 - Factory Evaluation

一、人权验厂

二、反恐验厂

反恐验厂清单

反恐验厂作用

三、品质验厂:

品质验厂文件清单

验厂常见问题总汇

验厂 - Factory Evaluation

一、人权验厂

二、反恐验厂

反恐验厂清单

反恐验厂作用

三、品质验厂:

品质验厂文件清单

验厂常见问题总汇

?

?

?

? 验厂 - Factory Evaluation

沃尔玛验厂的定义：

即按照沃尔玛的标准对工厂进行审核或评估。一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。

沃尔玛验厂文件审核清单

核准

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东莞某某金属制品有限公司DONGGUAN XXXXXX METAL INDUSTRY CO., LTD 文件编号 发布日期

页 码 2011-06-23 第 2 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介

1. 事故记录薄 2. 化学品清单 3. 有关的当地法律和规定文本 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录 6. 当地社会保险局的宽免声明 7. 工厂规则 8. 消防演习记录 9. 火灾撤离程序与示意图 10. 消防设施检查记录 11. 消防设施安装检查证 12. 危险化学品处理规程 13. 危险化学品储藏室记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单 15. 健康和安全管理制度 16. 工作时间纪录 17. 个人的劳动合同 18. 机器保养记录 19. 机器操作规程 20. 物料资料数据安全表 21. 医疗记录 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准 24. 工资与工作时间记录 25. 工资单 26. 人事记录（附身份证复印件） 27. 轮班登记簿 28. 社会保险年检证明 29. 社会保险费缴付收据 30. 培训记录 31. 工资计算系统 32. 工伤保险花名册 33. 未成年工健康检查表 34. 未成年工登记批准

一、人权验厂

核准

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东莞某某金属制品有限公司

DONGGUAN XXXXXX METAL INDUSTRY CO., LTD 文件编号 发布日期

页 码 2011-06-23 第 3 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介 官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。这种“验厂”主要通过两种方式推行。

企业社会责任标准认证

企业社会责任标准认证是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）等。

客户方标准审核(Code of Conduct)

是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则，如沃尔玛、迪斯尼、耐克、家乐福、BROWNSHOE、PAYLESSS HOESOURCE、VIEWPOINT、Macy's等欧美国家的服装、制鞋、日用品、零售业等集团公司。这种方式称 为第二方认证。

两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。比较而言，第二方认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加全面。

二、反恐验厂

是从美国911事件之后才出现的，一般有两种即C-TPAT和GSV。

C-TPAT：

海关-商贸反恐联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism，简称C-TPAT)，旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全信息及货况的流通，从而阻止恐怖分子的渗入。

GSV：

全球安全验证（Global Security Verification，简称GSV），是一项国际领先的商业服务体系，为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持，涉及到工厂的保安、仓库、包装、装货和出货等环节。GSV体系的使命是与全球的供应商和进口商合作，促进全球安核准

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页 码 2011-06-23 第 4 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介 全认证体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。

反恐验厂安全建议内容

至现时为止，C-TPAT（反恐/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ： 进口商 (Importers)

航空运载商 (Air Carriers)

海运运载商 (Sea Carriers)

陆路运载商 (Rail Carriers)

货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)

外国制造厂商 (Foreign)

反恐验厂安全管理程序

1. 目的

本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2. 范围

本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

3.参考文件

C-TPAT美国海关—贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.程序

4.1 人力资源安全控制

4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制

4.2.1 生产车间内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.2 车间内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都核准

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页 码 2011-06-23 第 5 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介 要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。 .3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向厂部汇报。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。

4.4 环境综合安全控制

4.4.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。 .4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记核准

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沃尔玛验厂简介

录。

5.0相关记录

5.1来访人员进出登记表 5.2车辆日常进出登记表 5.3员工进出登记表

5.4保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料 5.5保安24小时轮班记录

5.6保安巡查明细表及记录文件

5.7原材料/加工材料进出记录文件

5.8货物（主要是成品）的进出记录文件

5.9货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号） 5.10警钟月检记录 5.11员工辞职登记表 5.12员工人事档案

5.13重要职员背景调查报告

5.14保安安全教育培训计划及记录 5.15员工安全教育培训计划及记录

反恐验厂清单

N0.

DOCUMENT

文件

提供

(available)

反恐保安计划

钥匙，上岗证，锁，等的监管程序（包括对其分发，回收及更换的监管）及相应记录

□ □ □ □ □ □

序号 01 02

YES NO N/A

Written security policy

Procedure/records for the issuance, removal, recover and changing of key, cards, locks etc…

03 04

Visitors’/ vehicle’s in & out records Procedure / records for proving visitors’ ,identification

Procedure records for incoming mail & packages checkingProcedure of inspecting employees for restricted belongings

Procedure for challenging unauthorized/unidentified persons

外来访客/车辆/进出记录

外来访客身份确认程序及相应记录

□ □ □ □ □ □

05 06

外来信件，包裹等的检查，分发程序 关于员工严禁携带入厂物品的种类规定及相关的检查程序

关于厂内发现未经授权进入的陌生人的应对程序

□ □ □ □ □ □

07 □ □ □

核准

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2011-06-23 第 7 页 共 7 页

□ □ □

沃尔玛验厂简介

08

Procedure for employees hiring process

09 10

Records for employees’ background checking Procedure for all information & documents security storage

Procedure for container loading verification Monitoring procedure for loading / unloading Security procedure for containers storage

员工雇佣程序（要求包括对员工进行背景调查及以往工作经历调查的规定） 岗位职员的背景调查记录

商业文件安全管理程序（例：客户资料，订单资料，海关资料及出货资料） 货柜装货验证程序 上下货柜监控程序 货柜安全保管程序

入厂货柜查验程序及相应记录

□ □ □ □ □ □

11 12 13 14

□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □

Procedure/ records for incoming cargo verifying on marks, numbers, weights and quantities

Procedure for detecting and reporting shortages and overages

Inspection and maintenance plan / records for all fencing and factory buildings

Security personnel patrolling records

Identification procedure/ records for drivers delivering / receiving cargo

Procedure for seals affixed to containers

List of designated employees authorized to distribute seals

Procedure/records for containers inspection

Procedure and reporting process in the event someone gains unauthorized entry into container or container storage area

Training records on C-TPAT

Encourage policy about employees taking part in security plans& reporting illegal actions

15

货物数量核对程序及数量不符合时的汇报程序

厂区围墙及厂房墙体的保养，检查计划/记录

□ □ □

16 □ □ □

17 18

保安员的巡厂记录 承运司机的身份验证

□ □ □ □ □ □

19 20

货车贴封程序

有权贴封条的人员名单

□ □ □ □ □ □

21 22

装柜前的货柜检查程序/记录

对于非授权人员进入货柜或货柜停放区的应对及举报程序

□ □ □ □ □ □

23 24

反恐培训记录 反恐举报奖励制度

□ □ □ □ □ □

反恐验厂作用

1.通过反恐验厂获得更大的客户和更多的订单。

2.通过反恐验厂获得竞争优势，强化工厂的品牌形象。

3.通过反恐验厂提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力、提高利润。 4.通过反恐验厂堵塞漏洞，减少潜在的商业风险、法律诉讼。

核准

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页 码 2011-06-23 第 8 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介

三、品质验厂: 又称质量验厂或生产能力评估，是指以某采购商的品质标准对工厂进行审核。其标准往往不是“通用标准”这一点区别于体系认证。这种验厂相对社会责任验厂和反恐验厂，出现的频率并不高。且审核难度也小于社会责任验厂。

品质验厂文件清单

1）附ITS质量体系文件及相关记录清 2）质量手册(程序文件,作业指导) 3）合格供应商清单 4）采购订单 5）向关键供应商采购的订单 6）来料7）各车间领料记录 8）原料盘点记录 9）成品入库/出库记 10）来料检验记录 11）如有发生退货,工厂的纠正的措施程 12）生产工单 13）仪器清单及校正记录 14）模具的保养记录 15）对工人的培训计划及记录(重点是QC) 16）制程中的检验方法及记录 17）成品的检验方法及记录 18）不良品的处理记 19）组织结构图及各工序的职责 20）管理评审 21）客户投诉程序及相关记录 22）机器的安全操作指引

验厂常见问题总汇

１、童工 1)没有童工补救程序（MS/TESCO/Jones）; 2)历史性童工，即入厂时还是童工，现在是未成年工或成年员工； 3)目前还是童工；

核准

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页 码 2011-06-23 第 9 页 共 7 页 沃尔玛验厂简介

4)未成年工夜班工作或从事有毒有害工作岗位； 5)未成年工加班超过36小时（Jones）; 6)未成年工晚上加班（BCBG） ２、强迫劳工 1)工厂没有自愿加班政策（LIZ）; 2)工厂有交押金规定； 3)工厂有扣押员工身份证； 4)强迫加班； 5)不接受员工辞职； 6)扣押工人工资。 ３、胁迫与骚扰 1)工厂搜身 2)工厂没有建立无骚扰政策（Jones）； ４、无歧视 1)工厂没有建立无歧视政策(Jones)； 2)同工不同酬； 3)性别歧视； 4)不招收１６至１８周岁的未成年工。 ５、工资 1)工资支付低于当地最低基本工资； 2)月薪人员按照最低工资倍率而非本人月薪为基数计算； 3)件资员工加班费计算不足； 4)劳动合同上是件资工人但工资表显示月薪或时薪； 5)件资工人没有计算加班工资。 ６、工时 1)工时１天超８小时或１周超４０小时； 2)加班时间超每月超３６小时； 3)工厂每年非旺季时６０小时/周超３５周，旺季时７２小时/周超１７周；（Disney要求）

4)每周工时不超52小时（MS 要求）；

5)没有每７天休１天；

6)综合加班计时工时中，员工每天加班３小时或以上；

7)执行综合加班计时中，员工年度工时超2432小时（2000小时＋４３２小时） 或半年度的综合加班计时超1216小时。（已作修改）

７、社会保险

1)工厂没有为员工购买全部５种保险且没有相关合格批文;

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页 码 第 10 页 共 7 页2)工厂没有100%为员工购买工伤保险（Disney/Jones）. ８、其它福利 1)女职工没有产假； 2)员工没有年休假； 3)没有国假或国假天数不足； 4)没有病假、婚假、男职工看护假规定（LIZ、WALMART）； 5)相关病假、婚假、看护假工资计算没有详细规定（LIZ、WALMART）； 6)没有裁员补偿政策（LIZ）

7)国假没有支付工资；

8)工厂没有跟员工在雇佣３０天内签订劳动合同；

9)没有签订劳动合同及没有鉴证（除深圳、广州、珠海、上海外）；

10)劳动合同须在上班前七天签订；

11)没有劳动合同复印件给员工；

12)没有支付员工停工待料工资，非员工本人过错

A.停工在一个工资支付周期内应１００%支付员工工资，一个月以上的， 应不低于最低基本工资支付（全国通用）；

B.停工在一个工资支付周期内应１００%支付员工工资，一个月以上的， 应不低于最低基本工资的８０%支付（广东规定）；

C.停工在一个月以内的，按８０%的平时工资支付，一个月以上的不少于８０%的最低工资支付

（深圳规定，从０４年１２月开始实施）；

13)试用期超过规定期限%o?

A.劳动合同长度三个月以内的，不可以约定试用期；三个月以上一年以下的，试用期一个月；

一年以上三年以下的，试用期三个月；三年以上的，试用期6个月；（新劳动合同法规定）

B.劳动合同长度少于６个月的，试用长度不超过１５天；劳动合同长度６个月以上少于１年的，

试用长度不超过３０天；１年以上两年以下的，试用不超６０天，劳动合同长度包括试用期；

（劳动部规定）

C.劳动合同６个月以上（不含６个月），试用期应是１５天；合同６个月以上１年以下

（不含１年），试用期应是３０天；合同期１年以上２年以下（不含２年）， 试用期应是６０天；（SEARS要求）

D.劳动合同长度少于６个月的，不能规定试用期；合同长度等于或在６个月以上少于核准

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１年的，

试用长度不超过３０天；１年以上3年以下的，试用不超６０天；

合同长度等于3年或3年以上的，试用期不超6个月。?

E.劳动合同少于６个月的，试用期不超过15天；劳动合同6个月以上但少于3年的， 试用期不超过30天；劳动合同长度在3年以上但少于10年的，试用期不超过6个月， 试用期应包括在劳动合同期限内。

14)延期支付员工工资，工资应按月支付支付给员工，没有正当理由不得减发与扣减；

B.工资支付应在30天以内；（Disney 要求）

C.工资发放不超过次月的第七天；

15)不合法罚款；

16)工资扣减引超工资低于当地最低基本工资；扣款超过本人工资的20%；

17)合作伙伴不以罚款作为员工的纪律处分（MS/Kohls/Disney/Jones/Liz）；

18)员工在国假期间，用人单位须按员工平时工资正常支付员工假日工资，不管是件资员工、

计时员工还是日薪工资员工。

９、健康与安全

1)工厂没有安全主任（Jones）;

2)工厂没有经过专门培训的急救员或急救员数量不足（Jones/Liz/BCBG）;

3)工厂没有健康安全委员会；（Jones）

4)工厂消防器材没有进行检查至少每月一次；（Jones）

5)工厂所有用电开关没有标识；（Jones）

6)工厂所有灭火器、消防栓、出口下面没有划斜线明确标识；（BCBG）

7)空压机在女生洗手间上面，噪音令人不适；

8)灭火器受阻；

9)灭火器悬挂高度应保持在0.15~1.5米之间；

10)没有安装灭火器、没有出口标示、没有安装应急灯、消防栓内没有喷枪和消防水带；

11)不正确的灭火器类型；

12)灭火器摆放超过5个； 13)没有消防验收证明； 14)工厂没有做消防演习；? 15)消防通道及出口受阻； 16)楼梯间不能安装热水器； 17)消防门不能使用旋转门、推拉门及消防门方向应与疏散方向一致即向外开； 18)疏散通道至少保持1.1米； 19)工场至少有两个安全出口；

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沃尔玛验厂简介

页 码 第 12 页 共 7 页20)车间缺少医药箱或药品过期； 21)针车机器及压力机器没有防护装置； 22)注塑机楼梯没有扶手（Disney要求）； 23)楼梯平台超过１米应安装扶手； 24)电线裸露； 25)化学品没有单独存放； 26)化学品没有单独的化学品仓及建筑（Disney要求）； 27)没有物质安全资料表及防护用品及容器上没有贴标签； 28)仓库灯管使用不正确； 29)没有空气测试报告； 30)员工没有使用PPE培训化学品使用培训及员工急救培训； 31)电梯工电工*车工锅炉工没有操作证或没有年审已过期； 32)特种设备没有注册、没有验收合格证； 33)高危险机器缺少警告标识和检验记录； 34)工场洗手间或车间环境卫生很差； 35)洗手间蹲位不足女职工每１００人需５个，男职工每１００人至少４个； 36)洗手间男女未分开； 37)缺少饮用水； 38)疏散平面图上没有文字说明（SEARS）; 39)仓库内灯与物料的距离应保持０．５米。 １０、宿舍 1)宿舍没有储物柜；（Jones） 2)宿舍不能与车间及仓库在同一栋建筑；

3)宿舍建筑必须有两个紧急出口；

4)厨工缺少健康证或过期；

5)厨房缺少卫生许可证；

验厂应当注意小节

1、需要与本地医院签订医疗垃圾回收合同；

2、建立医院回收的医疗垃圾记录；

3、药箱内保持药品清单，且需要确保里面放的药品与清单一致；

4、建立急救的领用记录和制度；

5、化学品清单需要记录，全部在生产现场目前使用至的化学品，确保所有的化学都有物质安全养猪业表；

6、保安处应建立进入工厂的化学品机器设备的安全检查记录；

7、对全体同的培训：

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页 码 第 13 页 共 7 页8、对保安人员进行培训； 9、喷油部回收的专用桶； 10、员工代表的选取； 11、压力宣传品都需要提供检测证明，包括压力表容器，安全阀等； 验厂通常不相事项

1.清洁卫生差 2.安全条件差 3.环境保护不达标 4.化学品不安全 5.没有安全负责人 6.没有急救训练及消防演习 7.没有提供和使用PPE 8.没有MSDS 9.超时加班 10.工资低于最低工资标准 11.非法雇用童工 12.非法使用末成年工 13.收取押金、扣押身份证或限制人身自由 14.搜身、体罚、侵犯工人权利 15.拖欠工资 16.没有法定福利待遇 17.“三合一”厂房，机器设备没有安全装置 18.宿舍拥挤，住宿条件差。 19.末被当地卫生部门检查并发给证书 20.洗手间和洗浴设各不充足 21.通道有限 22.无性别隔离 23.通风设备不充足 24.灭火器和消防栓数量和分布不合理 25.不安全因素

验厂文件清单

工资表（过去十二个月）

人事花名册及员工个人档案

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页 码 第 14 页 共 7 页劳动合同 社会保险收据、花名册及合格证明文件等 工商营业执照 消防检查报告或合格证明文件 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 环保证明文件 厂规或员工手册 政府有关当地最低工资规定文件 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文 未成年工体检及劳动局登记记录 厂房平面图 其它文件（视乎审核情况所需）

验厂重要问题点

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

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