20xx年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(上)
社会责任审核文件清单
资料准备要求
1厂区平面图
a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2营业执照准备营业执照正本及副本复印件
3员工花名册 (全厂员工名册)
a． 提供组织架构图；
b． 提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式） 4最近 12 个月工资记录
a． 提供 12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；
b． 提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；
c． 试用期工资不能低于当地最低工资标准；
d． 工资表应有员工签名。
e． 提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f． 计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×
1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍
5对应以上 12 月工时记录
a． 提供对应的 12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；
b． 提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改； c． 提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内
6综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证
a． 提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时（52 个双休日），保证每天不超过 3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）
b． 提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件
7最近 12 个月社会保险之缴费收据
a． 提供 12 个月的社会保险缴费凭证；
b． 购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等）
8有薪年假记录
a． 带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；
b． 提供员工带薪年休假记录；
c． 提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
9厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）
a． 提供员工手册
b． 提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（
①应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；
②关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等； ③规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；
④ 工作时间规定，正常上班时间每天 8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现； ⑤关于假期的规定，每年应有 14 天的带薪假期，女工生育不少于 98 天的产，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；
⑥员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；
⑦规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；
⑧进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）
10员工入职登记表（附身份证复印件）
a． 提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整
b． 提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）
11劳动合同
11.1 合同期限
a． 大部分人应一年一签
b． 进厂签订合同的时限应与管理制度一致
c． 劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印
11.2合同试用期（合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于 3个月小于一年的，试用期不可超过 1 个月，如合同期大于 1 年小于 3 年的，试用期不超过 60 天，合同期大于 3 年或无固定期限的，试用期不可超过6 个月）
a． 按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合；
b． 过期合同应予以补签；
c． 补签或续签合同不可有试用期。
11.3工资发放日，单月工资不超过 30 天发放单月工资不超过 60 天发放11.4工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）
12员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12 个月）
a． 日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；
b． 根据考勤记录完善员工休假和离职记录
13未成年工体检证明/劳动部门登记表
a． 提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；
b． 提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致） 14工会委员名单，章程，会议记录
a． 提供工会章程、组织架构图
b． 提供工会委员名单
c． 提供工会会议记录
15安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案
a． 成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序；
b． 提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。
16最近 12 个月突发事件、事故、工伤等记录
a． 提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。
b． 除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。
17医疗与急救培训记录
a． 工厂每半年应组织一次内部急救培训；
b． 外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；
c． 每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期 1 年的，应有效）。
18消防演习记录 （最近2 次演习计划，照片）
a．提供最近 2 次消防演习计划与演习记录、照片1年4次（2013 年更改，要有消防大队在场）
19厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案
a． 提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）--消防验收报告、竣工验收报告
b． 提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录
c． 提供每年请消防部门检查的记录资料和照片
20化学品、危险品清单及物料安全资料卡
a． 提供公司危险品、化学品清单
b． 提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）
c． 提供所有危化品的 MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴
d． 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；
21安全培训记录
a． 提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；
b． 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；
c． 提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）
22职业健康检查/体检报告
a． 提供未成年工的体检资料
b． 提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检） 23特种作业工操作证
a． 电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）
b． 司机要有驾驶证（年检合格）
24特种设备档案
a． 提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告b． 提供 12 个月的设备点检记录
25食堂卫生许可证
a．提供卫生许可证（应年检合格）
26食堂工作人员健康证
a．提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态）
27环保文件
a． 提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；
b． 提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等
28生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC 检查记录等）
a． 提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；
b． 提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；
c． 提供 QC 检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）
d． 提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）
20xx年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(中)
质量体系需要准备的资料
质量体系审核主要集中于：
1. 产量
2. 产能
3. 质量体系 工厂设备以及环境 质量管理体系 来料检验 生产过程的控制 实验室的测试 最终的验货 人力资源和培训 注：下表中底色为黄色是严重项（A 类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
No. 质量体系审核文件清单 1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明 2工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序3工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
4工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件， 应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
5在审核其间不应发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染异常
6工厂应实行严格的利器控制程序及记录，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。 机器校准和维护
7工厂应有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁、维修
8工厂应能提供书面12 个月的设备维护、清洁及校准记录
9工厂的机器和设备应清洁及运行良好
10机器、设备和工具应有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
11需要维修、报废等的机器、设备和工具应有维修或报废标识以避免意外使用
12工厂应有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具), 并且放在有标识的架子上，标识应清晰、完整，与记录一一对应
13工厂应有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件记录，并保持更新
14工厂应拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作。提供团队名单质量管理体系
15工厂应建立起符合其产品和生产流程的质量管理体系
16工人与主管应熟悉这些品质政策和目标
17工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
18工厂 QC 团队应独立于生产部门
19应有书面记录显示生产管理和 QC 团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题 20工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
21工厂应进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害
22工厂应取得了国际的, 国家的或客户的质量标准组织认证证书(例如: ISO9001 证书, 等)来料控制
23工厂应检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致
24工厂应实施物料先进先出(FIFO)体系，及相关制度、记录
25工厂应有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序, 作业指导书, 及记录文件 26应配备所需的来料测试仪器及保持在一个良好的状态
27所有的原物料应有规范的标识, 说明储存及可追溯性
28工厂应有文件程序和参考样品以确保来料符合规格，提交样品移交记录
29工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施, 以隔离不合格的原材料及避免意外污染 30工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
31厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
32材料、部件和配件应妥善堆放并有标牌/标签,且与地板隔离
33化学品和保养的物质应妥善标识和储存，以防止污染的风险
34工厂应有书面的合格供应商的评审和认可流程
35工厂应跟踪及评估物料供应商的可信度(表现)并记录在案
36工厂应建立起书面的对分包商的品质控制流程文件，应有评估及监督分包商的品质表现及信赖度过程和生产控制
37产品设计和开发部门应在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性,评估样式、模具和样品
38工厂应在每一个生产操作阶段都有质量程序文件和记录
39工厂在生产前应进行产前会议，提供会议签到与记录
40在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取的改进行动 41工厂应对新产品进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量, 并提供记录在生产前的纠正行动
42当前生产的产品应实施内部实验室测试 (要求提供测试记录副本)
43工厂 QC 应根据客户签样和产品规格表来制定首件样品
44应有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当的指引，能提供样品移交记录
45QC 应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
46在每一个操作过程应由 QC 执行巡检(IPQC)
47抽查现行生产的产品质量是否可以接受(检查 8 个已检验的完成品是否有主要缺陷) 48工厂 QC 检验应按照 AQL 抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
49工厂对最终产品应有实施 100%功能性检查
50工厂应使用纠正措施和根本原因分析方法 (需提供例子)
51工厂应有工作指引以确保产品包装是正确的
52包装区应有足够的空间用来履行包装职能，且应清洁和有秩序
53包装纸箱应储存在封闭区域内, 不能暴露于阳光和潮湿天气
54工厂应有跟踪和记录准时出货的表现内部实验室测试
55工厂应执行内部实验室测试和配备适当设施(请参考FCCA 内部实验室测试要求的附页)
56所有量规和测试设备应有效校准 57应有各种行业标准测试手册作为参考 58内部实验室的技术人员应受过适当训练来执行测试工作，提供培训记录最终检验
59工厂应有最终检验程序和检验人员, 最终检验 QC 应有工作指导书
60工厂 QC 应有根据 AQL 抽样检验标准或行业标准来实施最终检验
61最终检验 QC 应有客户签样或参考样品, 包装清单以及出货唛头作参考
62每批产品应有正式的最终检验报告，这些报告应归档及可追踪产品质量
63工厂最终检验 QC 应有做一些机械测试以确保产品的安全性，提供测试记录 64检验及测试的仪器设备应使用良好且有校正，提供仪器设备清单及校准记录
65退货的产品在客户最终检验前应得到适当纠正，提供纠正与整改记录
66工厂应有程序控制，只有当客户同意的情况下才能出货，提供相关记录人力资源和培训 67工厂应实施、记录、保持对所有人员进行岗位培训, 对技术工人在聘用前进行测试。提供相关记录
68工厂应有对电气/机械工程师、技师、检验员和实验室测试技术员实施技术培训，并提供培训记录
69在人事档案中应保存所有人员的培训记录和个人表现记录
安全方面需要准备的文件资料清单
安全方面审核文件清单
准备要求安全
1紧急计划、图示、路线
a. 工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全出口位置（至少 2 个以上）、逃生箭头等；
b. 所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造成拥堵。
2紧急出口
a． 每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有 2 个， 如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯；
b． 紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。
c． 安全出口应有 2 个常人并走的宽度。防火门要朝外开启。
20xx年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(下)
20xx年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(下)
1.应急灯
a． 应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；
b． 每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮；
c． 应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面
2.灭火器材、消防栓
a． 食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上，则顶部距离地面不可以超过 1.5m，底部距离地面不可以低于 0.08m）； b． 消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；
c． 灭火器数量：一个点不可以超过 5 个，不可少于 2个；
d． 厂房车间 50m2要有 2 个，仓库每 80m2要有 2 个；
e． 灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。
f． 消防栓不可锁住，不可遮挡，
g． 消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h． 应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录
3.消防演习
a．没半年一次，做好演习记录和照片备查。
4.药箱及管理制度
a． 提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；
b． 每个独立的工作区域应设置 1 个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等） c． 药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；
d． 药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤 药膏、医用酒精、镊子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；
e． 药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等；
f． 每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字； g． 过期药品处置要按规定进行。
7电线电闸灯具
a． 电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；
b． 电闸要有标示危险标记，如“有电危险！”；
c． 所有仓库的照明灯具应采用防爆灯
8机器维修和保养
a． 提供机器维修保养管理制度
b． 提供机器维修保养操作规程
c． 提供机器维修保养计划和保养记录
d． 现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象
5.机器保护装置
a． 冲床、注塑机等保护装置要有效；
b． 机器设备转动部分应有保护罩或人员接近自停保护；
c． 机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；
d． 操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；
e． 所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；
f． 升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于 1m。
6.个人防护
a． 提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；
b． 提供防护用品领用记录；
c． 各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；
d． 在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。
7.工伤记录
a． 提供工伤记录，记录应包含时间、地点、事由、对事故的处理结果、负责人签名等； b． 如果无工伤，记录上可以写：**年**月份，本月无工伤。
8.化学品和危险品的储存
a． 提供化学品和危险品储存相关管理制度；
b． 提供化学品清单（包含：危险品名称、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）； c． 化学品储存应单独存放，最好能通风透气，且有专人管理，并在该区域贴好警示标识； d． 每一种不同的化学品应区别分开堆放，储存现场应对应每一种名称张贴对应的 MSDS； e． 领用到车间应有统一的化学品柜，并张贴中文的标签（注明名称、作用等）。不可以直接将化学品放置到生产线或工作台上。
f． 生产线上使用的化学品应有第二容器装置（如盆子），每一种危化品应用中文醒目标注名称、用途，放置化学品泄漏、倾倒等意外，旁边应有泄漏应对物料，如：吸水纸、吸水布等。
13化学品泄漏的应对
a． 提供化学品泄漏应对方面的管理制度，明确意外事件发生后的应对措施；
b． 在危化品仓库、使用化学品的岗位（如丝印车间）应设置洗眼器，洗眼器安装位置距离使用操作台或化学品储存位置应在 30m以内，或在需要的时候15s时间内能够到达； c． 生产部门、生产线等各级负责人、工人应该熟悉清楚洗眼器的安装位置，掌握洗眼器的正确使用方法；
d． 当工人眼部、面部、脖子或者手臂等地方受到化学品危害时，选择洗眼器进行大量水洗。 e． 安装洗眼器应用符合卫生条件的自来水（市政给水标准），而且两个水龙头都应正常出水。
14工厂通风、温度与噪声
a． 生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车间应提供空气检测报告；
b． 温度要求在 15-30 度；
c． 仓库应设置温、湿度检测并记录；
d． 环境噪声应≤65dB（白天），不可让工人 8 小时均在大于 80dB 的环境下工作，每年请环保部门检测噪声参数并提供测试报告。
15工厂厕所
a． 厕所标准：100 个以下男员工，按 1：25 的比例，超过 100 人的，则按照 1：50 的比例；100 个以下女的员工，按照 1：20 的比例，超过 100 人的，按照：1：35 的比例。 b． 厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等；
c． 男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识；
d． 厕所及进出过道应有照明；
e． 厕所内应卫生整洁，配置专人定时清扫，不留死角；
f． 厕所应无堵塞、给排水正常。
16宿舍管理
a． 提供宿舍管理制度；
b． 宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于 3m2；
c． 男女宿舍应完全分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量数量要够；
d． 员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器；
e． 宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物； f． 应能提供免费的洁净开水。
17监控与管理
a． 提供工厂监控摄像头分布图
b． 提供监控管理程序
c． 提供监控使用与管理的培训记录和签到表
d． 成品仓进门及出门应有监控头
e． 装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头
f． 所有监控内容应至少保存 45 天
g． 上班期间及下班后，厂门应有监控录像
h． 保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录
18提供工厂安全规定文件
① 能有效管理明显的健康及安全隐患、工作环境安全无隐患；
②能提供适当的医疗护理服务
③厂房及宿舍的建筑结构安全；
④工厂应设置紧急出口，且紧急出口不存在堵塞及上锁的问题，所有场所应设备用出口 ⑤不应存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）
⑥消防出口和紧急疏散通道的宽度应足够
⑦制定出紧急疏散计划并进行培训，同时张贴紧急疏散示意图（应标注有自己的位置） ⑧通风、照明及温度控制系统应能正常运作，且数目应足够，应设置完整的急救用品（以清单为依据），且数量应足够
19提供保安工作细则
20提供保安安全陪训材料明细和培训纪录
21提供安保器材操作说明
22提供安保器材维护明细登记
23人力资源
24提供招聘流程细则
25提供员工个人档案
26提供解聘员工流程细则
27提供员工入职培训材料明细和培训记录
28提供员工安全意识培训材料明细和培训记录
29提供员工工作证件 /厂牌分发回收流程细则及记录
30提供工厂出入检查流程细则及记录
31提供来访出入检查流程细则及记录 32信息管理
33提供信息安全管理细则
34提供信息管控明细货运
35提供交通工具进出工厂规定
36提供交通工具进出工厂记录
37提供货柜安全管理细则
38提供货柜检查程序细则
39提供入库货品/邮件收发流程细则
40提供装货流程细则
41提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42提供封条收发流程细则
43提供封条收发记录
44提供出货跟踪流程
45提供出货跟踪记录
46安全问题登记汇报流程
47安全问题登记汇报记录 供应商管理 48供应商挑选流程
49供应商评审流程细则
50供应商评审纪录