公司新股定价报告模板

（一．首页）

标题（公司名称（代码）：一个判断句）

公司评级（暂不评级）

关键指标预测

注：行业平均市盈率按照一致预测整体法计算

数据来源：公司数据  中国银河证券研究所

核心观点

1．公司的增长前景判断

通过数据说明对行业增长趋势的判断（公司增长率，复合增长率变化），主要的判断依据。

2．报告中核心问题说明

简要说明报告中主要论述的问题/占有报告较大篇幅的问题，结论，判断依据。

3．行业估值的判断与评级说明

公司盈利增长，估值（DCF  PE），目标价位，评级调整，简单说明原因

（首页说明：

1．  首页主要由四部分组成，重点是核心观点，核心观点是基于五要素的核心观点，也就是把核心观点与五要素合成一页完成

2．  核心观点主要包括三部分内容，分成几段和每段标题根据内容确定

3．  表格中个别指标分析师可以根据行业具体情况调整

4．  关键指标预测中的单位可以根据实际情况选择万元、亿元等

（二．发行人概况与发行方案简析）

1．发行人简介与发行前后股本变化

发行前后股本变化可以通过表格说明

2．发行人主营业务介绍与分析

主要介绍发行人主营业务内容，能力，主要客户、市场份额，市场前景等等内容的间断介绍。

如果认为有必要，可以在后续的正文中再进行详细的介绍与说明。

3．募集资金计划简介

简要介绍发行人发行数量，募集资金量，投资计划以及主要用途，可以通过文字加表格的形式说明

（发行人概况说明：

1．  本页是投资者认识发行人的主要篇章，具体写作内容可以根据发行人的具体情况适当调整。

2．  本页的主要内容可以参考招股书

3．  由于本页仅仅是投资者认识发行人的地方，因此不需要详细的展开，1－2页即可，详细内容在正文中说明。

（三．关键假设页）

关键假设与敏感性分析（可选）

（关键假设与敏感性分析页说明：

1．这一页由两部分组成，第一部分是关键假设，第二部分为敏感性分析，这两部分应该至少是两张表

2．第一部分，列示的是对公司业绩预测的关键假设与主要预测参数，也就是我们在给公司建模时的收入成本分析，详细的收入成本预测。比如，收入成本是分产品、分行业预测的，或者成本是通过预测毛利率获得的等等，根据公司的具体情况而定。

3．第二部分，列示的是收入成本分析的敏感性分析。主要是在收入成本分析中对业绩预测具有重要影响的关键假设的敏感性分析，并不是对所有预测参数的敏感性分析。这种敏感性分析可以使投资者更好的理解预测变化对公司业绩的影响

4．两部分在一页中完成

5．由于这一页具有很强的行业与公司特点，因此无法进行统一的要求。

6．分析师可以从我们的模型中导出敏感性分析。

7．下面举一个例子说明

关键假设与敏感性分析（举例）

营业收入增长预测

数据来源：公司数据  中国银河证券研究所

毛利率变化假设

数据来源：公司数据  中国银河证券研究所

敏感性分析

数据来源：中国银河证券研究所

（四．正文部分）

1．公司估值分析

参考内容：

公司估值分析应该包括相对估值分析和绝对估值分析两部分。

需要说明公司估值水平变化的影响因素，必要时可以做敏感性分析。

相对估值分析

（1．包括国际国内主要公司的对比

（2．可以运用具有行业特点的额估值方法进行相对估值，比如每用户企业价值、吨钢市值、单位面积市值等

绝对估值分析过程由后面的估值过程表完成，可以用自由现金流的DCF，也可以根据行业特点用EVA/APV等估值方法完成绝对估值过程。

绝对估值相关参数参考值：

无风险收益率 4.5%    风险溢价  4%-6%    税后债务成本4.5%-5.5%（税前6%-7.5%的债务成本，25%的税率）  永续增长率2－6％

细分行业无杠杆Beta

2．公司所属行业特征分析

参考内容：

产业结构（该行业中厂商的大致数目及分布、产业集中度、进入壁垒和退出成本、产业增长趋势、年增长率（销售收入、利润）、市场总容量等的历史数据、该行业未来的增长趋势、影响增长的原因）

行业竞争分析（行业内的竞争概况和竞争方式、对替代品和互补品的分析、影响该行业上升或者衰落的因素分析、目前条件件下其优劣势所在

结论：

公司所属行业的产业结构、行业竞争情况对公司发展的影响，特别是对关键假设与驱动因素的影响

3．公司治理结构分析

参考内容：

公司法归与条文

股权结构分析，是否存在影响公司的少数股东

“三会”的运行情况，经理层状况

组织结构分析

主要股东、董事、管理人员的背景、业绩、声誉等，重点分析公司第一把手的情况

分析公司中层管理人员的总体情况

人力资源与激励机制

结论：

对公司治理结构进行整体判断，主要判断对公司前景的影响，有没有风险，特别是对关键假设与驱动因素的影响

4．主营业务分析

参考内容：

主导产品（名称、价格、质量、产品生命周期、公司规模、特许经营、科技含量、占有率、专利、商标、发展战略、市场定位、市场份额、消费群等，生产周期、库存量、周转率等，销售方式，设计能力、年产能力、实际生产量，广告投入数量及方式，重要客户、客户反馈，对其依赖性，同类产品的差别，发展瓶颈）

产品定价（本公司及竞争对手的定价政策，定价政策对公司经营的影响，主要产品的价格，需求弹性，价格变动敏感性分析，是否为行业中的价格领导者，生产率、生产周期、生产成本、能耗、需求人力等，公共关系）

市场营销（中心地理位置，营销网络、渠道、结构、模式，营销信誉，软环境与激励方式）

持续竞争力

结论：

公司分析公司主导产品就是对公司进行收入成本分析，重点还是关注对关键假设与盈利预测的影响。

5．公司竞争力分析

参考内容：

研发分析（主要研究项目和对原有产品的改进计划，设施及实验室，R&D 占销售收入的比例，与竞争对手的比较，与科研机构的长期稳定合作）

专利、商标、Know-how 等

激励机制

结论：

公司的主要优势所在，竞争力表现在什么地方，对公司的业绩预测以及长期发展有何影响

6．公司经营战略、资产重组及“概念”、“题材”的分析

参考内容：

“概念”“题材”对公司的经营战略影响分析（是否会导致公司的竞争战略转向、公司经营战略变化、分析公司新的发展战略的可行性与实现的必要条件）

公司新建项目可行性分析（资源情况、影响项目成败的因素、具体分析现有资源能否支持项目运行、竞争对手情况、项目行业发展趋势、国家产业政策

风险分析（资金来源及占净资产的比例、经营业绩的影响、项目失败对公司经营的影响程度）

结论：

这就是我们平常的“概念”、“题材”分析部分，随着产业整合、整体上市越来越多，这部分越来越值得我们关注。

这部分的分析落脚点应该是对收入成本的关键假设与预测参数的影响，有可能出现新的预测与原有财务数据没有可比性的可能，尤其应该引起注意。

对公司影响主要的“概念”、“题材”可能会完全改变整个公司的运作，因此有时候这部分的分析内容可能就是全部正文部分需要分析的内容。

7．财务分析

参考内容：

最近三年来主要财务指标，财务比率

生产成本、折旧、摊销

固定资产（变现力、代表的技术水平）

资产质量（有无重大诉讼、应收账款、其他应收款的年限、计提坏账情况、其它或有负债情况）

结论：

公司财务分析主要是找到公司财务的特点，与行业内其他公司在财务指标上的不同点，这种不同是优是劣，对业绩预测影响几何。

8．公司募集资金分析

参考内容：

募集资金投资目的

募集资金的数量，主要投向

募集资金项目情况，目前生产状况

募集资金投向市场需求、行业前景

（正文部分说明：

1．  这部分内容根据情况论述，无需撰写与说明全部的参考内容

2．  第1）、5）、6）、8）部分是重点内容，其他部分为非重点内容

3．  公司估值部分应该放到正文的第一部分，这样与前面的关键假设和敏感性分析相衔接

4．  撰写时可以根据实际情况分成几个章节撰写与分析

5． 这部分尽量图文并茂，图文标题建议用图文所表达内容的判断句

（五．公司财务预测表）

公司财务预测

（五．财务预测表说明

1．可以用我们自己的模型，也可以在自建模型中输出

2．可以结合上市公司的实际情况对具体指标进行调整

（六．公司估值表）

XXXX公司(代码)DCF折现模型

（六．公司估值过程说明

1．可以用我们自己的模型，也可以在自建模型中输出

2．可以结合上市公司的实际情况进行调整，但是不能缺项，比如现金流、股本价值、WACC计算与敏感性分析等

3．不适合用DCF估值的公司也可以用APV/EVA等方法

（七．公司战略与竞争力分析）

公司战略与竞争力分析

公司基本情况介绍

名称，主要业务，市场地位，未来发展情况，业绩增长情况

公司战略分析        SWOT评价                         总分值

 

优势                                                                   分值

具体说明

劣势                                                                   分值

具体说明

机会                                                                   分值

具体说明

威胁                                                                   分值

具体说明

注：分值1－5，越高越好

公司竞争力分析               波特“五力”评价          总分值

 

供应商力量                                                             分值

具体说明

新进入壁垒                                                             分值

具体说明

客户力量                                                               分值

具体说明

替代产品                                                               分值

具体说明

竞争对手                                                               分值

具体说明

注：分值1－5，越高越好；＋表示未来好转，－号表示未来变差

（七．公司战略与竞争力分析说明

1．这是公司的基本情况与战略/竞争力分析页

2．不需要打分的详细说明

3．在同一页内完成为佳

4．可以附上雷达图表示

5．这一部分与正文部分提到的战略与竞争力分析不太一样，正文中是通过论述反映战略与竞争力对关键假设与业绩预测的影响。本部分是通过SWAT/五力分析来说明公司的战略与竞争力水平

（八．附录）

包括内容：

1．公司所属行业基本情况、产业政策以及其他无需在正文中详细说明，而认为有参考价值的内容。可以分成几个部分。

2．图表目录

4．评级标准及XX行业分析师研究覆盖范围（见下页）

5．每部分内容各占一页，或者几个整页，下一项内容另起一页

银河证券公司评级体系：推荐、谨慎推荐、中性、回避

推荐：是指未来6－12个月，公司股价超越分析师（或分析师团队）所覆盖股票平均回报20％及以上。该评级由分析师给出。

谨慎推荐：是指未来6－12个月，公司股价超越分析师（或分析师团队）所覆盖股票平均回报10％－20％。该评级由分析师给出。

中性：是指未来6－12个月，公司股价与分析师（或分析师团队）所覆盖股票平均回报相当。该评级由分析师给出。

回避：是指未来6－12个月，公司股价低于分析师（或分析师团队）所覆盖股票平均回报10％及以上。该评级由分析师给出。

通行行业分析师（或分析师团队）覆盖股票范围（举例）：

港股：中国移动（0941.HK）、中国联通（0762.HK）、中国电信（0728.HK）、中国网通（0906.HK）

A股：中国联通（600050.SH）、中兴通讯（000063.SZ）、大唐电信（600198.SH）、烽火通信（600498.SH）

（九．免责声明）

免责声明

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第二篇：股票调查报告

广东广播电视大学

开放专科（证券投资方向）

社会调查报告

专 业年 级分 校 珠海电大

姓 名

学 号

20xx年10月4日

珠海居民股市投资情况调查报告

一、调查目的

为了能深入调查分析，形成股票市场定位以及市场战略扩张策略：判断该产品所在的细分市场，对中国股票总体市场的需求总量和市场容量及前景做出判断；明确目标市场，对目标市场的用户、用途、产品特征、价位、用户需求及偏好进行分析；明确主要竞争对手，了解竞争对手的市场定位，产品特征、产品市场定价、营销模式、营销网络、营销手段等，并对竞争对手进行深入研究分析；提出市场定位及市场进入策略，对投入资金和配合要求提出可行性建议。

二、调查对象：珠海普通居民

三、调查时间：20xx年8月15日～20xx年9月30日

四、调查方法：网络问卷调查

为了使调查具有普遍性，我们放弃了传统的书面问卷调查形式，而采用制作 电子版问卷在网络上进行调查的方式。这样做的好处是显而易见的：

（一） 提高效率，减少调查工作量。我们制作的电子版调查问卷使用ASP.NET 平台开发,并挂在朋友的个人主机空间上，无需印刷，无需人工分派问卷。

（二） 调查范围更广，调查对象更具随机性。由于是在网上答卷，没有空间和时间的限制，回答我们答卷的珠海朋友人数在30天左右的时间内突破500人，最后达到666人；这个数字是由调查页面自动跟踪生成的。

（三） 数据统计便捷。我专门设计划了一个调查数据统计页面，对调查数据 进行自动的跟踪统计，主要有人数统计，占同类选项百分比统计等。

五、调查过程

（一） 由调查小组成员共同协商确定问卷内容，以书面文件形式确定，交 由本人进行制作电子版调查问卷。

（二） 电子问卷制作完成并通过无错测试后，我将其上传达室到我朋友租 用的虚拟主机空间。

（三） 动员调查小组所有成员进行广泛宣传，宣传方式主要有二种：一种

是让自己的朋友上网回答调查。另一种是在论坛上发布消息，让论坛上的网友帮助回答。

（四） 调查完成后，由全体小组成员对调查统计数据进行分析。

1

（五） 调查数据统计分析。本次调查共有666人参加并且完成了问卷，参加调查的朋友具有很高的随机性，保证了本次调研具有一定普遍意义。我们主要针对全体居民对股票的认识和是否有投资股票市场的调查，股票市场方面进行数据统计和分析。

1、我国股票市场现状

我国现代股票市场在政府的推动下，以搭建市场平台和建立运行规则为主要内容，已经走过了近20个年头并取得了举世瞩目的成就。按照市场成长的标志分为三个阶段，第一阶段股票市场的初创阶段（1990--1992），19xx年12月19日上交所正式成立，尽管首批挂牌上市交易的股票只有七只，总股本与流通市值也很小，规模非常有限，至19xx年年底，沪深两市市价总值也只有109.19亿元。但是，上交所的成立标志着中国的股票市场进入了从小柜台到大市场的新时期。第二阶段股票市场的规范和发展阶段（1993--2001），该阶段股票市场大起大落，政府行为成为股市最主要影响，19xx年底证监会成立后标志着市场监管开始规范化，19xx年7月1日《中华人民共和国证券法》正式实施，标志着集中统一的监管体制建立，也标志着我国证券市场法制化建设步入新阶段。第三阶段股票市场的调整与创新阶段（2002--），该阶段的显著特点是我们开始关注中国的具体国情，研究探索适合中国特色国情的股票市场制度，并结合国外的实践经验不断完善我国股票市场制度20xx年是中国股市气势磅礴的一年。

国内股票市场在经历了如此深幅的调整过后，有政策配合情况下，股民们期待的牛市还是迟迟没有展开？造成这种情况的原因是在股市行业上没有只跌不涨的股市，也没有只涨不跌的股市。我国股票市场在2001-20xx年经历了漫长的熊市，然而在20xx年底，股票市场在人们还没有从漫漫熊市中醒过来时，开始爆发了。20xx年，上证指数涨幅达到130%，而20xx年也翻了一番，并且在10月份创造了中国股市历史最高点。中国股票市场在世界资本市场面前创造了一个奇迹，专家们指出：我们用2年的时间走完了别的国家需要5年才能走出来的牛市行情。在这种大牛市的行情里，股票帐户开户数量激增。一时间大街小巷，各种媒体，从卖菜农民到大学教授，谈论的都是买什么股票，中国真所谓来了一次全民皆股！历史经验告诉我们，一旦股市达到了人人都要去炒股票的狂热程度，就说明泡沫已经产生，那么市场风险也就显露出来了。泡沫市场总是要破裂的，也反映了一个客观真理：没有只跌不涨的股市，也没有只涨不跌的股市。暴涨之后的调整是必然的，这是经济的客 2

观规律，是不以人的意志为转移的。

2、在投资股票过程中出现的问题

调查数据显示，在被访问者中有48.6%以上喜欢股票投资这个行业，对于投资股票大多是在10000元至50000元占36.6％，对于今后将进入股市前会不会有所准备有37.2％认为直接实践不用任何准备；这些数据可以看出：随着人们生活水平的提高，投资股票已不再是新鲜事物了，已经开始慢慢普及化了。

（1）在调查中，投资者对于投资股票时自己自身情况和现状有充分的了解占10.6%，初步了解占28%，非常了解的占5.26%，而对自己模模糊糊，不是很了解占56.14%。可见，了解自己也许是一件一辈子的工作，但是在这方面花的功夫是非常值得的，不管要追求多大的目标，我们首先要知道自己的真实现状，了解自己的优势和弱点，这样，在我们进行投资时，就可以注意发挥自己的优点，避免或者设法控制自己的缺点。我们应该对自己的每个方面、每一项资源都做一个检验，包括心理方面、身体方面、经历、学业基础，现有各方面条件等等。假如你现在很年轻，没有什么资金，并不代表你就是一无所有。实际上你应该意识到，你有很多方面需要做出认真的投资决策。

（2）对于投资者是否有良好的投资计划时，有23.5%在短期内计划还行，有10.6%没有想过，61.6%则从不考虑视市场情况而定，有5.3%非常清晰。投资股市，实际上和许多其他生意一样，都需要考虑成本、开支、利润等各个方面。有一项专业调查表明，80%以上的新创业生意在2~3年内都会失败，这里面最大的原因，就是，他们在开始时没有一个良好的商业计划。对于一个投资者来说，也是同样道理。比如成本，你从一开始，就会有各种各样的开支，包括购买电脑、申请宽带网络、还有需要投入的时间，包括一开始投资时往往会遇到的一些损失都需要我们事先考虑周到，做好相应的规划。怎么样规划好这些成本，将自己开始阶段遭受的损失，尽量控制在比较小的范围内，是每一个投资者需要重视的问题。许多人往往在刚开始的时候不管三七二十一，把自己手上的钱全都投入到股市中去，而在开始阶段是最容易犯错误的时候，很多人就在这个阶段很快地把自己钱赔掉了一大部分。那么，即使他能够学到有用的东西，往往已经为时已晚，手上的资本已经损失太大，难以继续做下去了。

（3）在股票市场中投资失败了，为实现自己的目标而全力以赴，并且持之以恒 3

只占1.6%，考虑换投资市场则占42.3%，重新做功课打下坚实基础和休息一段时间看情况再说分别占25.2%、11.6%，19.3%的投资者不愿意继续，认为股票市场风险太大了。从以上数据显示如果没有持之以恒的恒心，是不可能实现自己目标的，因此为了实现我们的美好理想和目标，我们要做好长期努力、坚持不懈的心理准备。如果你想做一个成功的投资者，那么你现在就赶快开始行动，选择正确的道路，打下坚实的基础。而不要象多数的普通股民那样，希望走捷径，道听途说，想在昼夜间发财致富。做一个职业投资者是一个一辈子的选择。如果你现在花两三年时间，为自己今后的发展打好扎实的基础，那么实际上你就是对自己的未来，做好了一笔最有效的投资。

（4）而调查投资者对于股票的投资目标49.3%认为一年稳赚10万元，月赚5万元则占30.2%，5年赚100万元占12.7%，1年赚100万元占7.8%。投资的目标当然是赚钱，实际上，仅仅说“要赚钱”是一个非常含煳笼统的说法。在投资股票时，我们也应该有一个详细的目标，我们也可以先定一个初步的目标，然后，再向更高更远的目标前进。在设立目标时，我们要注意：第一、我们的目标一定要非常具体和清晰；第二，目标应该是循序渐进，由小到大。

随着中国股市规模的扩大，以及全球化不可阻挡的发展趋势，投资理念的发展也将日新而月异。总体上，任何一个阶段的投资理念，都深深的印刻着每一个阶段的历史环境。在不远的将来，市场投资理念将进一步演进，而影响投资理念变迁的因素主要是股市规模扩大背景下市场成为国民经济发展的载体，资金结构的进一步演化主要是基金及境外合格机构投资者进一步壮大。

六、调查建议

我国股票市场留给我们的思考有很多，对于此次调查情况对珠海的股市投资者提出几点建议：

第一，应对后股改时代。目前导致股市下跌还有另外一个重要的原因，就是大小非解禁，然而这是当时股权分制改革留下的问题，现在就进入了我们所谓的后股改时代，就面临如何处理好大小非问题,政府也出台了相关的指导意见.

第二，适时推出融资融券以及股指期货。我国股市暴涨背后，缺少一个做空机制，没有做空机制的股市很轻易形成暴涨暴跌的趋势。在跌的时候，连专业的机构投资 4

者都没有避险金融工具，只能和散户一样的被套，结果基金只能在跌的时候卖出股票，由于基金数量上比较大，在此情况下，暴跌是必然的。

第三，我国政府对股市进行积极有效的监管以及调控。在调控方面，我们政府的态度是积极的，体现了政府对维护市场稳定保护中小投资者的决心。然而，效果却不是那么的明显。印花税在股票市场上是一种交易成本，其充当政府调控的手段是短期的行为。政府的政策体现了其对中小投资者的信托责任，然而，在实施的政策和监管措施方面需要作进出一步的努力。

第四,推动公有股上市流通，构筑完善市场体系，为股市融资开辟新渠道。目前，中国经济股权化业已起步，市场资金准备已经充分，法规建设基本到位，市场设施建设已趋完备。为此，应当认清形势，抓住时机，积极推动公有股上市。在这里，比较理性的选择应当是将公股上市流通与构筑完善的市场体系结合起来，改变分割运行的市场体系安排，建立国有股、法人股、个人股相互融通的市场体系。在此问题上，还要处理好以下问题：一是正确处理公有股份阶段上市与新股上市的数量关系，将公有股上市节奏与新股上市规模有机结合起来，保证市场规模适度扩张；二是政府切实加强对国有股代理人的监管，确保国有资产保值增值；三是合理确定公有股上市价格，正确把握已经上市的各种股权的并轨价格，以保护各方面的投资利益。

总之，我国股票市场面临的问题很多，究竟中国的股票市场还很年轻，需要我们的政府监管部门不断地发现问题，一个一个的去解决，相信我们的政府有这样的决心和能力，要使市场健康发展，就必须提高政府的公信力。政府不应过多地干预市场，而应给市场足够的发展空间。同时，政府也要加强运用市场手段进行调控与监管的能力，更多地发挥市场的自我调节作用，相信我国股市的未来会更出色！ 附件：网络调查问卷（见下页）

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《珠海居民投资股票市场情况调查问卷》

尊敬的各位朋友：

为了解当前股票市场情况和珠海居民对股票的认识，我们进行这次问卷调查。请您按您的真实情况和想法按各题的要求具体填写。您可能对相关问题另有真知灼见，也请您在相应的“其它”栏填写。本调查所涉及的您的个人资料我们将妥善处理,不做任何商业和其他用途.

1、您喜欢股票投资这个行业吗？

A:喜欢 B: 一般般 C:非常喜欢 D：不喜欢

2、日常的时候您是从什么渠道获得的信息:

A: 电视 B: 证券交易所 C: 网络 D:股评专家

3、您对现在的你自身具体情况和现状了解吗？

A:已有初步了解 B:非常了解

C:对自己的有充分的了解 D:模模糊糊，不是很了解

4、如果您今后将进入股市，在进入之前会做些什么样的准备？

A: 不用准备，直接实践 B: 看一些相关的书籍

C: 请教一些有实践经验的朋友 D：买一套传说中神奇的软件

5、假如您有10万块钱的闲散资金，您会将其中的多少投入到股票市场当中？

A:一万到五万 B: 0到一万 C: 0元 D：五万到十万

6、对于投资者的您有没有一个良好的投资计划？

A:没有想过 B:短期内的计划还可以

C:从不考虑，视市场情况而定 D：非常清晰

7、假如您已经进入股票市场，您现在投资的股票能不能给您带来利益？

A:暂时还没有 B:已经稳定 C:反反复复 D：靠运气了

8、您投资了股票的投资目标是？

A: 一年稳赚10万元 B: 月赚5万元

C:5年赚足100万元 D：1年赚100万元

9、假如您对股票很有兴趣，如果在股票市场失败了，您还会为自己的目标全力以赴并持之以恒的坚持下去吗？

A: 不愿意，风险太大了 B: 愿意，休息一段时间看情况再说 6

C:愿意，重新做功课打下坚实基础 D：不愿意，会考虑换投资市场

10、如果您通过股票赚了一些钱，你会如何使用这些钱？

A: 买一些自己想要的东西 B: 请朋友们吃饭

C: 全部用作自己的生活费 D：捐给慈善事业

11、其它:

以上均为必答题（ 单项选择），衷心感谢您的配合和支持！ 7