附件6

交通运输行政处罚案卷评查标准

第二篇：烟草专卖行政处罚案卷标准

国家烟草专卖局文件国烟2002专168号

国家烟草专卖局关于印发《烟草专卖行政

处罚案卷标准》的通知

各省、自治区、直辖市及大连、深圳市烟草专卖局：

烟草专卖行政处罚案卷是烟草专卖热潮行为的书面载体，真实记载了热潮活动的每一个步骤和环节，忠实反映了热潮行为的轨迹和过程。因此，烟草专卖行政处罚案卷是衡量烟草专卖行政机关及其执法人员综合素质和工作水平的重要标志和尺度。为了巩固和深化“素质年”活动的成果，进一步规范专卖行政执法行为，提高专卖管理队伍严格按程序执法的水平，特制定《烟草专卖行政处罚案卷标准》（以下简称《标准》。现印发给你们，并就有关事项通知如下：

一、自20xx年5月1日以后发生的行政处罚案卷按照本《标准》执行。各级烟草专卖局要结合本单位实际，研究制定贯彻落实本《标准》的具体措施。

二、各级烟草专卖局要组织全体专卖管理人中认真学习本《标准》，并通过举办培训班和专题讲座等，加以辅导，促进执法文书的规范化，提高按程序办案的水平。

三、各级烟草专卖局要注重树立专卖行政执法行为和案卷规范的先进典型。通过抓试点，组织观摩，学习交流先进经验，把本《标准》落到实处。

四、各级烟草专卖局要严格按照本《标准》开展至案卷的评审和检查活动，不断推动专卖执法行为的规范化。国家局关于第四季度进行案卷评查活动，对于评查不合格的，要通报批评，限期改正，真正把专卖管理队伍规范化办案提高一个新水平。

二OO二年四月二十三日

烟草专卖行政处罚案卷标准

第一章 总 则

第一条 为规范烟草专卖行政执法案卷管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及《烟草专卖行政处罚程序规定》（3号令），制定本标准。

第二条 本标准适用于各级烟草专卖行政机关按照行政处罚程序实施处罚的案卷。

第二章 基本标准

第三条 主体合法

1、处罚主体合法：实施烟草专卖行政处罚的组织为依法能够独立行使处罚权并承担法律责任的县级以上烟草专卖行政机关。

2、被处罚主体认定准确：（1）被处罚主体必须是依法能够独立

行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；（2）在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料；（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人。

3、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称，且前后一致。对外使用的文书必须使用行政机关的印章。

第四条 事实清楚，证据确凿

1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

2、法律文书应当准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；

3、卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

第五条 适用法律正确

1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律法规、规章；

2、法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项目；

3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；

4、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

第六条 程序合法

1、在一般程序的实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

2、在时间顺序上案卷应按照实施行政的处罚的步骤记载；

3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载；

4、在行为方式上必须符合法定要求：（1）作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；（2）作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据；（3）作出行政处罚决定前必须告知当事人依法享有的陈述和申辩的权利，并听取当事人的陈述和申辩；（4）符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证；（5）行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论，依法应由上一级行政机关备案的行政处罚案件，必须上报备案；（6）法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；（7）依法应移送其他机关的案件，必须移送。

第三章 具体标准

第一节 立（销）案

第七条 立（销）案审批。法律文书有：立案报告表、撤销立案报告表。

1、立案报告表基本内容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性质；

（2）案件来源。在检查或办案中发现的案件应注明检查的时间、地点。属于举报的应写明举报方式，需要保密的，可以不写明举报人。

交办或移送的，应写明交办、移送机关及其意见；

（3）案情摘要。应注明发生涉嫌违法行为的时间、地点、简要情节，及承办人对涉嫌违法事实、情节的判断；

（4）承办人意见。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、两名以上承办人签名及日期。在引用法律、法规名称和主要条款，不必引用处罚条款，也不必提出处罚数额；

（5）审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及日期。

2、撤销立案报告表基本内容

（1）简述案情。应注明调查取证的情况和结果；

（2）承办人意见。应注明销案的理由和建议档案的意见、签名及日期；

（3）审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见、签名及日期。

第二节 调查取证

第八条 调查取证的法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告。

第九条 调查笔录包括：询问笔录、检查（勘验）笔录。

1、询问笔录、检查（勘验）笔录的基本要求

（1）每份《询问笔录》只能对应一个被询问人；

（2）一个案件有多处现场或一个现场有多次被检查的，应分别

制作检查（勘验）笔录；

（3）对案件当事人应表明身份，并告知证人有不得提供仿证或隐匿证据的义务。

2、询问笔录基本内容

（1）询问起止的时间和地点；

（2）询问人和记录人姓名；

（3）被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；被询问人是当事人还是证人必须记录清楚；

（4）询问内容。包括反映事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

（5）被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或印章；

（6）询问笔录记录的被询问人回答的问题有修改的，应由被询问人在修改处压指印；

（7）被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；

（8）笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权利的记载（使用专门告知文书的除外）。并记录当事人对违法行为的辩解意见。

3、检查（勘验）笔录基本内容

（1）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员

在场的，记载其姓名、职务情况；

（2）检查（勘验）的时间、地点；

（3）现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位臵、状态、情节、程度等。对现场情况附以图示或照片的，必须要有相应的文字说明。

（4）检查（勘验）、记录人员签名；

（5）被检查人对笔录的意见。应注明“情节属实”的字样并签名或印章；

（6）被检查人抱绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或印章。

第十条 抽样取证文书包括抽样取证通知书和物品清单（通知书与物品清单的登记内容必须一致）。

1、抽样取证通知书基本内容

（1）当事人的名称（姓名）；

（2）取证的事由；

（3）取证物品的名称、数量、规格等；

（4）取证的时间、地点；

（5）取证的法律、法规依据，写明名称和具体条款；

（6）当事人签名或印章。当事人拒绝签字的，应在清单上注明；

（7）行政机关印章及日期。

2、物品清单基本内容

（1）物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；

（2）物品所有人或持有人签名或印章；

（3）应有两名执法人员签名或印章。

第十一条 先行登记保存证据文书主要有先行登记保存证据通知书、物品清单、物品处理通知书。这三种文书应配合使用。

1、先行登记保存证据通知书基本内容

（1）当事人的名称（姓名）；

（2）登记保存物品的理由及法律依据；

（3）登记保存物品的名称及数量、规格；

（4）登记保存物品的方式、期限和地点；

（5）当事人、见证人、执法人员分别签名或印章，存根须有行政机关负责人签注意见并签名，注明批准时间；

（6）行政机关印章及日期。

2、物品清单基本内容同本标准第十条第2项。

3、物品处理通知书基本内容

（1）当事人的名称（姓名）；

（2）物品处理意见；

（3）执法人员、当事人签名或印章，存根须有行政机关负责人签注意见并签名，注明批准时间；

（4）行政机关印章及日期。

第十二条 鉴定结论基本内容

1、申请鉴定的单位或个人；

2、申请鉴定的时间及内容；

3、结论性意见；

4、鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。

第十三条 听证文书主要有听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告。

1、听证告知书基本内容

（1）当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

（2）拟作出行政处罚的种类和幅度；

（3）当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；

（4）行政机关的名称、地址、印章及日期。

2、听证通知书基本内容

（1）举行听证的时间、地点；

（2）听证主持人的姓名；

（3）当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；

（4）行政机关印章及日期。

3、听证公告基本内容

（1）案由；

（2）听证的时间、地点；

（3）行政机关印章及日期。

4、听证笔录基本内容

（1）举行听证的起止时间、地点；

（2）、听证主持人、记录人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务。当事人、代理人的姓、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况。

（3）当事人对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；

（4）当事人签名。

5、听证报告基本内容

（1）案由；

（2）听证的时间、地点和参加人情况；

（3）当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，及从轻、减轻或不予行政处罚的要求；

（4）主持人的意见和建议。

第三节 审查决定

第十四条 审查决定的法律文书有案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、当场处罚决定书、责令改正通知书等。

第十五条 案件处理呈批文书基本内容

1、案由；

2、当事人的基本情况。当事人提公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

3、违法事实。认定的违法事实、情节、后果、法律依据，及当事人的申辩意见；

4、承办人意见。承办人员对该案处理适用的法律依据和意见、

签名及日期。

5、行政机关负责人审批意见。行政机关负责人同意或不同意处罚的意见、签名及日期。

第十六条 案件集体讨论记录基本内容

1、时间、地点；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人员、记录人员的姓名及职务；

4、承办人员汇报的案情；

5、参加讨论人员的主要观点和意见及签名；

6、结论性意见。

第十七条 行政处罚告知书基本内容

1、当事人姓名；

2、案由；

3、拟作出行政处罚的事实、理由及依据；

4、告知当事人享有的权利；

5、告知当事人在收到告知书后进行陈述和申辩的期限及地点；

6、行政机关印章及日期。

第十八条 行政处罚决定书基本内容

1、当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

2、违反法律、法规、规章的事实、依据；

3、实施行政处罚的依据及种类；

4、行政处罚的履行方式及期限；

5、不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

6、作出行政处罚决定机关的名称及日期（日期以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

7、行政机关印章。

第十九条 当场处罚决定书基本内容

1、当事人的基本情况；

2、违反法律、法规、规章的事实、依据；

3、实施行政处罚的依据；

4、罚款数额；

5、行政处罚的履行方式及期限；

6、不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

7、处罚的时间、地点；

8、行政机关印章；

9、制作当场处罚决定书的执法人员签名。

第二十条 责令改正通知书基本内容

1、当事人的名称（姓名）

2、违法事实；

3、违反法律、法规、规章的名称及具体条、款、项、目；

4、责令改正的内容及期限；

5、行政机关印章及日期；

6、行政机关对当事人改正情况的复查记录。

第四节 送达执行

第二十一条 送达执行的法律文书有送达回证和执行文书。 第二十二条 送达回证基本内容（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）

1、送达文书的名称；

2、受送达人的名称（姓名）；

3、送达的时间、地点；

4、行政机关印章；

5、送达人签名；

6、收件人签名；

7、代收送达，留臵送达的应在备注中注明。公告送达应将公告文书归档入卷。邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。委托送达的，受委托机关应在备注栏中盖上印章。

第二十三条 执行文书主要包括行政处罚缴款书、违法物品销毁记录表、罚没烟草专卖品指定收购移交单、延期（分期）缴纳罚款审批文书，加处罚款决定书、强制执行申请书。行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。即制作行政处罚痔书、罚没烟草专卖品指定收购移交单、违法物品监销单等；行政处罚部分履行的，应制作延期（分期）缴纳罚款审批文书；行政处罚逾期不履行的，应制作加处罚款决定书、

申请法院强制执行的文书。

1、行政处罚缴款书由当地财政部门统一负责制，并按要求填写。

2、违法物品销毁记录表基本内容

（1）销毁违法物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；

（2）销毁理由；

（3）监销人员签名或印章。

3、罚没烟草专卖品指定收购移交单基本内容。

（1）被指定单位名称；

（2）指定收购移交烟草专卖品的名称、产地、规格、数量、单价、分品种金额及总金额；

（3）移交单位及收购单位经办人签名；

（4）移交行政机关负责人签名或印章；

（5）移交单位和收购单位印章及日期。

4、延期（分期）缴纳罚款审批文书基本内容

（1）当事人的基本情况；

（2）处罚决定书的名称及编号；

（3）延期（分期）缴纳罚款的人民币大小写金额；

（4）延期（分期）缴纳罚款的理由及方式；

（5）承办案件机构负责人的意见、签字及日期；

（6）行政机关负责人的意见、签字及日期。

5、加处罚决定书基本内容

（1）当事人的基本情况；

（2）原处罚决定书的名称及编号；

（3）加处罚款的理由及法律依据；

（4）应当缴纳加处罚款的人民币大小写金额。

（5）行政机关限定加处罚款的最后缴款期限；

（6）行政机关印章及日期。

6、强制执行申请书基本内容

（1）受文的人民法院全称；

（2）当事人基本情况；

（3）申请理由及法律依据；

（4）申请机关印章日期；

（5）附项。即应列明作出执行依据的处罚决定书或其他文件。

第五节 结案

第二十四条 结案的法律文书有结案审批文书。其基本内容为：

1、案由；

2、案情；

3、执行情况；

4、承办人建议结案的意见、签名及日期；

5、行政机关负责人同意结案的意见、签名及日期。

第六节 指定管辖、案件移送

第二十五条 指定管辖文书基本内容

1、被指定管辖单位名称；

2、案由；

3、指定管理的法律依据；

4、指定单位印章及日期；

第二十六条 移送文书主要包括案件移送函、移送物品清单。

1、案件移送函基本内容

（1）案件被送单位名称；

（2）案由；

（3）移送原因；

（4）所附案件材料清单；

（5）经办人和批准人签字；

（6）案件移送行政机关印章及日期；

（7）案件被移送行政机关（接受单位）意见；

（8）接受单位经办人签字；

（9）接受单位印章及日期。

2、移送物品清单基本内容同本标准第十条第2项。

第四章 归档

第二十七条 行政处罚案件实行一案一卷、一卷一号制度。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。

第二十八条 卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔收书写，所有文书只存一份正本。

第二十九条 不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内

容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

第三十条 卷内文书按顺序排列为：行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列。

第三十一条 破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。

第三十二条 卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，在页在右上角、反页在左上角编写，页码之间应盖骑缝章。

第三十三条 卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。

第三十四条 适用简易程序和案卷应当装订整齐，汇编成册。 第三十五条 适用一般程序的案卷保管年限为五年，适用简易程序的案卷保管年限为三年。

第五章 附 则

第三十六条 有关术语解释

1、行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或主管负责人；行政机关所属执法机构的负责人，也可视为“行政机关负责人”，但应在执法机关内部工作程序或执法委托书中明确规定。

2、证据：主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、鉴定结论、勘验笔录。

3、行政处罚程序：是指法律规定的行政机关实施行政处罚过程中，必须遵守的行为方式、阶段及时间顺序的各种规范。

4、日期：本标准所称的日期要具体到年、月、日。

5、时间：本标准所称的时间要具体到年、月、日、时、分。

6、地点：村标准所称的地点要具体到市、区（县）、路、门牌号、楼层、房间号或乡（镇）、村、队（组）。

7、基本标准：本标准所称的基本标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本要素。包括主体、事实、适用法律和程序。

8、具体标准：本标准所称的具体标准是指行政处罚案卷中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。

第三十七条 本标准由国家烟草专卖局解释。

第三十八条 本标准自20xx年5月1日起执行。