基金子公司专项资产管理计划的有关监管规定及法律目录

2014.3.28最新版

1. 证券投资基金管理公司管理办法

(20xx年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，20xx年9月20日予以公布，自20xx年11月1日起施行。)

2. 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

（20xx年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，20xx年9月26日予以公布，自20xx年11月1日起施行。）

3.关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定

（中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕23号），20xx年9月26日公布，自20xx年9月26日起施行。）

4. 证券投资基金管理公司管理办法

（20xx年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，20xx年9月20日公布，自20xx年11月1日起施行。）

5．证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

（中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕32号），20xx年10月29日公布，自201

6.基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则

（中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕24号），20xx年9月26日公布，自20xx年11月1日起施行。）

7.基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则

（中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕25号），20xx年9月26日公布，自20xx年11月1日起施行。）

8.关于发布《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点（试行）》的通知(基金部通知【2014】5号)

9.资管计划份额转让相关法律（见深交所、上交所网站）

10. 中国证券投资基金业协会关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知。（中基协发[2013]29号）

…… …… 余下全文

私募股权(Pre-IPO)基金——盈信2号资产管理计划

1

私募股权(Pre-IPO)基金——【盈信2号资产管理计划】 投资即将A股上市国有稀土企业的股权！市场最短期限可获利的IPO项目！100万起抢铸稀缺资源壁垒，参与稀土产业整合最后一波利润瓜分狂潮，机不可失！畅享预期盈利300%+！预计3-5倍PE进入，18-30倍PE退出！劣后配比资金保障+大型国资委直属国企提供回购承诺，每年可赎回，保证流动性！

封闭期：6个月

认购起点：100万起投

开放日：每满12个月可申请赎回一次

现火爆打款中！

2

新三板——【九鼎投资定向增发基金】

20xx年4月，九鼎投资成功挂牌新三板成为“中国PE第一股”！挂牌同期，首轮定增募资35亿元，股价610元/股，历时一年实现1变6.4左右！20xx年7月，第二次定增，募资22.5亿元，历时9个月实现1变5左右！20xx年5月19日，九鼎投资发布公告，拟增发股票5亿股，所募资金用于公司战略发展！此基金专项投资于北京同创九鼎投资管理股份有限公司，基于九鼎投资业已证明

的专业投资能力，九鼎投资可实现年净利润保守估计不低于100亿元，本基金预计在1-1.5年内可实现1-2倍的投资回报。

基金规模：1亿元

投资期限：1+0.5年

认购起点：100万起投

现火爆抢购中！

新三板——【国泰君安-硅谷天堂新三板投资基金壹号】

PE界大佬-国泰君安硅谷天堂，即将起航！本基金资金投资新三板挂牌企业硅谷天堂的定向增发，项目亮点：1、硅谷天堂是一家优秀的创投及PE机构，成立时间长、社会影响力大，通过十年来的运作，已经形成了实践证明有效的商业发展模式。2、硅谷天堂转型综合性资产管理集团，并重点关注并购整合业务，除“PE+上市公司”模式的不断拓展和创新外，逐步加强在海外并购业务方面布局。20xx年成功收购南非上市公司Village Main Reef。 3、预计硅谷天堂20xx年和20xx年的净利润为8亿和16亿，对应市盈率为60倍和30倍，远低于同类创投公司pe。

…… …… 余下全文

产品名称 发行机构 产品期限 产品类型 投资起点 投资方式 收益详情 咨询平台 发售日期财富 1 号资产管理计划 东方基金 12 个月 集合资管 100 万 其他 年化收益率 6.5%/年。南方财富网产品状态 资金投向 发行规模在售 其他 5000 万预期年化收益 6.5% 收益类型 固定类2013-08-21 本计划的投资范围包括现金、银行存款等货币市场工具，货币市场(包括资产管理人)，商品期 货、 股指期货等金融衍生品、 上海黄金交易所的投资品种以及中国证监会允许的其他投资品种。 本计划具有中等收益和中等风险特征。但是由于资产管理计划收益分配的特点，优先级受益人 具有低收益、低风险特征，进取级受益人具有高收益、高风险特征。资金用途风控措施

…… …… 余下全文

…… …… 余下全文

安信基金XX资产管理计划

产品要素

 

 

 

 

 

 

 

 

安信基金对投资顾问的基本要求

按照安信基金通道业务的相关规定，在与投资顾问签订投资顾问合同之前，需要对投资顾问进行一定尽职调查，尽职调查的内容和形式如下表所示：

安信基金投资顾问审查项目表

在通过投资顾问相关尽职调查后，产品成立之前，安信基金将与投资顾问签订《投资顾问协议》，同时投资顾问须签署《投资顾问承诺函》

（投资顾问协议和投资顾问承诺函模板见附件1和附件2）

安信基金专户业务成立流程

 

…… …… 余下全文

财通基金－国贸东方之江1号资产管理计划

基本资料：

资管规模：不低于3000万元

保 管 行：光大银行

资管期限：24个月

起点金额：100万

资管类型：定增类

风险评级：AA

收益分配：到期付息

预期年收益率：

不预设收益，收益来源于 财通基金 所参与定增个股在二级市场上的卖出收益。

据财通基金预测，预期收益达8-25%不等。

资金用途：

（1）以组合方式，定向投资于 财通基金 所参与的多个定增项目；

（2）证券投资基金、固定收益品种（包括债券、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、银行存款等）、现金及股指期货。

还款来源：

第一还款来源：财通基金 所参与定增个股在二级市场上的卖出收益。

风险控制：

1.投资策略

前3月为建仓期，1年定增项目锁定期，3个月减持期，充分利用 财通基金 平台优势，组合投资8-10个项目，有效平滑风险。

2.交易策略

（1） 对于定增股票，通过提供融券做空定增标的及上下游产业链股票的风险对冲方案，锁定定增折价带来的无风险收益；

（2）对于定增组合，适时通过做空沪深300股指期货来进行风险对冲，为客户管理市场风险、BETA变动风险和流动性风险进而锁定定增折价带来的无风险收益。

产品说明：

1.定向增发 简介

来源：耶鲁财富.cn

定向增发即是指上市公司采用非公开方式，向不超过10名特定对象（机构或个人）发行股票的行为。定向增发需要有好的投资项目，未来业绩带来较大增长，还要经过层层审批，所以，实施定向增发的一般都是具备天然高成长基因的优质上市公司，定向增发被誉为“二级市场的PE投资机会”。

根据Wind统计，2009-20xx年定向增发平均收益率分别为99%、43%、11%、49%和54%，而同期沪深300平均收益率为96.71%、-12.51%、-25.01%、7.55%和-7.65%。一般而言，定向增发相对于定价依据一般折价10-30%，20xx年7月1日—20xx年6月30日 定向增发股票平均折价19.66%，20xx年上半年解禁的定增个股折价率超10%占比67%。

…… …… 余下全文

汇添富基金-海外添富牛18号资产管理计划

基本资料：

资管规模：5亿元

保管行：工商银行

资管期限：6个月（汇添富基金可根据市场情况，提前结束） 起点金额：100万

资管类型：新股申购类

风险评级：AA

收益分配：到期付息

预期年收益率：

不预设收益，收益主要来自于汇添富基金参与香港市场中概股IPO股票出让收入。

资金用途：

借助于QDII通道，定向投资于汇添富基金参与香港市场中概股IPO股票，本期主要申购 万达地产 和 北京汽车。

还款来源：

第一还款来源：汇添富基金参与香港市场中概股IPO股票的出让收入。

风险控制：

1.只做新股申购，不长期持股

（1）专注于香港市场中概股IPO，不参与二级市场；（2）以Anchor Investor（锚定投资者，无锁定期）形式参与IPO，不以持有股票获得长期收益为目标，而是在新股上市可售出后中短期内（1天至6个月不等，以1-7天为主），通过二级市场抛售或大宗交易等方式退出。

2.投资行业

主要投资于互联网、科技、医疗健康、教育、新型消费服务等行业或传统行业的龙头企业。

产品说明：

1.20xx年香港市场中概股IPO首日表现 简介

20xx年1-10月，共有92家企业中资企业在香港IPO上市，其中58个IPO首日收益率为正，平均收益率52.63%（具体如下）：

来源：耶鲁财富.cn

2.拟投资企业 简介

（1）万达地产

截至20xx年3月31日，公司净资产1096.1亿元；20xx年1-12月，公司实现主营业务收入867.7亿元，净利润278.2亿元。预计于20xx年底在香港上市，计划融资额40-100亿美元不等，公司总估值267-600亿美元不等（折合人民币1643-3692亿元）。公司看点：

（A）中国最大的商业地产开发及持有者，世界第二大商业地产业主及运营商，中国最大的豪华酒店业主；

…… …… 余下全文