土地开发整理项目竣工验收组织

工作大纲 

二○##年七月

《土地开发整理项目竣工验收组织工作大纲》

项目负责人 ：   

核       定：  

审       查：

校       核：

编       写：

目　录

1　前　言. 4

1.1 项目工作背景. 4

1.2 编制依据. 4

2、主要工作内容. 5

2.1资料收集与整理. 5

2.2竣工决算与审计. 5

3、工作重难点. 6

4、工作技术路线. 7

5、工作技术方案. 8

5.1工作协调会. 8

5.1.1会议组织. 8

5.1.2会议主题. 8

5.1.3会议成果. 8

5.2 资料审查. 9

5.2.1待审资料. 9

5.2.2审查要求. 9

5.2.3审查结论与意见. 10

5.3承担单位验收资料编制. 10

5.3.1资料清单. 10

5.3.2编制要求. 11

5.4决算编制. 11

5.4.1施工单位决算审查. 11

5.4.2业主单位财务决算编制. 13

5.4.3决算报告. 15

5.5决算审计. 16

5.5.1财务决算审计. 16

5.5.2竣工决算审计. 16

5.5.3决算审计报告. 17

6、质量控制措施. 17

6.1自查. 17

6.1互查. 18

6.1审核. 18

7、进度安排. 18

8、资源配置. 18

8.1 人员配置. 19

8.2 项目主要管理人员名单及职责. 19

8.4 设备配置. 19

9、提交成果内容. 19

附录一：资料收集内容. 21

附录1.1：验收应提供的资料目录. 21

附录1.2：验收备查资料目录. 22

附录1.3：工程验收施工质量检测资料核查表. 23

附录1.5：土地开发整理项目归档资料分类表. 25

附录二：竣工验收主要报告编制大纲. 26

2.1土地开发整理项目竣工报告（项目承担单位）. 26

2.2监理工作总结报告. 33

2.3施工管理工作总结报告. 34

2.4设计工作总结报告（规划设计编制单位）. 36

2.5工程管护准备工作报告（管护单位）. 37

2.6竣工决算报告. 38

2.7竣工决算审计工作报告. 39

2.8权属管理工作报告（县级国土资源行政主管部门）. 40

1　前　言

1.1 项目工作背景

为规范国家投资土地开发整理项目竣工验收工作，根据《国家投资土地开发整理项目管理暂行办法》（国土资发〔2000〕316号)、《土地开发整理项目资金管理暂行办法》（国土资发〔2000〕282号)等有关规定，二○##年一月二十一日国土资源部颁布了《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》，该办法明确了项目竣工验收的具体操作程序，是对《土地开发整理项目验收规程》（TD/T 1013—2000)的有效补充。二〇##年七月一日湖北省国土资源厅下发了《关于对20##-20##年国家和省级投资基本农田土地整理项目竣工验收汇总情况进行核对的通知》，根据通知，全省在20##-20##年国家和省级投资基本农田土地整理项目189个，其中已验收32个，已申报验收34个，未验收132个，可见大部分项目未验收，究其原因，除了项目施工进度的问题，其中也不乏项目竣工验收资料准备之难，根据上述情况，我单位编制了本工作方案，为竣工验收资料准备提供参考。

1.2 编制依据

（1）《国家投资土地开发整理项目管理暂行办法》（国土资发〔2000〕316号)；

（2）《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》（国土资发〔2003〕21号）；

（3）《土地开发整理项目验收规程》（TD/T 1013—2000)。

2、主要工作内容

根据业主要求，竣工验收资料组织一般包括两个方面，一是竣工验收资料的收集、整理和归档，另一方面的包含项目竣工决算编制与审计在内的资料组织。

2.1资料收集与整理

资料收集与整理主要是对项目全过程（立项、设计、招标、施工、监理和各次验收）中的资料进行审查、整理与归档，对资料的规范性提出统一要求。主要包括：

（1）对项目全过程资料的完备性、准确性进行审查，弄清项目资料存档情况，并提出完善、整改意见；

（2）对业主竣工验收呈报资料进行组织，包括项目竣工验收申请、土地开发整理项目竣工报告、权属管理工作报告等，指导相关单位完成项目相应总结报告。

2.2竣工决算与审计

竣工决算与审计主要是在审查施工单位已完成工作的基础上，对照业主标段工程量清单，编制竣工决算。在该项中存在两种工作方式，一种是竣工决算与审计全部委托我单位完成，另一种是由我方完成项目的竣工决算，由第三方进行项目的审计。

决算应反映项目招标工程量与施工完成工程量的差异，弄清项目造价增减额度及增减原因，此部分项目的决算单价采用施工单位的投标单价。

3、工作重难点

（1）各单位资料组织质量参差不齐、进度不一，需要花费较大时间进行协调、指导与修改；

（2）缺少资料的补齐工作量较大；

（3）施工单位无法提供较为完善、完备的工程量清单，审查工程量清单的准确性工作量大。

4、工作技术路线

5、工作技术方案

5.1工作协调会

5.1.1会议组织

竣工验收资料准备工作程序复杂，材料繁多，涉及包括业主单位、设计单位、监理单位、施工单位、审计单位等诸多部门。为了高效、准确的开展竣工验收资料准备工作，在此项工作全面铺开之前，召开一次由业主单位组织，设计单位、监理单位、施工单位、招标单位、审计单位、质量检测单位等相关部门共同参加的工作协调会议是十分必要的。

5.1.2会议主题

（1）各单位资料前期准备情况说明；

（2）确定各单位项目负责人与联系人；

（3）明确各方任务及所需要准备的材料；

（4）确定进度安排；

5.1.3会议成果

（1）工作联系表；

（2）工作进度表；

（3）会议纪要；

5.2 资料审查

5.2.1待审资料

5.2.2审查要求

（1）资料的真实性审查；

根据施工资料、监理资料（日志、月报）及中间交付成果资料、签证资料，核实资料的真实性。

（2）资料的完整性审查；

对照验收资料备查清单，检查资料是否完整，对不完整资料提出补充修改意见。

（3）资料的规范性审查；

对照《土地整理项目竣工验收规程》的要求，对各项资料的规范性进行审查。

（4）资料数据的准确性、一致性审查；

     核查施工资料与监理资料，完工工程量清单与招标工程量清单，竣工图与规划图，投标报价与决算报价，原始设计与变更设计，已拨付资金与已使用资金等数据的准确性、一致性。

5.2.3审查结论与意见

（1）对合格材料进行整理归档；

（2）对不合格材料退回相关单位，并出具修改意见；

（3）制作已完成资料清单；

5.3承担单位验收资料编制

5.3.1资料清单

(1)      项目工作情况报告（发言稿）

(2)      项目竣工报告

(3)      竣工决算报告

(4)      工程管护准备工作报告

(5)      权属调整报告

(6)      领导机构文件

(7)      管理制度

(8)      初步验收报告

5.3.2编制要求

(1)   分工明确，及时与业主单位保持沟通

(2)   资料编写按照相关规范，内容详实

(3)   各项数据指标满足要求

(4)   各文件数据准确、一致

5.4决算编制

决算是竣工验收资料的最重要的组成部分之一，决算包括施工的单位的标段工程竣工决算和业主单位的财务决算，决算一般在项目施工完毕，各项资料数据齐全的情况下完成。

5.4.1施工单位决算审查

一般施工单位的决算已由该单位组织完成，我单位主要责任是对其的决算成果进行审查，审查主要从以下几个方面进行：

（1）审查工程量来源。核查提供的工程量是否经过监理、业主的签证；

（2）审查单价来源。核实单价是否为施工单位投标单价。

（3）工程量清单及综合单价发生变化（增减），应予以说明，并附上说明文件，原则上对综合单价处理方法如下：

1若施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描述不符的，发、承包双方应按新的项目特征确定相应工程量清单项目的综合单价。

2因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：
合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定（前提：其采用的材料、施工工艺和方法相同，亦不因此增加关键线路上工程的施工时间）；合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定（前提：其采用的材料、施工工艺和方法基本相似，不增加关键线路上工程的施工时间，可仅就其变更后的差异部分调整）；合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经 发包人确认后执行。（前提：无法找到适用和类似的项目单价时，应采用招投标时的基础资料，按成本加利润的原则，双方协商新的综合单价）

（4）核查标段工程施工费总额。核查标段工程施工费总额是否超过项目签订的施工合同额，并说明增减原因。

（5）应附有标段工程发包量（招标工程量清单）与实际完成量（签证工程量）对比分析表。

5.4.2业主单位财务决算编制

业主单位财务决算是根据项目付款情况，弄清项目的的财务支付状况，明确工程预算资金，已付资金和未付资金；说明项目资金增减的理由。

项目经费支出明细表

项目竣工财务决算总表

5.4.3决算报告

一、竣工财务决算编制依据

二、项目实施情况

1、项目实施组织

2、项目实施管理制度建设与执行情况，实际效果

3、财务组织管理

包括机构设置及人员配置，采用的会计制度和会计政策。

4、主要合同

合同类型、乙方单位全称、合同额。

3、项目建设任务完成情况

设计建设任务实际完成情况；设计变更事项及审批情况，对项目建设规模及预算影响情况；初步验收结果。

三、项目预算分解、执行和资金到位情况

预算分解及批准、执行，到位资金。

四、工程投资完成情况

五、资金使用管理

1、是否执行了“专款专用”原则，是否存在违规违纪现象，

2、资金使用管理采取的措施及其效果；

3、主要资金使用构成情况。

六、资产移交及债权、债务

1、工程及设备向管护责任主体移交情况；

2、涉及竣工项目的债权债务清偿情况说明。

七、经验与建议

资金使用管理工作中取得的主要经验和教训，对下一步加强和完善项目资金管理的意见和建议。

八、其它需要说明的事项

1、尚未处理的事项对竣工决算的影响情况；

2、现行规章制度尚无明确规定的费用支出，在竣工决算时是如何处理的等情况。

九、财务决算报表

5.5决算审计

决算审计包括对资金使用情况的审计和施工单位决算审计两部分内容。

5.5.1财务决算审计

财务决算审计主要是审查项目资金使用情况，原则上各项资金使用应有配套的合同及税务票据作为审查的依据，查看项目实施过程中是否存在截留、挪用、坐支项目资金等重大问题。并据此得出审计结论。

5.5.2竣工决算审计

竣工决算审计根据施工单位提供的完工工程量清单，对照项目招标投标文件及监理签证资料，核查工程施工费的合理性，并对工程施工费提出核增核减结论，出具各标段建设工程决算审计验证单及竣工决算(审计)汇总表。

5.5.3决算审计报告

一、审计任务

审计任务的委托情况，根据合同确定的审计内容。

二、审计工作组织

机构设置、人员投入、工作制度的建立和执行情况。

三、审计遵循的原则

四、审计采用的方法

五、审计程序

方案编制、通知下达、进驻现场、了解情况、审计实施、审计终结等。

六、审计过程有关问题的处理

七、审计决定

决定出具的审计报告类型。

八、附件：

审计报告（一般为成果报告）

6、质量控制措施

6.1自查

在项目负责人负责制下实行项目组成员分工协作制，项目组成员对各自负责完成的初步成果必须对照项目审查要点进行自查。

6.1互查

在完成项目全部任务的基础上，项目组成员必须进行交叉互查。在交叉互查的基础上，项目组对自查、互查中发现的问题进行分析讨论和修改。

6.1审核

项目负责人是项目成果的直接责任人，对项目成果负责初审，并有权要求项目组成员进行修改，直至符合要求。

7、进度安排

进度安排如下：

(1)    跟业主洽谈工作安排，1天

(2)    组织项目协调会议，安排分工任务，1天

(3)    待审查资料的收集与整理，3天

(4)    审查项目单位资料，提出修改意见，4天

(5)    竣工决算审查及财务决算编写，3天

(6)    编写业主单位资料，9天

(7)    成果修改及确定，3天   

(8)    成果提交，1天 

8、资源配置

8.1 人员配置

项目经理1名；

资料整理及审查2名；

业主资料编写人员1名；

竣工决算审查及编写人员1名。

8.2 项目主要管理人员名单及职责

8.4 设备配置

笔记本电脑3台；

车辆1辆；

打印机1部。

9、提交成果内容

（一）项目竣工验收申请；

（二）项目入库申请及入库通知书；

（三）项目竣工报告及相关统计表格等附件。

竣工报告内容主要包括：项目建设任务完成情况、工程建设的质量情况、资金使用与管理情况、土地权属调整情况、工程管护措施、投资预期效益分析、项目组织管理的主要措施与经验、存在的问题与改进措施及文档管理情况等。

附件包括土地开发整理项目建设情况表、土地开发整理项目经费收支情况表、土地开发整理前后土地利用结构变化情况表和新增耕地质量评定表（由区县农业部门填写并加盖公章）；

（四）项目竣工验收图、土地开发整理前后的土地利用现状图或地籍图；

（五）有审计乙级资质以上条件的单位出具的审计报告；

（六）有资质单位出具的新增耕地测算报告。新增耕地样方测量应有不同坡度、不同地类，每类样方数不少于3个，单个样方面积不小于1公顷，样方总面积不低于建设规模的3%；

（七）工程监理报告；

（八）土地权属调整资料；

（九）新增耕地补划基本农田调整划定表册；

（十）项目实施前后10组以上对比照片（必须具有相同的参照物）；

（十一）项目合同、协议书及任务委托书；

（十二）项目招投标资料；

（十三）项目工程、质量检验资料。

附录一：资料收集内容

附录1.1：验收应提供的资料目录

附录1.2：验收备查资料目录

附录1.3：工程验收施工质量检测资料核查表

附录1.4：       工程验收施工质量检测资料核查表（续）

附录1.5：土地开发整理项目归档资料分类表

附录二：竣工验收主要报告编制大纲

2.1土地开发整理项目竣工报告（项目承担单位）

一、项目概况

项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。

二、项目实施准备情况。

公告宣传、监理单位委托、工程招投标过程、合同签订等。

三、项目实施情况

单项工程项目开、完工日期，建设任务完成情况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。

四、项目管理及制度执行

机构设置及工作情况，项目建设管理采取的措施和制度建设执行情况，主要设计变更及原因，价款结算及不同类型的合同执行情况，建设补偿及拆迁情况。

五、工程建设质量

列表说明历次验收时间及工程质量认定情况，单元工程质量等级数据统计。

六、资金使用与管理

预算分解、执行，竣工决算，设计与实际完成的工程量对比及增减原因说明，竣工决算审计结论等。

七、土地权属管理和地籍登记

土地权属调整方案编制、批准、落实情况，地籍登记情况。

八、投资预期效益分析

经济、社会、生态效益。

九、工程管护及基本农田划定

管护单位及资金筹集渠道落实情况，基本农田划定和标志牌设立情况。

十、项目档案管理

十一、经验、建议及存在问题的改进措施

十二、附件

1、项目承担单位机构设置及主要工作人员情况表

2、项目实施大事记

3、项目建设情况表。（见表H1）

4、预算执行和资金使用情况。（见表H2）

5、项目投资预期效益表。（见表H3）

6、土地开发整理前后土地利用结构变化情况表。（见表H4）

7、项目规划设计图

8、项目竣工图

9、整理前、后土地利用现状图

10、土地权属界线图

表2.1:               项目建设情况表

表2.2:                项目预算执行和资金使用情况

单位：万元

表2.3：               项目投资预期效益表

说明：“主要作物”一栏中在水稻和小麦之间只能选择一种(选哪种请各项目区自主决定)填写，对于其他的粮食作物或者经济作物请换算为水稻或者小麦。方法如下：水稻（或者小麦）产量=项目区的实际作物产量*产量比系数。其中：已经完成农用地分等定级工作的省份，请参照本省《农用地分等技术报告》中的产量比系数；尚未完成农用地分等工作的省份，请按照《农用地分等规程TD/T1004-2003》中关于产量比系数的测算方法来填写主要作物产量。

表2.4：      土地开发整理前后土地利用结构变化情况表

2.2监理工作总结报告

一、工程概况

主要描述工程位置，监理的工程范围及涉及的主要工程数量、规模、技术指标。

二、监理组织

监理合同委托、监理机构设置、监理工作制度的建立和执行情况。

三、监理合同履行情况

根据监理合同委托的监理任务，叙述质量、进度、投资控制工作内容、方法、措施，合同和信息管理、组织协调工作情况。

四、监理工作成效

综合评价质量、进度、投资控制工作取得的成效。

五、经验与建议

施工过程中出现的问题及其处理情况和建议。

六、附件

1、主要监理人员情况表

2、监理大事记。

2.3施工管理工作总结报告

一、合同工程概况

简述合同工程位置、内容、数量，主要技术指标。

二、工程投标过程

投标过程，投标书编制原则等。

三、施工总布置、总进度和完成的工程量。

    施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施工场地总布置图和施工总进度表），分析工程提前或推迟完成的原因；完成的工程量（列表说明）等。

四、主要施工方法。

施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设备、新方法等。

五、施工质量管理。

施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等。

六、文明施工与安全生产。

安全保证体系、安全制度和措施及实施情况，文明施工情况。

七、合同价款结算与财务管理。

合同价与实际结算价的对比分析，财务管理制度的制定和执行情况，盈亏的主要原因等。

八、经验与建议。

九、附件。

1、施工管理机构设置及主要管理人员情况

用文字或框架图说明施工管理机构设置情况，列表说明主要管理人员的姓名、职务、职称（见下表）。

主要管理人员情况表

2、投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表。

3、施工管理大事记。

2.4设计工作总结报告（规划设计编制单位）

一、项目概况

二、设计任务委托过程

三、项目规划设计主要经济技术指标

四、主要设计变更

变更原因、依据、内容，主要设计变更与原设计对比，变更后的建设规模、新增耕地、预算等技术、经济指标的变化情况。

五、规划设计文件质量管理

质量管理制度和质量保证体系，工序、专业之间资料交接与审签制度，设计图纸及报告质量保证等。

六、设计为项目实施服务

设计交底、设计代表现场工作、参加验收情况等，项目实施与设计的符合性。

七、经验与建议

八、附件

1、设计机构设置和主要设计人员情况表

主要设计人员包括设计负责人、工程设计人员、预算编制人员、设计变更人员、规划设计成果及设计变更的审核和批准人员，列明其职务、职称。

2、项目设计大事记

2.5工程管护准备工作报告（管护单位）

一、工程管护移交情况

管护协议签订情况，移交管护的具体工程位置、内容及移交的设备清单。

二、工程初期运行情况

已使用工程是否达到设计要求，发挥的效益，出现的问题及原因分析等。

三、对工程建设的建议

包括对设计、施工、项目承担单位的建议（从项目建设为工程管护创造条件出发提出建议）。

四、运行管理

包括管护措施、规章制度、资金筹集、人员培训情况等，已使用工程运行维护情况，如何发挥工程效益等。

五、附件

1、管护机构设置和管护人员情况表。

2、规章制度目录。

2.6竣工决算报告

一、竣工财务决算编制依据

二、项目实施情况

1、项目实施组织

2、项目实施管理制度建设与执行情况，实际效果

3、财务组织管理

包括机构设置及人员配置，采用的会计制度和会计政策。

4、主要合同

合同类型、乙方单位全称、合同额。

3、项目建设任务完成情况

设计建设任务实际完成情况；设计变更事项及审批情况，对项目建设规模及预算影响情况；初步验收结果。

三、项目预算分解、执行和资金到位情况

预算分解及批准、执行，到位资金。

四、工程投资完成情况

五、资金使用管理

1、是否执行了“专款专用”原则，是否存在违规违纪现象，

2、资金使用管理采取的措施及其效果；

3、主要资金使用构成情况。

六、资产移交及债权、债务

1、工程及设备向管护责任主体移交情况；

2、涉及竣工项目的债权债务清偿情况说明。

七、经验与建议

资金使用管理工作中取得的主要经验和教训，对下一步加强和完善项目资金管理的意见和建议。

八、其它需要说明的事项

1、尚未处理的事项对竣工决算的影响情况；

2、现行规章制度尚无明确规定的费用支出，在竣工决算时是如何处理的等情况。

九、财务决算报表

2.7竣工决算审计工作报告

一、审计任务

审计任务的委托情况，根据合同确定的审计内容。

二、审计工作组织

机构设置、人员投入、工作制度的建立和执行情况。

三、审计遵循的原则

四、审计采用的方法

五、审计程序

方案编制、通知下达、进驻现场、了解情况、审计实施、审计终结等。

六、审计过程有关问题的处理

七、审计决定

决定出具的审计报告类型。

八、附件：

审计报告

2.8权属管理工作报告（县级国土资源行政主管部门）

一、项目区概况

项目区位置，涉及的村镇、农户、人口，土地面积、等级等情况。

二、组织管理

机构设置、人员配备情况，工作制度。

三、土地权属、利用现状调查及确认情况

四、权属调整方案

权属调整原则、依据、程序及落实情况，群众参与程度。

五、权属调整异议处理情况

六、权属调整资料管理

七、经验与建议

八、附件

1、土地权属调整前后界线图

2、土地权属调整协议书