集合资产管理合同范本
二O 年 月
目 录
一、前言... 1
二、释义... 2
三、合同当事人... 2
四、集合资产管理计划的基本情况... 3
五、集合计划的参与和退出... 7
六、管理人自有资金参与集合计划... 11
七、集合计划的分级... 12
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 12
九、集合计划的成立... 12
十、集合计划账户与资产... 14
十一、集合计划资产托管... 14
十二、集合计划的估值... 15
十三、集合计划的费用、业绩报酬... 15
十四、集合计划的收益分配... 16
十五 投资理念与投资策略... 17
十六 投资决策与风险控制... 17
十七、投资限制及禁止行为... 17
十八、集合计划的信息披露... 21
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结... 23
二十、集合计划的展期... 24
二十一、集合计划终止和清算... 25
二十二、当事人的权利和义务... 26
二十三、违约责任与争议处理... 31
二十四、风险揭示... 33
二十五、合同的成立与生效... 36
二十六、合同的补充、修改与变更... 36
二十七、或有事件... 37
一、前言
为规范 集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作,明确《 集合资产管理合同》(以下简称“本合同”)当事人的权利与义务,依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人按照《管理办法》、《细则》、《 集合资产管理计划说明书》(以下简称《说明书》)、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
…… …… 余下全文