有限责任公司监事会议事规则

来源： 作者： 日期：07-02-08

有限责任公司监事会议事规则

( 年 月 日有限责任公司监事会通过)

第一章总则

第一条为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机制，保证公司监事会依法行使权力、履行职责、承担义务，依据公司章程，特制定本规则。

第二条公司监事会是公司内部的监事机构，其工作报告由公司股东会审议批准。

第三条公司监事会由9名监事组成。监事会设主席一名。监事会下设秘书处，是监事会处理日常事务的办事机构。

第二章监事会的职权与义务

第四条监事会行使下列职权：

(一)随时了解公司的财务状况，定期审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况；

(二)审核董事会编制的提供给股东大会的各种报表，并将审核意见向股东会报告；

(三)当董事、总经理执行公司职务时，对违反法律、法规或公司章程以及从事登记营业范围之外的业务，有权通知其停止行为；

(四)当董事、总经理的行为损害公司利益时，要求董事和总经理予以纠正；

(五)必要时(公司出现重大问题时)提议召开临时股东大会；

(六)监事列席公司董事会会议；

(七)当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜；

(八)当董事自己或他人与本公司有交涉时，代表公司与董事进行交涉；

(九)当调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，代表公司委托律师、会计师或其他中介机构；

(十)公司章程规定的其他职权。

第五条监事会必须对公司履行以下义务：

(一)遵守国家法律、行政法规和公司章程；

(二)对公司承担不得逾越权限的义务；

(三)监事不得从事与公司竞争或损害利益的活动。

第三章监事会会议

第六条监事会会议由监事会主席召集和主持。主席因故不能履行职务时，可委托一名监事召集和主持。

第七条监事会会议的召集，应在会议召开3日前通知各监事；但遇紧急事情时，可以随时召集。通知必须以书面形式进行，并载明召集事由和开会时间、地点。

第八条监事开会时，原则上监事应亲自出席。若因特殊原因不能履行职务时，监事可以委托其他监事代理出席。委托时应出具委托书，委托书要明确授权范围，一个代理人以受一人委托为限。

第九条监事会会议实行合议制，每个监事享有一票表决权。

第十条监事会议决议，应有出席监事1/2以上同意。赞成票与反对票相等时，会议主席

可增加一票表决票。

第十一条监事会会议应做成议事记录。议事记录应记载会议的时间、场所、出席者姓名、决议方法、议事经过及表决结果，出席监事应于记录上签字。议事记录应在会后3天内分发给各监事。

第十二条议事记录应与出席会议的监事签名簿及代理出席委托书一并保存。由监事会指定专人保管，10年内任何人不得销毁。

第五章监事

第十三条监事的任职资格应同时满足以下条件：

(一)熟悉财经法律、法规，公司管理流程；

(二)从事经营管理工作满3年；

(三)拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称；

(四)国家公务员、公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。

第十四条监事为公司监事会成员，监事每届任期3年，可连选连任。

第十五条监事遇下列情形之一，必须解任：

(一)任期届满；

(二)从事危害公司利益的行为并经证实的；

(三)监事自动辞职。

第十六条监事的报酬及监事会行使职权所需的日常经费由股东大会据实确定后由公司支付。

第六章附则

第十七条本规则经公司股东大会批准后生效。

第十八条本规则未尽事宜，依照《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规和公司章程办理。

第十九条本规则由公司监事会负责解释。

文书要点

监事会是监督公司经营管理层活动的机构，监事会议事规则是监事开会、做出决策的程序性文件。根据公司法的规定，经营规模较大的公司，应当设立监事会，其成员不得少于3人。监事会应在其组成人员中推选一名召集人；规模较小的，设1至2名监事。监事会的基本职权有：第一，检查公司财务；第二，对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；第三，当董事和经理的行为损害公司利益时，要求董事和经理予以纠正；第四，提议召开临时股东会；第五，公司章程规定的其他职权。监事列席公司董事会会议。

监事会对公司的经营行为进行监督特别是对公司高级管理人员的行为进行监督，其目的是为了维护公司股东的权益，因此，监事会是对股东负责的。为保证监事会正常开展工作，应当有相应的议事规则。

监事会议事规则的主要内容包括监事会的权利义务、监事的职责、监事会议事程序、监事会决议的执行等。

特别提示

制定该规则的要求是：要考虑充分保障监事行使监督公司管理活动的权利，明确监事在监督检查公司活动时的权利，包括检查权、建议权、督促权等。

第二篇：公司监事会议事规则(3.29)

中国泛海控股集团有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范公司运作，完善监督机制，维护公司和股东的合法权益，进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律法规及《中国泛海控股集团有限公司》（以下简称《公司章程》）等规定，结合企业实际，制定本议事规则。

第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。

第二章 监事会成员

第三条 监事的任职资格应同时满足以下条件：

（一）熟悉财经法律、法规、公司管理流程；

（二）从事经营管理工作满三年；

（三）拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称；

（四）国家公务员、公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。

第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任，公司职工代

1

表的比例为监事会成员总数的三分之一。职工代表监事由职工代表会选举产生，非职工代表监事由股东推荐，股东会会议选举通过。

第五条 监事每届任期三年。监事任期届满，可连选连任。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本规则规定，履行监事职务。

第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第七条 监事有下列情形之一的，由监事会提请股东会或职工代表大会予以撤换：

（一）任职期内因职务变动不宜继续担任监事的；

（二）连续两次未出席监事会会议的；

（三）任职期内有重大失职行为或有违法违规行为的；

（四）有关法律法规规定不适合担任监事的其他情形。

第八条 监事有下列行为之一的，可认定为失职行为，由监事会制定具体的处罚办法报股东会讨论通过；有严重失职行为的，将移交有关机关：

（一）对公司存在的重大问题，没有尽到监督检查的责任或发现后隐瞒不报的；

（二）对董事会提交股东会的财务报告的真实性、完整性未严格审核而发生重大问题的；

2

（三）泄漏公司机密的；

（四）在履行职责过程中接受不正当利益的；

（五）由公司股东会认定的其他严重失职行为的。。

第九条 监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告，经批准后方可离职。

第十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第三章 监事会的职责

第十二条 公司设监事会。监事会由五名监事组成，监事会设主席一人、副主席一人，监事会主席、副主席由全体监事过半数选举产生，职工监事二人。

第十三条 监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人

3

员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）当调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，代表公司委托律师、会计师或其它中介机构；

（九）《公司章程》规定或股东会授予的其他职权。

第四章 监事会会议召开及表决程序

第十四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每季度召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在社会中造成恶劣影响时；

4

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）《公司章程》规定的其他情形。

第十五条 监事会会议通知应当在会议召开三日前以书面、电话、传真或电子邮件送达全体监事。会议通知应包含以下内容：举行会议的时间、地点、会议期限、事由及议题、发出通知的日期。

第十六条 监事会议事以监事会会议的形式进行。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，可委托副主席召集和主持。

第十七条 监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期，并由委托人签名和盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

第十八条 监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十九条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并做出决议，并由参会监事签字。

第二十条 监事会的表决程序为：每一监事享有一票表决权，以记名和书面等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。监事会决议应当经半数以上监事通过方为有效，赞成票与反对票相等时，由会议主席决定。

第二十一条 参加会议的监事及从事会务的工作人员应对会议

5

内容严格保密。如发生会议内容泄密，一经核实将对当事人给予严肃处理；情节严重、违反有关法律法规的，交有关部门依法处置。

第二十二条 监事会会议应由监事会办公室负责做好记录，监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载，监事会会议记录经会议主持人审定后，作为公司档案由监事会办公室保存。

第五章 附 则

第二十三条 本议事规则未尽事项，按照《公司法》及《公司章程》等有关规定执行，与国家有关法律、法规和《公司章程》相悖时，应按后者执行，并及时对本议事规则进行修订。

第二十四条 本议事规则由监事会负责解释。

第二十五条 本议事规则由监事会制订，报股东会批准之日起生效，修改时亦同。

6