宁锌管字〔2012〕24号
关于下发《工程项目管理制度（试行）》的
通 知
采矿场、选矿厂、货运队及各部室：
为加强南京银茂铅锌矿业有限公司工程项目管理水平，确保工程质量和工程进度，合理控制工程成本，根据国家及地方相关法律法规，及公司相关规定制定《南京银茂铅锌矿业有限公司工程项目管理制度》，现随文下发，请各部门接到通知后，及时传达给相关人员并认真遵照执行。
附：《南京银茂铅锌矿业有限公司工程项目管理制度》（试行）
南京银茂铅锌矿业有限公司
二○##年三月十四日
主题词：工程 项目 管理 制度 通知
打印：何春风 校对：奚海涛 签发：苟世荣
南京银茂铅锌矿业有限公司企业管理部 20##-3-15印发
（共印24份）
南京银茂铅锌矿业有限公司
工程项目管理制度
（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强南京银茂铅锌矿业有限公司（以下简称：“公司”）工程项目管理水平，确保工程质量和工程进度，合理控制工程成本，根据国家及地方相关法律法规，及公司相关规定制订本管理制度。
第二条 本管理制度所称的工程项目是指因生产、建设需要委托其他单位所进行的建造、安装工程。具体包括：
1、生产、生活设施的新建、扩建、改建工程等建设工程项目；
2、各类房屋建筑的维修、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，管线敷设等辅助工程项目；
3、道路、堤坝及防洪、地质灾害防治工程的修建、维护和加固工程，以及其他生产生活场地平整和绿化工程项目；
4、为保障生产经营活动而需要立项安排的电气、设备设施、信息通信、安全监控安装及配套的辅助工程项目；
5、公司安全环保、技改、技措、环境管理方案及安全费用投入项目的土建、安装工程及配套工程项目；
6、其他零星土建、安装工程。
第三条 已实行外包施工的井下采掘工程项目和日常生产中的工程内容按合同约定或生产管理办法执行，新增重大工程项目或重新签订采掘合同的，按本制度执行。
第四条 工程项目管理包括工程立项、招投标、非招投标项目施工单位的确定、施工管理、竣工验收、工程审计、工程款支付等方面的管理。
第二章 管理机构
第五条 公司工程管理部门对工程项目进行统一管理。主要履行以下职责：
1、负责汇集各部门工程立项申请，根据实际情况，组织相关部门对项目进行评审和论证，并组织可行性研究报告的汇编、初审工作。根据国家法律规定项目需进行报批的，工程管理部门负责组织相关部门向国家相关部门办理项目立项、安评、环评等审批手续；
2、负责组织有关部门编制或审核工程预算、图纸、施工方案，以及与项目相关的配套物资、设备清单；
3、工程需要外包的，负责组织起草工程建造合同，并依据工程外包管理规定遴选承包方，或组织招投标工作；
4、依据国家相关法律、法规之规定，负责组织拟定公司工程现场及安全作业管理条例，并确保其得到有效贯彻实施；
5、负责组织或确定部门组织具体施工作业，以及工程现场管理，确保项目按期保质、保量完成。施工过程中，应详细排查相关安全、环保隐患，有效规避各类事故发生；
6、负责组织工程进度、竣工验收工作；
7、负责组织（确定部门组织）编制或审核工程决算报告，以及办理工程结算申请手续；
8、负责建立、完善工程管理台账，以及整理相关合同、资料等文件，依据公司有关管理规定及时存档。每月向西部资源相关部门报送工程进度明细表；
9、工程预算、决算、验收、监理等须聘请外部机构的，工程管理部门负责对外部机构资质、信誉等审核工作；
10、其他。
第三章 审批权限设置
第六条 工程概算金额在100万（含本数）以上的，工程立项、设计、预算、决算等事项须向西部资源进行事前申报，经西部资源书面批准后执行。同类或相互关联工程分拆订立合同的，以各项工程合计金额为准（下同）。
第七条 工程概算金额在100万以下，10万元以上（含本数）的，工程立项、设计、预算、决算等事项须向公司总经理办公会进行事前申报，经公司总经理办公会审议，总经理、董事长批准后执行。
第八条 工程概算金额在10万元以下，2万元以上（含本数）的，工程立项、设计、预算、决算等事项经公司副总经理审核，总经理批准后执行。
第九条 工程概算金额在2万元以下，工程立项、设计、预算、决算等事项经公司分管工程副总经理审核执行。
具体流程按《南京银茂铅锌矿业零星工程管理办法》执行。
第十条 根据公司章程，工程项目须报送公司董事会、股东会审议的，除履行上述审批程序外，还需报公司董事会或股东会审议。
第四章 风险监督
第十一条 公司根据工程项目风险关键控制点规范工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的工作流程，在《南京银茂铅锌矿业有限公司部门职责》中明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策、概预算编制与审核、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的监控，确保工程项目的质量、进度和资金安全。与工程项目相关的采购业务，遵照公司《采购管理制度》的规定执行。
第十二条 公司应按照规定的权限和程序对工程项目进行决策，决策过程应有完整的书面记录。重大工程项目（500万元以上）的立项，应采用集体决策方式，建立工程项目决策失误问责机制。
第十三条 工程预算金额达到50万元（含本数）以上的，应采用公开招标方式，工程招标过程中，工程管理部门应严格按照公司《工程项目招标管理制度》组织开标、评标和定标，并接受有关部门的监督。
第十四条 对于重大工程项目（500万元以上），公司应组织生产、技术、财务等部门对项目建议书和可行性研究报告进行充分论证和评审，出具评审意见，作为项目决策的重要依据，避免决策不当，盲目上马，导致难以实现预期效益或项目失败。根据实际需要，可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审，出具评审意见。从事项目可行性研究的专业机构不得再从事可行性研究报告的评审。
第十五条 工程项目管理应公开、透明，并坚持公平、公正原则，避免管理过程中发生暗箱操作、收受贿赂等行为，防止工程项目失控。
第十六条 公司财务部门应定期对工程项目进行审计、监督，发现问题及时向公司报告。
第十七条 公司财务部门应加强对工程项目的财务监控，对工程预算、验收、结算实施全程独立监督。
第十八条 工程造价应由公司财务部门负责核价，并签署核价意见。
第五章 工程立项、设计及预算管理
第十九条 工程立项管理
一、公司所属各单位根据生产需要，及时提出工程立项申请，写明工程目的、内容、工作量，经单位负责人确认（签字或盖章）后报送工程管理部门。
二、工程管理部门收到各单位上报的项目申请后，根据概算金额及时办理立项审批手续，之后根据本制度规定要求填写《工程项目审批表》（见附件一），对于重大工程，工程管理部门应组织或报请公司领导确定部门组织相关部门或聘请外部机构对项目进行可行性研究。
三、重大投资项目，项目立项后，工程管理部门应及时组织成立项目部，负责项目建设全过程的组织协调和管理等工作。
第二十条 工程设计和预算管理
一、工程上马前，工程管理部门应组织相关部门或聘请外部机构对项目进行科学设计，并绘制出施工图纸，工程设计应遵循技术合理、方案可行、经济节约的原则。具体办法为：
1、大型土建工程、装修工程、技改工程、安装工程等需要外聘具有资质单位设计的，由外聘的具有资质的单位设计。
2、生产技术部负责生产工艺方面的工程设计和预算；安全环保部负责提出安全环保技术方案；后勤工程部负责土建工程设计和预算；设计方案和图纸由后勤工程部组织生产、技术、安全、环保、土建等相关部门专业人员会审。
3、设备安装工程由设备动力部负责工程设计、施工方案和预算，并会同安全环保部提出安全环保技术方案。
4、在工程管理部门组织工程项目立项、方案讨论、图纸审核等工作时，各部门必须积极配合，做好网络计划并有效执行。
二、设计工作完成后，工程管理部门应及时组织相关人员进行图纸会审，及时编制投资预算。工程预算在办理审批手续前应先行由公司财务部进行初步审核。
三、工程上马后，须变动设计方案、施工方案、工程预算等事项的，应填写《工程项目变更审批表》（见附件二），依据原有审批程序办理审批手续，预算金额变动后超出原审批机构审批权限的，应按新预算金额确定审批部门。对工程实际造价超出预算10%的，工程管理部门应编写说明与分析报告，并报原审批机构审批，否则财务部门不得办理结算付款手续。存在主观、管理因素而导致实际造价超出预算情形的，应纳入对工程管理部门的考核。
第六章 工程外包与谈判
第二十一条 公司所有外包工程均应依据本管理制度及公司合同管理制度与施工单位签订工程合同。
第二十二条 工程预算金额达到50万（含本数）以上的，工程管理部门应依据公司招标管理制度组织项目公开招标。
第二十三条 对不具备招标条件，或工程预算金额在50万以下的，工程管理部门应至少选择2家（含本数）以上施工单位进行谈判。
第二十四条 备选施工单位圈定后，工程管理部门会同财务部、企管部、使用部门等进行施工方评选及合同谈判，工程涉及设备、安全、工艺技术、技改技措的，参与谈判部门还应包括相应的设备管理部、安环部、技术部等对口部门。施工方评选及谈判应形成纪要并由参与人员会签。会签后根据本制度规定的审批程序办理审批手续。
第二十五条 应根据国家相关法律法规及行业规范的相关规定选择具备相应资质的施工单位签订合同。合同签订前，工程管理部门应认真核验施工单位的营业执照、资质证明等文件，核验后应获取将相关文件复印件（加盖施工单位公章），并抄报公司财务部一份备案。
第七章 工程施工现场及安全管理
第二十六条 工程管理部门应根据国家相关法律法规及行业规范等相关规定，组织拟定工程现场及安全管理条例，并确保其在每个工程项目中得以贯彻落实。
第二十七条 每一个工程项目，工程管理部门均应明确项目负责人，具体负责工程现场组织、协调，以及安全监督、合同履行、工期考核、竣工验收、价款结算、档案收集等管理工作。
第二十八条 为保证工程质量，对所有工程项目均实行工程监理制度。项目开工前，公司应指派有相应资质或能力的人员承担工程监理工作，工程监理不得担任本项目或其他项目负责人。有特殊要求的基建工程项目，或国家强制规定的，应委托具有相应监理资质的监理公司承担工程监理工作。
第二十九条 施工单位必须严格按照施工图施工，不得擅自更改设计。由于施工图设计不详或与实际不符，而发生设计图纸或合同之外工程内容的，由设计部门进行补充或变更设计后交工程管理部门备案，工程管理部及时通知施工单位进行补充或变更，出具正规的施工图设计变更手续并依据原审批程序办理审批手续。否则，超出施工图或合同之外的工程内容不得进入决算。
第三十条 工程物资管理
一、工程物资预算金额占工程总预算60%（含本数）以上的，应采取包工不包料形式签订工程合同。
二、根据工程合同约定，由公司负责采购、代购工程物资、设备的，依据公司采购管理制度由采购部门按照合同约定的厂家、规格、数量组织采购。工程物资、设备进场后项目负责人应及时组织施工方、采购部门、工程监理、仓库人员进行现场验收，并出具验收单，验收单由参与验收人员共同签字并作为日后结算依据。
三、根据工程合同约定，工程物资、设备等由施工单位自行采购的，在工程合同中应事前约定品牌、价格。物资进场使用前，工程负责人应提请施工单位办理验收手续，参与验收部门或人员至少包括公司采购部门、仓库人员、工程监理、项目负责人、施工单位等并会签验收单。未经验收的物资消耗不得作为日后结算依据。
四、为保证工程质量，同时节约投资，对工程使用的建筑材料必须进行严格监督管理，所有进入施工工地的材料，工程监理人员必须严格按照有关规定检查其规格、质量，对不符合质量技术标准的建筑材料，应责令施工单位限期清出施工现场（清运时工程监理人员应现场监督），避免混入工程中使用。
五、工程监理人员应对进入施工工地的建筑材料及时分类、如实做好记录，为工程结算提供数据支撑。
第三十一条 工程建设必须按照“安全第一、预防为主”的方针，落实安全目标责任制和群防群治制度，严格执行国家、地方有关建筑工程安全生产法规及公司安全生产的有关规定。
第三十二条 在工程施工过程中，要注意保护好原有建筑物、构筑物和供水、供电、供暖管网及花草、树木、文化娱乐设施。所有工程的施工均应做到对公司的正常生产经营活动和职工家属正常生活的影响降到最低。
第三十三条 工程管理实行责任追究制度，工程项目建设完成后，根据工程质量、工期、结算等情况对项目负责人和监理人员进行考核奖惩，由于失职、渎职给公司造成损失的，应追究责任人员相关责任，后果严重的依法追究其刑事责任。
第八章 工程验收
第三十四条 工程管理部门应根据合同约定及时组织竣工验收、进度验收，验收工作至少包括以下部门或人员参加：
1、财务部；
2、使用单位；
3、施工单位；
4、项目负责人；
5、工程监理；
6、其他部门或人员。
工程涉及设备、安全、工艺技术、技改技措的，验收成员还应包括相应的设备动力部、安全环保部、生产技术部等对口部门。
第三十五条 工程具备竣工验收条件后，工程管理部门应督促施工单位提供完整的竣工资料和竣工验收报告，工程竣工验收应具备以下条件：
1、工程项目按合同规定和图纸要求施工完毕，达到合同规定的质量标准；
2、交工工程达到可正常运转；
3、设备调试、试运转达到合同设计要求；
4、环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防和避雷设施等已按合同设计要求与主体工程同时建成并经专项验收合格；
5、建筑物四周2米以内场地整洁；
6、与工程有关的各种档案资料齐全；
7、工程合同中规定的其他条款。
第三十六条 工程竣工验收的依据为：
1、公司批准的计划任务书以及有关文件；
2、工程合同；
3、施工图纸（含变更手续）和设备技术说明书；
4、国家现行的施工验收规范质量检验评定标准；
5、从国外引进的新技术或成套设备项目，还应按照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收；
6、其他。
第三十七条 工程验收合格后，工程管理部门应及时移交给公司使用单位，尽快发挥项目建设作用和投资效益，对相关的工程资料应进行分类整理，做好存档准备。
第三十八条 工程建设周期较长或合同约定的，工程管理部门应组织工程进度验收工作；存在掩体工程的，工程掩盖前必须进行验收。施工单位支取进度款的，需提供合法的工程进度验收单。
第九章 工程决算
第三十九条 工程项目的竣工决算应按照施工合同约定及公司规定的决算办法进行。
第四十条 工程竣工验收合格后，施工单位应及时拿出项目决算报告和有关资料，报送工程管理部门进行初步审核。
第四十一条 公司负责审批的项目，由公司财务部门负责对决算报告进行审计并出具审计意见；西部资源负责审批的项目，由西部资源审计部门对决算报告进行审计并出具审计意见。对重大的工程（500万元及以上项目），公司应委托外部审计机构进行审计并签署审计报告。
第四十二条 井下采掘工程项目决算由生产技术部编制决算书，经采矿场、总调度室、安全环保部审核，经公司领导批准后，办理结算手续。
第十章 工程价款支付
第四十三条 财务部支付工程款前，应对以下文件进行审核：
1、工程立项申请及批准文件；
2、工程可研报告（如有）；
3、工程预算及批准文件；
4、工程合同及图纸等相关文件；
5、验收文件；
6、其他资料。
财务部门应根据公司资金支付管理制度办理付款手续，如发现上述文件存在缺失、遗漏、瑕疵或越权审批等情形，应予以拒付并及时通报公司有关领导。
第十一章 工程资料档案管理
第四十四条 所有与工程有关的资料都应及时收集，归档管理，包括建设报批手续、竣工资料及竣工图等。
第四十五条 工程项目负责人负责组织从工程立项开始至竣工验收为止的全部资料的整理和收集工作。
第四十六条 工程竣工验收后，工程管理部门应及时将所有竣工资料移交公司档案部门，并办理相关交接手续。
第四十七条 文件材料的归档和验收在符合档案资料管理规定后，档案管理部门应在《项目工程竣工验收表》签字加以确认。
第十二章 附 则
第四十八条 本管理制度由公司工程管理部门负责解释，本制度自颁布之日起执行。
附件一：
工程项目审批表
工程名称： 编号：
注：本表一式四份（财务、工程、审计、企管）
附件二：
工程项目变更审批表
工程名称： 编号：
注：本表一式四份（财务、工程、审计、企管）
附件三：
项目工程竣工验收表
工程名称：
注：本表一式四份（施工、工程、建设、计财）