现代管理学复习要点
（一）管理的涵义与特征
01.管理的涵义与特征（P5-9）
管理是指在一定的环境下，管理主体为了达到一定的目的，运用一定的职能和方法，对管理客体施加影响和进行控制的过程。
管理的特征：①二重性（自然属性和社会属性）；②目的性；③人本性；④综合性；⑤创新性；⑥艺术性（科学性是艺术性的基础）。
02.管理规律（P11-12）
管理规律是指在一定的管理环境和条件下，管理主体为了达到一定的目的，对管理客体施加影响和进行控制的规律。
管理规律至少包括共有规律、派生规律、特殊规律和技巧性规律等类型。 共有规律主要有：循环、人本、择优、组织、权变和反馈规律。
03.现代管理学与其他管理学的区别（P12-13）
（1）现代管理学与管理科学的区别。管理科学是一系列管理学的总称。目前主要有管理学（或管理原理）、管理哲学、比较管理学、管理史学（如管理史、管理思想史）等。现代管理学只是管理科学庞大学科体系中的一门学科，它不是泛泛地研究管理规律，而是专门研究现代管理的一般规律，即现代管理的一般原理。
（2）现代管理学与领域管理学的区别。领域管理学是专门研究各个空间领域中管理特殊规律的一类管理学科。它们最大的不同是，前者的研究对象没有确定的管理主体和管理客体，它是研究管理的一般规律，而后者则是有确定的管理主体和管理客体，它研究管理的特殊规律。现代管理学是研究领域管理学的指导，而领域管理学又是研究现代管理学的基础。
（3）现代管理学与业务管理学的区别。现代管理学所研究的一般管理原理，一般不涉及具体的业务和方法，但它对具体的业务和方法研究具有指导作用，而业 1
务管理学是对专项职能、专门业务、专门方法和艺术的研究，有些属于通用的部分经过抽象可以纳入现代管理学的内容，不能通用的部分则不能纳入。这就是现代管理学与业务管理学之间主要的区别和联系。
（二）管理要素
01.管理主体的特征（P22-23）
管理主体，是指在管理过程中具有主动支配和影响作用的要素。它可以是单个管理者，也可以是由管理者群体组成的管理机构。
管理主体必须具备两个条件：一是要有一定的权力（支配权、法定权、继承权、影响权）；二是要有一定的能力（技术业务能力，组织指挥能力，影响号召能力，最主要的是组织指挥能力）。
02.管理者的素质（P28-31）
管理者的素质，就是指在先天生理的基础上，通过后天的学习、教育和实践锻炼而成的、在其管理工作中经常起作用的那些内在要素。具体包括如下涵义：一是形成于后天的社会实践；二是一个多因素的组合；三是处于总揽全局的统率地位，素质高于普通人；四是不同层次、不同领域应具有不同的素质；五是有很强的时代性。
一般地说，管理者的素质包括以下内容：
（1）政治素质：一是要精通马克思主义的基本原理，并能用马克思主义的基本原理解决实际问题；二是要坚持党的基本路线，既要坚信社会主义道路，又拥护改革开放；三是要全心全意为人民服务，永远做人民的公仆。
（2）品德素质：至少应当有：一是强烈的事业心和高度的责任感；二是公道正派，与人为善；三是谦虚谨慎，作风民主；四是以身作则、清正廉洁。
（3）知识素质：一般说，应力求掌握三个方面的知识，一是自然科学知识，二是社会科学知识，三是专业知识。总之，既要是精通某一门知识的“专才”，又要是博学识广的“通才”。
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（4）业务素质：主要是指管理能力，主要包括以下几点：①科学决策能力。②知人善任能力。③组织协调能力。④开拓创新能力。
03.管理机构的设计类型与原则（P31-39）
管理机构的设计类型有：①直线制（结构简单，权力集中，职责明确，联系简捷，便于统一指挥，提高工作效率。它要求各级负责人具有较全面的业务知识，能亲自处理全部管理业务。适用规模不大、职工人数不多、管理工作比较简单的单位）；②职能制（最大优点就是将单位管理工作按职能分工，从而能大大提高管理的专业化程度，减轻各级领导人员的工作负担。缺点是容易形成多头领导，使下级无所适从，不符合统一指挥的原则）；③直线职能制（又称直线参谋制，是上述二者的有机结合。优点：既能保证集中统一指挥，又能发挥职能机构专业管理的作用。但应注意克服过分强调直线指挥，而对职能机构的职权不够重视的倾向。可以考虑适度授权）；④矩阵制（又称目标规划制，是在直线职能制垂直形态机构的基础上，再增加一种横向领导机构。优点是实施双重领导，有利于激发积极性和创造性，加速新技术开发和新产品试制，有较好的适应性和稳定性。缺点是由于领导关系上的双重领导，往往会发生一些矛盾。适用于某些需要集中各方面专业人员参加完成的项目或业务）；⑤事业部制（又称分权组织或部门化结构。是目前西方国家规模较大的股份制企业广泛采用的一种管理机构形式。特点是集中决策、分散经营。一般适用于规模较大、产品种类较多、市场分布面较广的企业管理。缺点是容易造成人员调整困难和机构重叠，增加管理层次、管理人员和管理费用）。
管理机构的设计原则有：①以目标为中心，以职能为依据；②责、权、利相一致；③管理幅度和管理层次适当（所谓管理幅度，是指一个领导者能够直接而有效地领导其下属人数的限度。所谓管理层次，是指组织机构中按垂直隶属关系划分的等级。在一定的组织机构中，管理幅度与管理层次成反比例关系，即管理幅度大，管理层次就少；管理幅度小，管理层次就多。所以，在管理机构的设计和建立中要处理好管理幅度与管理层次的关系）；④任人唯贤，择优录用；⑤精简、效能。 3
04.管理职能的类型（P41-42）
管理职能产生于管理活动。19xx年法约尔在其名著《工业管理与一般管理》中首次对管理职能进行了系统阐述和科学分类，指出企业经营包括技术、商业、财务、安全、管理五项活动，而管理活动又可分为计划、组织、指挥、协调、控制五项基本职能。
总结管理职能分工的发展过程，可以归纳为两个特点：一是由粗到细，由少到多；二是由“硬”到“软”、“软”“硬”兼施。
05.管理客体的特征 (P45-47）
所谓管理客体也可称为被管理对象，是指能够被一定管理主体影响和控制的客观事物。
管理客体的特征是：①客观性；②系统性；③规律性；④可控性（或称可管理性，是指管理客体能对管理主体发出的信息作出反应，管理主体能够通过一系列的管理手段影响和控制管理客体按照既定的目标运行，并取得良好的管理效果。管理客体之所以具有可控性，首先，在于它本身具有可控机制和一定的发展变化规律，其次取决于管理主体对管理客体自身发展变化规律的认识程度和把握能力，最后，还必须要以管理主体与管理客体之间存在着管理和被管理关系为前提。相对于管理主体的控制或管理能力来说，管理客体的可控性是不断发展变化的）。
06.作为管理客体的人的地位与作用（P49-51）
地位：（1）从政治、经济、法律上来看，作为管理客体的人与作为管理主体的人，都是同样的劳动者，其地位应当是平等的。（2）从管理中管理和被管理的关系来看，作为管理客体的人虽然具有行使管理职能或参与管理的一面，但与作为管理主体的人相比，他们则是处于被管理的地位，也即是被管理者。（3）从在管理客体中发挥作用的角度看，作为管理客体的人始终处于主动地位，表现在三个方面：①当他们参与管理、行使管理的功能时，处于主动管理的地位，即管理者的地位；②当他们作为被管理者处于服从地位的时候，这种服从也不是完全被动地服从、盲目 4
地服从，而是主动地服从、有条件地服从；③在同一管理客体中，人与其他组成要素，如物质要素、资金要素、时间要素等相比，始终处于有意识的主动支配的地位，因而是管理成败的决定要素。
作用（三个方面六种身份）：（1）管理决策的参与者和执行者。（2）反馈信息的原发者和传递者。（3）管理文化的创造者和体现者。
07.作为管理客体的经济系统的共有经济规律（P54）
共有经济规律是指在一切社会形态或几个社会形态中都存在的经济规律。属于这类经济规律的主要有：①生产关系一定要适合生产力的规律。②价值规律。除以上两条外，还有许多共有经济规律，如经济发展中的平衡与不平衡规律、物质利益规律、按一定比例分配社会劳动的规律、时间节约规律、供求规律、边际收益递减规律、规模经济规律等。
08.管理目标及其作用与制定原则（P60-61，63-66）
管理目标是指人们在管理活动中，用合理科学的管理措施所要达到的预期结果。包括双重内容：一是预期结果，二是达到这一预期结果所应采取的管理措施。
管理目标是管理活动的出发点和归宿，因此它在管理中占有重要地位，能够发挥重要作用。主要有：（1）凝聚作用。（2）导向作用。（3）激励作用。（4）评价作用。
管理目标的制定，必须要坚持正确的原则，这些原则主要是：科学预测的原则；民主参与的原则；方案选优原则；信息反馈原则。
09.实行目标管理（P68-69）
目标管理简称MBO，是一种比较科学的现代管理方法。由美国著名管理学家彼得·德鲁克在20世纪50年代首先提出。
目标管理的主要特点：通过一些科学的方法，激励全体管理人员和工作人员积极参加本单位的目标制定，并在目标的实施中实行自我控制，自觉地完成本职工作所承担的目标任务，以保证总目标的实现。这是一种建立在职工能力充分开发基础 5
上的，以目标为中心的管理方法。
仅以目标的实现来说，这种方法所采取的主要措施是：（1）进行目标分解；（2）制定相应对策；（3）进行目标协商；（4）明确目标责任；（5）编制目标展开图；（6）重视目标成果评价（主要从三个方面进行：评定目标的完成程度，评定目标的复杂难易程度，评定完成目标的主要努力程度）。
10.目标管理与传统的计划管理有何区别（P72）
主要表现在三个方面：（1）计划管理是由计划部门自上而下下达计划指标，而目标管理在目标分解中，必须要经过自上而下、自下而上的目标协商。（2）计划管理一般强调计划的执行和组织实施，即强调“要我干”，而目标管理则把目标的完成看成是一种承诺的责任，实行自我控制，把“要我干”变成“我要干”。（3）计划管理的结果只可能是任务的完成和指标的实现，而目标管理则能达到任务完成和自我实现的结合，因而它不仅有利于提高工作效率，还有利于心理上的满足，并由此增强组织的凝聚力。
11.管理信息的特征（P75-76）
①有用性；②综合性；③经济性；④共享性。
12.管理系统的基本构成要素（P76-77）
从管理系统的角度看，信息是管理的基本构成要素，又是系统中各要素有机结合和相互作用的介质。从其具体形态来看，无非是人、财、物、信息四大要素。这是因为：
第一，管理主体是由人构成，而人之所以成为管理主体，主要是因为他持有某种管理权力、怀有某种管理目的并形成了某种管理行为或职能。
第二，管理客体一般是由人、财、物构成，但是它们之所以成为管理客体，主要是因为与管理主体发生了管理和被管理的关系。
第三，管理环境，实际上是指管理系统以外的系统。之所以把它作为管理的要素，主要是因为它必然要对管理系统产生影响，而这种影响主要表现为各种信息的 6
交换关系。
（三）管理观念
01.树立人本观念的必然性（P92-96）
管理的人本观念，是指在管理活动中，坚持一切从人出发，以调动和激发人的积极性和创造性为根本手段，以达到提高效率和人的不断发展为目的的观念。具体包括以下四层含义：
（1）人是生产力的首要因素，是社会一切财富的创造者，因此在任何管理中都要把充分调动人的积极性、创造性作为根本手段。
（2）人的自由和全面发展是整个社会发展的趋势和最高追求目标。因此，管理中要把关心人、尊重人、解放人、发展人作为管理的目的，从而纳入管理要追求的最高目标。
（3）管理人本观念中的“人”，既包括管理客体的“人”，也包括管理主体的“人”；既包括作为个体的“人”，也包括作为群体的“人”、组织的“人”乃至社会的“人”。因此管理中的人本观念是指所有与管理活动有关的、涉及人的各种存在方式的、整体的人本观念。
（4）管理人本观念中的人是具体的“人”，而不是抽象的“人”。不同社会制度、不同国家的人在需要和本性上既有相同之处，也有差异之点。因此，在管理人本理论的研究中，各国之间既可大胆借鉴，也不能照抄照搬。
树立人本观念的必然性，既是由管理要素构成性质所决定的，也是由管理目标的不断实现所决定的。
（1）在管理客体诸要素中，人是起决定性作用的要素。作为管理客体的要素有人、物质资源、科技、信息、时间、空间、观念等，其中人是最活跃的、起决定性作用的要素。
（2）作为管理主体的人，在管理活动中始终处于主导地位。管理主体是管理目标的提出者，管理活动的计划者、组织者、指挥者、协调者和人员选拔配备者， 7
这就决定了管理者也是整个管理活动的主导者。因此，管理者素质的高低至关重要。
（3）人与人的关系是管理众多关系中最主要的关系。在管理活动中要处理众多关系，诸如人与人的关系、人与物的关系、物与物的关系、人财物的关系等，其中最主要的关系，起决定性的关系是人与人的关系。
（4）人的解放和全面发展是人类社会发展的总趋势，也是管理者追求的根本目的。把人的不断解放和发展作为管理活动的最高目标和最终目的，这是在任何管理中必须树立人本观念的最根本原因，也是管理的人本观念最核心的内容。
（5）从管理思想的演进过程看，以人为本是各管理流派殊途同归的共识。以人为中心的管理思想，成为现代管理理论发展的主流。
02.管理的人本观念的主要表现（P96-99）
管理的人本观念既有深刻的内涵，也有丰富的外延。仅从一般意义来说，主要表现在四个方面：（1）人的因素第一的观念（就是在观察任何事物，处理任何事情，解决任何问题时，都把人的因素看成是首要因素、关键因素、决定性因素，既不是重物不重人，更不是见物不见人）。（2）尊重知识、尊重人才的观念（人才乃是人的因素之中的栋梁之才，是人的因素中最有活力、最具创造力、凝聚力和带动力的因素。尊重知识和尊重人才是统一的，这是因为知识是人才的基础，人才又是知识的人格化）。（3）以人的不断解放和全面发展为最高追求目标的观念（马克思指出，个人自由和全面发展的实现，是一个历史过程。这一过程一般要经过三个历史阶段：
第一阶段，人的发展表现为对人的依赖性；第二阶段，人的发展表现为对物的依赖的基础上的人的独立；第三阶段，人的发展表现为在个人能力全面发展基础上的自由个性。树立人的不断解放和全面发展的管理观念，一方面要把人的不断解放和全面自由的发展作为管理的最高追求目标，另一方面又要考虑到其实现的历史性）；
（4）“人和第一”的观念。
03.树立人本观念的主要途径（P100-102）
（1）把管理建立在对人的本性科学认识的基础上。建立任何管理制度，制定 8
任何管理措施，都必须要对人的本性有一个准确而科学的认识。首先明确所管理的人是什么人，然后再研究管理制度和管理方法，即如何管理的问题。这样就能使所制定的管理措施和制度有较强的针对性，使之建立在科学而实际的基础上，从而从根本上起作用。在西方管理理论中，各个学派都有自己的人的假设理论，各个学派的理论观点不同主要源于其对人的认识不同。例如，科学管理学派以人是“经济人”为假设，行为科学学派以人是“社会人”，决策理论学派以人是“决策人”或“管理人”为假设，权变理论学派则以人是“复杂人”为假设等。
（2）在管理中正确运用激励机制。需要是人的普遍本性，任何管理都应运用激励机制，通过满足人的各种合理需要来调动人的积极性，激发人的动机，引导人的行为，达到管理目标。马斯洛把人的需要分为生理、安全、感情、受人尊重、自我实现五个层次，奥乐德弗把人的需要分为生存、关系和发展三个方面，麦克利兰则认为成就需要、权力需要和情谊需要是人的基本需要。而马克思把人需要分为生存需要、发展需要、享受需要三个层次，认为需要是人的本性，是制约人的行为的基质。
（3）重视人的精神、价值观和政治思想在管理中的作用。随着社会的不断进步和人们物质文化生活水平的不断提高，人的精神追求、价值观的实现和思想政治因素在管理中越来越发挥更大的作用。任何管理者都应顺应这一历史潮流，重视文化建设，加强思想政治工作，以使管理组织有明确的追求目标，形成良好的共同价值观和强大的精神凝聚力。精神凝聚力是最根本的凝聚力。
（4）创造能充分发挥人的聪明才智和拔尖人才脱颖而出的机制和环境。善于发现人才，团结人才，使用人才，是领导者成熟的主要标志之一。树立人本观念，最主要的是扫除影响和限制人的才能充分发挥和出才用才的种种障碍。实行民主管理、参与管理，建立平等竞争机制，制定合理的分配制度和有效的干部培养、选拔、任用和考核制度等。
04.管理系统观念的涵义与系统管理的特点(P103，106)
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管理系统观念，是指管理主体自觉地运用系统理论和系统方法，对管理要素、管理组织、管理过程进行系统分析，旨在优化管理的整体功能，取得较好效果的观念。
管理的系统观念，并不是自管理活动的产生就有的，它是人们在长期的管理实践中逐步形成的，并随着自然科学和社会科学的不断发展而逐步发展的。历史上，管理的系统观念是在一般系统思想和系统理论中孕育产生和发展的。
20世纪60年代前后，盛行起系统管理学派，认为系统管理有以下四个特点：
（1）它以目标为中心，始终强调系统的客观成就和客观效果。（2）它以整个系统为中心，决策时强调整个系统最优化，而不是子系统的最优化。（3）它以责任为中心，每个管理人员都被分配给一定的任务，能衡量其工作效果。（4）它以人为中心，每个工作人员都被安排进行有挑战性的工作，并根据其工作成绩来付给报酬。
05.管理的整体观念（P107-108）
管理系统观念的内容包括：管理的整体观念、管理的动态观念、管理的开放观念、管理的层次观念和管理的信息观念。
按照一般系统理论的观点，管理的整体观念主要表现为以下几点：（1）任何管理系统都是由各个管理要素、管理部门、管理单位组成的有机整体。（2）管理系统的各个组成要素和组成部分相互联系，彼此依赖。（3）用系统观念来考察管理活动和管理成果，要看其整体功能的发挥情况和整体效果的大小，而不能只看局部功能和局部效果。
06.管理择优观念的主要内容(P119-123)
（1）质量第一的观念。树立质量第一的观念，不仅是一个经济问题，而且也是一个政治问题。在管理中树立质量第一的观念，其具体的实现形式就是要在各行各业，凡属涉及质量问题的部门和单位，加强质量教育，提高质量意识，并要在这个基础上推行全面质量管理。全面质量管理是20世纪60年代以来出现的一种新的质量管理方法。所谓全面质量管理，包括以下三个方面相互关系、共为一体的内容： 10
一是全方位的管理；二是对全部过程和环节的管理；三是由全体人员参与的管理。树立质量第一的观念，并不是忽视数量的重要性，任何事物的存在和发展都有质和量两个方面。
（2）时间第一的观念。时间第一的观念，也就是讲求效率的观念。在管理中树立时间第一的观念，是管理的择优观念的重要的表现形式和内容，这是因为：第一，在管理中树立时间第一的观念，就要千方百计地节约时间，提高管理效率；第二，在管理中树立时间第一的观念，就要尽量合理地安排时间，分配时间；第三，在管理中树立时间第一的观念，就要善于赢得时间，抓住机遇。
（3）效益第一的观念。首先，以尽量少的投入获得尽量多的产出，即取得较好的经济效益、社会效益和生态效益；其次，我们所说的效益，是指经济效益、社会效益和生态效益等相统一的效益；最后，我们所说的效益主要是指整体的效益，而不是单指局部的效益。
（4）人才第一的观念。把培养、选拔和使用人才的工作放在一切管理工作的首位。把培养人、发展人，不断提高人的素质作为管理的目的之一。
07.管理的择优原则（P123-124）
一般来说，管理的择优应遵循以下原则：（1）整体优化原则；（2）全面比较原则；（3）定性与定量分析相结合原则。
管理的整体优化，是指整个管理系统的优化，管理全过程的优化，也是指管理总目标的制定和实现的优化。管理的整体优化和局部优化是辩证统一的关系，整体优化要以局部优化为基础，局部优化要以整体优化为前提。但是整体优化往往不一定是局部优化的简单相加，而是局部优化的综合。
定性与定量分析相结合原则。任何事物都是质与量的统一。定性分析的目的是确定优选方案的质的规定性；定量分析的目的是确定优选方案的量的要求。定性分析只能规定优劣的方向、界限、标准，而量的分析则可进一步衡量优劣的程度和水平。定性分析是定量分析的前提，而定量分析是定性分析的工具。一般地说，任何 11
事物质和量的统一表现为一定的度。所谓度，表示在一定限度内，数量的增减不会引起质的变化，而超出了一定的界限就要引起质的改变。为此，在管理的方案择优中，要坚持定性分析与定量分析相结合的原则，目的就是要从质的研究出发，通过量的计算，达到对度的把握。
08.战略与战略观念的涵义(P126)
战略，泛指管理主体对本管理系统在一定历史时期内的重大问题进行全局和长远的谋划。
管理的战略观念，是指管理主体在管理实践中从全局和长远出发，对管理客体和管理过程进行总体谋划的管理观念体系。
09.战略观念在管理中的地位与作用（P128）
1.确立战略观念，可以增强管理的目的性。在管理中确立战略观念，一是能够使整个管理系统具有确定的目标、方针和任务；二是能够围绕战略目标和战略方针，合理配置人力、物力、财力，确保有限资源得到有效率的使用；三是能够使管理主体根据未来而控制现在，激励现在，尽力去实现未来目标。
2.确立战略观念，可以增强管理系统的活力。随着我国经济体制改革的深入，每一层级管理系统都有一个立足于环境，在竞争中求生存和发展的问题。为此，各层级管理主体都面临着从单纯执行者向决策指挥者，由封闭式管理向开放式管理的转变。这种种转变，要求管理主体确立战略观念，审时度势，及时实行战略指导，协调本组织与环境的关系，以求在竞争中得到发展。
3.确立战略观念，有利于提高各级管理者的管理水平。管理主体是否确立战略观念，有无进行战略思考和研究的能力，是导致管理者素质与才能差异的重要原因。这也是区别帅才和将才的主要标志。因此，一个优秀的管理者，必须始终坚持从全局、长远看问题，树立牢固的战略观念，亲自研究发展战略问题，使战术服从于战略，近期服从于未来。必须指出的是，强调从战略角度看问题，并不是不干实事，恰恰是为了求得全面均衡发展，使各种短期措施与长远目标有机地衔接起来。 12
10. 发展战略以战略任务的分类(P130-131)
发展战略以战略任务来分类，经济社会发展战略的任务不同，战略的类型也不同，大致有：（1）现代化战略（以实现经济、社会现代化为战略任务）。（2）赶超战略（以赶超一定发展水平的国家为战略任务）。（3）跨越式战略（是指一个国家或地区，特别是一些发展中国家或地区，为适应经济发展潮流的要求，利用自己最有利的条件，超越经济发展的某一阶段，直接进入另一发展阶段所采取的战略）。（4）富民战略（以提高人民的生活水平为直接目标和主要任务。
11.管理权变观念及其在组织与领导方式方面的应用(P145，148-153)
管理的权变观念，是指在管理条件和管理环境不断发展变化的前提下，组织应因人、因事、因时、因地权宜应变，采取与之相应的管理方式和管理方法的观念。其核心内容，就在于管理效果完全取决于组织与环境之间的适应性。
权变观念在组织方面的应用：权变观念认为，在组织与其环境之间以及在各分系统之间都应有一致性。权变观念的最终目的就在于提出适宜于具体环境情况的组织设计和管理行为。（一）组织的发展离不开对环境的适应和选择。一是从组织的管理和决策上看，良好的经营管理和科学的决策离不开对环境的适应和选择。二是从组织发展的规模和速度上看，组织的生产规模和建设规模要根据所在的环境，根据社会需要和可能条件决定。三是从组织的调整、改革上看，组织不是静止的，而是发展变化的，要根据环境变化来进行调整、改革，以提高组织适应环境的能力，实现组织的目标。（二）组织适应环境应树立的观念。一要树立重视环境的观念，二要树立适应环境的观念，三要树立改善环境的观念。同时，还要有科学的组织适应环境的步骤（环境预测、环境决策、环境对策、环境评价4个步骤）。
权变观念在领导方式方面的应用：管理的权变观念认为，不存在一种普遍适用的、“最好的”或“不好的”领导方式。领导方式的好坏是一个很多因素的函数，是诸多因素起作用并且相互影响的过程。用公式表示为：领导方式=f（领导者的素质和能力、被领导者的特点、领导的环境等）。领导者的任务就在于学会各种领导方式， 13
以便“一把钥匙开一把锁”。（1）三种领导方式的权变应用：专制的、民主的、分散的领导方式。权变观念认为，三种领导方式并不是互相排斥的，应该在不同的情况下采用其适用的领导方式。（2）领导方式应与环境相适应。权变观念认为，没有一种适合任何情况的最好的领导方式，只有当领导者适应他所面临环境的情况之后，才可能选择最好的领导方式。（3）目标—途经领导方式。领导者影响下属的行为和目标“途径”的方式，也就是领导者努力协助下属找到最好的途径。指示式、支持式、成就指向式、参与式四种领导方式究竟采用哪种好，这取决于权变因素（两个方面：一方面是职工的个人特点，另一方面是环境因素）。领导方式的选用没有固定不变的模式，要根据领导方式同权变因素的恰当配合来考虑。
（四）管理过程
01.决策的涵义与分类（P168-170）
决策有狭义与广义之分。狭义的决策是指行动方案的确定或决定，即人们通常所说的“拍板定案”。广义的决策是指人们为了达到一定目的，运用科学的理论和方法，提出、选择并实施行动方案的全过程。现代管理所讲的决策是广义的决策。理解决策的涵义必须把握四个要点：（l）决策要有明确的目的；（2）决策是一个过程；（3）决策的核心是选优；（4）现代决策一般是指科学决策和民主决策。它必须要有科学依据、遵循科学程序、运用科学方法，同时要充分发挥和集中群众和集体的智慧。
从不同的角度，按照不同的标准，可以把决策分为各种类型。决策一般可分为以下几种类型：（1）按决策的地位和期限不同，可分为战略决策和战术决策。（2）按决策的条件和状态不同，可分为确定性决策、风险型决策和不确定性决策。风险型决策与不确定性决策的相同点是自然状态不确定；不同点是风险性决策时可以计算出事情发生的概率，并根据概率能对决策结果做出一定估计；而不确定性决策无法计算其发生的概率，其结果也无法预料。（3）按决策重复出现程度不同，可分为程序性决策和非程序性决策。（4）按决策的层次的不同，可分为高层决策、中层决策和基层决策。（5）按决策的管理范围或性质不同，可分为宏观决策、微观决策。 14
02.在现代管理过程中决策的地位与作用（P172）
（1）决策是管理工作的核心。贯穿于管理过程的始终，存在于一切管理领域，存在于其中的每个方面，每个层次，每个环节。
（2）决策决定着管理行为的方向、轨迹以及效率。管理决策实际上是管理行为的选择，管理行为则是管理决策的执行。决策所选择的设想和方案直接影响着行为的方向是否对头和沿着什么样的道路前进。同时，方案、设想选择得当是管理效率高的保证。
（3）决策是各级管理者的主要职责。管理者的职责很多，但居首位的是进行决策。决策及其实施是管理活动的基本内容，从决策目标的提出，到方案的制定、选优，以及组织实施的全过程，管理者都必须亲自过问、参加、负责到底。
03.预测对决策的作用（P173）
在管理活动中，预测和决策是密不可分的。决策要以预测提供的信息为先导和依据，因此，预测是决策的前提。预测可以避免决策的片面性，提高其可行性；预测可以避免贻误时期，提高决策的及时性；预测有利于决策的科学性、严密性和相对稳定性。
04.决策的原则、准则与程序（P177-187）
一般来说，决策者在进行决策时应遵循以下基本原则：
①情况明了的原则。情况明了是进行决策的首要原则。情况要明，信息要灵。情况明了，还必须加强预测工作。②系统思考原则。系统思考是进行决策必须遵循的一条基本原则。③科学可行的原则。科学可行原则要求决策必须以科学的理论作指导并运用科学的方法，严格按人的思维规律、自然规律和社会经济规律办事。决策是实施的，因此必须是切实可行的，即从人力、物力、财力和科学技术等诸方面来说，决策方案都是可行的。④民主集中制的原则。在决策过程中要充分发扬民主，认真倾听不同意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中。要坚持群众路线，充分听取广大群众的意见；要坚持集体决策，在决策班子中实行严格的民主集中制。 15
决策的准则：管理的核心是决策，决策的核心是选优，选优的前提是确定什么样的选优准则。西方经济学和管理学有两种不同的观点：一种是从“经济人”和“完全理性”的观点出发，提出“最优化”、“最大化”的准则；另一种是西蒙等人从“决策人”和“有限理性”的观点出发，提出“令人满意”的准则。
决策的程序：（1）摆明问题。摆明问题是决策的起点，一切决策都是从问题开始的。摆明问题，弄清问题的性质、范围、程度，以及它的价值等不能停留在一般化的主观直觉上，要分析问题的各种有关因素。首先要尽可能详细、全面地掌握问题。紧接着要认真分析问题，最后就可以确定急需解决的问题。（2）确定目标。必须具体明确，既不能含糊不清，也不能抽象空洞。一般情况下，确定的目标应符合四个基本要求：一是目标必须是单义的；二是必须有明确的目标标准；三是明确目标的主客观约束条件；四是在存在多目标的情况下，应对各目标进行具体分析。确定目标，是要根据需要和可能，既量力而行，又尽力而为。（3）拟定方案。现代决策的一个重要特点就是要在多种方案中选择较好的方案。没有比较就没有鉴别。只拟定一个方案，孤注一掷，寄托在侥幸基础上的决策，不是科学决策。因此，拟定方案时应拟定多个方案。（4）方案评估。具体评估时，一方面进行效益和效应分析；另一方面还要进行防范性分析。效益和效应分析包括经济效益分析、社会效益分析和社会心理效应分析。防范性分析包括分析估计决策方案执行后可能会产生的副作用或其它不良后果，以及分析防范如何设法使其不良影响减少到最小限度。（5）方案选优。在完成方案选优的过程中决策者要注意四个问题：一是决策者要有正确的选优标准；二是决策者要有科学的思维方法和战略系统的观念；三是决策者要正确处理与专家的关系；四是决策者要对自己的决策心理素质有自知之明，能有意地修正自己心理因素所产生的偏差。（6） 跟踪决策。跟踪决策是指对决策目标或决策方案所进行的一种根本性的修正。要注意三个方面问题：一是应客观实在地回溯分析，找出失效的真正原因；二是进行跟踪决策必须既要慎之又慎又要当机立断；三是跟踪决策要特别考虑心理效应。
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05.计划的效率性和计划编制的原则（P189，198-200）
计划有狭义与广义两种不同的解释。狭义的计划是指为实现既定目标所制定的具体行动方案。广义的计划是指为实现组织既定的目标，对未来的行动进行规划和安排的活动。
计划的性质主要表现在计划的目的性、未来性、普遍性、效率性和控制性五个方面。
计划的效率性：计划不仅要确保组织目标的实现，而且要合理利用资源和提高效率。简言之，就是既要“做正确的事”又要“正确地做事”。
计划编制的原则：计划是主观的东西，计划制订得好坏，取决于它和客观相符合的程度。为此，在计划的编制过程中，必须遵循一系列原则，包括科学性原则、统筹兼顾的原则、重点原则、弹性原则、瞻前顾后综合平衡的原则、群众性原则、修正原则。
06.计划的表现形式与管理形式分类（P191，195）
按表现形式划分，计划可分为宗旨、目标、战略、政策、程序、规则、规划和预算等类型。
按管理形式划分，计划可分为指令性计划（特点：强制性、权威性、行政性、间接市场性）和指导性计划（特点：约束性、灵活性、间接调节性）。
07.计划指标的涵义（P196）
所谓计划指标，是指计划任务的具体化，是计划任务的数量表现。一定的计划指标，通常是由指标名称和指标数值两部分组成的。计划指标的数字有绝对数和相对数之分。以绝对数表示的计划指标，要有计量单位；而以相对数表示的计划指标，通常用百分比等。
08.实施的特点与作用（P206-208）
实施，是指决策、计划形成后，为达到预期目标而进行的全部活动，也就是为实现决策、计划而采取的所有行动。实施是介于决策、计划和管理对象之间的中间 17
环节。其特点包括目标性、实务性、创新性。其作用体现在三个方面：①决策是落实和完善决策、计划的环节和途径；②实施是现代管理者的一项重要责任；③实践是检验管理机构、管理措施是否科学合理的主要标准。
09.协调的涵义与方式方法（P211，216-217）
管理中的协调是指管理者对管理活动中各个要素之间的问题和关系进行协商和调节，使之互相配合，步调一致地实现管理目标的活动。
协调和指挥是既有联系又有区别，其区别主要表现在：（1）指挥的直接作用对象是人，即被管理者；而协调不仅仅是对人，还包括财和物。（2）协调是对不统一、有偏差之类现象和情况的处理，但指挥并不单纯着眼于改善联系状况，实现良好配合，还包括力量的部署、前进的方向和方法的选择等内容。（3）指挥可以用于协调，可以具有协调的意义；协调往往可通过指挥得到实现，协调又利于提高指挥的有效性。
协调的方式方法：（1）召开会议协调；（2）个别谈心通气；（3）调整组织机构；
（4）调整人员。
10.激励的涵义、作用与方式 (P218-221）
激励是指管理者通过各种方式去激发人的动机，使人产生一股内在动力，迸发积极性和创造性，朝着组织确定的目标奋发努力的过程。
激励的作用具体表现在三个方面：一是挖掘人的内在潜力；二是保持现有人员稳定并吸引所需人才；三是鼓励先进、鞭策后进。
激励的方式主要有：①尊重激励；②磋商激励；③沟通激励；④赞扬激励；⑤奖惩激励；⑥榜样激励；⑦表率激励；⑧目标激励。
11.监督的涵义与功能(P222-223)
现代管理中的监督，是指管理主体为获得较好的管理效益，对管理运行过程中的各项具体活动所实行的检查审核、监督督导和防患促进的一种管理活动。
监督具有制约、参与、预防、反馈四项功能。其中制约功能确定了监督的范围， 18
参与功能指出了监督的过程，预防功能突出了监督的重点，反馈功能则为监督提供保障。它们之间相互联系，相互配合，形成监督活动的功能体系。
12.监督的基本原则(P226-228)
①目的性原则（监督，最根本的任务是要保证管理目标的实现）；②客观性原则（首先，要求监督主体从思想上、认识上注重客观事实；其次，为实施监督检查所制定的监督标准必须是客观的；再次，在实施监督检查过程中，对所发现的问题与偏差要进行周密细致的调查研究和科学的分析，弄清楚产生问题和偏差的各种因果关系，为制定纠正偏差的措施及有效解决问题提供科学依据。最后，在作出监督结论及对有关管理人员进行评价时，应从客观实际出发，实事求是）；③异体监督原则（遵循异体监督原则，要处理好权力关系问题：一是必须权力对权力，即对监督主体授予一定的权力；二是必须大权力对小权力，保证监督的高效性；三是运用大权监督小权，必须注意监督的公正性）；④超前监督原则（超前监督的实质，在于防患未然）；⑤经济性原则（监督所支出的费用应小于监督活动所能带来的利益）。
13.审计监督(P234)
审计监督，是指各级审计机关和审计人员，以国家财经纪律、制度、政策、法令规定为标准，对国家机关和企事业单位的财务收支及经济业务活动所进行的监督检查、约束控制的管理活动。在经济监督中，审计监督是一种较高层次的监督。表现在：（1）根据宪法规定，各级审计机关“依照法律独立行使审计监督权”，因此，进行审计监督，一方面可不受任何行政组织的干扰，另一方面审计所作出的结论具有权威性，被审计监督单位必须遵照执行。（2）审计监督是一种综合性经济监督。
14.评价在管理中的作用(P238-239)
评价，是指管理实施过程结束之后，根据管理的成效，对管理过程的各项管理活动所进行全面的检查、比较、分析、论证和总结，从中得出规律性的启迪，以达到不断提高管理水平，取得更好的管理效益，实现管理良性循环的一种管理活动。
评价在管理中具有以下主要作用：（1）评价是提高管理水平，实现管理良性循 19
环的必要途径。（2）评价是影响人的积极性的一个重要因素。①通过评价活动，对人们在一定时期内所付出的努力及其所获得的工作成绩和效益进行肯定和认可。②科学的评价是公平分配的前提条件。③评价不当，会严重挫伤人的积极性。④评价活动在引导人的行为和组织用人方面也产生着积极的作用。综上所述，评价活动在管理过程中起着特定的、不可替代的重要作用，是影响管理效益提高和管理良性循环的重要因素。因此，要提高管理的有效性，必须重视管理中的评价活动。
15.评价的原则(P243-244)
（1）目标性原则。对管理成绩和效果的评价，一般应围绕管理目标的要求来进行。（2）客观性原则。评价人员应该从实际出发，实事求是地评价管理成果。（3）激励性原则。必须注重启迪人的思想觉悟，激发人的积极进取精神，已达到充分调动人的积极性，增强组织凝聚力的目的。
（五）管理方法与艺术
1.经济方法的特点（P254-255）
一般地说，经济方法是指管理主体，按照经济规律的客观要求，运用各种经济手段（包括各种经济杠杆、经济政策），通过调节各种经济利益关系，以引导组织和个人的行为，保证管理目标顺利实现的方法。
经济方法的特点：①调节对象的利益性；②调节作用的间接性；③调节手段的灵活性。
2.行政方法的特点与局限性（P257-261）
行政方法是指管理主体运用行政权力，按照行政层次，通过下达各种行政命令、指示、决议、规定、指令性计划和规章制度等手段，直接控制组织和个人的行为，以保证管理目标实现的方法。
行政方法主要有以下特点：①权威性；②直接性；③垂直性。
运用行政方法容易产生的弊病表现为：①过分强调和依赖行政方法容易使管理系统的动力和活力不足。②过分强调和依赖行政方法，容易产生主观主义，甚至造 20
成决策和计划失误。③过分强调和依赖行政方法不利于市场经济和社会化大生产的发展。
为了避免和克服上述可能产生的种种弊病，在行政方法的运用过程中，必须坚持以下原则：①行政方法的运用，必须建立在尊重客观规律的基础上；②行政方法的运用，必须建立在民主集中制的基础上；③行政方法要与其他方法，如经济方法、法律方法、社会心理方法等综合运用，才能相互配套，取长补短，充分发挥其自身的优越性。
3.社会心理方法的涵义(P266)
社会心理方法，是指在管理过程中运用社会心理学知识，对人们的社会心理进行详细了解和科学分析，按照人们的社会心理活动特点和规律性，进行有效管理的一系列方法的总称。
社会心理活动的一般规律，是指存在于各种社会心理现象中的一些稳定、必然的内在联系，它表现为大量社会心理现象的可重复性。主要包括：需要——动机——行为规律、期望规律、被社会所认同的规律、非正式组织发展规律，等等。
4.在管理中掌握和应用数量分析方法应注意的问题（P275-276）
数量分析方法是管理中进行定量分析、系统分析和方案择优的有力工具，但是与任何其他方法一样，既有其特殊功能，也有一定局限性。为此，在管理中掌握和运用数量分析方法一般应注意以下问题：（1）必须坚持以定性分析为前提，把定性分析与定量分析有机地结合起来（正确的途径应当是把定性分析与定量分析有机地结合起来，以定性分析为依据，以定量分析为工具）。（2）必须坚持从本国实际情况出发，大胆地引进和吸收国外先进而适用的管理技术。（3）应当坚持各种数量分析方法的配套应用，发挥其综合功能。
5.预测技术（P278-283）
预测技术有定性预测和定量预测两种。定性预测主要是指各种调查方法，如重点调查、典型调查、抽样调查、专家意见调查等。定量预测主要有时间序列预测和 21
因果关系分析预测（相关分析预测）。
时间序列，就是按时间顺序排列，反映某种现代发展变化情况的统计数据。时间序列预测，就是根据时间序列变动的方向和程度向前延伸来推断下一时期或以后若干时期可能的变化情况的一类预测技术。目前常用的时间序列预测技术主要有：算术移动平均法、加权移动平均法、指数平滑法。
因果关系分析预测，也称相关分析预测，是一类主要从分析事物发展变化的因果关系入手，通过建立数学模型进行预测的方法。简单而常用的方法有:一元线性回归分析法、一元非线性回归分析法、基数迭加法。
6.决策技术（P283-289）
定量决策技术是现代决策的必备工具，包括确定型决策技术、风险型决策技术、非确定型决策技术。
确定型决策技术是指能够确定计算各种方案的益损值，并从中选取满意方案的决策。常用的：线性规划和量本利分析（又称盈亏平衡分析，是一种研究成本、业务量与利润之间函数关系的数量分析方法）。
风险型决策技术主要有：期望值决策法、决策树法、矩阵决策法、贝叶斯决策法、马尔可夫决策法等。
非确定型决策在对决策方案进行决策时，主要采取的方法：乐观法、悲观法、乐观系数法、大中取小后悔值法。
7.控制的涵义、基本原理与类型（P296-300）
从一般意义上说，控制是指控制主体按照给定的条件和目标，对控制客体施加影响的过程和行为。
从一定意义上说，管理的过程就是控制的过程，因此，控制既是管理的一项重要职能，又贯穿于管理的全过程。一般说，管理中的控制则是指管理主体为了达到一定的目的，运用一定的控制机制和控制手段，对管理客体施加影响的过程。在管理中构成控制活动必须有三个条件，即第一，要有明确的目的或目标，没有目的或 22
目标就无所谓控制；第二，受控客体必须具有多种发展可能性，反之，就谈不上控制；第三，控制主体可以在被控客体的多种发展可能性中通过一定的手段进行选择，如果选择不成立，控制也就无法实现。
在管理中，控制过程可以分为开环控制（受控客体不对控制主体产生反作用的控制过程，也即不存在反馈回路的控制）和闭环控制（存在反馈闭合回路的控制）两种。
管理中的控制主要是反馈控制或闭环控制。在实际中，反馈控制包括：①定值控制（预期量不随时间而变化的常量反馈控制。国家对物价水平和经济增长速度的控制，一般都是定值控制）。②程序控制（预期量是一个预先知道的时间控制程序的反馈控制。如投资对GDP增长的控制）。③超前控制（也称预先控制。具有事先预防的作用）。④过程控制（也称自动控制。多用于生产中的自动操作系统）。⑤优化控制（只能是相对的或满意的控制，而难以做到最优控制）。⑥自组织控制（是指工作条件和外部环境发生不确定性变化时，系统能改变自身组织结构，以达到预期的理想目的的一种控制）。
8.联系实际谈领导用人的艺术（P308-312）
用人艺术主要有：（1）用人先要选好人；（2）用人所长，扬长避短；（3）充分信任，尊重关心；（4）善于激励，赏罚分明；（5）合理搭配，整体效能。
（1）用人先要选好人。①选人的路线和标准。应坚持“任人唯贤”的路线和德才兼备的选拔人才标准。“德”一般是指干部思想品质和行为表现，“才”是指人的知识、经验和能力。德与才是对立统一的，是一个完整的统一体。离开了德，才就失去了正确方向，没有才，德就成为空的东西。②选人的途径和方法。最根本的是要坚持群众路线。充分发扬民主，保证广大群众有充分的发言权。具体选人方法要依选人的目的，选人的对象、时间、环境等具体情况决定。无论采用哪种方式都应当注意群众意见，注重调查研究，同时进行必要的考试、考核，有的还可进行试用后再决定选用与否。
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（2）用人所长，扬长避短。管理者应对每一个职工最能做什么，在哪些方面最有发展潜力，有一个清楚的认识。管理者应帮助职工认识自己的长处，同时给他们学习、锻炼和发挥长处的机会。对待职工的短处，下面几点值得注意：①对不影响工作任务的完成，不影响其长处发挥的短处，不必苛求。②对影响人长处发挥的短处，要采取措施，防止副作用的产生。③对严重影响工作的致命短处，要采取果断措施，避免其给事业带来危害。
（3）充分信任，尊重关心。疑人不用，用人不疑。在用人问题上，给下属以充分的信任，激发其自尊心和责任感，充分调动人的积极性和创造性，和谐一致地行动。注意尊重职工，在人格上要与下级平行相处，决不损害他们的自尊心。同时要关心人、体贴人。关心既包括生活上的问寒问暖，解决困难，更包括政治上的关心爱护。
（4）善于激励，赏罚分明。作为管理者应自如运用好各类激励办法，调动被管理者的积极性和创造性。用人中要注意考核人们的实绩，根据实绩进行分明的赏罚。在奖罚问题上，要注意赏罚分明，公平对待，切不能在赏罚问题上徇私情、凭个人恩怨办事。
（5）合理搭配，整体效能。用人时要从整体出发，在合理设置机构、精心设计工作规范的基础上合理搭配人才。力求专业、知识结构合理，年龄结构形成梯形，能力结构可以互相补充，心理素质比较协调。
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