内部稽核控制程序
1、目的
本程序规定了本公司管理体系内部稽核的计划、实施、报告及纠正措施的管理要求，以确保质量体系运行的符合性和有效性。
2、范围
本程序适用于本公司管理体系内部稽核活动。
3、引用文件
3.1 纠正和预防措施控制程序
4、术语
5、职责
5.1管理体系推行委员会总干事组织和领导管理体系内部审核工作。
5.2审核组长组织实施质量管理体系内部审核计划，并向管理者代表呈报审核工作。
5.3管理部负责管理体系内部稽核计划及稽核活动的管理工作。
5.4各相关部门负责提供与本部门有关的资料，按《纠正和预防措施控制程序》，落实纠正和预防措施。
6、程序
6.1量管理体系内部稽核方案的策划。
6.1.1质管理体系内部稽核方案的策划由管理部负责,根据公司内部各部门的运行情况，及以往的审稽核情况规定审稽核频次、范围、时间、进度等。
6.1.2管理部制定管理体系内部稽核计划,并呈报副总经理批准后具体实施。
6.2稽核组组成。
6.2.1根据管理体系内部稽核计划,委员会总干事委派人员组成稽核组,确定稽核范围和目的。
6.2.2稽核人员不能参加与本人有直接责任关系部门的稽核,不稽核自己从事的活动。
6.3稽核准备
6.3.1稽核组长编制审核日程计划。
6.3.2稽核组查阅有关文件和资料，编制《管理体系稽核计划》,准备有关表式，通知被稽核部门。
6.4稽核实施
6.4.1首次会议由稽核组长主持召开,并要签到和记录。
6.4.2现场调查, 稽核员将所看到、听到的管理体系活动记录在案,发现有不符合规定要求处,填写《不符合项整改通知及执行记录》。
6.4.3被稽核部门在《不符合项整改通知及执行记录》上签字确认。
6.4.4稽核组长根据审核记录编写审核报告。
6.4.5稽核组与被稽核部门交换意见，召开末次会议。由稽核组长报告审核结果。
6.5稽核报告
6.5.1由稽核组长编写《管理体系稽核报告》,并将审稽核报告呈报委员会总干事审核后，发至各受审稽核部门。稽核报告应作为管理体系稽核的依据之一。
6.5.2被稽核部门在收到不合格项报告后，应分析原因，并按《纠正和预防措施控制程序》制订纠正/预防措施,填入不合格项报告，并进行整改。
6.5.3进行跟踪复查,验证纠正/预防措施的有效性,并将有关资料归档。
6.5.4稽查的不合格项的纠正/预防措施，由总干事进行跟踪复查，验证纠正/预防措施的有效性，并督促被稽核部门将有关资料归档。
6.6管理体系内部稽核的有关记录，由管理部负责保存。
8、记录和表格
8.1内部稽核审核计划
8.2不符合项整改通知及执行记录
8.3内部稽核报告
附加说明:
本程序由管理部编制并负责解释.
本程序首次发布日期20xx年3月10日.
第二篇：内部稽核程序文件P-AD-003
耀勝電子有限公司 Good Man Corporation
檔案名稱： 內部稽核程序 版 本： B 編 號： P-AD-003 制定部門： 厂務課 制訂日期： 2009/6/1
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0. 依據標準:ISO9001、ISO14000標準與質量、環境手冊. 1.管制目的
客觀、獨立的定期稽核公司施行的质量/环境体系是否完善，並對体系不符合的事項，適時予以矯正以達成公司目標。
2.管制範圍：系統作業之定期或不定期稽核。 3. 权责职掌 3.1 總經理
3.1.1“內部稽核年度計劃”之核准。 3.1.2 指派內部稽核人員。 3.1.3 稽核報告的核准。 3.1.4 矯正措施單的核准。
3.1.5 指派稽核員執行臨時性專案稽核。 3.2 廠務課
3.2.1 組織對內審員之稽核技巧及知識之訓練。 3.2.2 外部稽核時之聯系、輔導、陪審。 3.2.3 有關稽核之任務輔導與建議。 3.2.4 臨時性專案的指派。 3.2.5 督導稽核執行狀況。 3.2.6制/修訂的內部稽核程序。
3.2.7擬定與調整“內部稽核年度計劃”. 3.2.8擬定年度稽核計劃及安排稽核。 3.2.9稽核檢討會議召集及主持。
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3.2.10對稽核問題之匯總及追蹤結案。
3.2.11填寫內部稽核報告。
3.2.12 管理代表臨時交辦之稽核專案執行。
3.3 稽核人員
3.3.1 內部稽核《稽核查檢表》之製作。
3.3.2 執行各程序文件的內部稽核。
3.3.3 《稽核問題矯正措施單》的簽發。
3.4 受稽核單位主管(稽核時之陪同人員)
3.4.1 對稽核時發現的問題點提出矯正措施與進行改善。
3.4.2 督導稽核缺點之矯正措施的提報。
3.4.3 督導稽核缺點之矯正措施的實施及完成成效。
3.5 受稽核人員
3.5.1 帶領稽核員至稽核場所。
3.5.2 介紹本單位系統的執行狀況。
3.5.3 配合稽核的答覆。
3.5.4 提出受稽核之記錄交稽核員審查。
3.5.5 對稽核時發現的問題點提出矯正措施與進行改善。
4. 名詞定義
4.1 稽核缺點與建議點的定義:
4.1.1主要缺點 (MA)
a.全面性未按照程序作業，影響供貨客戶，會產生客訴情況; b.持續發生未改進案例;
c.作業程序違反ISO條款精神者。
4.1. 2 次要缺點 (MI)：個例事件違反文件規定。
4.1.3 稽核無問題(Y)：未發現审核缺失。
4.1.4 未適用狀況(NA)：即未發生適用文件所述的案例。
4.1.5 稽核缺點改善期限之規定
受稽核單位被判定之主要缺點(MA)、次要缺點(MI)時，各單位需於《矯正措施單》上
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填寫矯正完成時間及改善對策，交部門主管審核及總經理核准後，各單位再依擬定之完成時間及改善對策執行作業。
4.1.6 客觀的證據(Objective Evidence)
一項品質或服務對實施系統要素和有關質量/环境的事實資訊記錄或陳述，本記錄或陳述是能被驗證測試者。
4.1.7 缺點(Non-Conformity)：未執行本廠系統之要求。
5. 作業內容
5.0 內部審核作業流程圖(見附件一)。
5.1 內部稽核員的資格遴選
5.1.1須有內部稽核訓練証書或經10小時以上之內部稽核教育課程訓練；獨立於受稽核的活
動、作業，內部稽核員不可稽核自己負責的工作。
5.1.2熟悉被稽核部門之作業者。
5.2內部稽核的方法
5.2.1順查：從接到客戶訂單至出貨給客戶之流程順序進行稽核。
5.2.2逆查：從出貨給客戶至接到客戶訂單之流程順序進行稽核。
5.2.3隨機抽查：依各單位之作業所進行之隨機抽查。
5.2.4專案稽核：對某專案依系統文件及內控文件至各相關單位進行整體專案的稽核。
5.3 內部稽核實施之原則
5.3.1 內部稽核：依內部文件執行稽核,對質量管理體系和環境管理體系每年必須各進行一次以上的內審。
5.3.2 總經理臨時指派之專案
總經理根據公司目前各部門運作之狀況指派的稽核事項，由管理代表安排人員執行稽核，並依稽核情形提出稽核報告，呈總經理核准后結案。
5.4 稽核計劃之擬定
本廠之《內部稽核年度計劃》由廠務課於每年初擬定。
5.5 稽核計劃之核准與頒佈
《內部稽核年度計劃》經總經理核准後，由廠務課以《聯絡單》通知受稽核單位。
5.6 內部稽核員之指派
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內部稽核員由總經理于稽核前指定合格人員為稽核員，應參考5.1節之規定選派。
5.7 稽核之準備
稽核時間安排由廠務課於稽核前一週以《聯絡單》方式，經總經理核准後，通知各單位準備接受稽核。稽核人員應負責審查稽核之程序文件，並製作《稽核查檢表》，經廠務課確認后，方可根據時間安排進行實施。
5.8 稽核之實施
5.8.1 稽核員依已核准之稽核時間及《稽核查檢表》到受稽核單位執行稽核。
5.8.2 稽核員与受稽核人之配合：
5.8.2.1稽核依據：稽核員應依照已核准的文件執行稽核，不得自行訂立標準，要求被稽核部
門改善。
5.8.2.2稽核時間：被稽核單位與稽核員約定受稽核之日程後，應接受稽核員之稽核不得藉故
臨時拒絕接受稽核。
5.8.2.3稽核配合：稽核員查詢系統作業之符合性時，受稽核人不得拒絕答覆或迴避問題。
5.8.2.4稽核調閱記錄：稽核員調閱記錄時，受稽核單位應予以接受。
5.8.2.5稽核缺失確認：稽核人員稽核發現缺失應進一步和被稽核單位主管確認，必要時應於
被稽核單位同意時，復印相關品質. 环境記錄於稽核會議中討論，再交還受稽核單位。
5.8.3 稽核記錄：稽核時稽核員應隨時記錄“客觀的證據”於《稽核查檢表》中。
5.9 召開稽核檢討會議
稽核完畢，廠務課應召開“稽核檢討會”，稽核員應對稽核部門整體作業之符合性，逐項向受稽核單位主管報告與確認，會議指定記錄人員記錄會議討論與決議事項，經總經理簽核后分發於與會人員。
5.10 稽核問題矯正措施單的提出
稽核問題經確認后，稽核員應開立《稽核問題矯正措施單》，並註明缺點別、違反之程序文件與改善期限；受稽核單位應檢討各相關《稽核問題矯正措施單》之缺失，提出原因分析、臨時對策與再發防止措施於《稽核問題矯正措施單》，並將《稽核問題矯正措施單》交於廠務課進行追蹤與復查。
5.11 稽核問題的匯總
稽核組長將《稽核問題矯正措施單》之缺失匯總於《内部稽核报告表》，並在各部門擬定
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期限進行追蹤復查。
5.12. 稽核報告之提出
內部稽核員應於內部稽核實施後一週內提出《內部稽核綜合報告》，向管理階層提報各單位缺失狀況及改善進度，並呈總經理核准。
5.13 稽核缺點之追蹤與復查
5.13.1 稽核員應於各缺點改善提議期限到期時，對問題發生之受稽核單位進行複查，經稽
核人員確認，確能防範不符合事項不會再發生，則可經由稽核員簽名后，並將追蹤結果記錄於《稽核問題矯正措施單》及《内部稽核报告表》中，送總經理核示后方可結案。
5.13.2 如經追蹤查証，發現受稽核單位回覆之矯正行動，仍無法徹底改善不符合事項，則
稽核員亦將實情記錄，並回報受稽核單位及管理階層，且要求受稽核單位繼續回覆矯正行動預計再次完成時間。
5.13.3 稽查人員應於管理審查會議中提出稽核矯正措施報告。
5.14 稽核計劃之調整
5.14.1 稽核計劃原則上不得任意取消，若因特別事件需取消者，需由管理代表發出《聯絡單》
經總經理核准后再修正《內部稽核年度計劃》，並將修正后的稽核計劃分發各受稽核單位。
5.14.2 管理代表可視需要追加特定程序的稽核次數，由總經理核准后再公佈修正的稽核計劃。
6. 相關附件: 內部審核作業流程圖
7. 使用表單
7.1 內部稽核年度計劃 表單編號:R-AD-013
7.2 聯絡單 表單編號:R-OF-001
7.3 内部稽核查檢表 表單編號:R-AD-011
7.4 稽核問題矯正措施單 表單編號:R-AD-012
7.5 内部稽核总结报告 表单编号:R-AD-009
7.6 内部稽核报告表 表单编号:R-AD-010
7.7 內部稽核綜合報告 表單編號:R-AD-014
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8. 參考文件
8.1 矯正和預防措施控制程序
文件編號:P-QC-017
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6.1附件一:內部審核作業流程圖