xx新型建筑材料科技有限公司 New Buliding Materials Technology Co. Ltd.
工程总承包项目
设备监造验收工作管理规定
（讨论稿）
xx新型建筑材料科技有限责任公司
20xx年6月
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1 目的
为确保公司工程总承包项目或设备成套项目采购的设备材料质量、进度等充分满足合同要求和工程进度要求，特制定本规定。
2 范围
适用于公司工程总承包项目或设备成套项目设备、材料采购过程中，对供方设备材料的制造计划、质量计划、制造过程监造、产品检验、验收、包装、发运出厂等流程的控制。
3 职责
采购经理负责协助监造小组负责人组织及安排设备、材料的监造检验工作，与监造负责人及供方共同商定并编制检验计划。
监造小组负责人负责协调安排检验工作，按地域分片或项目安排监造人员进行设备材料的监造检验，及时向业主沟通汇报检验情况。
监造工程师进行检验计划的实施工作，对制造计划编制、原材料购买、加工、组装、调试、包装、发运等关键环节进行跟踪检查和监控，并及时填写相关监造检验记录。
采购部负责人统一协调，审查监造检验、验收的计划。
4 流程
4.1 项目采购合同签订后，采购经理应及时向监造小组负责人提交《采购合
同信息摘要表》（DLJC-01-1），并根据总包合同的相关要求，编制该项目需要重点控制检查的设备清单，经部门讨论后提交监造小组负责人。
4.2 检验清单确定后，监造小组负责人根据合同要求，按月编制《设备材料
监造检验计划单》（DLJC-01-2）。
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4.3 月检验计划确认后，监造组负责人将月计划提交业主方/业主指定第三监
造方进行沟通确认，并于检查前2周提交给业主检验方检验通知。
4.4 监造工程师根据检验计划负责向供货商催要 QCP质量控制计划，其样式
详见《QCP质量控制计划样式表》（DLJC-01-6），确认具备进度及设备具体检查的时间，并将 QCP与供货范围等相关文件两周前提交给相关业主方检验人员（最迟检验前3天提供）。
4.5 监造负责人适时安排进行监造检验工作，及时派遣监造检验人员。《设
备材料监造检验派遣单》格式见DLJC-01-3。
4.6 在质量检验现场，监造工程师必须随时协调解决业主方/业主指定第三监
造方工程师提出的各种相关的问题，并敦促业主方/业主指定第三监造方人员现场出具质量检验报告，必须三方（业主检验方，采购方，供货商）签字确认。
4.7 监造工程师需根据检查情况，现场编制《供方生产及质检情况汇报表》
（DLJC-01-4），回公司后将报告归给监造小组负责人。对一次未通过验收或检验中出现重大问题的，监造工程师应及时电话通知监造小组负责人及部门负责人，并填写《供方质量问题处理单》（DLJC-01-5），详述存在问题。项目采购经理或其指定的检验人员有权通知供方停工整改直至复工。
4.8 一个项目结束后，监造工程师要及时填写《检验监造项目总结报告》（其
格式见DLJC-01-7）。
4.9 对于有特殊要求的设备、材料，应根据设备、材料的要求，可委托工程
设计部或设备设计研究所或有相应资格和能力的第三方进行检验并签订
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检验合同。项目采购经理或其指定的检验人员有权依据合同对第三方的检验工作实施监督和控制。
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监造流程图
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5 工作内容
设备检验的内容分期：初检查、期中检查和期末检验。
5.1期初检查
5.1.1.检查原材料到货数量、材质、进货来源及供货方资质。
5.1.2.检查外购件、外协件的采购、订制计划。
5.1.3.检查油漆订购计划及品牌、质量、生产厂家。
5.1.4.要求供货厂家提供详细的制造计划明细表。
5.2期中检查
5.2.1.按照要求及制作计划表，仔细检查制作进度完成情况。
5.2.2.检查各零、部件的材质是按照合同要求。
5.2.3.检查焊接质量，抽查主要部件制作尺寸是否符合合同要求。
5.2.4.检查制作过程质量控制流程及车间制作过程的检验原始记录情况。
5.2.5.检查外购件、外协件实际到货进度及计划落实情况。
5.2.6.检查技术资料情况。
5.3期末检验（发货前检验）
5.3.1.按合同对出厂前的货物质量（包括外观、油漆、包装）进行检验。
5.3.2.抽查主要部件尺寸、接口尺寸、重量、是否合格。
5.3.3.检查发货的设备、部件、数量与合同、箱单是否一致。
5.3.4.检查技术资料、QCP文件编制情况是否符合要求。
5.3.5.包装出厂、运输检验。
6 工作要求
6.1认真学习研究合同及设备图纸、技术协议、有关法规、标准等资料，应明
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白设备各部分的原理、结构、用途，以便把握其质量控制要点。
6.2了解生产厂商对所供设备制作的人员组织及制作过程的质检人员能力、资
质情况，如有不合理处或制约设备生产的方面应与厂家协调解决。
6.3检查用于设备的材料、零部件，对于不符合合同要求的，有权拒绝使用。
6.4对设备制作的整个过程进行监督控制，特别是关键部件的加工过程，对其
加工尺寸、加工精度、表面处理方法都要做详细测量和了解。如在加工过程中发现原设计有不利于或不方便制作的情况及时和设计人员交流、确认并把此详细情况汇报给采购部或项目部负责人。
6.5经公司批准，必要时通知制造厂暂时停止整批设备或任何部分设备、零部
件的制造。
6.6同制造厂质检部门一起监督和控制设备制作最后的试验情况及发货前设
备表面的处理情况。
6.7根据技术协议的要求，查看随机附件、随机文件的携带情况。
7 检查依据
7.1订货合同
7.1.1与设备相关的参数、型号、数量、性能和其他要求。
7.1.2进度及供货范围。
7.1.3备品备件、专用工具清单。
7.1.4安装、使用、维护保养说明书。
7.1.5技术规范和技术要求。
7.2设计单位的设备技术规范书、图纸和材料清册。
7.3卖方的质量控制计划及买方的监造大纲。
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7.4主要技术内容
7.4.1重要设计图纸、文件与技术协议书要求的差异复核，主要制造工与
设计技术要求的差异复核。
7.4.2关键原材料和元器件质量文件复核，包括关键原材料、协作件、配
套元器件的质保书和进厂复验报告中的数据与设计要求的一致性。
7.4.3关键零部件和组件的检验、试验报告和记录以及关键的工艺试验报
告与检验、试验记录的复核。
7.4.4规定为最重要点和重要点的设备零、部、组件的加工质量特性参数
试验，工艺过程的监视和相关记录的核对。
7.4.5检验完工设备的外观质量、接口尺寸、油漆、防护、包装和装箱等
质量，或相关文件、图纸和保证措施。
7.4.6清点设备、配件、专用工具和备品备件，确认供货范围完整性。
7.4.7复核合同规定的交付图纸、文件、资料、手册、完工文件的完整性
和正确性。
7.4.8确认包装、发运与运输。
7.4.9签署见证、验收文件，或后续行动计划。
8 记录
检验记录包括检验会议记录、检验过程和目标记录、文件审查记录，以及未能目睹或未能得以证明的主要事项的记录。必要时应附有实况照片或简图。检验结论中，对不符合质量要求的问题，应明确其影响程度和范围，明确提出结论或挂牌标识，说明可以验收，有条件地验收，保留待定事项或拒收等。
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8.1记录内容
检查人员编制的检验记录一般包括以下内容:
a)合同号、受检设备材料的名称、规格、数量。
b)供方的名称、检验场所、起止时间。
c)各方参加人员的姓名、职务。
d)供方使用的检验、检测和试验设备的控制状态并附有关记录。 e)检验记录。
f)检验结论。
8.2记录文件
记录代号及名称：
DLJC-01-1《采购合同信息摘要表》
DLJC-01-2《设备材料监造检验计划表》
DLJC-01-3《设备材料监造检验派遣单》
DLJC-01-4《供方生产及质检情况汇报表》
DLJC-01-5《供方质量问题处理单》
DLJC-01-6《QCP质量控制计划样式表》
DLJC-01-7《检验监造项目总结报告（格式）》
8.3 记录的保存
记录由采购部保管，保管期按相关要求执行。
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采购合同信息摘要
注： 1 本表格由相关项目的采购工程师填写，采购经理审核，交部门监造负责人。
2 本表编号方法：DLJC－01-1－流水号。
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设备材料监造检验计划表
编号： 版号：
编制人： 审核人： 批准人：
注：1、本表由部门监造负责人编制，采购经理审核，部门负责人批准。
2、本表编号方法：DLJC-01-2-流水号。
3、本表应根据实际执行情况进行调整，调整以版号识别。
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设备材料监造检验派遣单
编号：
注： 1. 供方需在“存在问题”一栏签字确认。
2.本单由监造工程师负责编制，现场填写，按次填写，采购经理审核。
3.本单编号方法：DLJC-01-3－流水号。
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供方质量问题处理单
注： 1. 本单一式两份，由采购部负责组织填写，一份发给供方，另一份由采购部保存并检查完成情况。
2 .本单编号方法：DLJC-01-5－流水。
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质量控制计划
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注：1、制造过程中的操作步骤中，检查内容为控制点；参与者一项1-6工序由供货商填写，工序7由供货商、业主或咨询公司共同填写。
2、本单编号方法：DLJC-01-6-流水号。
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检验监造项目总结报告 (格式)
注：1.本单一式两份，由监造工程师填写，一份交质检负责人，另一份由采购经理交档案中心保存。
2.本单编号方法：DLJC--01-7—流水号。
3.本表可附页填写。
第二篇：大型电力设备质量监造暂行规定
大型电力设备质量监造暂行规定
一、总则
1.为了提高电力设备的安全可靠性和经济运行，根据《中华人民共和国产品质量法》、《国务院关于全民所有制企业转变经营机制条例》；国务院、国家计委、国家经贸委、国家技术监督局有关质量管理和质量监督的文件及原水电、机械两部下达的(83)水电计字第12号文精神，对电力设备合同产品实施质量监造。在此基础上制订大型电力设备质量监造暂行规定。
2.质量监造是以电力设备制造厂和用户双方签订的合同为依据，生产者对其生产的产品质量负责，用户单位负责质量监造。
3.用户自主地选派或委托有相应资格的单位实施质量监造。作为用户的主管部门电力部，在设备制造厂相对集中的地区设置总代表组，代表用户主管部门，协调和组织质量监造工作。
4.质量监造范围是指国产大型电力主机设备及其重要辅机合同产品。主要包括：火电为单机20万kW及以上的汽轮机、发电机、锅炉以及冷凝器、高低压加热器、除氧器及水箱、水水热交换器、化水设备、锅炉给水泵、凝结水泵、循环水泵、磨煤机、风机、电除尘器等主要辅机及其它大型压力容器等；水电单机为5万kW或转轮直径5.5m及以上的水轮机、水轮发电机、变压器、开关、互感器。
5.质量监造的目的是促进和协助制造厂严格把好设备的质量关，把产品的缺陷消除在制造厂内，防止不合格的产品出厂。但质量监造并不代替制造厂的质量检验。设备的制造质量由制造厂全面负责。
6.质量监造按照合同，由用户与制造厂双方按商定的监造计划进行，一般不得影响制造厂的正常生产进度。
二、监造的项目内容
1.对合同产品关键部件、关键工序的制造质量实施监督，对其主要监造内容设置监造检查点。
2.监造的主要项目和内容列在附表1～6(略)之中，实施监造的内容，由设备制造厂家与用户双方协商，并在合同中确定。
三、监造依据的技术标准
1.监造依据的技术标准应在订货合同中予以明确，一般国产设备以国家标准和合同中的技术协议规定为依据。如无国家标准，则按发电设备制造行业标准；如无行业标准则按制造厂的企业标准执行；或参照国际标准。
2.引进技术制造的产品及其部件应以引进技术标准为基础，以双方签订的合同要求为依据，并应按引进国的国家标准、国际标准和制造厂的企业标准。
四、监造的组织实施
1.制造厂和用户的主管部门对电力设备的质量监造实施行业的归口管理，负责制定有关管理办法，并做好质量监造的监督、检查、协调和服务工作。
2.根据本规定及订货合同的要求，并按照制造厂家的生产计划进度，在设备制造投料前，由用户和驻厂总代表组与制造厂家商定“产品质量监造计划安排表”、“质量监造实施表”和监造人员数量。
3.用户按照上述计划表和实施表执行质量监造。制造厂予以配合，主动提供方便，允许查阅监造所需的图纸、资料、标准、记录等文件。总代表组应负起检查督促的责任。制造厂生产计划进度如有变动，应事先通知用户及总代表组，以便相应改变监造计划。
4.监造方式为现场见证和文件见证两种。
5.监造人员在监造中若发现有重大缺陷应以书面形式通知制造厂和用户，并上报用户和制造厂的主管部门备案。
6.用户或其委托的单位及总代表组根据监造项目的结果及见证情况在产品质量监造表上履行见证签字手续。
五、仲裁
在质量监造中对合同产品的质量问题双方意见不一致时，可上报各自主管部门组织协调甚至按国家有关法规裁决。
六、用户、总代表组、制造厂的责权
(一)用户的责权
(1)认真做好设备订货合同和技术协议的签订工作，有关技术标准、监造内容应在合同条款中明确规定。
(2)负责与制造厂签定“产品质量监造计划安排表”和“质量监造实施表”(包括制造厂外包外购产品)，并按照制造厂或总代表组的通知，及时组织并派出或委托具有一定技术水平和经验的工程技术人员按计划对合同产品进行监造工作，并对质量问题和处理情况做详细记录，若发现重大质量问题，根据合同条款提出返修和更换的建议。
(二)总代表组的责权
(1)总代表组受用户主管部门委托行使质量监造的组织和协调责任。发现问题，及时协调处理。
(2)协助用户和制造厂安排监造计划，协调双方的关系，及时通知用户派出监造人员。
(3)定期用书面形式向用户主管部门汇报质量监造中发生的问题及处理情况，如发现重大质量问题要及时向用户、制造主管部门汇报，并同时抄报制造厂。
(4)总代表组监督执行对合同产品的质量要求的规定。
(三)制造厂的责权
(1)制造厂应当加强质量管理，建立和完善质量体系，落实质量责任制，对产品质量负责。
(2)按照合同和商定的监造计划表和实施表，制造厂积极配合用户开展监造工作，主动介绍情况，及时提供监造所需要查阅的图纸、资料和试验检验记录。
(3)在监造中发现有质量问题时，应根据合同和技术标准进行返修或更换，发现和处理重大质量问题的结果应及时以书面形式上报用户、制造主管部门并送用户。
(4)监造人员未按规定时间到制造厂进行监造，则制造厂将认为监造人员放弃监造。
(5)制造厂有权不接受同一台机组的重复监造。
七、附则
(1)制造厂应为驻厂代表及监造人员提供工作及食宿方便条件。
(2)本暂行规定的监造内容，作为合同产品监造内容的基础，用户可根据实际需要与制造厂商定增、减。
(3)国产变压器、开关按能源成套(1992)653号文，由原能源、机电两部审查通过的《大型变压器监造大纲》和《高压开关监造大纲》进行监造。
(4)本暂行规定经电力工业部和机械工业部审查批准后，自颁发之日起试行，解释权归电力部和机械部。
八、附表
(1)表1～表6监造内容(供订合同时参考)(略)。
(2)见证情况汇总表。