西安德龙新型建筑材料科技有限公司 New Buliding Materials Technology Co. Ltd.
工程总承包项目
设备监造验收工作管理规定
（讨论稿）
西安德龙新型建筑材料科技有限责任公司
20xx年6月
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1 目的
为确保公司工程总承包项目或设备成套项目采购的设备材料质量、进度等充分满足合同要求和工程进度要求，特制定本规定。
2 范围
适用于公司工程总承包项目或设备成套项目设备、材料采购过程中，对供方设备材料的制造计划、质量计划、制造过程监造、产品检验、验收、包装、发运出厂等流程的控制。
3 职责
采购经理负责协助监造小组负责人组织及安排设备、材料的监造检验工作，与监造负责人及供方共同商定并编制检验计划。
监造小组负责人负责协调安排检验工作，按地域分片或项目安排监造人员进行设备材料的监造检验，及时向业主沟通汇报检验情况。
监造工程师进行检验计划的实施工作，对制造计划编制、原材料购买、加工、组装、调试、包装、发运等关键环节进行跟踪检查和监控，并及时填写相关监造检验记录。
采购部负责人统一协调，审查监造检验、验收的计划。
4 流程
4.1 项目采购合同签订后，采购经理应及时向监造小组负责人提交《采购合
同信息摘要表》（DLJC-01-1），并根据总包合同的相关要求，编制该项目需要重点控制检查的设备清单，经部门讨论后提交监造小组负责人。
4.2 检验清单确定后，监造小组负责人根据合同要求，按月编制《设备材料
监造检验计划单》（DLJC-01-2）。
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4.3 月检验计划确认后，监造组负责人将月计划提交业主方/业主指定第三监
造方进行沟通确认，并于检查前2周提交给业主检验方检验通知。
4.4 监造工程师根据检验计划负责向供货商催要 QCP质量控制计划，其样式
详见《QCP质量控制计划样式表》（DLJC-01-6），确认具备进度及设备具体检查的时间，并将 QCP与供货范围等相关文件两周前提交给相关业主方检验人员（最迟检验前3天提供）。
4.5 监造负责人适时安排进行监造检验工作，及时派遣监造检验人员。《设
备材料监造检验派遣单》格式见DLJC-01-3。
4.6 在质量检验现场，监造工程师必须随时协调解决业主方/业主指定第三监
造方工程师提出的各种相关的问题，并敦促业主方/业主指定第三监造方人员现场出具质量检验报告，必须三方（业主检验方，采购方，供货商）签字确认。
4.7 监造工程师需根据检查情况，现场编制《供方生产及质检情况汇报表》
（DLJC-01-4），回公司后将报告归给监造小组负责人。对一次未通过验收或检验中出现重大问题的，监造工程师应及时电话通知监造小组负责人及部门负责人，并填写《供方质量问题处理单》（DLJC-01-5），详述存在问题。项目采购经理或其指定的检验人员有权通知供方停工整改直至复工。
4.8 一个项目结束后，监造工程师要及时填写《检验监造项目总结报告》（其
格式见DLJC-01-7）。
4.9 对于有特殊要求的设备、材料，应根据设备、材料的要求，可委托工程
设计部或设备设计研究所或有相应资格和能力的第三方进行检验并签订
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检验合同。项目采购经理或其指定的检验人员有权依据合同对第三方的检验工作实施监督和控制。
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监造流程图
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5 工作内容
设备检验的内容分期：初检查、期中检查和期末检验。
5.1期初检查
5.1.1.检查原材料到货数量、材质、进货来源及供货方资质。
5.1.2.检查外购件、外协件的采购、订制计划。
5.1.3.检查油漆订购计划及品牌、质量、生产厂家。
5.1.4.要求供货厂家提供详细的制造计划明细表。
5.2期中检查
5.2.1.按照要求及制作计划表，仔细检查制作进度完成情况。
5.2.2.检查各零、部件的材质是按照合同要求。
5.2.3.检查焊接质量，抽查主要部件制作尺寸是否符合合同要求。
5.2.4.检查制作过程质量控制流程及车间制作过程的检验原始记录情况。
5.2.5.检查外购件、外协件实际到货进度及计划落实情况。
5.2.6.检查技术资料情况。
5.3期末检验（发货前检验）
5.3.1.按合同对出厂前的货物质量（包括外观、油漆、包装）进行检验。
5.3.2.抽查主要部件尺寸、接口尺寸、重量、是否合格。
5.3.3.检查发货的设备、部件、数量与合同、箱单是否一致。
5.3.4.检查技术资料、QCP文件编制情况是否符合要求。
5.3.5.包装出厂、运输检验。
6 工作要求
6.1认真学习研究合同及设备图纸、技术协议、有关法规、标准等资料，应明
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白设备各部分的原理、结构、用途，以便把握其质量控制要点。
6.2了解生产厂商对所供设备制作的人员组织及制作过程的质检人员能力、资
质情况，如有不合理处或制约设备生产的方面应与厂家协调解决。
6.3检查用于设备的材料、零部件，对于不符合合同要求的，有权拒绝使用。
6.4对设备制作的整个过程进行监督控制，特别是关键部件的加工过程，对其
加工尺寸、加工精度、表面处理方法都要做详细测量和了解。如在加工过程中发现原设计有不利于或不方便制作的情况及时和设计人员交流、确认并把此详细情况汇报给采购部或项目部负责人。
6.5经公司批准，必要时通知制造厂暂时停止整批设备或任何部分设备、零部
件的制造。
6.6同制造厂质检部门一起监督和控制设备制作最后的试验情况及发货前设
备表面的处理情况。
6.7根据技术协议的要求，查看随机附件、随机文件的携带情况。
7 检查依据
7.1订货合同
7.1.1与设备相关的参数、型号、数量、性能和其他要求。
7.1.2进度及供货范围。
7.1.3备品备件、专用工具清单。
7.1.4安装、使用、维护保养说明书。
7.1.5技术规范和技术要求。
7.2设计单位的设备技术规范书、图纸和材料清册。
7.3卖方的质量控制计划及买方的监造大纲。
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7.4主要技术内容
7.4.1重要设计图纸、文件与技术协议书要求的差异复核，主要制造工与
设计技术要求的差异复核。
7.4.2关键原材料和元器件质量文件复核，包括关键原材料、协作件、配
套元器件的质保书和进厂复验报告中的数据与设计要求的一致性。
7.4.3关键零部件和组件的检验、试验报告和记录以及关键的工艺试验报
告与检验、试验记录的复核。
7.4.4规定为最重要点和重要点的设备零、部、组件的加工质量特性参数
试验，工艺过程的监视和相关记录的核对。
7.4.5检验完工设备的外观质量、接口尺寸、油漆、防护、包装和装箱等
质量，或相关文件、图纸和保证措施。
7.4.6清点设备、配件、专用工具和备品备件，确认供货范围完整性。
7.4.7复核合同规定的交付图纸、文件、资料、手册、完工文件的完整性
和正确性。
7.4.8确认包装、发运与运输。
7.4.9签署见证、验收文件，或后续行动计划。
8 记录
检验记录包括检验会议记录、检验过程和目标记录、文件审查记录，以及未能目睹或未能得以证明的主要事项的记录。必要时应附有实况照片或简图。检验结论中，对不符合质量要求的问题，应明确其影响程度和范围，明确提出结论或挂牌标识，说明可以验收，有条件地验收，保留待定事项或拒收等。
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8.1记录内容
检查人员编制的检验记录一般包括以下内容:
a)合同号、受检设备材料的名称、规格、数量。
b)供方的名称、检验场所、起止时间。
c)各方参加人员的姓名、职务。
d)供方使用的检验、检测和试验设备的控制状态并附有关记录。 e)检验记录。
f)检验结论。
8.2记录文件
记录代号及名称：
DLJC-01-1《采购合同信息摘要表》
DLJC-01-2《设备材料监造检验计划表》
DLJC-01-3《设备材料监造检验派遣单》
DLJC-01-4《供方生产及质检情况汇报表》
DLJC-01-5《供方质量问题处理单》
DLJC-01-6《QCP质量控制计划样式表》
DLJC-01-7《检验监造项目总结报告（格式）》
8.3 记录的保存
记录由采购部保管，保管期按相关要求执行。
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采购合同信息摘要
注： 1 本表格由相关项目的采购工程师填写，采购经理审核，交部门监造负责人。
2 本表编号方法：DLJC－01-1－流水号。
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设备材料监造检验计划表
编号： 版号：
编制人： 审核人： 批准人：
注：1、本表由部门监造负责人编制，采购经理审核，部门负责人批准。
2、本表编号方法：DLJC-01-2-流水号。
3、本表应根据实际执行情况进行调整，调整以版号识别。
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设备材料监造检验派遣单
编号：
注： 1. 供方需在“存在问题”一栏签字确认。
2.本单由监造工程师负责编制，现场填写，按次填写，采购经理审核。
3.本单编号方法：DLJC-01-3－流水号。
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供方质量问题处理单
注： 1. 本单一式两份，由采购部负责组织填写，一份发给供方，另一份由采购部保存并检查完成情况。
2 .本单编号方法：DLJC-01-5－流水。
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质量控制计划
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注：1、制造过程中的操作步骤中，检查内容为控制点；参与者一项1-6工序由供货商填写，工序7由供货商、业主或咨询公司共同填写。
2、本单编号方法：DLJC-01-6-流水号。
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检验监造项目总结报告 (格式)
注：1.本单一式两份，由监造工程师填写，一份交质检负责人，另一份由采购经理交档案中心保存。
2.本单编号方法：DLJC--01-7—流水号。
3.本表可附页填写。
第二篇：水利水电设备监造规定(试行)
水利水电设备监造规定（试行）
水利部 水建［1995］424号文发布
目 录
第一章
第二章
第三章
第四章
第五章
总则 水利水电设备监造机构及方式 水利水电设备监造单位 水利水电设备监造工程师 附 则
第一章 总 则
第一条 为了提高制造厂按合同生产水利水电设备的质量，向用户提供满足使用要求的产品，推行监造制度，以确保防洪排涝、防汛抗旱及水利水电工程建设，特制定本规定。
第二条 本规定适用于应用在水利水电工程、防洪、排涝、防汛、抗旱、水力发电、给排水等方面的设备。
第三条 产品监造是指在合同条件下，由业主派出或委托已取得资格的监造单位，依据合同规定的技术标准和规范，对供方产品制造的程序、条件、方法、生产过程和产品的质量状态进行监控和验证，使产品达到合同规定质量要求的全部活动。
第四条 水利水电设备监造的依据是国家和水利部制定和颁布的有关政策、法律、法规、规定、办法、有关文件以及供需双方的全部合同文件及合同中规定的采用国际标准，及其它有关标准和有关国际惯例。
第五条 所有重点水利水电工程的重要设备，必须实行监造制度。
第六条 产品监造工作是为需方提供该产品质量保证的确信，从而保障需方获得满足要求的优良产品，同时也有利于制造厂的质量管理工作，提高厂方的信誉。
第七条 制造厂是产品质量的直接责任者，监造单位是对产品的制造全过程提供监督和对产品质量状态提供鉴证的第三方。
第二章 水利水电设备监造机构及方式
第八条 水利水电设备监造的主管部门是水利部，其具体办事机构设置在水利部机械局，其主要职责为：
1、贯彻国家有关方针、政策；
2、根据国家有关政策、法律、法规，配合有关司局制定水利水电设备监造的有关规定、办法，并组织实施；
3、配合有关司局组织审批并管理水利水电设备监造单位及监造工程师；
4、指导和管理全国水利水电设备监造工作；
5、组织水利水电设备监造工程师的岗位资质培训、考核、发证等工作；
6、协调水利水电设备监造单位、委托方等之间的关系；
7、组织总结水利水电设备监造工作和经验交流；
8、组织国际间有关技术交流；
第九条 委托单位必须委托具有水利水电设备监造资格的单位进行监造。不同的设备可委托不同的监造单位分别承担。
第十条 委托监造必须签定委托合同，监造委托合同的内容应包括：工作范围、工作内容、时间、双方权力与义务、监造费用的计取与支付、争议的解决方式、违约责任和双方约定的其它事项。
委托监造时，委托单位要向监造单位介绍项目、有关产品、设备情况及委托监造的具体范围、内容要求、明确向监造单位的授权范围（如质量否决权、停工、报废、出厂及签发付款凭证权等）以便使监造工作顺利、有效地进行。监造单位要向委托单位提供本单位的资质证明文件、主管监造人员的资质证书及根据监造要求所编制的监造计划、监造大纲。
第十一条 委托单位的监造工程师根据专业需要可以参加监造工作，但应受总监造工程师的统一指挥与管理。
第十二条 制造厂必须接受由委托单位委派的监造单位的监造人员进驻，进行合法监造，并为监造工
5、正确执行国家法规、政策和水利水电设备监造的有关规定。坚持监造的科学性、公正性和权威性。 第十五条 水利水电设备监造单位应根据所承担的监造任务及合同要求，派出总监造工程师、监造工程师及监造人员组成的监造组进驻现场。总监造工程师为监造单位派出履行监造合同的全权负责人，领导监造组完成合同规定的职责。
监造工程师具体履行监造职责时，应向总监造工程师负责，并领导其下属的监造人员开展工作。
水利水电设备的总监造工程师、监造工程师必须是注册的监造工程师。 第十六条 委托单位应把被监造的水利水电设备、监造单位及主要监造工程师姓名通知被监造单位，并应同时明确授予监造单位的权限。被监造单位必须接受监造单位的合法监督，并提供被监造设备的技术资料。 第十七条 在水利水电设备监造实施过程中，监造单位、人员、不得泄漏委托单位、被监造单位的设计、技术资料及与被监造单位所阐明的秘密。
第十八条 水利水电设备监造单位应定期向委托单位报告监造情况，对涉及质量、技术、工期等重大问题应及时向委托单位报告，并取得委托单位决策性意见。
第十九条 水利水电设备监造是一项有偿性技术服务活动，所需费用应依据监造范围和工作深度，由双方协商确定并写入监造合同。
第二十条 在监造过程中，属非监造单位责任而造成的损失，监造单位不负经济责任，属监造单位责任而造成的损失，由监造单位负责一定的经济责任。具体内容由双方协商确定。
第四章 水利水电设备监造工程师
第二十一条 水利水电设备监造工程师是指经过注册的从事水利水电设备监造业务的技术、经济、管理专业人员。
第二十二条 申请从事水利水电设备监造的人员。应先取得监造工程师资格证书并经有效注册。监造工程资格的确定应依照（水利水电设备监造单位与监造工程师资质管理办法（试行）》执行。
第二十三条 水利水电设备监造工程师必需遵循以下职业准则
1、 忠于职守、坚决维护国家利益；
2、正直、公正、科学地为用户服务；
3、尊重专利、不剽窃技术、严守技术秘密；
4、尊重公共关系准则，不搞不正之风。
第五章 附 则
第二十四条 对违反本规定的，主管部门将就情节轻重给予处罚，情节严重构成犯罪的，由司法部门追究刑事责任。
第二十五条 本规定由水利部负责解释。
第二十六条 本规定自颁布之日起施行。