案件评查工作报告

为了进一步落实全市法院十项活动确立的目标，按照年初刑二庭20xx年重点工作安排，掌握全地区刑事审判工作质量，查找改进案件审理中存在的不足，刑二庭于十月中旬进行了为

期五天的刑事案卷评查活动。

本件案件评查活动，有以下两方面的积极意义:一是有利于提升承办人员的案件质量意识、提高各类案件质量。评查的根本目的是要求承办人员牢固树立质量意识，严格依法办案，把案件办好。实现这一目的的具体途径是案件评查人员通过评查案件，查找案件中存在的问题。通过暴露出共性或个性问题，防止今后此类问题的出现，从而提高办案质量。 二是有利于院领导从宏观上掌握和了解全院各类案件质量状况，科学合理地决策。通过案件评查工作的进行，可以总结案件审理中成功的经验和失败的教训，向院领导汇报。这为院领导从宏观上掌握和了解全地区法院各类案件质量状况，提供了有力的保障，也为院领导在实践中提出解

决问题的办法提供了参考。

一、案卷评查结果汇总

本次案件评查，是针对基层人民法院20xx年10月至20xx年9月的全部卷宗进行的，共

526件案件、1052册卷宗。具体情况如下表所示：

表一：

兴隆台区法院：故意伤害罪：73件；盗窃罪：50件；交通肇事罪：5件；诈骗罪：20件；

抢劫罪：14件；职务犯罪：4件；其他：35件； 合计：201件。

大洼县法院： 故意伤害罪：23件；盗窃罪：35件；交通肇事罪：25件；诈骗罪：12件；

抢劫罪：6件；职务犯罪：10件； 其他：19件；合计：130件。

双台子区法院：故意伤害罪：17件；盗窃罪：21件；交通肇事罪：4件；诈骗罪：5件；抢

劫罪：12件；职务犯罪：6件；其他：37件；合计：102件。

盘山县法院：故意伤害罪：24件；盗窃罪：13件；交通肇事罪：28件；诈骗罪：0件；抢

劫罪：6件；职务犯罪：1件；其他：21件； 合计：93件。

四个县区法院合计：故意伤害罪：137件； 盗窃罪：119件； 交通肇事罪：62件；诈骗：

37件；抢劫：38件；职务犯罪：21件；其他：112件；总计：526件。

四个县区法院案有所占比例：故意伤害罪：26.05%；盗窃罪：22.62%；交通肇事罪：11.79%；

诈骗罪：7.03%；抢劫罪：7.23%；职务犯罪：3.99%；其他犯罪：21.29%.

表二：

兴隆台区法院刑罚：十年以上：4人；三年至十年：15人； 三年以下：58人；管制：0人；

拘役：43人；单处罚金：3人；免于刑事处罚：4人；缓刑：85人；合计212人。 大洼县法院刑罚：十年以上：9人；三年至十年：28人；三年以下：27人；管制0人；拘

役：6人；单处罚金：17人；免于刑事处罚：14人；缓刑92人：合计193人。 双台子区法院刑罚：十年以上：6人；三年至十年：43人；三年以下：73人；管制6人；

拘役14人；单处罚金27人；免于刑事处罚1人；缓刑：17人；合计：187人。

盘山县法院刑罚：十年以上：4人；三年至十年：13人；三年以下：17人；管制：0人；拘

役：0人；单处罚金：5人；免于刑事处罚：2人，缓刑：84人；合计：125人。 四个县区法院刑罚合计：十年以上：23人；三年至十年：99人；三年以下：175人；管制：6人；拘役63人；单处罚金：52人；免于刑事处罚：21人；缓刑：278人；总计：717人。 四个县区法院刑罚所占比例：十年以上：3.21%；三年至十年：13.81%；三年以下：24.41%；管制：0.83%；拘役：8.79%；单处罚金：7.25%；免于刑事处罚：2.93%；缓刑：35.28%. 从以上统计资料可以看出四个基层法院的案件分布情况。四个地区的故意伤害和盗窃案件都比较突出，共236件，占评查案件总数的44.87%；而对于交通肇事案件则较集中地出现在大洼县和盘山县这两个地区，分别为25件和28件，占其本地区刑事案件总数的19.23%和27.45%。在量刑方面，缓刑的适用比较多，其中大洼92人，占被告人总数的47.67%；兴隆台区85人，占被告人总数的40.09%；盘山县84人，占被告人总数的67.2%；双台子

区17人，占被告人总数的9.09%。

二、评查中发现的问题

我们进行刑事案卷评查的目的在于以评查促提高，学习其他法院的优点，找出自身的不足，起到相互借鉴、相互促进，取长补短、共同提高的作用。通过近几年的案卷评查结果可以看出，审判员无论在驾驭庭审、还是法律文书制作及案卷装订等方面均较过去有了长足的进步，

但在本次评查及审判工作中仍然发现以下几点问题，在今后的工作中加以改进：

（一）裁判文书及卷宗装订方面

1、裁判文书制作格式不统一、不规范；

2、裁判文书制作不够严谨，有别字、漏字现象，错列被告现象，裁判文书中缺少公诉机

关指控的事实，甚至有的裁判文书出现说理表述与证据发生矛盾的现象；

3、裁判文书中查明事实部分详略不当；

4、裁判文书说理不充分，主、从犯的划分未论述清楚；

5、卷宗内的材料信息填写不全，如合议庭笔录缺少合议庭成员签字，宣判笔录缺少主审

人和书记员签字，卷皮信息填写不完整等；

6、卷宗装订顺序不规范；

7、错引、漏引法律条文；

8、对被告人审判的判决书没有宣判机关印章；

9、判决书中事实部分对犯罪数额、犯罪次数认定错误。

（二）审判程序方面

1、对于适用简易程序的，不需制作准备庭笔录；

2、个别案件不应适用简易程序的适用了简易程序；

3、个别案件的未成年被告人没有法定代理人到庭；

4、公诉机关建议适用简易程序的，法院改变为普通程序审理的，没有决定书；

5、没有将取保候审决定书送交执行机关执行；

6、没有指定管辖决定书先行向被告人送达起诉书。

（三）定罪量刑方面

1、认定累犯的依据不足，没有将释放证明作为主要证据使用，只将前次判决作为认定依

据不符合法律规定；

2、缓刑的适用条件把握不严，如被告人有多次前科的被判处缓刑；

3、主、从犯划分依据不充分。如：轮奸案件中未遂犯没有认定从犯而认定为强奸未遂；

4、种类不同的主刑不能累加合并执行。如：在有的判决中将拘役与有期徒刑做简单合并。

三、整改措施

针对评查活动中发现的问题，我们在案卷评查结束后，集中召开了案卷评查总结会，针对以

上发现的问题逐一落实，以不断提高自身的司法内功，并提出着重抓好以下工作： 一是加强法律法规的学习，提高业务素质和司法水平。“工欲善其事，必先利其器”，法律知识就是审判人员的工具，是做好审判工作的前提，我们应对法律知识具有广泛涉猎和理解，

熟悉法律原则、法律条文和立法精神，这样才能面对复杂多变的情况时游刃有余。 二是加强办案的责任心，切实改进审判工作作风。纵观这几年的发回、改判案件，有一定比例的案件是由于案件承办人员粗心大意、工作责任心不强造成的，譬如遗漏当事人、赔偿数额计算错误、漏写没收作案工具等，从这一点来说，案件承办人员工作责任心强与否，对案件质量的提高具有直接的关系，尤其值得提出的是，向被告人送达的裁判文没有法院印章，那么这份判决书是否具备法律效力？是否视为对被告人进行了宣判？被告人以此向二审法

院提出质疑。这是一位副庭长作为主审人审理的案件，在工作出现如此重大纰漏，也是责任心的问题。所以说，加强对审判人员的管理，增强其工作责任意识、敬业意识，避免承办案件中出现的低级错误，充分发挥主观能动性，可以进一步提高案件质量，最大限度地减少发

回、改判案件的发生。

三是不断提高裁判文书的制作水平，加强写作能力。 刑事裁判文书是人民法院通过对刑事案件的全面审理，依照法律对指控的案件事实进行分析、确认，对被告人行为的性质或者所犯罪行进行归纳、论证、评价，并确定是否给以刑事处罚以及给以何种刑事处罚的法律文书。这要求法官在制作文书时要确保所撰写的裁判文书与事实相符、说理清晰、适用法律准确、裁判恰当，不出现书写错误，具有逻辑性和科学性，能充分反映当事人整个的诉辩过程、质证和法庭认证过程。实践中，我们可以突出学习研究最高法院编写的《刑事审判参考》一书。书中选入的判决书都是最高法院从各地法院精选出来的，不论在案件的典型性方面，还

是在判决书制作的质量方面都具有很大的指导意义

四是注重经验积累。审判经验，是法官在长期的审判实践过程中形成的各种相关知识与技能的提炼、概括。审判经验的积累是缩短一个初等法官到资深法官距离的重要条件。法官适用法律，实际上就是将法律的普遍性规定与一个个活生生的个案结合起来。这就涉及到法官的社会阅历、综合素质、法学理论素养和经验的积累等多方面的因素。一个刚刚进入法院大

门的法官很难具有这种因素，所以，需要积累经验、总结经验，还需要传授经验。 五是加强领导的管理。在刑事审判工作中，领导干部不仅要做出正确的司法决策，而且要进行有效的司法管理。只有增强司法管理能力，我们才能带出一支精良的队伍，才能提高审判的质量和效率，才能使各项工作有条不紊，实现规范化、制度化。多年来，我们的领导注

重把握案件的定罪和量刑，但对裁判文书的把关、审核、签发较为忽视，管理的不严，这也

是我们裁判文书出现这样那样问题的原因之一。

六是加强二审对下指导力度，增强两级法院的相互沟通。可以不定期的组织刑事审判人员学习法学理论和刑事审判实务，并就工作中遇到的典型、疑难案例进行讨论和交流，促使基层法院刑事审判人员不断提高理论水平和办案技能。定期召开庭长例会，研究、解决审判中的疑难复杂问题，从过去的个案指导转变为对一类案件的指导，这样有利于统一执法思想。 在今后的审判工作中，要以本次案卷评查活动为契机，着力解决审判工作中存在的问题，确保把案件评查过程转化为提升审判质量和提高审判效率的过程，把推动社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作不断引向深入，努力提升司法水平及群众对法院工作

的满意度，为维护社会和谐稳定、促进经济社会又好又快发展做出新贡献。

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第二篇：分行20xx年案件防控工作汇报3

20xx年案件防控工作情况汇报

（20xx年11月21日）

尊敬的王总、总行督导组的各位领导、各位同事：

上午好！

首先，我代表分行党委和全体员工，对总行案件防控督导组一行表示热烈的欢迎，对总行监察保卫部多年来对青岛分行的关心、支持和帮助表示诚挚的感谢！

20xx年，我行在总行的正确领导下，坚持以更有内涵的发展为指导，认真贯彻落实总行年度工作会议和案件防控及安全保卫工作的总体要求，通过“融入、联动、延伸、教育、创新”，充分发挥“三道防线”在案防工作中的主导作用；以责任制为基础，以教育为先导，以制度为保障，不断完善检查、督导、整改、问责的案件防控机制体制，不断深化案件防控责任体系，有效地防范了案件的发生，为全行业务发展创造了安全平稳的环境。下面，我受分行党委和范建华行长委托向总行督导组汇报一下20xx年青岛分行案件防控工作情况，不当之处请批评指正。

一、分行基本情况

分行现辖经营网点19个，其中：二级分行1个、分行营业部1个、县域支行3个、同城支行14个；在线运行的自助设备280台，其中：在行式自助银行19个、离行式自助银行12个、街区银亭48个、社区银亭63个、单台自助设备（穿墙、大堂式）156台；现金业务库和保管箱库各1 1

个。全行在岗正式员工593人、社会化用工57人、雇佣保安员69名，其中：雇佣保安公司61名、-保安公司8名。各经营单位配备了保安员3名。分行按照总行要求成立了党务监察部（安全保卫部），编制5人，其中：部门总经理1人，党务、纪检监察1人、阳光服务1人，专职保卫干部2人。截至9月末，分行各项主要经营指标均较好完成年初的预算目标。三季度等级行评定及平衡计分卡得分均较去年同期有较大提升。利润快速增长，前三季度共实现风险调整后利润3.5亿元，完成计划的127%，较去年同期增长56%；中间业务收入完成计划的112%；一般性存款余额220亿元，较年初增加10亿元，增幅4.76%。其中对公存款158亿元，较年初增长1亿元，增幅0.64%；对私存款62亿元，较年初增长9亿元，增幅16.98%。贷款余额235亿元，较年初增加41亿元，增幅21%。其中对公贷款169亿元，较年初增长28亿元，增幅19.86%；对私贷款66亿元，较年初增长14亿元，增幅27%。三季度存贷利差超额完成总行存贷利差预定目标值，达近年来历史最高水平。9月末我行不良贷款率再创新低，降至1.00%，比年初下降0.23个百分点。业务的持续快速增长，机构网点的增加，尤其是东营分行的设立，自助设备的大量布设，大大增加了分行的管理半径，也给案件防控及安全保卫工作提出了更高的要求，面临更多的挑战。

二、加强组织领导，落实案防责任制

20xx年，分行根据总行20xx年案件防控工作方案，结 2

合银监局组织召开的辖区银行业案件防控及安全保卫工作会议精神，制定了并印发了《青岛分行20xx年案件防控工作实施方案》，成立了以分行党委书记、行长为组长、其他班子成员为副组长，分行零售业务部、运营管理部、同业票据部、计划财务部、人力资源部、安全保卫部、法律合规部、公司业务管理部、风险管理部第一负责人为成员的案件防控工作领导小组，案件防控工作领导小组办公室设在党务监察部（安全保卫部）；同时成立了以业务条线（票据、公司、零售（信用卡）、运营、安全保卫）分管行长为组长的五个案件风险排查工作组，各条线制定了20xx年案件防控工作计划，并定期召开会议，研究部署检查、督导、整改、复查、总结等阶段性工作，及时了解本条线案件防控、排查、整改工作的进展情况，分析隐患成因，督导整改工作的实施，确保整改工作落实到位；各经营单位成立了以一把手为组长的案件风险防控工作小组，能够把案件风险排查的各项工作要求落到实处，并实行按条线案件风险排查报告制度，制定整改措施，按期完成整改。

年初，分行组织全行中层以上干部召开了案件防控及安全保卫工作专题会议，总结回顾了我行20xx年案件防控和安全保卫工作情况，分析存在的问题和当前形势，传达了总行《20xx年案件防控工作方案》和银监局主要领导在20xx年辖区银行业案件防控和安全保卫工作会议上的讲话精神，布置了光大银行青岛分行20xx年案件防控及安全保卫工作， 3

并结合今年参加的总行安全保卫培训班相关内容，通过播放、讲解活生生的案例，上了一堂生动的警示教育课。今年，我行按照总行的要求在分、支行（部门）两级机构坚持“定岗、定人、定责”的原则，层层签订了《党风廉政建设目标管理责任书》、《案件防控目标责任书》和《安全保卫目标责任书》，将案防责任制延伸到客户经理、柜台经理、柜员等重点要害岗位，使责任明晰化，通过责任制的延伸，确保责任制落实到岗，落实到人。

三、强化警示教育，开展合规培训

“防蛀更需先强本，教育为先武装人”。多年的实践使我们深刻认识到，人是做好各项工作的决定性因素，只有把人的思想认识统一到建设一支高素质的干部员工队伍上来，筑牢思想防线，才能有效预防各类案件的发生，不断推动全行业务的健康发展。面对复杂多变的内外部环境和浮躁的社会心态，金融案件呈现多发、高发态势，今年以来，分行公司、零售、运营、法律合规、风险、安保等条线，针对各自条线工作特点和需要，采取多种形式，对员工进行警示教育和合规培训。截止到目前，分行先后组织了30余次培训，切实起到了学习业务、提升素质、增强合规意识的目的。

为加强领导干部以及全行员工的廉洁自律意识，筑牢反腐倡廉的思想道德防线，保证全行安全合规经营， 11月11日，青岛分行通过视频系统组织召开了“廉洁从业警示教育大会”。各经营单位和分行各部室总助以上人员、客户经理、 4

理财经理、柜台经理及分行合规部、党务部、风险部、公司部、零售部、贸金部、票据部和中小企业部全体员工320余人参加了培训会议。律师事务所两名资深律师，分别结合银行业实际发生的典型案例进行讲座，内容涉及非法集资、民间借贷、渎职、信贷、结算类操作风险、客户信息泄露、客户账户管理、反洗钱、假验资—资信证明，造成银行连带责任清偿等，并通过互动答疑的形式，解答了风险部、公司部和零售部员工提出的，贴近各自岗位所关心和疑惑的实际问题。这些典型案例就像一面镜子，为大家上了一堂生动的教育课。分行纪委书记、风险总监结合我行当前面临的内外部复杂形势，在肯定成绩的同时，理性分析了发展中存在的尽职行为不完善、合规意识不到位、业务技能亟待提高、执行力不强等问题。强调银行是当前环境下的高风险行业，作为银行员工，要从单位利益和个人职业生涯两方面意识到风险。要确保不违法、不犯法，保护银行利益，保护自己，就要合法知法守法。管理层要从职责角度和道义角度认识到抓好员工学习的重要性，从而推动全行增强法律意识、责任意识、合规意识，明白什么该做，什么不该做，该做的事一定要做好，不该做的事坚决不做，依法办事，合规为先，杜绝各类风险案件的发生。要求大家在推动发展的同时应保持清醒的头脑，把握好自己的人生航程，在各自的岗位上，不掉队，走正路，勤于学习，坚定立场，廉洁尽职。此次警示教育活动进一步强化了全行干部员工的道德素质建设，增强了 5

廉洁合规的从业意识，认识到工作中要常修职业之德、常怀律己之心、常思贪欲之害、常弃非分之想，做到警钟长鸣，为分行快速健康发展保驾护航。

近年来，我行因业务发展需要，引进了众多的新生力量充实到一线服务柜台岗位，给运营队伍带来了无限的活力，但也面临着从业经验不足的情况。为此，分行从实际出发，以风险的合理把控作为第一要务，特邀请东南银通咨询有限公司，于20xx年10月20日－21日由专业训导师对全体柜台人员进行了为期两天的柜面操作法律风险防范与化解培训。通过这次培训，使柜员们深刻的感觉到，每一个业务操作风险的发生，都是由侥幸心理、违规操作以及淡薄的防范意识造成的。只有掌握防范各项风险的技能，才能为我们提供安全的保障；只有调动起主观能动性，才能降低我行柜面风险业务的发生几率；只有借助培训的基石，才能更好的防范风险于未然。

针对今年以来银行业金融机构的外部诈骗案件和犯罪手段的多样化，分行运营管理部利用周六、周日时间，坚持每月一次对所有柜台经理进行合规培训，培训内容涉及电子银行对账业务、账户信息比对、案例分析等，同时在培训过程中加强业务交流，分享业务经验，提高了柜台人员防范风险的水平，使员工深刻的认识到风险防控的重要性和严峻性，也从中得到一些启示：１、在业务办理时一定要严格按照规章制度进行，譬如代办业务是否同时提供了代理人及被 6

代理人的身份证件？应该进行电话核实的业务是否进行了有效核实？柜台经理业务授权时，是否与客户进行了确认等。２、柜台人员在业务处理过程中不能仅仅是走流程，一定要多留意客户所反映出来的信息。譬如客户是否有反常行为？在与柜员的沟通过程中是否有明显的疑点等情况。３、提高防伪鉴别能力。在业务处理过程中，加强对身份证件的审核，提高鉴别真伪的能力，一是对柜台常见的证件的防伪点要熟悉掌握。假身份证仿造技术越来越高，在利用联网核查的同时，对真假身份证识别技能不断进行培训，掌握识别要点；二是充分利用所配置的鉴别工具（譬如二代证鉴别仪）。对鉴别仪无法正常读取信息的，联网核查信息不匹配的，一定要多方核验；三是注意工作经验的积累，尤其是熟练掌握摸手感、看字体、看打印效果等这些识别特征，提升业务素质，提高鉴别能力。

今年是我行恢复开展稽核检查的第一年，为确保稽核检查工作的全面、有效开展，法律合规部利用班后时间开展内部集中学习，共安排开展了3次，每次学时2小时，集中专职检查人员，采取讲解和讨论方式，学习检查方法和要点，学习总行审计域划分和系统应用。同时，在合规部牵头开展的分行“四位一体”检查工作中，查前集中相关部门检查人员，进行半小时强化培训，有针对性讲解检查方法。

分行还通过集中授课、分批座谈、网络在线培训、课件自学等形式，开展对全行人员的反洗钱业务知识和实际应用 7

培训。截止11月份，分行组织反洗钱培训12次,参加培训人员达318人。全行反洗钱岗位人员的培训覆盖率达到

100％，重点岗位人员（反洗钱部门负责人、反洗钱管理岗人员、反洗钱联络员）的培训频率达到２次／人以上。通过多种形式的全员反洗钱培训，全面提升了我行反洗钱工作水平，实现参训人员对反洗钱工作从只知道怎么做到明白为什么要这么做的转变，使学员真正认识到洗钱犯罪的危害性和反洗钱工作的重要性、必要性和紧迫性。

20xx年，安全保卫部采取了“蹲点”的方式，深入各家支行，每家支行利用一天的时间，对分管领导、安全员、保安员进行了安全保卫及消防安全专业知识的培训，帮助支行建立健全了安全保卫工作档案，使支行了解了开展安全保卫工作日常内容，知道了怎么做和做什么，收到了良好的效果。今年安保部又从安全防范教育入手，坚持教育形式多样化，打破了“一人念，众人听”传统乏味的教育、培训形式，采取理论与实际相结合的方法，并结合在总行组织的安全保卫培训班所学到的知识，采取新颖、科学的培训方式，讲授法律知识，介绍社会治安形势，剖析有关案例，分析银行犯罪的特点，提高了干部员工和保安员的学习兴趣，增强了员工和保安员的防范意识和遵章守法意识。如：在以前的安全检查中，总有个别支行存在不正确使用防尾随联动门的现象，通过组织观看了天水6.19邮储银行杀人抢劫案视频后，员工的防范意识得到了加强，再也没有出现过类似现象。

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四、突出工作重点，狠抓案防措施的落实

今年，总行确定的案防工作重点是：信贷业务、票据业务、柜台业务、道德风险和外部侵害等五个方面。围绕这五个方面防控重点，青岛分行根据实际情况，狠抓了防控措施的落实和执行。

（一）建立完善案防机制体制，夯实案防工作基础

1、使第一道防线坚实、有效。第一道防线是一线经营单位，分行明确了各支行一把手是案件防控及内控工作的第一责任人，指定了案防工作分管副职，具体岗位人员是直接责任人。通过案防责任书的签订、落实，使案防责任直接延伸到一线，使各经营单位的负责人及各岗位人员对业务的合规性、对自身的操作行为和对所做业务的后续风险防范有了充分的认识。

2、落实各业务条线第二道防线的管理职能。要求分行业务条线部门承担起本条线内控工作的布置、检查、整改、教育等监管职责，建立健全本条线各项业务的风险防控制度、流程，对本条线案防工作负责。

3、落实“四位一体”内控监督机制，充分发挥案防第三道防线的作用。分行明确了风险、合规、运营、安保“四位一体”机制，法律合规部为牵头部门，同时建立联动机制，实现“信息共享、情况互通、工作互动、人员互补”。

4、进一步落实轮岗制度。按照总行重要岗位轮岗要求和审计意见，20xx年以来，青岛分行加大了支行行长的调整和岗位轮换力度，调整了九家支行的行长。20xx年初，分行对开发区和宁夏路支行行长进行了调整，下一步，分行将对任 9

职在6年以上的支行行长和部门总经理在条件成熟的情况下，择机进行轮岗，并适时跟进离任稽核与业务检查。同时，通过自查发现，分行对各前台部门负责人岗位、直接经办资金往来业务的岗位、直接经办信贷业务的岗位、柜台经理岗位以及支行客户部负责人岗位基本上能够按照总行要求，及时组织轮岗。通过实施重要岗位轮岗，一方面有利于锻炼培养复合型管理人才，另一方面尽量避免在同一重要岗位上任职时间过长所引发的风险。此外，在重要岗位轮换中，以分行管理部门和支行岗位双向交流为主，引导干部员工换位思考，更好地促进经营管理和业务工作。

（二）扎实开展案件风险排查工作

案件风险排查工作是发现和防范风险的必要手段，也是案防工作融入业务、与业务发展联动的具体体现。今年，我行案件防控工作按照总行统一部署，根据案件防控重点，制定了切实可行的排查计划和方案，分层级、分条线、定点、定期开展排查，保证了排查工作的有效性和针对性。

1、分行按票据、公司、零售（信用卡）、运营、安全保卫条线成立了五个案件风险排查工作组。按照总行案件防控的总体部署，制定排查工作计划，确定排查范围、重点和方式。各条线制定的排查计划覆盖所有部门（支行）和所有业务，并根据业务特点确定具体业务的排查比率，对于重点区域、重点业务加大排查的力度。同时，各条线管理部门承担起整改责任，对排查发现的问题明确整改责任人和整改时限，确保及时有效的整改。

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2、支行严格按照分行案件风险排查的工作部署，认真落实排查要求。为加强排查的真实性和有效性，各条线管理部门对支行的排查情况进行了检查督导，采取换岗、换行交叉互检的方式，加大对重点部位、重点业务的排查力度，支行层面的排查覆盖到支行经办的所有业务。

3、加强员工异常行为的排查工作。分行结合实际情况，成立了检查小组，并明确分工，按照“一级管一级”的要求，落实员工失范行为监察制度，对所有营业网点的领导班子、派驻柜台经理、支行客户经理（含对公、零售）、理财经理、低柜柜员、大堂引导、柜台人员（含对私主管、备岗柜台经理等）等人员进行员工行为的监督检查。召集全行纪检委员，学习《中国光大银行员工行为失范监察暂行办法》（光银办发【2011】534号），在完善相关制度规范的基础上，各支部纪检委员协同经营机构一把手对所辖经营单位员工进行自查和排查，以辖内各经营机构一把手为负责人，结合阳光服务倾听计划安排，通过家访、访谈、员工自查和互查等方式，对员工特别是关键岗位和敏感环节人员的异常行为进行监督检查，采取现场检查、调阅影像资料、查阅业务档案等多种灵活方式进行突查。风险排查工作小组对营业网点领导班子、派驻柜台经理、客户部负责人分别进行访谈，认真做好访谈记录，根据各自分管的工作，逐项排查，被访谈人员和问卷人员（访谈底单和问卷底单）做了签字确认，保证对问卷内容及员工行为的排查情况负责。加强对员工涉黄、涉赌、 11

涉毒经商办企业、兼职、参与民间借贷等行为的排查。经过排查，尚未发现问题和风险隐患。

通过排查，各条线共发现问题隐患 22个，当即整改19 个，持续整改3个。

（三）强化各类预案演练，做实安全保卫工作

分行安全保卫部按照总行的“规定动作”，即“三个指引”（《分行安全保卫工作指引》、《支行安全保卫工作指引》、《技防工作指引》）和“一个办法”，即：《安全保卫检查办法》认真开展工作。

1、抓预案演练

安全保卫部通过搜集各种发生在银行的案例，对照案例编剧本、带着剧本下支行，演练前帮助支行细化预案、演练中查找不足、演练后总结讲评，大大提高了支行员工处置突发事件的方法和能力，改变了以前那种摆花架子和不切实际的做法，如：在以前的演练中，许多支行无论犯罪分子带着枪还是爆炸物，都能把犯罪分子制服，通过保卫部门的培训指导，各支行能够做到“以人为本、生命第一、先报警、后处置“的原则，能够根据不同的现场情况，采取相应的处置方式。

截至目前安全保卫部组织分行本部全体员工开展消防灭火及疏散演练一次、指导支行各类预案演练19次，各经营单位能够按照总行要求，每月进行一次讲解演练、每季度进行一次模拟演练，每半年进行一次消防疏散演练。

2、抓技防水平提高

20xx年，在总行监察保卫部的支持下，我行投入近150 12

万元对监控中心和部分老化的监控设备进行了改造，同时制定了《分行监控中心管理办法》、《分行监控中心值班人员岗位职责和操作规程》、《分行监控中心报警事件处置规范》、《分行监控中心系统管理员岗位职责》等相关制度，配备了7名专职监控值班人员，实行24小时双人值班，技防水平上了一个大的台阶，为青岛分行的安全运营奠定了良好的基础。随着我行营业网点和自助设备的不断增加，给安全保卫工作带来了前所未有的压力，近年来，犯罪分子将自助银行（设备）作为攻击的主要目标，自助银行（设备）的案发率呈上升趋势，也给安全保卫工作带来了新的挑战，面对复杂的社会环境，分行保卫部门根据总行和当地公安部门的要求，制定了科学、严格的营业网点和自助设备技防设施配套标准和工程施工方案，进一步完善了监控、报警设施，充分发挥分行远程监控中心的作用，对各类报警和砸撬、盗抢自助银行（设备）现象能够在第一时间发现、第一时间处置，受到了当地公安部门的高度评价，并将以此作为样板在全市各银行内推广。

3、抓督导检查及整改

一是按照总行安全保卫工作检查办法，建立了《安全保卫（月）巡检通报》，对安全保卫工作采取普查、抽查、突击检查、交叉检查、节假日及重大活动期间行领导带队检查等办法进行经常性的督导检查，检查结果通报全行，截至目前，分行各项检查10余次，大大超过了总行规定的检查频率。二是注重问题的整改，对存在的问题及时下达《隐患整改通知书》，通过“回马枪”使检查出的问题得到有效解决， 13

做到早发现隐患，早采取措施加以解决，堵塞漏洞。三是总结经验教训，表彰先进鞭策落后，对做得好的单位进行表扬，对屡查屡犯的单位进行通报批评，并纳入平衡计分卡进行考核、扣分，促进了各项制度的落实。同时注重推广典型经验，通过抓试点、开现场会等形式，发现典型，以典型的经验促进保卫工作的全面发展。四是建立健全责任追究机制，把责任追究落到实处，给管理者增加压力，给检查者套上“紧箍咒”，给违规者严厉警示，不搞手下留情，下不为例。

4、抓队伍建设

今年以来，分行安全保卫部重点加强了对保安员的管理，实行保安员例会制度，利用周六周日时间，每两周召开一次保安例会，查找日常工作、生活中的好的做法及薄弱环节，并通过现场和非现场相结合的方法对保安员的履职行为进行检查，对不履行职责的保安员进行处罚，奖勤罚懒、奖优罚劣，对不称职的保安员进行更换。为解决支行在保安执勤中随意安排保安员做其他工作，分行安全保卫部进一步明确了保安员的岗位职责，建立了《保安员上岗期间支行领导安排做其他工作确认单》，如果支行安排保安员做与其工作职责无关的工作，要在确认单上签字，并承担由此造成的一切后果。为发挥我行保安员的主观能动性，分行安全保卫部与保安公司研究决定每年对保安员开展一次保安员评比活动，考评领导小组由分行安全保卫部、支行分管领导和保安公司领导组成，每年评出“优秀保安集体”4个和“优秀保安员”10名，颁发奖状、荣誉证书和奖品，努力在保安队伍 14

中形成一个比、学、赶、帮、超的良好局面，打造一支爱岗敬业的保安队伍，为我行的各项业务发展保驾护航。

几年来，分行安全保卫部克服了人员少、任务重的困难，尽职尽责，为分行的安全运营做出了积极的努力，实现了多年案件事故为零的工作目标，连续六年被市公安局授予集体嘉奖，专职保卫干事连续6年被青岛市公安局荣记三等功，连续3年被评为《平安市南建设先进个人》，有两家支行被青岛市公安局授予集体嘉奖。

（四）严惩违规，加大问责力度

针对操作风险和案件风险，我行严格落实银监会“一案四问责”、“双线问责”等有关规定，对屡查屡犯、整改不力而引发案件和重大违规的负责人和人员加大责任追究力度，保证问责到位、惩戒到位、警示到位、整改到位。20xx年，我行按照《中国光大银行问责管理暂行办法》，对私自介绍支行客户到其他证券公司购买券商理财产品，私下接受了证券公司赠送的有价证券的理财经理吕灵斐和集资购买他行理财产品、与客户之间资金往来频繁的祁明波分别给予开除和记大过处分；对违规提供了非本人的客户信息资料的王晓芳和赵丽峰分别给予离岗待聘；对其他违反规定的责任人给予了经济处罚，合计人民币132518元。

五、努力做好“十八大”期间的维稳工作

为加强“十八大”期间的维稳工作，确保“十八大” 15

期间的绝对安全，保证政令畅通，准确及时报送信息，及时妥善处置突发事件。根据总行要求，分行实行24小时值班制度，分行班子成员轮流带班；安全保卫部全体人员轮流在分行值班室值班；各经营单位班子成员轮流在支行值班，同时要求值班人员值班期间不得脱岗、离岗和电话呼叫转移，必须确保电话畅通，值班人员必须在岗值守，要严格交接班程序，做到准确无缝隙对接，认真填写值班记录，对值班期间所处理的工作进行详细登记，严格执行突发事件信息报送制度。要求提高信息报送的政治敏感性和工作主动性，“十八大”召开期间我行实行零报告制度，各单位值班人员当天下午5点30分前向分行值班室报告当天的情况，遇有紧急情况或较大以上突发事件要立即向分行安全保卫部和带班行领导请示报告，严禁出现迟报、漏报和瞒报现象。确保值班工作落到实处。

六、下一步工作打算

到年底还有一个多月的时间，但案防工作时刻不能放松，越到年初岁尾越要保持清醒的认识；越在业务忙的时期越要绷紧安全这根弦。要重点抓好以下几个方面的工作：

第一，以总行督导组这次督导检查为契机，重检今年以来我行案防工作情况，对查出的问题不讲条件、不打折扣，立即落实措施进行整改，同时借此进一步加强警示教育和合规培训，努力使全行员工合法合规意识和案防水平有一个新的增强和提高。

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第二、组织好元旦、春节期间的安全大检查工作，从细节入手，查找安全保卫工作中的每一个漏洞、每一项薄弱环节，确保全年来之不易的经营成果，确保岁末年初全行安全运营，努力实现零发案率、不出重大事故的工作目标。

第三、强化分行和自助设备人防、物防、技防措施落实，确保设备的安全高效运营，同时减少或杜绝外来侵害。对异地机构缺乏管理经验，要加强对东营分行案防和安保工作的指导、督促和检查。

第四、继续加强应急管理，提高应对突发事件的能力。特别是元旦、春节期间，什么事情都有可能发生，要做好应急预案的演练，提高应急处置能力，减少或避免损失。

第五、将案件防控和安全保卫工作真正融入业务、落到实处。就是要利用好分行的季度经营分析会，在管理层面强调案防和安保工作；利用好柜台经理会，将案防和安保工作融入柜台业务；利用好零售和公司业务条线会议，将案防和安保工作融入业务发展。

第六、根据总行部署，做好明年案防及安保的工作计划和安排；加强“七防”预警演练，提高应知认知、应急管理、预案建设、应急实战和应急保障五项能力。

今年以来，分行在案防工作中做出了一点成绩，到目前全行运营基本安全平稳，但离总行要求还有很大差距，需要在今后的工作中加以改进提高。我们一定要以这次督导检查为新起点，扎实地做好案防及各项工作，继续为青岛分行更 17

有内涵的发展创造良好的环境，取得更好的业绩。 18