20xx年

######证券营业部理财部

工 作 总 结

#######营业部编制

理财主管签字：·····

二Ｏ一Ｏ年x月x日

一、基本情况：

截止20xx年x月x日，Y理财团队人数从20xx年x月的38人发展到76人，增长了一倍。在明年将以针对性的定向增员为主要方式，结合适当公开招聘渠道，争取引进一个，培养一个，成熟一个。随之人员的增多，队伍管理的难度也在提高，而在今年x月开始的管理标准化项目的启动，给我们在团队管理上带来了很大的帮助。

业绩数据(xx年x月---xx年x月)：理财部总开户数达到3485户，有效户户数到达1445户，且与去年同期有效户数相比增长了98%，占营业部新开户比例为80%以上。理财部交易量近200亿，占营业部总量16%，而其中新增交易量近41亿，对提高营业部市场份额的提高做出了应有的贡献。理财部新增资产达3.1亿，新增日均资产达到1.25亿。（未包括引进的小非资产1.2亿）

二、日常管理及部门建设

20xx年，理财部的管理体现出的是创新、人性化，通过有效管理使得团队更有凝聚力。正是因为如此，在整个团队人员翻倍的情况下，我们的理财队伍也很稳定，没有一个理财经理（进公司超过两年）因工作问题离开，整个队伍对公司对营业部有着强烈的归属感。今年x月份，总部推出管理标准化，对我们的工作起到了很大的帮助，员工们工作积极性迅速提高，团队间的合作也更为融洽与有效。每个人都知道该做什么，每个人都清晰地了解我们的使命和我们的目标。

1、晨会模式不断创新，设立三分钟演讲。

我们从不干照本宣科的粗砺模式，让员工在大家伙面前袒露心

声，讲述自己生活工作中难忘的人和事，宣传工作中的有效方式和经验。

目前，我们的晨会总是少不了三分钟演讲和经验分享（业务推动），每周一、周四为集体晨会时间，由理财部的九个团队轮流组织。通过锻炼，促进团队进步与合作，加深了员工之间的交流和了解，增强了团队的凝聚力。

2、结合读一本好书行动，我们举行了以《未来的亚洲》为主题的演讲比赛。

通过比赛，让每个人对经济、政治、文化等等都有所了解，更重要的是，使得每个理财经理都敢大大方方的在几十号人面前侃侃而谈，锻炼了人的胆气和语言表达能力。

3、促进人力资源优化，针对性的培养新人

营业部的每周六股民沙龙是#######所有券商内最棒最有影响力的。

股民沙龙是由我们理财部承办的，从xx年x月份开始已经有了3年的历史了，通过股民沙龙的，理财部里人才济济，其中已培养出了一位执业证券投资咨询分析师；更喜人的是，有多名新骨干的讲师冒出来了，外出渠道讲课，随便拉一个都能侃侃而谈、有理有据、独挡一面。

4、推进“营业部每季度奖励方案”激励，安排骨干述职

从今年二季度开始进行，在厉总的支持下，营业部对营销工作进行了方案奖励，推出开户奖、引进资产奖、每周英雄奖，尤其是为新

员工特设开户新人奖，给理财经理带来了更多的工作积极性。

骨干述职指的是：理财督导的季度工作总结汇报，结合优秀个人理财经理的回报，培养每个人的管理能力及参与营业部工作的积极性。

5、积极开展合规建设，进行多次合规培训

营业部20xx年的一项重要工作就是应对证监局的检查，配合公司合规审计部的合规建设。为此我们今年多次组织所有员工参与合规培训，并让所有人签定了合规承诺书和自查表，进行了合规知识、承诺书内容的考试，来增强营业部员工的合规执业和风险防范意识。

6、积极完成公司及营业部安排的工作

我们理财部对待工作的态度一直都是争先竞赛，保证完成。在今年的历次任务中都做到优秀，圆满完成销售中信六号、淡水泉、勤修的任务，圆满完成了私募股权基金金石投资的任务。在各项竞赛中亦是如此，虎虎生威、龙腾虎跃。

三、业务竞赛：

1、

2、

龙腾虎跃： 虎虎生威：

三、人才招聘：

网络：#######人才网，中华博才网，114网。从报名情况看，#######人才网效果最好，但自从免费之后，效果就差了因为公司名称不能固定放首页。

#######电视台：尝试了10天，效果不明显。

现场招：#######，#######商学院，杭州高校共参加了6场，效果不明显。

四、员工培训：

考前培训：今年理财团队通过投资分析的人员增加的比较明显 新员工培训：

主要分为两块，一是对新员工的企业文化培训及合规培训；二是针对性较强的股票技术培训，今年授课已达30课时以上，从理财经理的反馈上来看，效果不错，将继续推进。另外专业营销技能培训上，跟进较少，营业部水平有限，所以已向聂娟老师提出要求，她已在着手准备相关课件及培训事宜。我们会不断的向总部及其他营业部邀请专业人员过来给我们传经送宝。

依托总部培训资源，尽量多送员工参加培训，并做好培训管理。

五、渠道：

新增中信银行、合作银行、招商银行、建设银行、农业银行、中国

银行20家

网点合作开户活动：一、二、三季与四大国有银行合作，三季度着重与深圳发展银行开展合作，效果良好。

其它活动：1、与各银行公关活动超过40次，

六、其它：

1、大智慧股民学校，今年坚持每周六举办周末股民学校，取得很好的成效。表现在每周来参加的客户越来越多，超过100人；给员工一个锻炼的平台，提升综合素质，为培养一支有专业素养的团队而做好准备；通过股民学校组建起来的讲师团专业能力相当不错。

2、 勤修私募大客户见面会，金丽衢地区的营业部在#######颐和酒店举行，通过本次营销活动共销售产品 万。

3、 金石投资私募股权基金大客户见面会，金丽衢地区的营业部在#######颐和酒店举行，通过本次营销活动共销售产品 万。

4、 营业部印刷了一些私募股权（PE）及期现套利的宣传资料，组织理财经理走访#######企业、在市场上发放，取得一定效果，目前已在做期现套利的客户已达5人，资金近1亿。

第二篇：20xx年度物业品质管理部年终工作总结

20xx年度物业品质管理部年终工作总结

光阴似箭，时光飞逝，又迎来了新的一年，20xx年，品质管理部在上级单位和公司的正确领导下，同时在兄弟部门的支持配合下，品质管理部以公司制定的质量方针和发展目标为指导，坚持物业管理服务的理念，组织带领部门全体员工紧紧围绕物业管理服务第一的宗旨开展工作，全面履行职责，突出工作重点，狠抓部门内部管理建设，较好地按计划完成了全年的目标任务，为公司的发展和内部建设做出了应有的贡献。在这一年来主要做了如下几方面的工作：

一、加强员工思想教育，稳定员工的工作情绪，确保工作的正常开展；20xx年是z物业公司从起步走向正常运作的关键一年，品质管理部作为公司业务开展的指导部门，如何规范公司的内部建设和业务开展，监督落实各项工作的有效顺利完成，这几大职能已成为了品质管理部的一项系统性工作，因此部门内部员工的思想教育尤其显得非常的重要，作为品质管理部员工必须具备良好的思想素质、过硬的业务知识和有一定的管理创新能力，深感压力的品质管理部及时进行了员工的思想教育，并号召全体员工认清当前形势，更新服务观念等系列活动，采取大会定期召开，小会、培训不断，使大家稳定了思想，卸下了思想包袱，重树了信心，从而调动了员工的工作积极性，提高了服务质量，受到了公司领导和各部门的好评。

二、满足工作开展的时效性，全面导入ISO9000，完善了体系文件的编制和改版工作。今年x月份，大厦各项物业管理工作正紧张有序的开展，作为一个新成立的公司，新组建的队伍，员工的管理思路和工作方法难于得到一时的统一和规范，造成各项工作的开展无法依据标准的程序进行，导致许多工作频频失误，为了保证工作按照一定的标准和流程开展，在公司领导和万科顾问的大力支持下，品质管理部根据公司发展的需求先后完成了A/0、A/1和A/2版体系文件的建立和改版工作，从而保证了体系文件有效的运行；特别是A/0版，在人员缺少的条件下，员工不怕辛苦，加班加点，不计报酬，按时完成了体系文件的编制和发放工作，标志公司业务流程走向规范化管理。A/1版是为了满足业主入伙，对流程进行了现场审核和流程的可操作性进行了改版工作，确保了业主顺www.Fdcew.com利的搬迁。A/2

版由于公司内部组织架构进行调整，同时准备满足ISO9000的质量认证，为了达到要求，完成质量手册的编写，质量手册是公司质量管理的纲领性文件，A/1版体系文件编写时因公司组织架构等因素的不确定性未能编写完善，所以没有发放。A/2版体系文件的改版工作是在公司运作已相对成熟的情况下进行的，因此质量手册的编写较为顺利，主要是根据公司已定的组织架构完成了部门岗位职责的编制，并按ISO9001：20xx标准的要求及公司实际情况进行了适当的补充、完善；增加了《员工奖惩管理办法》、《商务接待作业指导书》、《绿化养护作业指导书》、《夜间查岗管理法办》、《危险作业管理办法》、《加工维修设备（工具）操作作业指导书》等20份作业指导书，同时对相关作业指导书进行了合理的合并，确保满足了20xx：9000版本体系要求。

三、根据主业和公司的VI手册要求，完善大厦标识牌的统计和制作工程；今年x月份接到市局指示，10月份主业要搬迁入住，根据目前的情况，大厦许多硬件还不具备搬迁条件，在这种情况下，品质管理部负责大厦标识牌的统计、验证和制作监管的工作，在诸多条件不成熟的条件下，排除一切不利因素，品质部分阶段对大厦的标识牌进行统计和制作，在客户服务部的帮助下，据初步统计共打印临时标识牌一千多张，同时与市局进行沟通协调，截至在9月下旬完成了大厦标识牌的制作20xx张左右，基本上满足了大厦标识系统的制作，保证了大厦导向系统的清晰。

四、评优资料的创建：今年x月顺利迎接业主的搬迁入伙，把信息枢纽大厦建设成为优秀文明大厦是每个z人的奋斗目标。信息枢纽大厦是一座智能型综合楼宇，其各种硬件设备都处于同行业领先地位，因此与之配套的高质量的物业管理也是必不可少的软件部分。评优工作是评价物业管理优劣的一个主要标志，通过评优可从实质上提高z人的服务质量意识及责任感、荣誉感。

评优工作的重点主要包括建立大厦的评优资料、规范化现场管理等工作。资料是评优工作的一项基础工作，因而评优工作初期的资料收集整理及归档是十分重要的，目前已制定评优资料明细目录并已开始收集。现场的实际

操作也是至关重要，规范化的现场管理是充分体现评优工作内涵的一个重要组成部分，评优要贯彻到实际工作中去，不能只停留在资料上、表面上。在各部门负责人参加的评优动员大会上已明确说明了评优工作的实质和内涵，由其负责督导本部门实际工作按评优标准进行操作，并成立了评优领导小组。评优工作与各部门息息相关，在各http://www.fdcew.com/部门积极配合参与，做到实际工作按评优标准进行。评优资料的收集整理工作计划在本月及20xx年x月完成，但各部门资料提交普遍不全；验收资料及相关批文此类规划档案现仍在电信局，办理移交或与之协调解决问题尚未解决；公司部分管理制度尚不健全，建议公司编制一本比较完善的管理制度汇编。接下来须加强与评审部门的沟通，与评审部门建立良好的工作关系，以过硬的评优标准迎接评审部门的审查。

总体来讲，品质管理部在即将过去的一年里，还完成了公司的制度建设、合同评审、停车场的策划和顾客意见调查等方面工作。物业管理是一个系统工程，要保持良好的管理运作，不仅要加强物业的专业化管理，主要通过推行ISO9000管理体系有效的提高员工的综合素质。在回顾过去的时间里，我们虽然做了很多的工作，也取得了可喜的成绩，但与上级领导及公司的要求还有一定的差距；比如：

1、与部门的协调沟通不够融洽；

2、个别员工的工作纪律和责任心不够强；

3、ISO9000体系推行的力度不够。

回顾过去，展望未来，在新的一年里，相信在公司的正确领导下，我们信心百倍，一定能够高标准、高要求、高质量地严格要求做好各项物业管理工作，品质管理部全体人员将群策群力，为公司经济效益再创佳绩，为用户创造更好的舒适环境，同时也为深圳电信改革事业做出更大的贡献。

深圳市z物业管理有限公司

品质管理部

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