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　　摘要：由CGSS数据分析得出我国农民工处于二级市场的主要原因是城乡人力资本分割导致的，低人力资本农民工工资主要影响因素是是否参与过培训，剥离二元户籍制度和学历差异因素，承载高人力资本农村劳动力市民化后，就业收入与原城镇劳动力工资仍然存在差距。历年农村人力资本投资数据显示，人力资本分割的根本原因是常年城乡家庭和国家人力资本投资失衡，同时农村人力资本提升途径也存在投资失衡，这将导致农民工内部收入差距、城乡收入差距和城乡出身不同工资分化现象呈持续和加剧趋势。依据人力资本投资理论及城乡统筹发展要求，本文提出对策建议。

　　关键词：人力资本投资失衡 劳动力市场分割 农村劳动力 流迁就业收入

　　我国农村劳动力转移城市就业结果有两种情形：一是仅仅转移城市就业并不改变农村户口属性，即农民工就业，具有流转性;二是转移就业的同时并市民化，具有迁移性。这两种转移就业情形合起来成为农村劳动力流迁就业，二者并不是分割开来的，它们不仅仅具有总体上先后进行的特性，而且也具有相互关联性。劳动力转移就业收入直接影响其将来是否市民化，市民化后群体的就业收入也会影响转移就业群体的人力资本投资选择。

　　学术界对于劳动者工资的高低的解释一致存在个体主义和结构主义两种(Sakamoto Arthur，1988)。个人主义研究强调个体的受教育程度、工作经验和所接受的专业培训等人力资本因素对工资收入的决定作用;结构主义研究认为个人主义的完全竞争假设和在证据方面存在的不足，强调了劳动力市场分割相关变量对工资收入的决定作用(LewirrEpstein，Noah，Moshe Semynonv，1994)。现有研究较多地验证了我国存在劳动力市场分割，存在相关城市倾向性制度安排(李实，1997;蔡、都阳、王美艳，2001;蔡，2005);户籍分割对城乡劳动力群体工资收入异性有显著差影响(张展新，2004;陆益龙，2008);我国劳动力市场分割可以概括为人力资本型分割和户籍型分割，这会对劳动力工资率产生影响(李芝倩，2007);人力资本是决定收入分配的主要因素，但市场部门对劳动力的分割所产生的影响也不可忽视(王甫勤，2010);人力资本与社会资本对农民工和市民工资差异都有显著影响(黄利、周密，2011);培训和行业分割对农民工工资的决定具有同等重要作用(赵显洲，2012)。

　　现有的研究主要是以2006年以前的数据为基础，同时缺乏针对农村劳动力流迁就业的两种情形的考虑。随着我国劳动力市场开放统一和户籍改革，农民工工资是如何决定的?农村劳动力迁移城市就业收入与原有市民收入的工资是否存在差异?导致城乡收入差异、农民工内部收入差异的根本原因是什么?本文重点从劳动力市场分割中的人力资本分割和户籍分割，以及人力资本投资供求失衡出发，探寻以上问题的答案。

　　劳动力市场分割与农村劳动力流迁收入决定

　　本文所提到的收入也以工资替代，将自由职业者和自行从事商业者剔除这一群体。收入决定相关文献研究一般以经典的明瑟(Mincer)工资函数为基础，工资的影响因素主要考虑教育程度(EDU)、培训状况(TRAIN)、工作经验(EXPERIENCE)及工作经验平方(EXPERIENCE2)等衡量下的人力资本水平。这种人力资本回报式的工资决定分析受人力资本个体差异及社会资本的影响(黄利、周密，2011)。所以一般要修正工资函数增加性别(SEX)、年龄(AGE)、婚姻(MARRIGE)、父亲受教育年限(FATHEREDU)、母亲受教育年限(MOTHEREDU)，根据研究对象不同本文加入是否农村出身(ORIGIN)这一变量，根据我国市场分割类型主要有人力资本分割、户籍分割和行业分割加入是否是高中以上学历(Dedu)、是否农村户口(REGIST)和是否在国有单位(INDUSTRY)三个控制变量。根据研究目标需要从CGSS(2008)数据中选择了三类不同样本数据进行分析，分别是非农就业劳动力总体样本、农村户口非农就业劳动力(农民工)样本和高中以上城镇非农就业劳动力样本，非农就业形式只选择“有无固定雇主”和“劳务工或劳务派遣人员”。

　　针对以上三类样本分别利用以上解释变量建立模型，并采用OSL估计进行回归分析，通过剔除不显著解释变量和调整模型形式。本文利用eviews6.0进行回归分析的结果如表1所示，三个方程均通过F检验和WHITE检验，同时进入各个方程的每个解释变量均具有显著性，说明被解释变量可以较好地解释三类样本群体的收入变化。

　　由总体样本模型回归结果可以看出，劳动力工资收入决定除了受人力资本影响外，还受个体差异因素(性别、年龄、父母教育背景)影响，同时是否在国有单位工作变量并未进入该模型，高中以上(含高中)学历劳动力比高中以下学历劳动力每增加一年教育导致工资增加要高近5.6%，农村户口劳动力比城镇户口劳动力工资少14.4%。这说明我国劳动力市场以高中学历为界限存在人力资本分割，低学历劳动力一般就业于工资较低的二级市场，由于农村流转劳动力中高中以下学历的比例为71.3%，城镇劳动力中高中以下学历的比例为3.4%，所以农村流转劳动力绝大部分就业于城镇二级劳动力，究其原因表面上是二元户籍制度导致的，但根本原因是城乡劳动力人力资本水平差距。

　　通过农民工样本模型回归结果可以看出，人力资本因素中培训对提高农民工工资的作用最大，有过培训经历的比无培训经历的农民工工资高出35.2%。进入国有单位的却比没有进入的农民工工资低34.8%，这是因为国有企业内部存在劳动力市场分割，一些国有企业存在合同工、劳务工和临时工等多种内部制度分割等级。通过高中以上学历样本模型回归结果可以看出，农村出身劳动力比原有城镇劳动力工资低13.6%，原因可能是城乡人力资本投资(教育质量)差异导致的同等学历下的个体差异，当然也无法排除社会资本的作用(黄利、周密，2011)。

　　城乡人力资本投资失衡现状 　　从以上分析得知，影响农村劳动力流迁就业收入的劳动力市场分割主要是人力资本分割、户籍分割和行业内分割，而究其根本原因却是城乡劳动力人力资本存在差距。人力资本形成来源于人力资本投资，特别是教育和培训，所以有必要探讨城乡人力资本投资失衡状况。由《中国统计年鉴》和《中国教育经费统计年鉴》相关数据可以看出，我国家庭和国家人力资本投资水平农村均低于城镇，2011年家庭人均教育投资为237.77元小于1994年城镇家庭人均教育投资250.75元;城乡家庭人均教育投资比率从1994年到2011年并没有缩小趋势，反而呈现扩大趋势，2011年城镇家庭人均教育投资是农村的4.67倍;国家生均义务教育段预算内支出农村一直低于全国平均水平，农村生均教育投资水平与全国均值的差额呈逐年增加趋势，小学阶段由1994年的37.37元增加到2011年的120.81元，初中阶段由1994年的82.99元增加到2011年的200.82元。

　　所以，我国目前实施的依然是偏向城镇的人力资本投资政策，城乡人力资本投资差距仍趋于扩大，这无益于改变劳动力市场中的人力资本分割状态，同时也将加剧农村劳动力流迁就业收入与城镇劳动力就业收入的差距。农村低下的人力资本投资水平势必会影响教育质量，农村出身的劳动力即便是与城镇劳动力具有同等的受教育年限，其人力资本水平也相对较低，会影响其就业和工作能力，这也是具有较高学历的农村出身劳动力收入依然低于城镇出身的劳动力收入主要原因，同时这种现象仍然会持续多年。

　　由于近些年农民工工资与大学生起薪趋同和大学生就业率不容乐观，农民工对高等教育投资的预期收益减少和机会成本增加，农村家庭劳动力选择高等教育的积极性受挫。再加上城乡高中教育的差距，以及国家对职业培训投资偏低和城乡职业培训投资失衡，造成农村劳动力追求高中以上教育的需求和供给均不足，同时以低学历为主的农民工获得职业培训的机会较低。CGSS(2008)数据验证农民工高中以下学历比例为71.3%，同时2011年中国农民工监测报告显示，没有接受过任何职业培训的农民工比例是68.8%。所以农村人力资本提升途径失衡将会加剧农民工内部收入差距，限制大部分农民工收入增长，抑制农村高学历劳动力比例提升。

　　结论及政策建议

　　通过以上分析可以得出以下结论：一是我国劳动力市场存在人力资本分割，承载低人力资本农民工处于二级市场，一级市场中高学历群体呈现城乡出身不同工资分化现象;二是提升农民工工资的人力资本投资途径是培训;三是剥离户籍与学历差异影响因素后承载高人力资本农村劳动力市民化后就业收入依然相对较低;四是我国城乡人力资本投资在数量和投资途径上都存在失衡。根据人力资本投资理论与城乡统筹发展要求，本文提出以下政策建议：一是政府应平衡城乡人力资本总体投资，特别是平衡各类各级教育投资和职业教育与高等教育投资;二是建立农民工信息化培训机制，不仅仅要增加农村劳动力培训投资满足其需求。

　　参考文献：

　　1.Sakamoto，Arthur. Labor Market Structure，Human Capital and Earnings Inequality in Metropolitan Areas，Social forces，1988(67)

　　2.李实.中国经济转轨中劳动力流动模型[J].经济研究，1997(1)

　　3.蔡，都阳，王美艳.户籍制度与劳动力市场保护[J].经济研究，2001(12)

　　4.张展新.劳动力市场的产业分割与劳动人口流动[J].中国人口科学，2004(2)

　　5.陆益龙.户口还起作用吗—户籍制度与社会分层和流动[J].中国社会科学，2008(1)

　　6.李芝倩.劳动力市场分割下的中国农村劳动力流动模型[J].南开经济研究，2007(1)

　　7.王甫勤.人力资本、劳动力市场分割与收入分配[J].社会，2010(1)

　　8.黄利，周密.农民工与市民的工资决定及差异—人力资本抑或社会资本?[J].中国管理科学，2011(12)

　　9.赵显洲.人力资本、市场分割与农民工的工资决定[J].农业经济问题，2012(4)

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　　内容摘要：农村人力资本投资不足，人力资本存量水平过低，已经成为制约我国新农村建设的瓶颈。当前，增加农村人力资本投资，主要在于加大农村教育经费投入，提高农民收入水平，解决不利于农村人力资本投资的限制因素。

　　关键词：新农村建设，农村人力资本，人力资本投资

　　一、我国农村人力资本投资状况分析

　　人力资本投资主要包括对教育、健康以及职业培训和迁移等的支出，其中教育投资是形成人力资本的主要形式。农村人力资本投资主要由政府和农村居民家庭两个投资主体进行，因此改革以来我国农村人力资本投资状况，可以由政府对农村的教育投入和农村居民家庭的教育和医疗保健支出状况来考察。

　　首先，政府对农村教育投入的考察，我们可以用各级政府财政拨款的预算内中小学生人均事业费支出来观察。1993年以来，政府对农村中小学教育投入是持续增长的，尤其是2000年以来的增长幅度较快。2003年，农村中小学生人均事业费支出分别由1993年的267.26元和144.79元，上升至871.79元和810.07元，分别增长了3.26倍和5.59倍。对小学教育的投资增长超过了对初中教育投资增长的速度。

　　从总量方面衡量，1993年我国农村初中教育经费为118.64亿元，农村小学教育经费为231.97亿元;2002年，这两项指标分别达到425.38亿元和825.40亿元，农村义务教育经费投入比1993年增长了3.57倍。这一增长率是高于同期GNP的增长率的，但它又是低于我国同期财政支出的增长率的。

　　其次，改革以来农村居民家庭的人力资本投资支出额也一直都是上升的(见图1)。1985年农村居民家庭户均教育投资支出为12.5元，医疗保健支出为7.7元;2003年，这两个指标分别上升为235.7元和115.8元，农村居民家庭人力资本投资在这一期间增长了17.4倍。同时值得注意的是，结合更多的统计数据计算即可得知，农村家庭人力资本投资所占家庭消费总支出的比重也是历年上升的，不过在有的年份上升较快，而有的年份较慢，2003年这一比重已经达到18.12%，比1985年增长了11.81个百分点。

　　这里还没有考虑人力资本投资的其他形式所存在的问题，如职业教育与培训以及农村社会保障事业发展滞后等。事实上，仅仅由以上对农村人力资本投资状况的简要分析就已经可以看出问题所在。政府对农村的教育投入是在政府全部教育投入占GDP比重长期不足3%的状态下进行的。这就是说，长期以来我国GDP的高速增长带来的经济总量不断扩大，但其中仅有不足3%的资源被投入到教育事业发展中去，并且这其中的大部分资源还是被投放到了城镇而非农村。政府教育经费投入不足是显而易见的，这样的教育投入与教育所承载的提高人口素质的重任是明显不相称的。另一方面，农村家庭由于长期的收人及消费水平的低下，人力资本投资的绝对水平仍处于较低的层次上，这直接导致了农村人力资本存量的不足和投资总量水平的低下，结果则表现为农村地区人口普遍的受教育程度很低(见表1)。根据有关统计资料，截止到2002年，农村地区6岁及6岁以上人口中初中水平以下的人口所占的比重仍高达55.52%，而同期城市6岁及6岁以上人口中初中水平以下的人口仅占7.37%，农村这一指标比45.19%的同期全国平均水平还要落后10.33个百分点。

　　这样的人力资本存量水平与人力资本投资状况，将导致第一，农业劳动生产率无法有效提高，农业现代化难以实现;第二，农民缺乏就业竞争力、收入水平难以迅速提高，农村劳动力向城镇和非农产业的转移受阻;第三，各种支农政策难以产生应有的效果。这些都将严重阻碍着我国社会主义新农村建设的进程。

　　二、加大农村人力资本投资，促进新农村建设

　　当前，增加农村人力资本投资，主要在于加大农村教育经费投入，提高农民收入水平，解决不利于农村人力资本投资的限制因素。

　　1.加大政府农村教育经费投入，加快发展农村教育事业。教育的发展是经济保持持续增长和实现经济发展的必要条件。由于我国财政性教育经费的投人占财政支出的比重一直偏低，对于农村教育的投资更是不足，中央和省级的教育投入主要用于高等教育，用于基础教育部分少之又少，基础教育投人基本上由基层政府承担，这种政策是有悖于“基础教育收益率最高”的原理的。由于基层政府财力不足，政府负担的基础教育投资比例较低，农村家庭教育投资支出的负担比较沉重。这也是广大农村学龄人口人学率低、辍学率高的重要原因。因此建立规范化的教育投入机制，继续加大对农村基础教育的投入，并为农村基础教育积极寻求多渠道的筹资模式刻不容缓。另一方面，人力资本生产过程中的质量与结构问题是制约人力资本功能实现的内部条件。由此我国农村地区基础教育的内容和体制也亟待改革，目前的教育内容和体制对于提高农业劳动生产率作用并不大，没能将农村基础教育与农村的实际相结合。因此，农村地区的基础教育的内容与管理模式都应当积极转变，应把基础知识教育与职业技术教育相结合，同时还应当根据各个地区的不同情况，对农民进行农业科学技术方面的基础知识教育以及其他方面的职业技术培训等。

　　2.公共资源适当向农村倾斜，推广农村计划生育奖励扶助政策。对农村公共投入的长期低下，除使农村教育的发展受到极大影响外，还严重制约着农村文化、科技、卫生、体育等事业的发展和农村劳动者素质的提高。要想有效提高农村劳动者身体和文化素质，就应打破资源占有和分配上的不公平状况，运用市场和行政两种手段，推动公共资源适度向农村倾斜，让农民同城镇居民享有同等的利用公共资源的权利。

　　按照人口经济学理论，控制生育率与提高人口素质是互促互进的关系。当前控制人口增长的难点和重点在农村，农村育龄人群素质不高又是问题的关键。应把提高农村劳动者素质与倡导优生、优育、优教及少生结合为一个综合目标来抓，通过提高育龄人口和劳动者的素质带动生育率的降低，通过降低生育率来进一步促进农村劳动者素质的提高，从而实现提高劳动者素质与降低生育率的良性互动。当前，一些地方实行的农村计划生育子女的父母老年退休奖励扶助政策，收到了良好效果。应把这项政策加以总结和推广，并根据经济社会发展水平的提高加大奖扶力度。

　　3.建立健全农村社会保障体系，维护和促进农村人力资本投资。农村社会保障体系，尤其是作为其核心的社会保险制度的建立健全，不仅仅是解决市场经济条件下农村人口如何有效防范和化解市场风险的生存保障问题，它更应当着眼于农村人口在社会经济生活中的发展问题。农村社会保障体系的建立与完善，可以起到维护和促进人力资本投资的作用。对于中国农村现阶段而言，社会保障制度可以通过降低家庭保障成本和增加农民长期总收入水平的途径，促进农村人力资本投资的增加。”但现阶段我国农村的社会保障体系仍是十分不健全的，除了有限的救灾救济以及“五保户”制度等非正规的保障制度外，农村人口基本上游离于正规的社会保障体系之外，养老保险的渐渐萎缩和合作医疗的进展缓慢都是令人十分担忧的。当前也正应以社会保险制度的建立，尤其是养老和医疗保险制度的建立，作为农村社会保障体系建设的核心。

　　4.特别关注对农村不发达地区和弱势群体的人力资本投资。贫困人口构成了我国弱势群体的主体。我国乡村的极端贫困人口已经由1978年的2.5亿人下降到不足3000万人。普遍的极端贫困状态已经成为过去。但乡村贫困人口的数量规模仍很庞大。如将乡村贫困标准由现行的625元提高到865元(按1999年价格计算)，国家统计局专家据此计算出我国乡村贫困人口在1999年底应为12230万人，贫困发生率为13.4%，其中绝对贫困人口为3400万人。世界银行(1995年发展报告)曾指出：对人力资本尤其是对教育的投资，有助于铲除贫困的根源。由于劳动能力是所有健康的穷人赖以生存的唯一宝贵资本，因此用教育来提高这种劳动力的生产率就是同贫困斗争的最有效的途径。另根据C.S.贝克尔等人的研究结论，如果初始人力资本缺乏或达不到一定的水平，经济发展就难以启动，或者最后又会回到原来落后的稳定状态。因此，不发达地区和弱势群体的人力资本投资问题需要特别的关注。

　　量化研究显示，如果每个农民受教育水平增加一年，那么他从事非农活动的可能性会增加2.2%;一个地区初始人力资本存量将提高1%;对经济增长的贡献将达到4.52%。农民是新农村建设的主体，提高农民素质、培育新型农民是新农村建设的基本前提，因此加大农村人力资本投资对社会主义新农村建设具有重大和深远的意义。