浅析科斯《社会成本问题》

科斯在19xx年发表的一篇名为《社会成本问题》的文章,从此开辟了从社会成本的角度探讨企业的外部性问题。文章首先批判了庇古在《福利经济学》的某些观点，他认为单纯的惩罚并不能解决好问题，科斯批判的武器就是产权理论。

（一）交易成本的存在

科斯认为经济问题都具备交互性，工厂造成了对居民区的污染，但单方面让工厂迁址或者让居民继续忍受都不是最好的选择，必须跳出单方面的局限，从整体来看待究竟是对工厂损失大还是对居民损害多。科斯又讲了一个案例，假如农夫与养牛者在相邻的土地上经营，牛多了会践踏农夫种的谷物。在不考虑交易成本时，如果养牛者赔偿农夫损失，他就会减少牛群规模或者把地用栅栏圈起来，再或者雇佣牧人看住牛群，他必须考虑哪种方式最经济。由于交易成本为零，因此他会不断地进行选择和调整，直到实现他的产值最大化。但是考虑到交易成本的存在，很多假设必须重新考量，因为此时双方的总成本或者总收益就发生了变化。在交易成本大于零的情况下免责的一方不会有任何动作，而要负责赔偿的一方只能改变经营方式减小成本，双方的总成本就发生了变化，由此可知交易成本的重要性。

（二）产权与产值

前面已经部分涉及到产值的问题。科斯认为解决社会问题最理想的状态是总产值的最大化和资源的最优配置。当交易成本为

正时情况就不同了，科斯在文章中假设养牛者完全消除损失的成本为80 美元，农夫完全消除损失的成本为50 美元。当养牛者不负赔偿责任时，农夫则需要设法消除损失，此时成本为50 美元。而当养牛者负赔偿责任时，其需要花费80 美元成本。很明显，若养牛者不负责任，将增加30 美元的产值，反之则将减少30 美元的产值。我们可以看出产权的界定与法律息息相关，产权的界定不同，产值也会相应发生变化。科斯在后面的内容中通过对法院审理外部侵害案件情况的介绍和分析, 说明在存在交易成本的条件下, 法律体系可以影响经济体系运转的方式, 因而法律在决定资源如何使用方面起着极为重要的作用。

我们存在于一个存在交易成本的真实世界，科斯的文章给我最大的启发是要实现经济效率的提高必须以明晰的产权界定为前提，产权界定不清晰就会就不能充分发挥市场主体的主观能动性，就会存在机会主义者“搭便车”的可能。在交易费用为正的情况下，我们要比较不同选择的成本与收益，本着产值最大的原则解决外部性问题。

即使对科斯的《社会成本问题》一文有太多的赞同，太多的启迪也难掩我的某些疑惑。首先某些社会问题的成本或者收益真的能像商品价格一样量化吗？工厂对居民造成的危害怎么计算，环境污染造成的危害或许一时无法体现，因它带来的某些病变会相当长时间地潜伏在人体，这种损失又该如何计算？其次科斯反复强调效率优先，强调产值的最大化，可是某些社会问题问题只

考虑效率与收益是远远不够的。环境污染的危害不仅关乎当事者与居民的利益，更关乎整个社会发展的公平正义。经济利益与环境保护孰轻孰重，即使工厂污染所带来的利益大于环境破坏所承受的损失，那么我们是否该按照科斯产值最大化的原则继续容忍这种行为。

浅析《所有制、治理结构及委托代理关系》

经济学家张维迎在文章中批驳了周其仁和崔之元关于企业理论的某些看法，否定了崔之元关于“美国公司法改革为利益相关者服务，而不仅仅是为股东服务”的论点。（详见崔之元《市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别契约》一文）。

（一）财产所有权与企业所有权的辨析

所有权是张维迎全文论述的重点，从财产所有权与企业所有的辨析入手，进一步指出两者的区别与联系，进而讨论附着于所有权上的人力资本与非人力资本的特征，最终明晰公司治理结构与公司法的基本逻辑。在张看来财产所有权与企业所有权是两个最基本的概念，必须加以界定。财产所有权（产权）指的是对给定财产的占有权、使用权、收益权和转让权，而企业所有权则包括剩余索取权和剩余控制权。两者的区别在于拥有同样的财产所有权却能导致不同企业所有权安排，可以是劳动雇用资本即劳动者享有索取权与控制权，也可以是资本雇佣劳动即资本所有者获得索取权与控制权。关于剩余索取权与控制权本身，张引入了不

完全契约的概念。由于信息不对称所带来的交易成本始终存在，这种不确定性状态下的契约是不完备的。正是这样的不完备性意味着企业所有权问题的存在，那么讨论的重点应该是如何分配索取权与控制权是最优的。

（二）人力资本与非人力资本对所有权的影响

张接下来谈到了人力资本与非人力资本，从而提出了最优的所有权安排这一说法。对应前面的概念就是讲人力资本不同于非人力资本，人力资本天生依附于其所有者本身不可分离，这就意味着人力资源的所有者可能效用不高，必须通过监督或者激励，那么按照这个逻辑企业家与资本家合一是最理想的选择。现实生活中这种状态却少见，有资本的人不见得具备企业家才能，有企业家才能的人不一定有雄厚的资本，我们必须在企业家才能与资本力量之间做一个权衡，并非周其仁讲的那样“人力资本与其所有者的不可分离否定了资本雇佣劳动”，资本雇佣劳动在某些情况下仍然是成立的。

（三）公司治理与委托代理

张的逻辑推演是严密的，在论述完企业所有权以及相应的人力资本理论后，他提出公司治理结构实质上等同于企业所有权，它的结构具体是由一系列契约规定而成，其中公司法规定的投票权实际上就是剩余控制权的表现。那么谁拥有投票权或者讲企业的实际控制者是谁，股东？工人？经理还是债权人？为了回答这个问题，张引用“状态依存权”，罗列了不种情况下企业所有者

的归属。第一种情况是企业能正常支付工人工资与还清相关债务，所有者是股东；第二种情况是企业仍然能支付工资但却资不抵债，债权人是所有者；第三种情况是企业已无法支付工人工资，工人就成了所有者。

但是状态依存权主要是站在事后来看，但在事前某种状态即将发生之时各方都或有所动作，状态依存权的所有者会比较复杂，并非某一方单独享有。比如风险投资可能会带来股东利益，但也能造成企业破产损坏债权人利益，此时债权人也是有发言权的，所有者之间的界限并非那么泾渭分明。

全文来看张维迎的逻辑是比较严谨的，其理论素养也值得称道。张认为崔之元首先混淆了财产所有权与企业所有权，误以为企业所有权的变化等同于财产所有权。张紧接着论证在人力资源与其所有者不可分离的前提下，资本雇佣劳动依然是存在的，有企业家才能的人未必拥有资本，批驳周其仁的观点。崔之元认为公司法改革的前提在于经理为股东服务是有弊端的，提出应该为相关利益者服务。可是张认为从状态依存权的角度来看，企业所有权并非任何时候都是由股东单独享有，崔论证的前提都是错的。之后张又认为崔试图从赫姆斯特姆的理论寻找公司法变革的依据是文不对题。通过阅读文章我也粗浅明白了学术论文该有的逻辑范式，如何引证、论证以及如何证实、证伪。也因为相关理论知识的浅薄我很难提出张维迎文章的漏洞,希望随着对经济学知识的深入学习再读此文时会有新的想法。

第二篇：新制度经济学

Chapter 1

名词【= =+】

新制度经济学：用新古典经济学的理论，探讨制度在经济体系中的作用和地位，分析制度的

构成、运行、演化及影响，并揭示其基本规律的经济学科。

机会主义：人们在交易活动中追求个人利益最大化，且通过不正当手段谋取利益的行为。

不完全理性：经济活动的环境是复杂的；人对环境的计算能力和认识能力是有限的。

简答

1 新制度经济学的研究对象

以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响。

2 新制度经济学的代表人物及著作

科斯《企业的性质》《新制度经济学》

威廉姆森《科斯：制度经济学家和制度建设者》《资本主义经济制度》《经济组织的逻辑》

林毅夫《关于制度变迁的经济学理论》

诺思《制度、制度变迁与经济绩效》《理解经济变迁过程》

诺思、戴维斯《制度变迁的理论》

3 新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设的修正和扩展

A 对经济人假设的拓展——人既有利己的一面，亦有利他的一面。

B 从新古典经济学的合理利己拓展到机会主义行为倾向、诚信假设。

C 从完全理性到不完全理性的行为假设。

4 新制度经济学与新古典经济学的关系

A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、

技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。

B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。

C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以

效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。

5 新制度经济学与旧制度经济学的关系【= =+】

新制度经济学与旧制度经济学有相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但前者不是在后者的基础上发展起来的。

1

Chapter 2

名词

交易：以财产权利为对象，人与人之间发生其所有权的转移的关系。

交易费用：在法律意义和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱和非金钱的代价。

市场型交易费用：

包括1、搜寻和信息费用；2、讨价还价和决策费用；3、监督和执行费用

管理型交易费用：即组织内部的交易费用。

包括1、设立、维持或改变组织设计的费用；2、组织运行的费用。

政治型交易费用：即集体行动提供公共物品所产生的费用。

包括1、设立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；

2、政体运行的费用。

制度交易费用：指给定制度的运行费用，及建立、维持或改变体制基本制度框架的费用。

资产专用性：当一项耐久性投资被用于某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性。 简答

1 康芒斯对交易的论述及其交易观

康芒斯从法律意义上将交易定义为财产权的授权和转移，将交易分为买卖的交易、管

理的交易和限额的交易三类。

2 威廉姆森、诺思如何分析交易费用的决定因素

在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强

调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。而诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。

2

Chapter 4

名词

产权：人对财产的一种行为权利。

产权清晰：产权最后归属的主体是清晰可变的自然主体，而非模糊的虚拟主体。

产权残缺：

简答

1 产权的权利构成因素

A 所有权：主体对客体的排他的最高支配权。

B 占有权：所有者对其财产的客观对象实行支配、使用和占有，使之在使用和享用中体

现主体的意志的权利。

C 收益权：所有者借助于对某种资源的占有权，通过生产和交换获取相应收益的权利。

D 处置权：主体将其财产以某种形式交予他人支配、占有和使用，带来财产主体的交换。

2 产权的激励与约束功能

产权的激励功能调动主体积极性，使其为了自身利益而努力行使其产权权能；

由于产权的权能空间有限，因此约束了产权主体的作用空间，有自律和他律两种形式。

3 产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率之因素【这两个是一样的吧我擦！】 标准：A 产权的交易是否自由。

B 产权的激励约束作用大小。

C 产权是否能将外部性较大内部化。

因素：A 清晰界定产权，从而减少交易成本。

B 明确产权主体之权利、责任边界，从而建立有效的激励约束机制。

C 适时排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性内部化。

D 建立有效产权制度。

E 赋予产权制度开放性，使不同制度间可转化，产权可自由转让。

4 私有产权最有效的原因，共有产权低效的表现

私有A 由于产权属于唯一的经济主体，其让渡取决于所有者之独立决策，交易的自由度较高。

B 在私有产权保证了所有者的排他性收益权，激励其以最高效率使用产权。

C 唯一明确的主体约束了人们对于缺乏主体的权利的争夺和染指，亦激励了产权主体以

最优效率之方式行使其产权。

共有 A 共有产权的交易比私有产权的困难。

B 共有产权在其组织内部不具有排他性，带来较大外部性，且易产生“搭便车”行为。

3

Chapter 7

名词

制度：约束个人与组织行为的规则。

正式制度：即正式规则，指人们有意识创造的一系列政策法规。

非正式制度：即非正式规则，指人们在长期社会交往过程中形成，并得到社会认可的约定俗成、

共同恪守的行为准则。

制度效率：一种是制度所提供的服务或实现的功能既定，则费用较低的制度为更有效的制度； 一种是制度选择的费用既定，能提供更多服务或实现更多功能的制度为更有效制度。 制度耦合：是一种制度结构系统高度有序、各种制度安排之间协调一致的状态。

简答

1 正式制度与非正式制度的区别及联系

区别：A 就表现形式而言，非正式制度是无形的，正式制度则有其明确表现形式。

B 从实现机制看，非正式制度没有外在强制约束机制，正式制度则相反。

C 从实施成本看，由于非正式制度的实行靠人们自觉或社会约束，无需设立机构及执

行人员，其实施几乎无成本，正式制度则相反。

D 从形成演变看，非正式制度需较长时间缓慢形成，且较稳定，正式制度则相反。 E 从可移植性看，非正式制度很难转移，正式制度则具较大流通性和可移植性。 联系：A 二者相互生成。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形

成新的非正式制度。

B 二者相互依存补充。正式制度要靠非正式制度的辅助，后者亦需要前者之补充。

2 制度的功能及其核心功能，其核心功能实现之具体功能

功能：降低交易费用、帮助人们形成合理预期、抑制机会主义行为、提供便利和信息、

提供激励、减少不确定性、共担风险。

核心功能：给经济人提供激励与约束，其实现途径：

A 通过抑制人的机会主义或提供有效信息，降低不确定性和交易费用。

B 通过降低不确定性，降低交易费用。

C 直接降低交易费用。

D 通过外部性内部化，起到提供激励约束作用。

3 制度安排效率的影响因素

A 制度的“普适性”：制度应具有一般性、确定性和稳定又开放性。

B 制度设计是否合理——该制度是否体现了信息效率和激励相容。

C 制度的实施机制。

D 其他相关制度安排实现其功能的完善程度。

4 制度效率递减的原因

A 随着生产过程的技术性质的变化，制度效率降低。

B 制度也是一种产品，其激励水平会逐渐丧失激励的新鲜感，人们对其的需求会逐渐减少，

则其效率将递减。

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Chapter 8

名词

制度变迁：一种效益更高的新制度对另一种效益低的旧制度的替代过程。

制度变迁需求：人们对效益更高的新制度的需求。

制度均衡：人们对既定制度的满足或满意状态。

制度非均衡：人们对现存制度的不满足、意欲改变又尚未改变的状态。

制度供给不足：制度的供给不能满足社会对新制度的需求，导致制度真空或低效制度不能被替代。 制度供给过剩：相对于社会对制度的需求而言，有些制度是多余的，或故意供给一或维持一些

过时的、低效的制度。

简答

1 影响制度变迁需求的因素

A 要素和产品相对价格的变动

B 技术进步

C 其他制度安排的变迁

D 市场规模

E 偏好的变化

F 偶然事件

2 要素和产品相对价格对制度变迁需求的影响

当某要素或产品稀缺而相对价格上升，其所有者可从其专有权中获利大于保护这种专有权而付出的成本时，产生对制度变迁的需求。

3 制度变迁供给的原则，其供给主体

当制度变迁的收益大于等于制度变迁的成本时，制度变迁主体才会供给或推动某制度的变迁。 主体：推动或影响制度变迁的单位，可以是个人、团体或政府。

4 出现制度供给不足的原因

个人或团体在潜在利润的诱致下推动制度变迁，常导致外部效应和“搭便车”问题，导致制

度长期供给不足；在此基础上，政府强制性制度变迁成为必然，但政府失灵时亦导致

制度长期供给不足。

5 出现制度供给过剩的原因

A寻租行为导致政府过多管制，进而导致过多的低效制度的长期供给。

B 政府官员设租，增加低效制度，或使本来合理的制度变质，造成低效制度的长期供给。

案例：引起我国集体林权制度变迁的需求及供给原因

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Chapter 9 【传说中的30’精华= =+】

名词【多题哟！】

初级行动团体：支配安排创新进程的决策单位。

次级行动团体：制度变迁中为帮助初级行动团体获得预期纯收益而形成的决策单位。

路径依赖：

渐进式制度变迁：变迁过程相对平稳、没有引起较大社会动荡、新旧制度间轨迹平滑、衔接较好的

制度变迁。

突进式制度变迁：短时间内、不顾各种关系的协调、采取果断措施的制度变迁。

诱致性制度变迁：个人或团体在潜在利润的诱致下推动制度变迁。

强制性制度变迁：有政府法令和法律引入和实现的制度变迁。

诺斯悖论：国家权力是构成有效产权制度安排和经济发展的必要条件，但其介入产权制度安排往往

非中性，在竞争和交易费用的双重约束下，往往导致低效的产权制度结构。

简答

1 戴维斯和诺思看来，制度变迁的过程，研究其过程的意义

A 形成初级行动团体

B 初级行动团体提出制度变迁方案

C 初级行动团体以利润最大化为原则选择制度变迁方案

D 形成次级行动团体

E 初级次级行动团体一起努力使制度方案得以通过并付诸实施

意义：A 减少制度变迁过程中的成本。

B 可尽量缩短每个阶段的时间，加速制度变迁。

C 可增强制度变迁的可操作性。

2 制度变迁时滞，其构成部分

在认知制度非均衡、发现潜在利益到实际发生制度变迁之间的较长的时期和过程。

构成：A 认知和组织的时滞

B 发明时滞

C 菜单选择时滞

D 启动时滞

3 出现路径依赖的原因，历史上几条主要的路径依赖

原因：

A 成功的路径依赖

B 持续失败的路径依赖

4 渐进式制度变迁与突进式制度变迁的利弊及其适用条件

渐进利：不会引起大的社会动荡，成功率高，风险小；

弊：时间长、见效慢，新旧制度摩擦大，可能使矛盾悬而未决甚至产生新矛盾。

突进利：时间短、见效快；

弊：风险大，易造成社会动荡。

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5 为啥只有诱致性制度变迁会导致制度变迁供给不足

6 强制性制度变迁的必要性

A 弥补供给不足。

B 国家的基本功能是提供法律和秩序，并保护产权以换取税收。

C 制度是一种公共物品，公共品一般有国家提供。

7 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的不同

A 制度变迁的主体不同：前者是个人或团体，后者是国家或政府。

B 制度变迁的优势不同：前者遵从率高，后者时间短、成本低。

C 制度变迁所面临的问题不同：前者面临外部效应和搭便车问题，后者违背一致性同意原则。

8 国家是制度变迁的主要供给者及其愿意供给的原因

国家在暴力上具有比较优势，由其提供制度变迁可以解决搭便车问题和带来规模经济效应。 愿意的原因：A 为获取收入，以“保护”与“公正”作交换。

B 国家试图像带有歧视的垄断者一样活动，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，

并为其设计产权。

C 总是存在可提供相同服务的前者对手，国家受制于其选民的机会成本。

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