企业的性质读书笔记

时间：2024.4.30

从黑板经济学到真实世界的经济学

——科斯《企业的性质》读书笔记

罗纳德.哈里.科斯教授于19xx年发表了《企业的性质》这一论文，在发表之初受到了冷落，然后在它被埋没了三四十年之后，终于收到经济学届的普遍重视，被公认为新制度经济学的开山之作。科斯教授自己曾说当代制度经济学是经济学本来就应该是的那种经济学，他引领了人们用经济方法研究制度问题，并提出了交易费用这一关键概念。沟通了经济学和法学两大科学之间的关系。科斯的这篇论文通篇没有复杂的模型和过多的数理演绎，但是却清晰的指出了组织在市场交易中的作用。过去在主流的经济理论中价格机制发挥着重要作用，企业长久以来被认为是一个“黑箱”①。传统的经济学研究中只注重了价格机制发挥的作用，而忽视了其赖以成立的基础，只考虑到了给定的内生变量所发挥的作用，而没有将其置于一个真实的世界之中去考察。所以佩兹曼曾经说过一些经济学的体系只存在于经济学家的意念之中而不是存在于现实之上。科斯教授将其形象的比喻成为“黑板经济学”。但是经济学的研究最终要走到现实世界之中，我们要将生产、交换放置在一个复杂的系统之内，不仅考虑到价格和成本的变动对其的影响，也要考虑到一些社会因素对于人们经济行为的影响。

交易

康芒斯认为交易活动是制度的基本单位，也就是说，“制度”的实际运行是由无数次“交易”构成的；“交易”因而就成为康芒斯的制度经济学的基本分析单位。康芒斯进而将“交易”分为三种基本类型：

1. 买卖的交易，即平等人之间的交换关系，这种交易多存在于市场经济之中；

2. 管理的交易，即上下级之间的命令和服从关系，这种交易多存在于计划经济中；

3. 限额的交易，只要指政府对个人的关系。

（康芒斯：《制度经济学》，上册，商务印书馆19xx年，第74-86页）

康芒斯采取的是以哲学、法学、社会学和心理学的方法对制度进行研究，而科斯进而丰富了这种理论，他认为由于交易费用的存在，交易也是稀缺性的，因此就可以被计量，所以经济学的方法便引入来研究制度。科斯在论文中将企业内的交易和市场交易进行了分析，对企业的存在和规模扩大进行了解释，并指出了交易费用孰高孰低是决定何种交易方式的原因。

交易费用

科斯以及新制度经济学派提出了交易费用这一重要概念，阿罗将交易费用定义为经济系统运行的费用，巴泽尔认为交易费用是产权流转、获取和保护的费用③。张五常认为除了在鲁滨逊的荒岛，其他任何地方都存在着交易费用。科斯则说交易费用是使用价格机制的成本,只有在一个完全的共产主义社会里，交易费用才会为零。在一个开放的市场之中，每一个交易或者缔约都会导致一定的交易费用。④

那么交易费用从何而来?市场经济中的自由交易多数是由价格体系所决定，资源从价格低的部门流向价格高的部门，直到达到均衡。根据Collins和Fabozzi的研究：交易费用可以被看作是交易的固定成本加上可变的成本之和，固定成本一般由佣金、产权流转的费用和税费构成，可变成本包括管制的费用和机会成本。科斯则认为交易费用是由协商费用、签约费用、调查费用和组织生产的费用所构成的。我们着重考虑到的是可变成本的计量，在不同的经济体中他们的差异明显，由于各地区之间的经济效率、资源分布以及政府管制存在着不同，同一种交易在不同的地区会有不同的交易费用。对于交易费用的衡量，是人们选择何种生产方式和组织方式的重要考察因素。以往经济学的研究则首先假定了很多的条件，例如完全竞争的市场，资源的流转畅通和信息的对称。这就忽视了交易费用的存在，但在真实的经济世界②

中，这样的情形往往难以实现。科斯对于交易费用的发现使得我们可以更好的研究制度存在的问题，使得人们发现组织在生产交换中的作用。

企业

企业是一个社会化大生产的组织，劳动分工的复杂化是企业产生的诱因，随着经济的发展，劳动的分工得以深化，这就导致了越来越多的资源需要分配，交易也就更加的频繁。企业在以往只是一个从事生产和提供服务的组织，但是科斯假定了企业的显著特征就是价格机制的替代物，他认为利用价格机制是有成本的，通过价格机制“组织“生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。在价格机制之下，每一个单独的契约都会导致交易费用的存在，而当企业存在时契约不会被取消，但却大大的减少。市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本⑤。笔者认为企业是一个小型的生产结构，内部存在着计划。企业的存在使得生产成本内部化，而企业家则发挥着指引生产的作用。企业家的权力范围被限制在契约之中，在这个范围之内，他可以指挥其他的生产要素。

由于政府管制的存在，每一个契约的订立不免受到影响，企业的建立则使得众多分散的契约整合成为一个长期的契约，为此也节省了交易的费用。一个长期的契约相对的稳定和可预测，因此在面对不确定的风险时，它也能够减少交易费用。

企业规模的扩大和减小

既然企业支配资源可以节约市场运行成本，但是为什么不让一个大的企业决定所有的资源分配呢。在科斯看来，企业规模的扩大也是具有成本的，当追加的交易由企业家组织时，企业就会变大；当企业家放弃对这些交易的组织时，企业就变小。市场交易和企业生产之间存在着博弈，当从市场交易所获得的收益要大于组织企业生产所获得收益之时，企业家往往倾向于价格机制配置资源，当组织内部生产能为企业家带来更多回报之时，企业配置资源则更加的有效率。在这个过程中，交易费用仍然起到了很重要的作用。

当一个企业规模扩大之时，额外的交易成本也会增大，对企业家的功能来说，收益可能递减。一个企业的规模越大，它用于企业的管理和支付职工工资的耗费也将越多，而小企业与之相比则有着优势。

另外，一种或者多种生产要素的供给价格的变化也对企业规模的扩大产生影响。由于规模较大的企业囊括了更多的生产和管理流程，或者不同的行业部门，因此它对于供给价格的敏感也会更为的强烈，价格的升高也对给这类企业的组织和扩大带来成本。而经济学家们也提出了“管理收益递减”这一学说。

我们可以看到一个个企业组织生产，企业间的缝隙依旧存在，企业之间也存在着交易。一个企业可以选择同另一个企业进行生产交换来获得收益，也可以接管另一家企业掌握它的全部生产流程来减少交易的环节，无论采取那一种方式，交易费用这一概念依旧需要被考虑。科斯指出企业在如下情况之下将趋于扩大：

1. 当组织成本愈少，随着被组织的交易的增多，成本上升的愈慢

2. 企业家犯错误的可能性愈小，随着被组织的交易的增多，失误增加的愈少。

3. 企业规模愈大，生产要素的供给价格下降得愈大（或者上升的愈小）

（科斯：《企业、市场与法律》，三联书店19xx年版，第11页）

我们可以从中看出，企业虽然是一个带有计划性的生产组织，但企业规模的变化却不完全是计划性的，成本、生产要素的供给价格乃至企业家的决策水平都能够成为影响的要素。企业家作为生产要素的组织者，他一定要考虑到一种不确定性，具备一种预测未来的能力。企业家将风险纳入到企业这一生产组织中，对于风险的承担从风险厌恶者那里转移到企业之中，企业家对于生产活动中的风险负责，由此获得了收益或者遭受损失。在不确定性的作用之下，企业的规模会受到影响，企业家对于风险的判断能力有时可以改变着企业的规模。 ⑥

总之，市场成本和组织成本的孰高孰低决定了企业的规模是增大还是减小。

总结

“企业的性质”揭示了交易费用在影响资源配置中的重要作用，企业这一组织的存在得以有效的节省了市场运行的成本。如何使得交易费用更小是我们更加关心的问题，通过交易费用来研究制度的运行是一种新的思路。科斯将长久以来处于黑箱中的企业展示出来，让我们知道了交易组织的重要作用，自从亚当.斯密的《国富论》出版以来，“看不见的手”（市场）指引资源配置一直是主流经济学家的信条。而科斯则让“看得见的手”（企业）登上了舞台，构建了市场的微观基础。使得经济学的分析视野大大的扩展。科斯对于交易费用的解释也让经济学增加了一种分析的工具，经济学从以往的“供给-需求”模式走向了“事实-规范”的模式。我们得以用经济学的方法研究制度问题，进而研究法治，而科斯的另一篇重要论文“社会成本问题”和“企业的性质”一起成为新制度经济学的经典，而且还开创了法学的一支新流派-经济分析法学，这使得研究的范围大为的扩展。现代市场经济运行之中，供给和需求的模型不能完全解释一些经济现象，因为在这种假设之中，交易费用常常为0，但这样的情况并不容易出现。政府的管制和调控起到了越来越重要的作用，由于税率和费用的不同，一个契约或者交易不仅仅要考虑到固定的成本和收益，也要计量这些额外的成本，如何使得这些可变的成本被精确的计量和控制，应该是新制度经济学派需要研究的问题。制度问题包含了很多的方面，经济、法制、道德乃至环境、心理。这些都可以对市场经济的运行产生重要的影响，对于交易费用的控制和减少是我们需要考虑的关键，而交易费用的减少需要一个有效的市场机制，这就需要一个好的制度环境，法治的作用便从中得以凸显。科斯的理论无疑打通了经济学和法学联系的脉络。

威廉姆森曾经指出科斯的理论并没有被吸收成为一个广泛的理论，还无法成为标准经济学理论的一个通说。科斯没有论证出哪些因素决定了企业进行内部交易和组织。交易费用如何精确计量确实是一个难题，因为交易费用的构成便有着不同的观点，可变成本的不确定性也成为了研究的困境。但是我认为交易费用这一概念的提出依旧是基于对现实世界的考量之中，交易费用总得来说是经济运行所产生的费用，它是一个个性的概念，每一个历史时期乃至同一时期的不同国家地区都会有着各种各样的呈现方式。甚至每一个个体都会面临着不同的交易费用。我们研究的重点应该不在于如何使得交易费用得到量化，而是应该把它作为研究社会问题的一种工具和方法，在设计一种制度时应该将其作为一种考察的手段。不可否认的是，健全的市场经济制度和良好的法治环境可以使得交易更加的顺畅，也可以使得交易费用大大的减少，对交通设施、通信工具的改善会使得缔约的成本得到有效的控制，明晰的产权制度可以使得生产效率和积极性大大的提高。总之交易费用的这一理念渗透到社会生活的各个层面，我们应该以此作为衡量的基准，从宏观的层面来改造社会，研究现实生活中存在的问题，营造出一个良好的生活环境，这样交易费用便能控制在一个合理的范围之内，我们的生活也会更加的美好。

① R.H.Coase, The Institution Structure of Production, Sep 1992,The American Economic Review,Voulume82,Issue4,p714

② 康芒斯：《制度经济学》，上册，商务印书馆19xx年版，第74-86页

③Lee Benham& Alexander Benham,” The cost of exchange.” July 2001 Ronald Coase Institute Working Papers, Number 1. ④ Ning Wang,” Measuring Transaction Costs; An Incomplete Survey.’ February 2003, Ronald Coase Institute Working Papers, Number 2.

⑤ 科斯：《企业、市场与法律》，盛洪译，三联书店19xx年版，第7页

⑥ 科斯：《企业、市场与法律》，盛洪译，三联书店19xx年版，第8页

⑦

⑦ R.H.Coase, The Institution Structure of Production, Sep 1992,The American Economic Review, Volume82, Issue4, p718.

第二篇：1.企业的性质

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