案例分析题

某建设项目由3个独立的单项工程构成，由某总承包商负责该建设项目的施工。该项目属于房屋建筑工程，某监理单位具有公路工程的乙级资质，经业主同意，承接了该项目施工阶段的监理任务。总承包商将A单项工程中的桩基础、B单项工程中的高级装修、C单项工程中的幕墙分包了出去，在监理过程中，该监理单位借用了其他监理单位的资质证书，因为这个监理单位具有房屋建筑工程的资质。总监理工程师在监理工作开始前确定了目标的控制基本环节工作，确定采用直线职能制监理组织。业主与监理单位签订的监理合同有关内容如下：

（1）对工程设计中的技术问题，监理人有权要求设计人更改；

（2）按照安全和优化的原则，监理人审批工程施工组织设计和技术方案；

（3）监理人选择工程总承包人；

（4）监理人选择工程分包人；

（5）监理人应承担一部分对承包人的误期罚款；

（6）监理人可自主地发布开工令，停工令及复工令；

（7）合同当事人一方违约时，应按实际损失赔偿对方；

（8）业主责任的延期，监理人的合同责任期相应延长;承包人责任的延期，监理人的合同责任期不延长。

[问题]

1．监理单位违反了哪些经营活动准则？

2．工程分包应履行哪些程序？

3．请制订目标控制的基本环节。

4．请改正监理合同的错误之处。

1．监理单位违反了“守法、诚信、公正、科学”的准则。作为监理单位，要依法经营，在核定的业务范围内开展经营活动，该监理单位具有公路工程的监理资质 而不具有房屋建筑工程的监理资质，超越了经营范围，违反了“守法”准则；该监理单位借用其他监理单位的资质证书，违反了“诚信”准则。

2．工程分包应履行的程序包括：①总承包商在投标文件中说明要分包的事项；②由总承包商选择分包商，工程师审查批准；③总承包商与分包商签订分包合同。

3．目标控制的基本环节包括：投入；转换；反馈；对比；纠偏。

4．监理合同的错误之处：

（1）对工程设计中的技术问题，监理人无权要求设计人更改，而只能向设计人提出建议；

（2）按照保质量、保工期和降低成本的原则，监理人审批工程施工组织设计和技术方案；

（3）监理人无权选择工程总承包人，而只能提出建议;工程总承包人应由业主选定；

（4）监理人无权选择分包人，分包人应由总承包人选择，但应经监理人确认；

（5）监理单位不应承担业主对承包人的误期罚款，因为监理人不对承包人因违反合同规定的质量要求和完工时限承担责任；

（6）监理单位应在取得业主同意的前提下，发布开工令，停工令及复工令；

（7）合同当事人一方违约时，不是全部按照按实际损失赔偿对方；

（8）业主责任的延期，监理人的合同责任期相应延长;承包人责任的延期，监理人的合同责任期也相应延长。

某大型工程项目地质情况复杂，由于工程项目建设任务十分紧迫，要求尽快开工并按时竣工，基础处理工程量难以准确确定。因此，业主根据监理单位的建议，采用单价合同方式与承包方签订了施工合同，对于工程变更、工程计量、合同价款的调整及工程款的支付等都做了规定。

[问题]

1．在施工过程中，若承包商根据监理工程师的指示就部分工程进行了变更施工，试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定？变更价款的确定应当按什么样的程序进行？

2．若由于发包方提出的工程变更要求而引发承包方的费用索赔和延长工期的要求，但发包方与承包方对该项索赔要求未取得一致，应如何解决该纠纷？

3．在施工过程中，遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问监理工程师应如何审理？

问题1答案：

设计变更后，变更合同价款的调整按下列原则和方法进行：

（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；

（2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；

（3）合同中没有适用或者类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。

确定变更价款的程序是：

（1）承包人在工程变更确定后的14天内，向工程师书面提出有关变更价款的报告；

（2）如果承包人在工程变更确定后的14天内未向工程师提出变更价款的报告，视为该项变更不涉及对合同价款的调整；

（3）工程师应在收到报告后的14日之内对承包人的要求予以确认或者做出其他答复；

（4）工程师无正当理由不确认或答复时，自承包人的报告送达之日起的14天后，变更价款的报告视为被确认。

问题2答案：

合同双方发生争议可通过下列途径寻求解决：

（1）协商和解；

（2）有关部门调解；

（3）按合同约定的仲裁条款申请仲裁；

（4）向有管辖权的法院起诉。

问题3答案：

对于特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。

建设单位对某综合办公楼工程项目通过公开招标方式选定了承包商。签订合同时，建设单位为了约束承包商能保证工程质量，要求承包商支付了30万元人民币的定金。建设单位与承包商双方在建设工程施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等均作了具体约定。

施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量文物，使整个工程停工12天；主体工程施工中由于施工机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工18天。两次停工承包商均及时向监理工程师提出了工期索赔申请，并提出了施工记录。

[问题]

1．招标时对承包商的资质审查的内容主要有哪些？

2．定金与预付款有何区别？

3．监理工程师判定承包商索赔成立的条件是哪些？

4．监理工程师对上述两次索赔申请应如何处理？

问题1答案：

对承包商资质审查的内容有：企业营业执照和资质证书、人员素质、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等。

问题2答案：

定金与预付款的区别：

1、目的不同。定金的目的是为了证明合同的成立和确保合同的履行；而预付款是为了解决承包商在工程准备和材料准备中的资金问题。

2、性质不同。定金是担保形式，是法律行为；而预付款是—种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。

3、处理不同。定金视合同履行情况有不同的法律后果：（1）合同正常履行，定金返还；

（2）合同不履行，双方都无过错，定金返还；（3）支付定金一方不履行合同，无权获得返还定金；（4）收取定金一方不履行合同，双倍返还定金。而预付款在工程进度款中按比例以扣还的方式归还。

问题3答案：

监理工程师判定承包商索赔成立的条件：

1．承包商受到了实际损失或损害；

2．损失不是承包商的过错造成；

3．损害也不是承包商应承担的风险造成；

4．承包商在合同规定的索赔时限内提出。

问题4答案：

两次索赔处理：

1．对第1次索赔：

（1）判定索赔成立。因为：①遇到文物时的停工应视为业主应承担的风险，不属于承包商的责任，工期索赔理由成立；②承包商及时提供了证据资料；③承包商及时提出了索赔申请。

（2）监理工程师根据监理记录核实延误的天数。

（3）监理工程师签发工期变更指令。

2．对第2次索赔

（1）判定索赔不成立。因为施工机械故障造成工期延误是承包商自己的责任，索赔无理由。

（2）监理工程师些在收到索赔申请后28天内作出答复，并表示索赔不成立。

第二篇：建设工程监理概论案例

《建设工程监理概论》案 例

案例 1

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某钢筋混凝土框架式 8 层商业大厦工程项目 ， 业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签 订了施工阶段委托监理合同和施工合同 。 在委托监理合同中对于业主 ( 甲方 ) 和监理单位 ( 乙方 )的权利、义务和违约责任的某些规定如下：

1 ．乙方在监理工作中应维护甲方的利益。

2 ．施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。 3 ．乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。

4 ．乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准要求时，有权要求设计单位更改。 5 ．乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制，进度控制和费用控制任务由甲方行使。 6 ．乙方有审核批准索赔权。

7 ．乙方对工程进度款支付有审核签认权，甲方有独立于乙方之外的自主支付权。

8 ． 在合同责任期内 ，乙方未按合同要求的职责认真服务 ， 或甲方违背对乙方的责任时 ，均应向对方承担赔偿责任。

9 ．由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况，乙方有权终止合同。

10. 甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。

11. 在施工期间工地每发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款 1 万元；发生一起死亡事故受罚 2 万元；发生一起质量事故，乙方应付给甲方相当于质量事故经济损失 5 ％的罚款 。

12. 乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

以上各条中有无不妥之处 ? 怎样才是正确的 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 、不妥，正确的应当是：乙方在监理工作中应当公正地维护有关方面的合法权益。 2 、不妥，正确的应当是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报 业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。

3 、正确。

4 、不妥，正确的应当是：乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方， 要求设计单位改正并向甲方提供报告。

5 、 不妥 ， 因为三大控制目标是相互联系 、 相互影响的 ， 《 监理规范 》 1 ．0 ．3 也规定应对三目标进行全面控制与管理 。 正确的应当是 ： 监理单位有实施工程项目质量 、 进度和费用三方面的监督控制权。

6 、不妥，乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。正确的应当是：乙方有审核索赔 权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。

7 、不妥，正确的应当是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款 的支付有审核签认权；未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。

8 、9、10 、正确。

11 、不妥，正确的应当是：因乙方的过失而造成经济损失，乙方应向甲方进行赔偿， 累计赔偿总额不应超出监理酬金总额 ( 扣除税金 ) 。

12 、不妥，正确的应当是：乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令 。

案例 2

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务 ， 该工程由甲施工单位总承包 。 甲施工单位 选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包 。 施工过程中发生了以下事件：

事件 1 ． 专业监理工程师在熟悉图纸时发现 ， 基础工程部分设计内容不符合国家有关工 程质量标准和规范 。 总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案 ， 总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

事件 2 ．施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工单位发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。 1

事件 3 ．专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料 ， 若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令 ( 因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工 ) 。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验 ， 并报告了总监理工程师 。 总监理工程师对该工序停工予以确认 ， 并在合同约定的时间内报告了建设单位 。 检验报告出来后 ， 证实材料合格 ， 可以使用 ， 总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。

事件 4. 乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工单位提出补偿要求 ， 而甲施工单 位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。

事件 5 ． 对上述施工单位的索赔 ， 建设单位称 ： 本次停工是监理工程师失职造成 ， 且事先未征得建设单位同意 。 因此 ， 建设单位不承担任何责任 ， 由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

针对上述各个事件，分别提出的问题如下：

1 ．请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由 。总监理工程师应如何正确处理 ? 2 ．甲施工单位的答复是否妥当?为什么?总监理工程师签发的整改通知是否妥当?为什么 ? 3 ．专业监理工程师是否有权签发本次暂停令? 为什么?下达工程暂停令的程序有无不妥之处? 请说明理由。

4 ．甲施工单位的说法是否正确 ? 为什么 ? 乙施工单位的损失应由谁承担 ?

5 ．建设单位的说法是否正确 ? 为什么 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

针对上述 5 项事件的 5 个问题，逐个解答如下。

1 ．总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

2 ．甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单 位造成的损失，总承包单位承担连带责任。

总监理工程师签发的整改通知 ， 不妥 。 因为整改通知应签发给甲施工单位 ， 因乙施工单位与建设单位没有合同关系。

3 ．专业监理工程师无权签发《工程暂停令 》 。因为这是总监理工程师的权力。下达工程暂停令的程序有不妥之处 。 理由是专业监理工程师应报告总监理工程师 ， 由总监理工程师签发工程暂停令。

4 ．甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位 的损失应由甲施工单位承担。

5 ．建设单位的说法不正确。因为监理工程师是在合同授权内履行职责，施工单位所受 的损失不应由监理单位承担。

案例 3

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某工程 ， 建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作 ， 建设单位与施工单位按 《 施工合同 》 ( 示范文本 ) 签订了施工合同 。 基坑支护施工中 ， 项目监理机构发现施工单位采用了一项新技术 ， 未按已批准的施工技术方案施工 。 项目监理机构认为本工程使用该项新技术存在安全隐患，总监理工程师下达了工程暂停令，同时报告了建设单位。施工单位认为该项新技术通过了有关部门的鉴定，不会发生安全问题，仍继续施工 。 于是项目监理机构报告了建设行政主管部门 。 施工单位在建设行政主管部门干预下才暂停了施工。施工单位复工后 ， 就此事引起的损失向项目监理机构提出索赔 。 建设单位也认为项目监理机构 “ 小题大做 ” ，致使工程延期，要求监理单位对此事承担相应责任。该工程施工完成后，施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告 。建设单位未及时验收，到施工单位提交竣工验收报告后第 45 天时发生台风，致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏 。 建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复 ， 施工单位不同意无偿修复。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．在施工阶段施工单位的哪些做法不妥 ? 说明理由。

2 ．建设单位的哪些做法不妥 ?

3 ．对施工单位采用新的基坑支护施工方案，项目监理机构还应做哪些工作 ?

2

4 ．施工单位不同意无偿修复是否正确 ? 为什么 ? 工程修复时监理工程师的主要工作内容 有哪些 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．施工单位未按已批准的施工技术方案施工，擅自采用某项新技术不妥；在总监理工 程师下达暂停令后仍不停止也不妥 。 因为施工单位编制的施工组织设计一旦被监理机构审查并由总监理工程师审核签认并报告建设单位认可后 ， 就成为合同文件的组成部分 。 承包单位应按审定的施工组织设计组织施工 。 如需对其内容做较大变更 ， 应在实施前将变更的内容书面报送监理机构审核确认。

2 ．建设单位认为监理机构发布暂停令是 “ 小题大做 ” 致使工程延期，要求监理机构承担相应责任不妥。因为在施工单位不按审批的施工组织设计组织施工 ， 擅自改变施工方案 ， 涉及到施工质量及安全，监理方有权及时采取指令制止其违约行为。

3 ．对于施工单位的基坑支护新方案，监理机构可以从两方面入手处理：

(1) 书面指令暂停施工；要求施工单位提交新方案的详细技术资料；详细审查新方案并检 查已施工部分的质量 ； 必要时组织专家论证其技术可行性及经济合理性 。 如果审查结果认为新方案确实在技术、经济上优于原方案，可予以确认，并考虑修改方案，实施新方案。

(2) 检查其按新方案施工的工程质量及安全，如能达到要求，可加以确认；如不能达到 要求，则指令其进行整改，费用由施工单位承担，工期不予延长。

4 ．施工单位不同意无偿修复是正确的《施工合同》 ( 示范文本 ) 第 32 条明确规定：

(1) 发包人收到承包人送交的竣工报告后 28 天内不组织验收或验收后 14 天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。本工程发包方在收到验收报告后未及时验收，至第 4 5天时，因台风损坏门窗，应属于发包方承担工程保护责任范围，修复费用应由发包方承担 。

(2) 工程修复时，监理工程师应进行监督；修复完毕后应进行检查，合格后予以确认。

案例 4

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某输出管道工程在施工过程中 ， 施工单位未经监理工程师事先同意 ， 订购了一批钢 管 ， 钢管运抵施工现场后监理工程师进行了检验 ， 检验中监理人员发现钢管质量存在以下问题：

1 ．施工单位未能提交产品合格证、质量保证书和检测证明资料；

2 ．实物外观粗糙，标识不清，且有锈斑。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

监理工程师应如何处理上述问题 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．由于该批材料由施工单位采购，监理工程师检验发现外观不良，标识不清，且无合 格证等资料，监理工程师应书面通知施工单位不得将该批材料用于工程，并抄送业主备案 。 2 ．监理工程师应要求施工单位提交该批产品的产品合格证、质量保证书、材质化验单、 技术指标报告和生产厂家生产许可证等资料，以备监理工程师进行审查。

3 ．如果施工单位提交了以上资料，经监理工程师审查符合要求，则施工单位应按技术规 范要求对该产品进行有监理人员鉴证的取样送检。如果经检测后证明材料质量符合技术规 范、设计文件和工程承包合同要求，则监理工程师可进行质检签证，并书面通知施工单位 。 4 ．如果施工单位不能提供第二条所述的资料，或虽提供了上述资料，但经检测后质量不 符合技术规范或设计文件或承包合同要求 ， 则监理工程师应书面通知施工单位不得将该批管材用于工程，并要求施工单位将该批管材运出施工现场。 ( 施工方与供货厂商之间的经济、法律问题，由他们双方协商解决。 )

5 ．监理工程师应将处理结果书面通知业主。工程材料的检测费用由施工单位承担。

案例 5

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构商住楼工程项目施工阶段的监理合同 ， 专业 监理工程师例行在现场巡视检查、旁站实施监理工作。在监理过程中，发现以下一些问题 。 1 ．某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师 就把墙体钢筋门洞移动了位置。

2 ．某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过 程中及时发现模板涨模。

3

3 ．某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。 4 ．某段供气地下管道工程，管道铺设完毕后，施工单位通知监理工程师进行检查，但 在合同规定时间内 ， 监理工程师未能到现场检查 ， 又未通知施工单位延期检查 。 施工单位即行将管沟回填覆盖了将近一半。监理工程师发现后认为该隐蔽工程未经检查认可即行覆盖 ，质量无保证。

5 ．施工单位把地下室内防水工程分包给一专业防水施工单位施工，该分包单位未经资 质验证认可，即进场施工，并已进行了 200 m 2

的防水工程。

6 ． 某层钢筋骨架正在进行焊接中 ，监理工程师检查发现有 2 人未经技术资质审查认可 。 7 ．某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门 窗已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

以上各项问题监理工程师应如何分别处理 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．指令停工，报告业主，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如确属设计问题

需变更设计 ，请设计单位变更设计并获认可后 ，指令施工单位按变更后的设计图施工 。 延误的损失由业主方承担，擅自变更部分的损失由承包方承担。如属施工方案或施工方法不当 ，指令施工单位重新拟定方案 ， 新方案经审查批准后 ， 指令施工单位按原图施工 。 已施工完的不合格部分按原图纸返工。由此产生的损失由承包方承担。

2 ．指令停工，检查涨模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。 由此产生的损失由施工单位承担。

3 ．指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。由此产 生的工期拖延及经济损失，由施工单位承担。

4 ．指令停工，进行隐蔽工程检查，对已经覆盖的管道要求剥露，重新检验。若隐检合 格，签证复工，由此产生的工期拖延和经济损失由业主承担；若隐检不合格，下令返工 ， 所 产生的工期拖延及增加的费用由施工单位承担。

5 ． 指令停工 ， 检查分包单位资质 。 若审查合格 ， 允许分包单位继续施工 ； 若审查不合格 ，指令施工单位令分包单位立即退场，施工单位 ( 承包方 ) 承担责任。无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的 200㎡防水工程进行质量检查，如

不合格，承包商承担整改责任。

6 ．通知承包方该电焊工立即停止操作，并检查其技术资质证明。若审查认可，可继续 进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作，对其完成的焊接部分进行质量检查 ， 如不合格，施工单位负责整改。

7 ．报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工， 所造成的损失，应给予施工单位补偿。

案例 6

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某连接两个大城市 120 公里长的高速公路工程为世界银行贷款项目。在工程开工初期 ， 有十余万立方米的路基填筑工程的填筑质量不合格，负责该工程监理的 L 监理公司要求施 工单位 S 返工重做 。 S 施工单位由于和监理公司同属于一个上级 S 局的下属单位 ， 因此 S 施工单位就寻求上级 S 局领导的帮助。于是 S 局领导出面找 L 监理公司以 “ 返工经济损失太大以及该填方是分包给农村施工队所致，施工单位拟撤换分包 ” 为由企图说服 L 监理公司同意 “ 不再要求 S 施工单位返工，而 S 施工单位保证以后一定达到质量要求 。 ” L 监理机构很为难 ， 难以拒绝局领导的游说 ， 于是将该质量情况向世界银行推荐的作为该项目的驻地监理工程师的 D 国咨询公司专家做了汇报。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．你认为业主在选择施工单位和监理单位时，有何不妥之处，依据是什么 ?

2 ．如果你作为一位驻地监理工程师或总监理工程师，你认为应当采取什么监理手段进 行该项质量控制 ?

3 ．你认为针对该项质量事故，应当如何处理 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．根据监理机构的工作应体现公正、独立、自主的原则，以及不应与承建单位有隶属关 4

系和其他利害关系的原则 ， 本例中的监理单位与承建单位虽无直接的隶属关系 ， 但它们同隶属于一个上级主管单位 ， 具有相关的利害关系 ， 会在某种程度上影响监理的独立性 ， 因此可以说业主对它们的选择不十分妥当。

2 ．作为该项目驻地监理或总监应采取拒签工程款支付证书或建议世界银行暂停拨款的手 段，这种手段对于世行贷款项目而言是十分有效的，也是有保证的。

3 ．对于高速公路工程项目而言，路基工程属于基础性质，十分重要，对于质量应严格要 求，应采取 “ 返工 ” 的处理方式为宜。

案例 7

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某省会修建一商贸大厦。其主楼为 18 层钢筋混凝土剪力墙结构。建设单位为了降低工 程造价 ， 要求设计单位在不影响原来对建筑物外观装饰及内部装饰等高标准的质量要求前提下 ， 设法降低工程造价 ， 因此设计单位从降低基础工程标准和造价入手 ， 将桩基础的埋设深度设计得比原设计和地质勘探报告中建议的桩基础埋设深度要浅了约 l ／ 5 。 加上其他的修改使工程造价降低了 2 000 万元 。 施工期间在该工程项目的主体结构已经封顶 、 进入内外装修阶段时，主体结构由于沉降向一侧偏移，建设单位下令停工，立即请有关专家进行了研究 ，迅速组织力量采取在倾斜一侧减载 、 另一侧加载等一系列措施 ， 其结果是该楼又转向相反方向倾斜 ， 虽采取各种措施纠偏也未能制止其继续倾斜 ， 而且倾斜速度加快 ， 以致楼的中心偏位达 1 410 mm 。为了确保周围建筑物及人民生命财产的安全，在政府有关部门干预下，决定采取控制爆破的方案，将该建筑物炸毁，彻底消除不安全的隐患。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．试分析造成该质量事故的原因。

2 ．该质量事故属于哪一级事故 ?

3 ．质量事故处理的程序通常包括哪些 ? 本例处理程序上有什么特点 ?

4 ．该工程的参建各方对此事故应承担什么责任 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．造成建筑物倾斜的直接原因是基础设计质量存在严重问题、桩基埋深不够、承载能 力及安全度不够所致。间接原因是设计单位违反《建筑法》 ( 第 37 条 ) 设计应符合国家有关建筑安全规程 、 技术规范的规定 ， 不能保证设计工程的安全性能 ； 建设单位违反建筑工程安全生产管理条例的规定，对设计单位提出降低造价，降低设计标准等。不符合有关法律 、 法规 ( 《安全条例》第 7 、 12 、 13 、 72 、 73 条 ， 《建筑法》第 37 条 ) 的规定。此外，原题中未说明该设计是否报送主管部门审批，因此可推断有二种可能情况。

(1) 建设单位根本未将设计报审，如属此种情况，则建设单位增加了一项违法行为；另 外，也说明政府的监督管理不力，也是间接原因之一。

(2) 建设单位是在已审查批准的设计的基础上擅自修改了设计，而未再重新报审，则建 设单位也增加了一项违法行为。

2 ．该质量安全事故属特别重大事故 ( 一是建筑物整体垮了；二是经济损失超过500元 ) 。 3 ．质量事故一般的处理程序包括： ① 停止施工、保护现场，防止事故扩大，及时抢救 伤员； ② 及时向上级主管部门报告， 24 小时内做出书面报告； ③ 上级归口主管派出调查组现场调查 ， 工地配合 ， 找出事故原因 ， 提出处理意见 ； ④ 建设单位 、 监理组织有关单位研究确定处理方案 ； ⑤ 事故处理 ； ⑥ 检查处理结果是否符合要求 ， 符合要求则予以验收 ； ⑦ 做出处理结论 ， 提交事故处理报告 ； ⑧ 总结经验教训 ， 提出改进措施 ， 防止再发生 ， 使全体职工受到教育； ⑨ 事故有关责任人另行处理。 此外 ， 本例工程与一般质量事故不同 ， 其特点一是整体性危害 ， 二是时间紧迫 ， 因此不能按常规程序一步一步做，而需合并与简化程序，抢时间。

4 ．主要责任在建设单位应承担违法责任，应追究刑事责任和经济处罚；设计单位也应 承担违法责任，责令停业整顿，处以罚款；直接责任人追究刑事责任。

案例 8

【背景材料】

某商业大厦建设工程项目 ， 建设单位通过招标选定某施工单位承担该建设工程项目的施 工任务。建设单位与施工单位签订的建设工程施工合同约定，该施工项目为优良工程。 5

工程竣工时 ， 施工单位经过初验 ， 认为已按合同约定的等级完成施工 ， 提请做竣工验收 。由于场地狭小 ， 施工单位仍占用部分房屋作为办公用房 。 根据对竣工验收资料的要求 ， 施工单位已将全部质量保证资料复印齐全供审核。经质量监督机构初步抽验，观感质量评价结论为 “ 一般 ” 。质量保证资料未能通过并提出了整改通知单。但是由于已竣工，所有脚手架已被拆除。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．根据实际情况能否提出竣工验收 ? 为什么 ?

2 ．你认为质量监督机构的意见是否正确 ? 为什么 ?

3 ．外观是否需整改 ? 为什么 ? 如何整改 ?

4 ． 若施工单位按照质量监督机构的要求整改完毕，那么首先要通过谁进行评估、验收 ? 当通过后，组织竣工验收会，该会由谁主持?要有哪些单位参加?会议的程序和内容如何 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

针对所提出的问题，逐项解答如下。

1 ．根据竣工验收规定，工程项目仍被施工单位占用的不能提请竣工验收，整改好必须搬出。 2 ．质量监督机构的意见是正确的。因为质量保证资料未通过，施工单位占用房屋未搬出。 3 ．外观需整改，以便能使观感质量评定结论达到 “ 好 ” 的要求 ( 优良工程的要求 ) 。但脚手架已拆除，可采用吊脚手进行整改。

4 ．若整改完毕，首先要通过监理单位进行复验，并提出评估报告。当通过后组织竣工 验收会 ， 由业主主持 ， 监理单位协助 。 施工单位 、 设计单位 、 监理单位及其他有关单位参加 。会议的程序和内容是 ： 先由施工单位介绍 ， 然后各单位发表意见 ， 并按合同中各项内容要求进行检查，看是否满足要求。

案例 9

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某单位工程为单层钢筋混凝土排架结构，共有 60 根柱子， 32 米空腹屋架。

在施工过程中监理工程师发现刚拆模的钢筋混凝土柱子中有 10 根存在工程质量问题， 其中 6 根柱子蜂窝、露筋较严重， 4 根柱子蜂窝、麻面轻微，且截面尺寸小于设计要求 。 截面尺寸小于设计要求的 4 根柱子经设计单位验算 ， 可以满足结构安全和使用功能要求 ， 可不加固补强 。 在监理工程师组织的质量事故分析处理会议上 ， 承包方提出了如下几个处理方案：

方案一 ： 6 根柱子加固补强 ， 补强后不改变外形尺寸 ， 不造成永久性缺陷 ； 另 4 根柱子不加固补强。

方案二： 10 根柱子全部砸掉重做。

方案三： 6 根柱子砸掉重做，另 4 根柱子不加固补强。

工程竣工后 ， 承包方组织了该单位工程的预验收 ， 在组织正式竣工验收前 ， 业主已提前使用该工程。业主使用中发现房屋屋面漏水，要求承包方修理。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．承包方要保证主体结构分部工程质量达到优良标准，以上对柱子工程质量问题的三 种处理方案中，哪种处理方案能满足要求 ? 为什么 ?

2 ． 在工程未正式验收前 ， 业主提前使用是否可认为该单位工程已验收 ? 对出现的质量问题，承包方是否承担保修责任 ?

3 ．分项工程和分部工程验收由谁来组织 ? 谁参加 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

针对上述三个问题，依次解答如下。

1 ．方案二可满足要求，应选择方案二。因为合同要求质量目标为优良，主体分部工程必 须优良。采取方案二，所在分部工程可评为优良，此方案可行。

方案一所在主体工程不能评为优良，不能实现合同目标。

方案三所在主体分部工程不能评为优良，不能实现合同目标。

2 ．工程未经验收，业主提前使用，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人 ( 业主 ) 承担责任 ( 由于承包人违法导致的质量问题除外 ) 。

3 ．分项工程 ( 或检验批 ) 应由监理工程师或建设单位项目技术负责人组织施工单位项目 专业质量 ( 技术 ) 负责人等进行验收。分部工程应由总监理工程师或建设单位项目负责人组织施工单位项目负责人和技术 、 质量负责人等进行验收 。 对于地基基础 、 主体结构 6

分部工程的验收 ， 还应有与之相关的勘察设计单位工程项目负责人和施工单位技术质量部门负责人参加相关的分部工程验收。

案例 10

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某工程项目业主与监理单位 、 施工单位分别签订了监理合同和施工合同 。 施工合同中规 定 ， 除空间桁架屋盖可分包给专业工程公司外 ， 其他部分不得分包 ( 除非业主同意 ) 。 本项目合同工期为 22 个月。在工程开工前，施工单位在合同约定的日期内向总监理工程师提交了施工总进度计划( 如下图所示 ) 和一份工程报告。

总监理工程师对施工单位提交的施工进度计划和工程报告进行了审核 。 施工单位在按总 监理工程师确认的进度计划施工 0 ． 5 个月后 ， 因业主要求需要修改设计 ， 致使工作 K( 混凝土工程 ) 停工待图 2 ． 5 个月 。 设计变更后 ， 施工单位及时通过总监理工程师向业主提出索赔申请。在施工过程中，部分施工机械由于运输原因未能按时进场，致使工作 H 的实际进度在第 12 月底时拖后 1 个月。在工作 F 进行过程中，发生质量事故，总监理工程师下令停工，组织召开现场会议 ， 分析事故原因 。 该质量事故是由于施工单位施工工艺不符合施工规范要求所致 。 总监理工程师责成施工单位返工，工作 F 的实际进度在第 12 月底时拖后 2 个月。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．为了确保本项目工期目标实现，施工进度计划中哪些工作应作为重点控制对象?为什么 ? 2 ．请在原进度计划中用前锋线表示出第 12 月底时工作 K 、H 和 F 的实际进展情况 ， 并分析进度偏差对工程总工期的影响。

3 ．如果施工单位提出工期顺延2.5 个月要求，总监理工程师应批准工程延期多少?为什么 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

针对上述问题依次解答如下。

1 ．工作 B 、 E 、 H 、 L 、 M 和 F 、 I 应作为重点控制对象。因为它们是关键工作 ( 总时差为零 ) ，位于两条关键路线 1 — 3 — 5 — 8 — 9 — 1l 和 1 — 3 — 7 — 8 — 9 — 11 上。判断关键线路方法 ， 从时标网络计划的终点节点起逆箭头方向到网络计划起点节点的通路上，没有波形线的线路就是关键线路。从该时标网络计划上可以看出有两条关键线路 ， 关键线路上的工作即为关键工作。

2 ．在时标网络上绘出实际进度前锋线，如下图所示。

从图上看出：

(1) 工作 K 拖后 2 ． 5 个月，其总时差为 2 个月，故将影响工期 0 ． 5 个月；

(2) 工作 H 拖后 1 个月，其总时差为零，故将使工期延后 1 个月；

7

(3) 工作 F 拖后 2 个月，其总时差为零，故将使工期延后 2 个月。

综上所述，由于工作 K 、 H 和 F 的拖后，工期将延长 2 个月。

3 ． 监理工程师应批准工程延期 0 ． 5 个月 。 因为工作 H 、 F 的拖后均属施工单位自身的原因造成的，只有工作 K 的拖后可以考虑给予工程延期。

由于工作 K 原有总时差为 2 个月 ， 2 ． 5 — 2=0 ． 5( 月 ) ， 故监理工程师应批准工程延期 0 ．5 个月。

案例 11

[ [ [ [ 背景材料 ] ] ] ]

某工程项目开工前 ， 承包单位向监理工程师提交了施工进度计划 ， 如下图所示 ， 该计划能满足合同工期 100 天的要求，所以获得监理方的批准。

在上述施工进度计划中 ， E 与 G 两项工作共用一台挖土机 ， 使用的先后顺序不限 ， 但为了有效地使用该挖土机 ， 按照所提交的施工进度计划 ， 计划于开工第 25 天时进场投入使用 ，而且安排在 E 先使用该台机械后，立即转到 G 工作接续使用。

在施工过程中 ， 由于业主要求变更设计图纸 ， 使工作 B 停工 10 天 ( 其他持续时间不变 ) ，监理工程师及时向承包方发出通知 ， 要求承包方调整进度计划以保证该工程按合同工期完成。承包方提出的调整方案及附加要求 ( 以下各项费用数据均符合实际 ) 如下： 1 ．调整方案，将工作 J 的持续时间压缩 10 天。

2 ．费用补偿要求：

(1) 工作 J 压缩 10 天，增加赶工费 50 000 元。

(2) 挖土机闲置 10 天，补偿 600 × 10=6 000( 元 )(600 元／天为挖土机租赁费 ) 。

(3) 由于工作 B 停工 10 天造成其他有关机械闲置、人员窝工等综合损失 45 000 元。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ． 工作 B 停工 10 天后 ， 承包方提出的进度计划调整方案是否合理 ? 该计划如何调整更为合理 ?

2 ．承包方提出的各项费用补偿要求是否合理 ? 为什么 ? 监理工程师应批准补偿多少元 ? 3 ．指出计划调整前、后的关键路线为哪条 ?

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．施工单位所提出的保证工期的调整方案不合理，因为他没有考虑利用时差的条件， 以及 E 、 G 两工作使用挖土机的顺序不受限制的条件 。 赶工方案会增加费用及施工组织上的复杂性。合理的调整方案应当是利用 E 、 H 工作的总时差 (25 天 ) ，将 E 工作放在 G 工作之后，即 G 工作先使用挖土机，然后 E 工作再使用。这样就不会影响合同工期。具体安排如下图所示。

2 ．对于承包单位提出的各项费用补偿的要求，处理如下。

(1) 增加赶工费不合理，不予以补偿。因为如图 5 — 40 所示的安排不需要赶工。

(2) 建议挖土机可以改在开工后第 35 天 ( 第 36 天上班 ) 进现场，即不需要补偿 10 天的闲置费。

(3) 其他的机械闲置及人员窝工损失补偿合理。因为是由于业主方面变更设计引起的。 8

因此，监理工程师应批准补偿 45 000 元。

3 ． 调整前的原计划关键路线有两条 ， 即 ： 1 — 2 — 5 — 7 — 8 — 9 和 1 — 3 — 4 — 5 — 7 — 8 — 9 。调整后的计划，关键路线也有两条，即： 1 — 2 — 3 — 4 — 8 — 9 和 1 — 2 — 3 — 4 — 5 — 7 — 8 — 9 。

案例 12

[ 背景材料 ] 某综合小区在施工阶段，业主委托了一家监理单位进行施工阶段的监理，在施工过程中出现了以下情况，请逐一回答。

1 、在管道施工过程中遇到障碍物，承包单位向监理方提出对设计变更的要求，专业

监理工程师审查后 ， 同意变更 ， 并提交设计单位编制设计变更文件 ， 设计单位完成设 计变更文件后交监理方审核，由专业监理工程师签发工程变更单。以上设计变更程序哪里不妥？为什么？

2 、设计变更发生后，工程造价减少 2 万元，工期延长 3 天，承包单位认为是自己合 理化建议导致工程造价减少，且各方已同意变更，因此承包单位要求顺延工期 3 天 ， 并获得 2 万元的收益。监理工程师是否同意？为什么？

3 、根据承包合同的约定，由监理单位确认资格的桩基工程分包公司进场施工，在工 程开始前桩基公司向监理单位提交桩基施工方案 ， 报监理方审核 ， 总监理工程师组织 专业监理工程师审核后予以批准。

（ 1 ） 该施工方案审核程序是否正确？

（ 2 ） 如果不正确，指出不正确之处，为什么？

（ 3 ） 请按步骤给出该施工方案的审核程序。

4 、在地基基础分部工程完工后，由专业监理工程师组织施工、设计单位进行验收， 并填写验收记录。桩基公司作为分包方是否应参加验收？

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ] ：

1 、（ 1 ）专业监理工程师审查同意变更不妥，应改为总监理工程师组织专业监理工程师审查后，同意变更。

（ 2 ） 监理方提交设计单位编制设计变更文件不妥 ， 应改为建设单位审查同意并提 交设计单位。

（ 3 ）设计单位完成设计变更文件后交监理方审核不妥，应改为交建设单位签认 ， 由总监签发工程变更单。

2 、 （ 1 ）工期顺延 3 天同意。

（ 2 ）不同意 2 万元全由承包方获益，应由双方约定分享

3 、 （ 1 ）不正确

（ 2 ）桩基公司向监理单位提交施工方案不正确；监理单位接受桩基公司的施工方案审核要求不正确。理由：桩基公司为分包单位。

（ 3 ）正确的审核程序为：开工前桩基公司将施工方案报总承包单位 ； 总承包单位审核后填写 “ 施工方案报审表 ” 交监理单位审核 ； 总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工方案及报审表提出审查意见；总监理工程师审核、签认后报建设单位 。 4 、应该参加验收。

案例 13

[ 背景材料 ] 某大型设备振动试验台为厚大钢筋混凝土结构。负责该项目的专业监理工程 师在该工程开工前审查了承包人的施工方案，编制了监理实施细则，设置了质量控制点。 问题： 1 、承包单位为抢进度，在完成钢筋工程后马上派质检员到监理办公室请负责该项目监理的专业监理工程师进行隐蔽工程验收 。 该监理工程师立即到现场进行检查 ， 发现 钢筋焊接接头 、 钢筋间距和保护层等方面不符合设计和规范要求 ， 随即口头指示承包 单位整改。

（ 1 ） 如此进行隐蔽工程验收，在程序上有何不妥？正确的程序是什么？

（ 2 ） 监理工程师要求承包单位整改的方式有何不妥之处？

2 、承包单位在自购钢筋进场之前按要求向专业监理工程师提交了合格证，在监理员

的见证取样下 ， 送样进行复试 ， 结果合格 ， 专业监理工程师经审核同意该批钢筋进场 使用 ； 但在隐蔽验收时 ， 发现承包单位未做钢筋焊接试验 ， 故专业监理工程师责令承 包单位在监理员见证下取样送检 ， 试验结果发现钢筋母材不合格 ； 经对钢筋重新检验 ， 9

最终确认该批钢材不合格 。 监理工程师随即发出不合格项目通知 ， 要求承包单位拆除 不合格钢筋 ， 并重置 。 同时报告了业主代表 。 承包单位以本批钢材已经监理人员验收 ， 不同意拆除，并提出若拆除，应延长工期 10 天、补偿直接损失 40 万元的索赔要求 。 业主得知此事后 ， 认为监理有责任 ， 要求监理单位按委托监理合同约定的比例赔偿业 主损失 6000 元。

（ 1 ） 监理机构应否承担质量责任，为什么？

（ 2 ） 承包单位是否承担质量责任，为什么？

（ 3 ） 业主对监理单位提出索赔要求是否合理，为什么？

（ 4 ） 监理工程师对承包单位的索赔要求应如何处理，为什么？

[ 参考答案 ] ：

1 、（ 1 ） 不妥 。 正确的验收程序为 ： 隐蔽工程结束后 ， 承包单位先自检 ， 自检合格后填写《报验申请表》并负相关证明材料，报监理机构；监理工程师受到申请表后先审查质量证明资料，并在合同约定时间内到场检查，承包单位的专职质检员及相关 人员应随同一起到现场；检查合格，在报审表及检查证上签字确认，进行下道工 序；否则，签发不合格项目通知，要求承包人整改。

（ 2 ）方式不妥。应书面指令承包人整改。

2 、 （ 1 ）监理机构不承担质量责任。

（ 2 ）承包单位应承担质量责任，因为承包单位负责采购材料。

（ 3 ）业主对监理单位提出赔偿要求不合理，因为其质量责任不在监理单位，

（ 4 ）监理工程师不同意承包单位的索赔要求，因为承包单位采购了不合格材料， 尽管此批钢筋已经监理工程师检验，但根据《建设工程施工合同 》 ，不论工程 师是否参加了验收 ， 当其对某部分的工程质量有怀疑时 ， 有权要求承包人重新 检验 ， 检验合格 ， 发包人承担由此发生的全部费用 ， 并相应顺延工期 ； 检验不 合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。

案例 14

[ 背景材料 ] 某业主拟开发建设一工程项目 ， 与施工单位按 《 建设工程施工合同文本 》签订了工程施工合同 ， 工程未进行投保 。 但在工程施工过程中 ， 遭受飓风不可抗力的袭击 ， 造成了相应的损失 ， 施工单位在法定有效时间内向监理单位提出索赔要求 ， 并附索赔有关的资料和证据。索赔报告的基本要求如下：

1 ．遭飓风袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。

2 ． 已建分部工程遭受不同程度破坏 ， 损失计 22 万元 ， 应由业主承担修复的经济责 任，施工单位不承担修复的经济责任。

3 ．施工单位进场的正在使用机械、设备受到损坏，造成损失 6 万元；由于现场停 工造成台班费损失 4 万元，业主应负担赔偿和修复的经济责任，工人窝工费 4

万元，业主应予支付。

4 ． 施工单位人员因此灾害而有几人受伤 ， 处理伤病医疗费用和补偿金总计 4 万元 ， 业主应给予赔偿。

5 ．因风灾造成现场停工 6 天，要求合同工期顺延 6 天。

6 ．由于工程破坏，清理现场需费用 2.8 万元，业主应予以支付。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作 ?

2 ． 不可抗力发生风险承担的原则是什么 ? 对施工单位提出的要求如何处理 ?

[ 参考答案 ] ：

1 、 [ 答 ] 1 ．监理工程师接到索赔申请通知后应进行以下主要工作：

① 实地勘察，了解证实有关受灾情况。

② 验证施工单位提出的索赔项目及证据。

③ 根据法律和合同，划清责任界限。

④ 认可合理索赔要求。对双方均有责任的项目，与施工单位协调划清责任和比例。 ⑤ 拒绝无理索赔要求。

⑥ 拟定合理索赔款额和延期天数。

⑦ 与施工单位协调统一意见。

⑧ 签发索赔报告文件。

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⑨ 把处理意见报业主核定批准。

2 ．不可抗力风险承担责任的原则及对要求的处理意见

① 经济损失由双方分别承担。工期延误应予以签证顺延要求，不完全合理应分别处理。 ② 工程本身的损害由业主承担。工程修复、重建 22 万元工程款应由业主支付 。

③ 造成施工单位机械 、 设备的损坏和停工等损失由施工单位承担 。 14 万元损失 ， 不予认可。

④ 人员伤亡由所属单位负责 ， 并承担费用损失的责任 。 施工人员 4 万元医疗费 ， 不予认可。

⑤ 因不可抗力因素延误工期 ， 经业主签证应予顺延 。 应认可顺延合同工期 6 天 。 ⑥ 工程清理和修复工作的责任和费用由双方协议承担。双方另订协议明确承担义务。

案例 15

[ 背景材料 ] 某学校为解决单身教师的住房问题，拟建设一栋宿舍楼，地上 20 层地 下 2 层，钢筋混凝土剪力墙结构。业主与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、监理 合同 。 施工单位 ( 总承包单位 ) 将土方开挖 、 外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司 ，并签订了分包合同。施工合同中说明：建筑面积 22000㎡，建设工期为 400 天， 1996 年 3 月 4 日开工 ，1997 年 4 月 14 日竣工，工程造价为 3400 万元。合同中定的结算方法：合同价款调整范围为业主认定的工程量增减，设计变更和洽商 ； 外墙涂料 、 防水工程的材料费 。 调整依据为本地区工程造价管理部门公布的价格调整文件。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

在履行合同过程中发生下述几种情况，请按要求回答问题。

1 ．总包单位于 2 月 25 日进场，进行开工前的准备工作。原订于 3 月 4 日开工 ， 因 业主办理伐树手续而延误至 28 日才开工 ， 总包单位要求工期顺延 3 日 。 问此项 要求是否成立 ? 为什么 ?

2 ．在基础开挖过程中，土方公司遇到地下文物，因而采取了必要的保护措施。因 此，总包单位请他们向业主要求索赔。请问此项要求是否成立 ? 根据是什么？

3 ．总包单位在基础回填过程中，已按规定取土样，试验合格。监理工程师对填土 质量表示异议，责成总包单位再次取样复验，结果合格。总包单位要求监理单

位支付试验费。试问此项要求是否成立 ? 为什么 ?

4 ．总包单位对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进 行实验，改进成功用于本工程，总包单位要求此项试验费由业主支付。监理工

程师是否批准 ? 为什么 ?

5 ．在结构施工过程中，总包单位经总监理工程师同意更换了原项目经理，组织管 理一度失调，导致封顶时间延误 5 天。总包单位以总监理工程师同意为由，要

求给予适当工期补偿。总监理工程师是否批准 ? 为什么 ?

6 ．监理工程师检查厕浴间防水工程，发现有漏水房间，逐一记录并要求防水公司 整改 。 防水公司整改后向监理工程师进行了口头汇报 ， 监理工程师即签证认可 。 事后发现仍有部分房间漏水 ， 需进行返工 。 试问返修的经济损失由谁承担 ? 监理 工程师有什么错误 ?

7 ．在进行结算时，总包单位根据投标书，要求外墙涂料费用按#5@p价计取，业主

认为应按合同条件中约定计取，为此发生争议，监理工程师应支持哪种意见 ? 为什么 ?

【参考答案 】 ：

1 ．成立，因为属于业主未及时提供施工场地。

2 ．不对，因为土方公司为分包，与业主无合同关系。

3 ．不对，因为按规定，此项费用应该由业主来支付。

4 ．不批准，因为此项费用应由总包单位承担。

5 ． 不批准 ， 虽然总监理工程师同意更换 ， 但不等于免除总包单位应负的相关责任 。 6 ．经济损失由防水公司承担。

监理工程师的错误： (1) 不能凭口头汇报即签证认可，应到现场复验；

(2) 不能直接要求防水公司整改，应该要求总包单位整改；

(3) 不能根据分包单位的要求进行签证，应根据总包单位的申请进行复验、签证。 7 ．应该支持业主意见，因为按规定当合同条件与投标书条件有出入时，解释顺序 为合同条件在投标书之先 ( 或按合同约定结算 ) 。

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案例 16

[ 背景材料 ]

T 省 H 市一幢商住楼工程项目 ， 建设单位 A 与施工单位 B 和监理单位 C 分别签订了施工承包合同和施工阶段委托监理合同。该工程项目的主体工程为钢筋混凝土框架式结构 ， 设计要求混凝土抗压强度达到 C20. 在主体工程施工至第三层时，钢筋混凝土柱浇筑完毕拆模后 ， 监理工程师发现 ， 第三层全部 80 根钢筋混凝土柱的外观质量很差 ， 不仅蜂窝麻面严重 ，而且表面的混凝土质地酥松 ， 用锤轻敲即有混凝土碎块脱落 。 经检查 ， 施工单位提交的从 9根柱施工现场取样的混凝土强度试验结果表明 ， 混凝土抗压强度值均达到或超过了设计要求值，其中最大值达到 C30 的水平，监理工程师对施工单位提交的试验报告结果十分怀疑。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．在上述情况下，作为监理工程师，你认为应当按什么步骤处理 ·

2 ．常见的工程质量问题产生的原因主要有哪几方面 · 。

3 ．工程质量问题的处理方式有哪些 · 质量事故处理应遵循什么程序进行 · 质量事故分为几类 · 如有一造价 8000 万元的高层建筑 ， 主体工程完成封顶后 ， 装修过程中发现建筑物整体倾斜，无法控制，最后人工控制爆破炸毁。这一质量事故属于哪一类 ·

4 ．工程质量事故处理的依据包括哪几方面 · 质量事故处理方案有哪几类 · 事故处理的基本要求是什么 · 事故处理验收结论通常有哪几种 · 如果上述质量问题经检验证明抽验结果质量严重不合格质量问题与质量事故的概念 ， 质量事故产生的原因 ， 质量事故的分级 ， 质量事故的处理程序，质量事故的处理方式。

[ 参考答案 ]

1 ．该质量事故发生后，监理工程师可按下述步骤处理：

（ 1 ）监理工程师应首先指令施工单位暂停施工；

（ 2 ）如果自己具有相应技术实力及设备，可通知施工单位，在其参加下：从已浇筑的 柱体上钻孔取样进行抽样检验和试验 ； 也可以请具有权威性的第三方检测机构进行抽检和试验；或要求施工单位在有监理方现场见证的情况下，重新见证取样和试验。

（ 3 ）根据抽检结果判断质量问题的严重程度，必要时需通过建设单位请原设计单位及 质量监督机构参加对该质量问题的分析判断；

（ 4 ）根据判断的结果及质量问题产生的原因决定处理方式或处理方案；

（ 5 ）指令施工单位进行处理，监理方应跟踪监督；

（ 6 ）处理后施工单位自检合格后，监理工程师复检合格加以确认；

（ 7 ）明确质量责任，按责任归属承担责任。

2 ．常见的工程质量问题可能的成因有：

（ 1 ）违背建设程序；

（ 2 ）违反法规行为；

（ 3 ）地质勘查失真；

（ 4 ）设计差错；

（ 5 ）施工管理不到位；

（ 6 ）使用不合格的原材料、制品及设备；

（ 7 ）自然环境因素；

（ 8 ）使用不当。

3 ．工程质量问题的处理方式、处理程序和质量事故分类与判断如下。

（ 1 ）工程质量问题的处理，根据其性质及严重程度不同可有以下处理方式：

① 当施工引起的质量问题尚处于萌芽状态时，应及时制止，并要求施工单位立即改正 ； ② 当施工引起的质量问题已出现，立即向施工单位发出《监理通知 》 ，要求其进行补救 处理，当其采取保证质量的有效措施后，向监理单位填报《监理通知回复单 》 ；

③ 某工序分项工程完工后 ， 如出现不合格项 ， 监理工程师应填写 《 不合格项处置记录 》 ，要求施工单位整改，并对其补救方案进行确认，跟踪其处理过程，对处理结果进行验收 ， 不合格不允许进入下道工序或分项工程施工；

④ 在交工使用后保修期内 ， 发现施工质量问题时 ， 监理工程师应及时签发 《 监理通知 》 ，指令施工单位进行保修（修补、加固或返工处理 ） 。

（ 2 ）质量事故处理的一般程序是：

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① 质量事故发生后，总监理工程师签发《工程暂停令 》 。暂停有关部分的工程施工。耍 求施工单位采取措施 ． 防止扩大 ， 保护现场 ， 上报有关主管部门 ， 并于 24 小时内写出书面报告；

② 监理工程师应积极协助上级有关主管部门组织成立的事故调查组工作 ， 提供有关的证 据．若监理方有责任．则应回避；

③ 总监理工程师接到事故调查组提出的技术处理意见后，可征求建设单位意见 ， 、组织 有关单位研究并委托原设计单位完成技术处理方案，予以审核签认；

④ 处理方案核签后 ， 监理工程师应要求施工单位制定详细施工方案 ， 报监理审批后监督其实施处理；

⑤ 施工单位处理完工自检后报验结果，组织各方检查验收，必要时进行处理鉴定。 （ 3 ）质量事故可分为以下四类：

① 一般质量事故 —— 指直接经济损失在 5 000 元及其以上 、 不满 5 万元者 ， 或者是影响使用功能和结构安全，造成永久质量缺陷者。

② 严重质量事故，指具备下述条件之一：直接经济损失达5万元及其以上不满1 0万元者；严重影响使用功能或结构安全存在重大质量隐患者；事故性质恶劣或造成 2 人以下重伤者。 ③ 重大质量事故 —— 指具备下述条件之一者 ： 工程倒塌或报废 ； 造成人员死亡或重伤 3人以上；直接经济损失 10 万元以上。重大质量事故又分为四级：死亡 30 人以上或直接经济损失 300 万元以上为一级 ； 死亡 10 人以上 、 29 人以下或直接经济损失 100 万元以上 （ 30 0万元以下）为二级；死亡 3 人以上、 9 人以下，或重伤 20 人以上，或经济损失 30 万元以上 （ 不满 100 万元 ） 为三级 ； 死亡 2 人以下 ， 或重伤 3 人以上 、 19 人以下 ， 或经济损失 1 0万元以上（不满 30 万元）为四级。

④ 特别重大事故 —— 1次死亡 30 人及其以上，或直接经济损失达 500 万元及其以上 ， 或其他性质特别严重的事故。

（ 4 ）本问题中所述情况属于特别重大事故。

4 ．关于工程质量事故处理的依据、处理方案类型、处理的基本要求和处理验收结论的 问题答案如下。

（ 1 ）工程质量事故处理的依据有四个方面： ① 质量事故的实况资料； ② 具有法律效力的工程承包合同 、 设计委托合同 、 材料或设备购销合同及监理合同 、 分包合同等文件 ； ③ 有关的技术文件、档案； ④ 相关的建设法规。

（ 2 ）质量事故处理方案类型有：①修补处理；②返工处理；③不做专门处理。不做专门处理的条件是：①不影响结构安全和使用；②可以经过后续工序弥补；③经法定单位鉴定合格；④ 经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算并能满足结构、安全及使用功能 。 （ 3 ）事故处理的基本要求是：满足设计要求和用户期望；保证结构安全可靠；不留任 何隐患；符合经济的合理原则。

（ 4 ）事故处理验收结论可以有：① 事故已排除可继续施工；② 隐患消除结构安全有保证 ； ③ 修补处理后能满足使用 ；④ 基本满足使用要求，但有附加限制的使用条件 ； ⑤ 对耐久性的结论； ⑥外观影响的结论； ⑦ 短期内难作结论的可提出进一步观测检验意见。 （ 5 ）根据本问题所述检验结果，应当全部返工处理。由此产生的经济损失及工期延误 应由施工单位承担责任 。 监理工程师在对施工单位抽样检验的环节中失控 ， 应对建设单位承担一定的失职责任。

案例 17

[ 背景材料 ]

某 27 层大型商住楼工程项目 ， 建设单位 A. 将其实施阶段的工程监理任务委托给 B 监理公司进行监理，并通过招标决定将施工承包合同授予施工单位 C. 在施工准备阶段，由于资金紧缺 ， 建设单位向设计单位提出修改设计方案 、 降低设计标准 ， 以便降低工程造价和投资的要求 。 设计单位为此将基础工程及装饰工程设计标准降低 ， 减少了原设计方案的基础厚度 。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．通常对于设计变更，监理工程师应如何控制 · 注意些什么问题 ·

2 ．针对上述设计变更情况，监理工程师应如何控制？

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．应注意以下问题：

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（ 1 ）不论谁提出的设计变更要求，都必须征得建设单位同意并办理书面变更手续； （ 2 ）涉及施工图审查内容的设计变更必须报原审查机构审查后再批准实施；

（ 3 ）注意随时掌握国家政策法规的变化及有关规范、规程、标准的变化，并及时将信 息通知设计单位与建设单位，避免产生潜在的设计变更及因素；

（ 4 ）加强对设计阶段的质量控制，特别是施工图设计文件的审核；

（ 5 ）对设计变更要求进行统筹考虑，确定其必要性及对工期 j 费用等的影响； （ 6 ）严格控制对设计变更的签批手续，明确责任，减少索赔。

2 ．对上述设计变更，监理工程师应进行严格控制： ① 应对建设单位提出的变更要求进 行统筹考虑，确定其必要性，并将变更对工程工期的影响及安全使用的影响通报建设单位 ， 如必须变更 ， 应采取措施尽量减少对工程的不利影响 ； ② 坚持变更必须符合国家强制性标准 ，不得违背； ③ 必须报请原审查机构审查批准后才实施变更。

案例 18

【 背景材料 】

某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构商住楼工程项目施工阶段的监理合同 ， 专业 监理工程师例行在现场巡视检查、旁站实施监理工作。在监理过程中，发现以下一些问题： 1 ．某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师 就把墙体钢筋门洞移动了位置。

2 ．某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过 程中及时发现模板涨模。

3 ．某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。 4 ．某段供气地下管道工程，管道铺设完毕后，施工单位通知监理工程师进行检查，但在合同规定时间内，监理工程师未能到现场检查 ， 又未通知施工单位延期检查 。 施工单位即 行将管沟回填覆盖了将近一半。监理工程师发现后认为该隐蔽工程未经检查认可即行覆盖 ，质量无保证。

5 ．施工单位把地下室内防水工程分包给一专业防水施工单位施工，该分包单位未经资 质验证认可．即进场施工，并已进行了 200 ㎡的防水工程。

6 ． 某层钢筋骨架正在进行焊接中，监理工程师检查发现有 2 人未经技术资质审查认可 。 7 ．某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门 窗已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

以上各项问题监理工程师应如何分别处理 ?

[ 参考答案 ]

1 ．指令停工，报告业主，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如确属设计问题， 需变更设计 ， 请设计单位变更设计并获认可后 ， 指令施工单位按变更后的设计图施工 。 延误的损失由业主方承担，擅自变更部分的损失由承包方承担。如属施工方案或施工方法不当 ，指令施工单位重新拟定方案 ， 新方案经审查批准后 ， 指令施工单位按原图施工 。 已施工完的不合格部分按原图纸返工。由此产生的损失由承包方承担。

2 ．指令停工，检查涨模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。 由此产生的损失由施工单位承担。

3 ．指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。由此产 生的工期拖延及经济损失，由施工单位承担。

4 ．指令停工，进行隐蔽工程检查，对已经覆盖的管道要求剥露，重新检验。若隐检合 格；签证复工，由此产生的工期拖延和经济损失由业主承担；若隐检不合格，下令返工 ， 所 产生的工期拖延及增加的费用由施工单位承担。

5 ．指令停工，检查分包单位资质。若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合 格 ， 指令施工单位令分包单位立即退场 ， 施工单位 （ 承包方 ） 承担责任 。 无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的 200 ㎡防水工程进行质量检查，如不合格，承包商承担整改责任。

6 ．通知承包方该电焊工立即停止操作，并检查其技术资质证明。若审查认可，可继续 进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作，对其完成的焊接部分进行质量检查 ， 如不合格，施工单位负责整改。

7 ．报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工。 14

所造成的损失，应给予施工单位单位补偿。

案例 19

[ 背景材料 ]

某大型商业建筑工程项目 ， 主体建筑物 10 层 。 在主体工程进行到第二层时 ， 该层的 10 0根钢筋混凝土柱已浇注完成并拆模后 ， 监理人员发现混凝土外观质量不良 ， 表面疏松 ， 怀疑其混凝土强度不够，设计要求混凝土抗压强度达到 C18 的等级，于是要求承包商出示有关混凝土质量的检验与试验资料和其他证明材料 。 承包商向监理单位出示其对 9 根柱施工时混凝土抽样检验和试验结果 ， 表明混凝土抗压强度值 （ 28 天强度 ） 全部达到或超过 C18 的设计要求，其中最大值达到了 C30 即 30 MPa.

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 ．你作为监理工程师应如何判断承包商这批混凝土结构施工质量是否达到了要求 · 2 ． 如果监理方组织复核性检验结果证明该批混凝土全部未达到 C18 的设计要求 ， 其中最小值仅有 8 MPa 即仅达到 C8 ，应采取什么处理决定 ·

3 ．如果承包商承认他所提交的混凝土检验和试验结果不是按照混凝土检验和试验规程 及规定在现场抽取试样进行试验的 ， 而是在试验室内 ， 按照设计提出的最优配合比进行配制和制取试件后进行试验的结果。对于这起质量事故，监理单位应承担什么责任 · 承包方应承担什么责任 ·

4 ．如果查明发生的混凝土质量事故主要是由于业主提供的水泥质量问题导致混凝土强 度不足，而且在业主采购及向承包商提供这批水泥时，均未向监理方咨询和提供有关信息 ， 协助监理方掌握材料质量和信息 。 虽然监理方与承包商都按规定对业主提供的材料进行了进货抽样检验 ， 并根据检验结果确认其合格而接受 。 试问在这种情况下 ， 业主及监理单位应当承担什么责任 ·

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 ．作为监理工程师为了准确判断混凝土的质量是否合格，应当在有承包方在场的情况 下组织自身检验力量或聘请有权威性的第三方检测机构，或是承包商在监理方的监督下 ， 对第二层主体结构的钢筋混凝土柱 ， 用钻取混凝土芯的方法 ， 钻取试件再分别进行抗压强度试验，取得混凝土强度的数据，进行分析鉴定。

2 ．采取全部返工重做的处理决定，以保证主体结构的质量。承包方应承担为此所付出 的全部费用。

3 ．承包方不按合同标准规范与设计要求进行施工和质量检验与试验，应承担工程质量 责任 ， 承担返工处理的一切有关费用和工期损失责任 。 监理单位未能按照建设部有关规定实行见证取样 ， 认真 、 严格地对承包方的混凝土施工和检验工作进行监督 、 控制 ， 使施工单位的施工质量得不到严格的 、 及时的控制和发现 ， 以致出现严重的质量问题 ， 造成重大经济损失和工期拖延 ， 属于严重失误 ， 监理单位应承担不可推卸的间接责任 ， 并应按合同的约定课以罚金。

4 ．业主向承包商提供了质量不合格的水泥，导致出现严重的混凝土质量问题，业主应 承担其质量责任 ， 承担质量处理的一切费用并给承包商延长工期 。 监理单位及施工单位都按规定对水泥等材料质量和施工质量进行了抽样检验和试验，不承担质量责任。

案例 20

[ 背景资料 ]

某工程项目分为三个相对独立的标段 ， 业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施 工承包合同 。 承包合同价分别为 3 652 万元 、 3 225 万元和 2 733 万元 。 合同工期分别为 3 0个月 、 20 个月和 24 个月 。 根据第三标段的施工合同约定 ， 合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托一家监理公司承担施工监理任务 。总监理工程师根据本项目合同结构的特点 ， 组建了监理组织机构 ， 绘制了业主 、 监理 、 被监理单位三方关系示意图（如图 1-8 所示 ） ，并且列出了各类人员的基本职责如下：

（ 1 ）确定项目监理机构人员的分工及岗位职责；

（ 2 ）主持编写监理规划，审批项目监理实施细则；

（ 3 ）负责主持监理机构日常工作；

（ 4 ）审查承包单位提交有关专业计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； （ 5 ）主持监理工作会议，签发监理机构的文件指令；

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（ 6 ） 检查承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用与运行情况 ， 做好检查记录 ； （ 7 ）负责有关专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

（ 8 ）按设计图纸和有关标准检查、记录承包单位的施工工序或工艺过程，检查加工制 作及施工质量并记录；

（ 9 ）主持或参与工程质量事故调查；

（ 10 ）检查进场材料、设备、构配件等的有关质量文件及其质量情况，对合格者予以签认； （ 11 ）组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结； （ 12 ）负责有关的工程计量工作，审核工程计量数据及原始凭证；

（ 13 ）做好监理日记及有关记录。

[ [ [ [ 问题 ] ] ] ]

1 、如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范 围内，则总监理工程师应建立什么样的监理组织形式 · 并请绘出组织结构示意图。

2 、图1-8表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确，为什么，请用文字加以说明。 3 、以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师？哪些属于监理工程师?哪些属于监理员？

[ [ [ [ 参考答案 ] ] ] ]

1 、 总监理工程师应建立直线制监理组织机构 ， 如图 1-9 所示 。 （ 说明 ： 此图第一层应为总监理工程师并可有平行的 “ 总监办公室 ” ；第二层应按合同，标段设立三个监理分支部分 。此图若在第一层与第二层之间设 “ 总监办公室 ” ，则只得一半分 。 ）

2 、图 1-8 表达的三方关系不正确（正确关系如图 1-10 所示 ） 。

（ 1 ）业主与分包单位之间不是合同关系。

（ 2 ）因是施工阶段监理，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。

（ 3 ）因业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的 监理与被监理关系。

3 ．各类人员职责归属为：

属于总监理工程师的职责 ： （ 1 ）、（ 2 ） 、 （ 3 ） 、 （ 5 ） 、 （ 9 ）、（ 11 ） ； 属于监理工程师的职责 ： （ 4 ） 、 （ 7 ） 、 （ 10 ） 、 （ 12 ） ；

属于监理员的职责 ： （ 6 ） 、 （ 8 ） 、 （ 13 ） 。

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