CCAA环境管理体系（EMS）国家注册审核员笔试试卷审核知识简答题汇总

(20xx年3月-----20xx年6月)

1、简述环境方针、环境目标、环境指标和管理方案之间的关系？

（201206、201112、201103）

答：1. 环境方针为建立和评审环境目标和环境指标提供了框架。

2.环境目标和环境指标应符合环境方针。

3.环境指标由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求。

4.制定管理方案是用于实现环境目标和指标。

因此，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实现环境目标和指标制定管理方案；所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。

2、审核员在化学制药行业审核，调阅企业污水排放检测报告，其外排污水COD为280mq/l,BOD为90mg/l，审核员接下来应审核哪些问题，这些问题与GB/T24001-2004标准中的哪些条款有关？（201206）

3、针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？（201206、201109、201106、201006、200903）

答：1）组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据。

2）组织应针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和应急程序，以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据。

3）定期评价应急准备和响应程序，以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据。

4）紧急情况或事故发生时，启用应急准备和响应程序的证据，发生紧急情况或事故发生后对程序进行评审以及必要时进行更新的程序。

5）可行时，对应急准备和响应程序进行定期试验的证据

4、针对GB/T24001-2004 4.3.2法律法规和其他要求条款中b）“确定这些要求如何应用于它的环境因素”的要求，如何进行审核？（201203、201009）

（1）查看是否建立了《确定法律法规和其他要求如何应用其环境因素的程序》，程序应包括确定的依据、方式／方法、途径、职责等，查看程序的实施情况。

（2）查是否建立起具体“法规要求”与环境因素的关联关系的信息，即某项“法规要求”与组织的哪些环境因素的对应。

（3）应有证据能够表明该组织在策划环境因素的控制过程中已经将上述对应的法律法规要求的具体内容加以应用。至少要在策划4.3.3、4.4.6（4.4.7）、4.5.1时对应有关的法律法规要求加以考虑。

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5、审核员在审核时发现原料仓库有3袋国家禁用的原料，请针对此场景阐述审核思路（至少3个条款的内容）（201203）

4.3.1是否识别了国家禁用的原料在生产活动和产品中的产生的环境影响，对其影响是否评价；

4.3.2是否识别了国家明令禁止使用的原料的相关法律法规及要求；

4.4.6对禁用原料的控制是否符合有关规定要求，是否将国家禁用的原料采购要求告知原料供方。

6、请简述GB/T24001-2004标准中哪些条款和遵守法律法规相关，并阐述相关要求，至少列举8个条款。（201203）

4.2要素：承诺遵守法律法规要求和其他应遵守的要求，并作为制定环境方针的输入；

4.3.1要素：作为重要环境因素评价的准则之一；

4.3.2要素：作为b)条款确认如何应用于环境因素的输入；

4.3.3要素：作为制定目标指标的依据，尤其应关注不符合法律法规要求的情况；

4.4.2要素：作为培训需求的输入；

4.4.3要素：作为组织内部交流的内容之一；也可作为组织回应／处理来自外部信息的依据；作为组织决定是否向外界交流其重要环境因素的依据；

4.4.6要素：作为运行准则的输入；作为组织向供方及合同方提要求的依据；

4.4.7要素：作为应急准备与响应程序／预案中“处理紧急情况和事故的最适方法”的依据；

4.5.2要素：作为合规性评价的输入；

4.5.3要素：纠正和预防措施中应反映出所发现的不符合法律法规要求的问题；

4.5.5要素：作为内部审核的准则之一；

4.6要素：作为管理评审的输入。

7、简述对纠正措施进行跟踪验证时应重点关注哪些方面？（201112）

1.纠正措施计划中的各项措施是否全部完成，实施情况是否有记录可查2.纠正措施计划是否按规定的日期完成

3.完成效果如何，是否有效地控制了类似不符合的再次发生

8、某企业设臵了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门，请结合其常规职能分别说明各部门审核时的重点？（201112、201103、201003、）

答：1.生产部：4.4.6环境运行控制及4.4.7应急准备和响应。

2.安全环保部：4.3策划4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价、4.5.3纠正预防措施

3.人力资源部：4.4.1资源、作用、职责和权限及4.4.2能力、培训和意识

4.基建处：新改建项目的环境因素识别评价4.3.1和4.4.6环境运行控制

5.化学品仓库：4.4.6环境运行控制及4.4.7应急准备和响应。

10、试述“审核证据”、“审核发现”和“审核结论”之间的关系,并举例说明。（201109） 答：审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论，由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。

如现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里面投加絮凝剂，这是审核证据。对照审核准则（如标准、程序文件、作业规程等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的结论是不是符合的评价结果即为审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出最终的审核结果即为审核结论。

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11、在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将专门跟踪审核？（至少写3个要素）（201109）

答：4.3.1是否对工厂排放的污水进行了环境因素的识别和评价，查看识别及评价记录；

4.3.2是否收集了适用的污水排放的标准及法规要求；

4.4.6是否建立了污水排放的相关管理规定，污水排入雨水排放口是否符合规定要求；

4.5.1查是否对排放的污水指标进行定期监测，指标是否符合排放标准要求。

12、审核员在某铅酸蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排口水流湍急，流量较大。审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？这些问题与标准哪些条款相关。(201106、201006)

答：4.3.1要素：查环境因素的识别和评价，是否包括了含铅一类污染物废水的排放？

4.3.2要素：查适用的法律法规要求清单，是否包括了含铅废水排放标准的要求？

4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了含铅污水的处理规定等。

4.5.1要素：查废水排放监测测量的管理规定及监测结果，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。

还可查4.5.3不符合、纠正与预防措施，或4.3.3目标指标和管理方案的制定及其实施符合要求的证据。

13、请简述EMS监督审核时应关注哪些方面？（201103、200903）

1.环境管理体系在实现环境方针，目标指标方面的持续有效性

2.环境因素（重要环境因素）的更新和控制效果

3.内审，管理评审及其结论的跟踪

4.定期实施的合规性评价活动是否有效

5.为实现整体环境绩效的改进，对环境管理方案的实施情况及其效果

6.与相关方的联络极其回应的实施情况，与外界就重要环境因素进行信息交流的执行情况

7.上次审核中发现的不符合项所采取纠正措施的有效性的验证

8.环境管理体系文件的修改与调整

9.环境管理体系范围的变更

10.认证证书和标志的使用和宣传情况

11.选定的其他审核内容

14、简述认证过程的主要步骤？（201012）

答：认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。

15、审核证据、审核发现和审核结论的关系，并举例说明（201012）

答：审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。

审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。

如：现场看到污水处理场运行工人正在向污水池中投放絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、程序文件、作业规程等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果即是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核的目的，得出的最终结果即为审核结论。

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16、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T24001-2004标准中的条款编号表示(例如，部门:生产部；职责:4.4.6) （201012、200903） 答：一般大型企业均设有：

（1）体系运行控制部门（如：体系办或总工办）职责 ：4.3.1、4.3.2、4.4.4、4.4.5、4.5.2、

4.5.3、4.5

（2）人事部门（人事部）：4.4.2，4.4.1

（3）生产部门（车间，施工处）4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7

（4）经营部门（经营开发部）：4.4.3、4.4.6

（5）行政部（办公室）4.4.3

（6）采购部：4.4.6、4.4.3

17、标准中那些条款与法律法规有关？（要说8个条款）（201009、200912）

4.2环境方针

4.3.3目标指标

4.4.1

4.4.3

4.4.6运行控制和

4.4.7应急准备和响应

4.5.1监测和测量

4.5.2合规性评价

18、某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定: “……以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素:发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能要发生的费用(费用越高则评分值越低)……”请简要说明上述规定是否适当并说明理由。（201009、

答：上述规定不全面，不合适，在确定重要环境因素时应考虑：

1）适用的法律法规和其它要求的规定；

2）已经发生的不符合，事故事件的情况；

3）潜在的紧急状态的情况；

4）消除影响可能要发生的费用，越高则评分值应越高。

5）组织相关方的要求。

19、在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是“铅、锌、银的冶炼”，但审核组到现场审核时发现该厂还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、铟等，作为审核员，你将如何处理？（201006） 参考答案：首先需要分析计划中的“铅、锌、银的冶炼”涉及的环境因素，与副产品硫酸、硫酸锌铟涉及的环境因素，是否能够区分，如果能区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需要对副产品相关的环境因素加以控制，可能会导致审核范围发生变化，审核员需将此情况汇报审核组长，由审核组长于审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。

20、请简述第一阶段审核和第二阶段审核的区别（201003）

答：目的不同：一阶段审核侧重于了解和收集信息，确定是否可展开第二阶段现场审核和二阶段审核重点，二阶段侧重于评价体系的有效性，以确定是否推荐注册。

范围不同：一阶段不涉及所有的现场，二阶段审核必须覆盖所有的审核范围。

审核内容不同：一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，二阶段针对所有要素开展审核活动。 结论不同：一阶段不做推荐注册的结论，只是阶段性结论。

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21、简述4.3.1 在GB/T24001-2004标准中的作用？（201003）

4.3.1要素环境因素是开始策划阶段的起点。组织通过建立实施和保持程序，识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。为避免减少和控制由环境因素造成的环境影响，实现制定的环境目标和指标，持续改进环境管理体系打下了坚实的基础。

22、简述与审核有关的原则。（200912）

1）“独立性”原则：保持“独立性”是实施审核过程公正性和审核结论客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，不以本人的臆断或猜测作为审核证据，从而保证审核发现和审核结论建立在审核证据的基础上。2）“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信和可重现的审核结论的合理方法。审核证据应是客观存在的，可证实的。通过合理的抽样，确保审核结果可行。

23、EMS标准的有效性如何体现？（200912）

24、简要回答我国环境体系标准由哪几类标准构成，审核员在企业现场审核主要用的是什么标准？（200909）

答：我国的环境标准体系由环境质量标准，污染物排放标准，环境基础标准，环境方法标准，环境标准样品标准和环境保护行业标准构成；

审核员在企业现场审核的主要使用的是污染物排放标准。

26、根据GB/T24001-2004标准，识别环境因素时考虑的范围？（200909）

答：（三种时态，三种状态，八个方面）三种时态：过去，现在，将来;三种状态：正常，异常，紧急; 八个方面：

a) 向大气的排放；

b) 向水体的排放；

c) 向土地的排放；

d) 原材料和自然资源的使用；

e) 能源使用；

f) 能量释放（如热、辐射、振动等）；

g) 废物和副产品；

h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。

27、管理评审输入包括的内容？（200909）

答：管理评审的输入应包括：

a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c) 组织的环境绩效； d) 目标和指标的实现程度；

e) 纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施；

g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。

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28、现场审核活动的内容包括哪些？（200906）

29、某公司喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装臵进行处臵，但审核组发现企业最近的自我监督报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少谈出三条款的内容）（200906）

30、在审核4.5.2合规性评价的符合性和有效性时，应提供哪些证据？（200906）

31、 在审核4.3.1环境因素的符合性和有效性时，应提供哪些证据？（200906）

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第二篇：20xx年3月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

20xx年3月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分）

1、在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（ ）。

(A)获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求

(B)获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉

(C)获证组织将污染较重的工序承包给相关方

(D)获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务

2、以下哪一项属于与审核有关的原则？（ ）

(A)道德行为

(B)公正表达

(C)独立性

(D)职业素养

3、以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是（ ）。

(A)冲压车间的工人反应车间噪声太大，引起听力下降

(B)企管部向审核员提供的市环境监测部门的厂界噪声监测报告

(C)审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为厂界噪声超标

(D)以上都可以

4、下列哪项不是审核员的职责？（ ）

(A)按计划要求，收集与受审核区域特征的相关信息，做好审核准备

(B)按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，对照准则形成审核发现

(C)确认不符合报告

(D)向审核组长报告审核发现，并在组内进行沟通

5、文件审核的主要目的是（ ）。

(A)评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性

(B)评价组织文件运行的有效性

(C)评价组织文件管理的合理性

(D)评价组织是否编写了环境管理手册

6、以下四项中，最适宜实施文件审核的时间为（

(A)合同评审时

(B)现场审核活动之前

(C)一阶段审核完成后

(D)二阶段审核时进行

7、审核方案是（ ）。

(A)一组审核的策划与安排

(B)审核管理程序

(C)审核计划

(D)审核的准则

8、审核发现是指（ ）。

(A)审核中观察到的客观事实

(B)审核中客观事实与审核准则比较的结果

(C)审核的不合格项

(D)审核中的观察项

9、认证结论最终由（ ）正式发布。

(A)审核组长

(B)审核组经充分讨论后

(C)认证机构技术委员会 ）。

(D)认证机构

10、确定审核范围应考虑( )。

(A)组织的管理权限

(B)组织的产品范围

(C)组织的活动范围和现场区域

(D)以上都考虑

11、末次会议应当由( )主持。

(A)审核委托方负责人

(B)审核组长

(C)受审核方负责人

(D)双方协商或共同主持

12、检查表应（ ）。

(A)对现场审核的人员分工及时间进行安排

(B)策划对审核对象的审核思路

(C)使用时严格按检查表提问

(D)提交委托方确认

13、关于不符合，以下描述错误的是（ ）。

(A)对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求

(B)不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

(C)应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

(D)如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销该不符合

14、关于实习审核员，以下说法正确的是（ ）。

(A)如具有专业能力，可以独立实施审核

(B)工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员

(C)必须在审核员或高级审核员指导下实施审核

(D)可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务

15、根据中国认证认可协会《环境管理体系审核注册准则》（第2版），申请人应具有至少（ ）年技术或管理岗位的工作经验。

(A)2

(B)3

(C)4

(D)5

二、判断题(判断下列各题。正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16、在审核过程中，实习审核员可以同时担任技术专家的角色。（ ）

17、一阶段现场审核时，受审核方应该完成了内审和管理评审。（ ）

18、收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对情况了解。（ ）

19、实习审核员和技术专家都是审核组的正式成员。（ ）

20、审核组中至少应有一名具备专业能力的级别审核员。（ ）

21、审核组应根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。（ ）

22、认证证书必须包含对认证范围的描述。（ ）

23、环境管理体系认证审核时，如果出现了达不到审核目的情况，审核组长可以决定终止审核。（ ）

24、根据CCAA《环境管理体系审核员注册准则》（第2版）的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。（ ）

25、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（ ）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得分；全选对得2分；少选时，每个选项得0.5分。共10分）

26、以下属于环境管理体系审核准则的有（ ）。

(A)GB/T 19011—2003标准

(B)GB/T 24001—2004标准

(C)适用的法律、法规和其他要求

(D)受审核方的环境管理体系文件

27、以下哪种情况将构成不符合？（ ）

(A)某造纸厂污水处理作业指导书中没有说明pH的具体控制指标

(B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录

(C)生产现场某过程没有该过程的安全规程

(D)两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录

28、审核结论是审核组考虑了（ ）后得出的审核结果。

(A)审核目的

(B)不符合项

(C)审核发现

(D)审核证据

29、审核计划应当（ ）。

(A)经审核委托方评审和接受

(B)在现场审核前提交给受审核方

(C)一经批准，在审核过程中不应变动

(D)任何修改均应当经过受审核方同意

30、对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到CCAA的处罚包括（ ）。

(A)罚款

(B)警告

(C)暂停注册资格

(D)撤销注册资格

四、简答题（每题5分，共15分）

31、针对GB/T 24001—2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？

32、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出6个）。职责请用GB/T 24001—2004标准中的条款编号表示。（例如，部门：生产部；职责：4.4.6）

33、请简述EMS监督审核时应关注哪些方面。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34、请针对某燃煤热水锅炉房（额定功率大于等于14MW）编制检查表。

35、某审核员于20xx年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/l，经查其执行的标准为100mg/l。请针对此现象写出审核思路。

六、案例分析题（每题6分，共30分）

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36、某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么 的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重要环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直 很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

37、工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员 问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间 从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。”

38、办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱

怨事项”一栏中有几次写到：车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。

39、20xx年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现情况，发现20xx年初公 司分配到该部的节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸，在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现。部长助理说：我们是严格按环境管理方案“加强纸 张发放管理”中的方法实现的去年目标，但今年任务量大就不行了。这时A审核员看到复印机旁边有个废纸箱，装着只有单面用过的废纸。部长助理说：“我们注意 保护资源，这些纸将交给回收站！”

40、20xx年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加 工生产线并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在20xx年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在20xx年1 月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。