境外投资项目申请报告示范大纲

一、项目名称

名称中应包括投资主体、投资目的国和反映主要投资内容的关键词。

二、投资方情况

（一）主要投资方基本情况：包括企业全称、企业性质、注册地、注册资本、经营范围，资产负债状况，股权结构、主要股东情况；

（二）主要投资方基本经营情况：包括企业近两年主要业务规模和经营情况，主要财务指标；

（三）其他投资方简要情况：包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营状况。

三、必要性分析

说明项目对各投资方的必要性和意义，包括项目与投资方国内项目的关系、与企业发展战略的关系、与我国相关产业发展的关系等。

四、项目背景及投资环境情况

（一）项目背景：包括投资方如何介入项目，投资方对外考察、尽职调查、与外方谈判、其他竞争投资者等情况；

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（二）投资环境情况：包括所在国家与项目有关的法律法规情况，相关行业及市场状况，中央和地方政府的意见，当地社区的意见。

五、项目内容

并购类项目

（一）被收购对象情况：股权收购类项目应包括被收购企业全称（中英文）、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况，股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况，被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等；资产收购类项目应包括被收购资产构成，专业中介机构确定的评估价，资产所有者基本情况等；

（二）收购方案：包括收购标的，收购价格（说明定价方法及主要参数），实施主体，交易方式，收购进度安排、对其他竞争者的应对设想等。

（注：并购类项目同时包括投资建设方面内容的，还应说明建设类项目所要求的各项内容，并说明项目综合财务效益指标。）

六、项目合作及资金情况

（一）项目合作方案：包括项目各方股比，出资形式，合作方式，收入和利润分配，产品分配，其他合作内容；

（二）项目资金运用：包括项目总投资，建设类项目的前期费用（中介费、勘探费等）、工程建设资金及其使用构

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成等，并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成，中方投资额及其使用构成等；

（三）项目资金筹措：包括项目资本金及各方出资，银行贷款及其他社会融资的构成与来源。

七、项目风险分析

分析项目可能存在的较大风险因素，并提出防范风险的相关措施。

八、其他事项

（一）项目是否存在需要中国政府协助解决的问题；

（二）实施项目的下一步工作计划。

九、附件

（一）《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第9号令）第十二条要求随项目申请报告提供的有关文件；

（二）需要提供的其他相关证明文件。

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第二篇：企业技术改造投资项目申请报告提纲

企业技术改造投资项目申请报告提纲

一、总论

（一）项目背景及项目概况

（二）项目承担企业产品质量、技术水平、生产能力、生产工艺及装备现状，与国内外先进水平的差距

（三）项目建设必要性

二、产品市场预测

（一）产品市场供需分析

（二）价格现状与预测

（三）市场竞争力及风险分析

三、建设规模与产品方案

（一）建设规模（包括产能等）

（二）产品方案（主要产品种类、产量、质量和技术水平）

四、厂址选择

（一）厂址现状及建设条件

（二）现有场地利用情况

五、技术方案、设备方案和工程方案

（一）主要设备方案

（二）工程方案

（三）技术方案、生产工艺流程及装备水平

六、主要原材料和能源供应

（一）主要原材料供应

（二）能源供应

七、总图、运输与公用辅助工程

（一）总图布置

（二）场内外运输

（三）公用辅助工程

八、节能措施

（一）节能、节水措施

（二）能耗、物耗指标分析

九、环境影响评价

（一）厂址环境条件

（二）项目建设和生产对环境的影响

（三）环境保护措施方案

（四）环境保护投资

（五）环境影响评价

十、劳动安全卫生与消防

（一）危害因素与危害程度

（二）安全措施方案

（三）消防设施

十一、投资及资金筹措估算

（一）投资估算表

（二）资本金筹措

（三）债务资金筹措

（四）融资方案分析

十二、财务分析及评价结论

（一）不确定性分析

（二）财务评价结论

十三、经济和社会评价

（一）从优化产业结构和提升竞争力、改变经济增长方式、资源综合利用、改善环境以及循环经济等方面，分析项目的影响。

（二）项目对社会的影响分析

（三）项目与所在地互适性分析

（四）社会评价结论

十四、项目风险分析

十五、结论与建议

十六、需要提交的有关附件