附件：
省（区、市）直接出具环保核查意见的上市公司基本情况统计表
（ 年 季度）
单位(盖章)： 填表时间：
处室： 填表人姓名： 联系电话：
填表说明：1.填表单位为各省(区、市)环境保护厅(局)和新疆生产建设兵团环保局。
2.各省级环保部门仅需填报由本省牵头组织开展核查并直接向国务院证券监督管理机构或申请上市融资公司出具核查意见的公司情况。
第二篇：上市公司环保核查需提供的材料
上市公司环保核查需提供的材料
（一）公司本部提供：
1、环境保护核查技术报告的编制委托书
2、公司融资行为的概况（上市以来融资概况）及经营概况
3、拟报送中国证券监督管理委员会待批准的招股说明书或公开发行证券方案或发行证券再融资方案
4、公司发展历史、企业基本情况（含控股、参股单位，含非生产单位）的文字介绍、组织机构图，环保管理体系
6、募投项目情况与环保“三同时”材料（环评、环保竣工验收和正常运行）
7、如果各单位无完整的核查时段内各年度环保监测，应组织近期对所有生产单位进行环保监测
（二）各单位提供：
1、企业基本情况
1）周边主要环境保护目标分布情况说明及分布图（居住区/居民点、自然保护区、风景名胜区、水源地保护区、社会关心点等）；
2）核查时段内启动及完成的新、改、扩建设项目名单；
3）核查时段内生产年报和环保年报表，提供生产规模，主要产品、副产品及产量，生产中使用的主要原料、辅料、燃料名称及近年消耗量。
4）主要技术经济指标, 核查期间环保投入情况；
5）厂区占地面积、绿化面积、职工人数；
6）核查时段内在环保方面取得的主要成绩，是否通过了ISO14001认证、清洁生产等（提供企业取得的有关环保荣誉证书、奖状、奖牌
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照片或扫描件）；
7）可反映企业核查时段内环保工作状况的电子版照片（需配照片名称，主要有废气污染源、废水排污口、固废堆场、主要环保设施、污染源在线监测设施、环境绿化状况等）。各企业平面布置图及排污点位置，重点是集中产排污点，要求图、表、照片对应
8）主要产品、生产工艺达到国内或国际先进水平的说明材料（与同类相比有数据，技术专利等）
9）原辅材料、用水量、电及煤等能源消耗及产品年度统计表
2、技术资料
1）现有各生产线名称、生产能力、工艺流程（图）、主要反应方程式及水量平衡图（表），主要物料平衡
2）核查时段内企业（新建、改建、扩建）工程和现有主体工程、配套工程的环境影响报告书/表（提供电子版或文本）、环评批复文件和环保竣工验收监测报告、验收批复文件（需提供环评、验收批复文件和监测报告的复印件）
3）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况，逐条进行解释说明
4）各企业平面布置图及排污点位置，重点是集中产、排污点，要求图表对应
5）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况，逐条进行解释说明。
6）有关项目《安全评价报告》（含电子版）；
7）列表说明各生产厂主要生产设施、型号及数量，生产设施所处状态（属哪条生产线、正常、停运、试生产、在建等）；核查时段
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内主要生产设施变化情况（何时停产、淘汰拆除、新建、扩建和改建等）。
8）核查时段内各年的排污申报登记表（电子版，并复印封面）、领取的排污许可证（复印件）；如果当地没有实行排污许可证制度，请提供地方环保局开具的证明。
9）核查时段内达标排放的证明材料（气、水、固体废物及危险废物、噪声），最好是每年度的监测报告。（仅需要外委有CMA认证标识的监测机构出具的监测报告）（提供复印件）；污染源在线监测装置设置及运行情况说明（提供数据截图）
10）核查时段内所有排污缴费通知单和缴费收据（复印件）
11）政府部门分配给企业的COD和SO2两项主要污染物及其它污
染物排放总量控制指标（需提供相关文件复印件）；
12）政府部门对企业COD和SO2两项主要污染物及其它污染物总
量减排的要求（需提供相关文件复印件）及企业落实情况；污染物总量减排工程措施（含措施名称、工艺、减排量、实施进度及计划安排等）。如未要求总量减排的，由主管环保部门出具相应的证明
13）企业与地方政府部门签订的环保责任书（如有，请提供复印件）
14）核查时段内环保年报表（电子版或复印件）或主要污染物排放量
15）列表说明企业各废气、废水、噪声源控制措施和固体废物加工处置措施，环保设施名称、运行状态（正常、停运、存在的某些问题等）；各设施的设计能力、实际处理能力、设计效率、实际处理效率以及核查时段内各年与主体工程设施的同步运转率等资料，各设施运行记录、维修记录台账及有关统计资料（核查时段内每年抽2-3张
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复印，全部记录准备好，核查人员到现场时照像）
16）核查时段内企业一般工业固体废物、危险废物的产生量、综合利用量、安全处置量、综合利用及安全处置措施；危险废物的类型鉴别；有关综合利用和转移记录（含一般工业固体废物）
17）委托外单位进行固体废物处置的，提供协议或合同；危险废物需提供双方签订的危废处置协议、对方危废经营许可证、转移五联单；各年放射性废物的产生名称、产生量及进行安全处置的有关证明材料；各类废物处置量的原始凭证及统计表
18）排污口规范化管理情况说明
19）污染源在线监测装置设置及运行情况说明(共设置哪些在线监测装置，何时安装的？目前运行情况如何)；说明是否对排污口进行规范化管理（是否进行了污染源编号，是否设置采样孔、采样平台、环保图型标志牌，若有，则具体说明在哪个部位、哪个污染源进行了设置）
20）企业环境管理、环境监测等机构设置、人员情况及职责说明，主要的环境管理制度名称，环保档案管理情况说明（主要档案名称、管理场所、管理人员和制定的档案管理规定等）；提供各分/子公司污染源监测计划，并按年度说明监测计划执行情况
21）企业是否存在重大风险源（易燃、易爆、有毒的原料、中间品及产品），对存在重大风险源的企业，应说明其分布情况、发生重大风险事故的后果，提供相关风险评价和安全卫生评价报告
22）企业环境事故应急预案（复印件或电子版），相应的应急设施和装备配置、演练记录及照片；说明在近3年内是否发生过重大、特大环境污染事故及其处理情况
23）核查时段内是否存在受过环保行政处罚（罚款、限期治理、
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整改、挂牌督办等）、环境纠纷、环保诉求信访或上访，以及其他环保违法、违规行为；如出现过上述违法、违规情况，要详细说明处理过程及结果，并附相关材料
24）企业开展清洁生产审核情况（合格企业情况、环保厅评估及验收情况）
25）企业上次核查遗留问题整改完成情况相关证明材料
26）企业环境信息公开情况（公司网站环保信息公开、企业年度可持续发展报告等）
（三）需要企业请地方主管环保局出具以下证明材料
1）核查时段内企业遵纪守法情况证明（结合实际情况）； 例如：
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（四）企业有关问题整改承诺文件
1）企业有关环保问题的整改承诺文件；
2）企业应承诺，一旦申请上市或再融资成功，将按年度向社会公布环境监测信息。
上述材料可能难以一次性提供满足要求，暂不能提供的请说明原因，也许可以采用变通的方式证明。由于核查是一个过程，可能牵涉污染物监测、补充环保措施等耗时的工作，可先尽可能提供资料，在同时进行过程中双方合作一同补充。
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委托书
云南绿色环境科技开发有限公司:
根据国家及云南省有关规定，我单位现委托你公司对我公司进行再融资环保核查，编制环保核查报告。
（核查时段： 20xx年7月至20xx年6月
主要核查对象：昆明制药集团股份有限公司、昆明贝克诺顿制药有限公司、昆明中药厂有限公司、西双版纳版纳药业有限公司、云南金泰得三七产业股份有限公司等共五个生产实体） 特此委托
昆明制药集团股份有限公司
二〇一一年五月四日
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