附件1：
案卷评查工作表
年 月 日
评查人： 审核人：
附件2：
案卷目录
报送单位（印章）： 填报日期： 年 月 日
(不够填写时应续页)
附件3：
案卷交接清单
报送单位（印章）： 报送日期： 年 月 日
报卷人： 接收人
附件4：
案卷评查统计表
报送单位（印章）： 报送日期： 年 月 日
第二篇：案卷评查工作通知
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***********区人民政府办公室
关于开展行政处罚案卷评查工作的通知
区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：
为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：
一、评查范围
各行政执法部门于20xx年6月1日至20xx年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括20xx年评查过的案卷。
二、实体内容评查标准
实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。
（一）主体合法。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章使用符合《行政
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处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定；执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。
（二）事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。
（三）适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求；法律、法规、规章及其条款引用准确。
（四）程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。
（五）属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。
三、案卷文书及评分标准
参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》（详见附件1）。
四、评查方法
评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》（见附件2），于20xx年6月1日前报区政
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府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制年度目标管理考核中酌情加分。
开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。
联系电话：***********
附件：1、伊春市行政处罚案卷评查标准
2、行政处罚案卷自评汇总表
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附件1
**********行政处罚案卷评查标准
为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1、实施行政处罚的主体具备法定资格。
2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3、被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
（三）适用法律正确
1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
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（四）程序合法
1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2、由两名以上执法人员进行调查取证。
3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。
二、文书规范标准（100分）
（一）立案阶段（共7项，每项2分，共14分）
行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：
1、当事人基本情况。（包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话）（2分）
2、案件来源。（注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容）（2分）
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3、案情记录。（2分）
4、有立案依所。（引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等）（2分）
5、有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）
6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。（2分）
7、有立案时间。（2分）
（二）调查取证（共30分）
1、两名以上行政执法人员共同执法。（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）（3分）
2、检查或调查询问笔录。（共7小项，每项1分，共7分）
（1）检查或调查询问的时间。（1分）
（2）检查或调查询问所在的具体地点。（1分）
（3）当事人或被询问人基本情况。（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）
（4）检查或询问笔录的完整记录内容。（包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等）（1分）
（5）检查人员或询问人员签名。（1分）
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（6）笔录有被检查人或被询问人签名。（当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因）（1分）
（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。（说明更改理由）（1分）
3、调查取证与保存证据（共8小项，每项1分，共8分）
（1）注明被调查取证当事人。（包括单位全称或个人姓名）（1分）
（2）有调查取证事由和依据。（1分）
（3）有调查取证的具体时间、地点。（注明提取物证所在地）（1分）
（4）有物品性状描述。（包括物品名称、规格、型号、数量等）（1分）
（5）有物品保存期限和地点。（1分）
（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。（1分）
（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章。（1分）
（8）有物品处理决定记载。（1分）
4、调查终结报告（案件处理审批表）（共6小项，每项2分，共12分）
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（1）有对案件的来源记载。（自查、举报、移送、领导交办等）（2分）
（2）有管理相对人的基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）
（3）有违法事实和证据。（2分）
（4）有明确的行政处罚依据。（法律、法规、规章及条款）（2分）
（5）有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）
（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。（2分）
（三）审查决定（36分）
1、告知和申辩（在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书）（共5小项，每项1分，共5分）
（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。（单位名称、法定代表人、地址、联系方式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）
（2）行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。（1分）
（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。（1分）
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（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。（1分）
（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。（1分）
2、听证（共5小项，每项1分，共5分）
（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。（1分）
（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。（1分）
（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1分）
（4）听证笔录制作要规范。（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1分）
（5）听证报告内容规范。（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1分）
3、行政处罚决定的审批（共3小项，每项2分，共6分）
（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2分）
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（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（2分）
（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。（2分）
4、行政处罚决定书（共7小项，每项2分，共14分）
（1）有当事人姓名或单位名称、地址、住址。（2分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）
（3）有行政处罚的种类及相关法律依据。（2分）
（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。（2分）
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。（2分）
（6）有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。（2分）
（7）有作出行政处罚决定的日期。（2分）
5、责令改正及其他程序（共6小项，每项1分，共6分）
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（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）
（2）责令改正通知书注明有基本违法事实。（1分）
（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。（1分）
（4）责令改正通知书有责令改正的内容。（1分）
（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。（1分）
（6）法律、法规、规章规定的其他内容。（1分）
（四）送达和执行（共4项，每项2分，共8分）
1、送达文书规范。（直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序）（2分）
2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。（2分）
3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（3分）
4、结案报告规范。（包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等）（2分）
（五）案卷档案（共8项，每项1.5分，共12分）
1、一案一卷。（1.5分）
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2、使用档案统一规定的卷皮。（1.5分）
3、卷内目录和备考表填写要规范。（字迹要工整、清楚）（1.5分）
4、卷内材料排列有序。（原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首）（1.5分）
5、卷内材料有号码。（1.5分）
6、装订整齐。（1.5分）
7、纸张无破损，大小规格统一。（1.5分）
8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。（1.5分）
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附件2
行政处罚案卷自评汇总表
单位（盖章）： 二○○九年 月 日
填表人： 负责人： 联系电话：
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