中国石油天然气集团公司

安全投资项目后评价报告

编制细则

(试行)

2008  北京

编制说明

为规范安全投资项目后评价工作，指导项目后评价报告的编制，依据集团公司《固定资产投资项目后评价管理办法》（中油计字〔2006〕735号）和股份公司《建设项目后评价管理办法》（石油计字〔2005〕218号），规划计划部组织编制了《安全投资项目后评价报告编制细则（试行）》（以下简称《编制细则》）。本《编制细则》适用于以集团公司及其下属企业和股份公司及其全资子公司作为投资主体的安全投资项目，集团公司和股份公司的控股公司（企业）、参股公司（企业）作为投资主体的安全投资项目可参照本细则执行。

《编制细则》所称中适用安全投资项目主要包括但不限于安全隐患治理工程和风险防范工程两类。在后评价报告实际编制过程中，可结合项目自身工程特点，对《编制细则》中所要求的评价范围、评价内容和评价深度做适当调整，相关批复性文件或意见作为报告附件。

项目简化后评价根据本《编制细则》所附简化后评价表格，以填表方式进行。

目  录

1    项目概况. 1

1.1  项目情况简述. 1

1.2  项目决策要点. 1

1.3  项目实施情况. 1

2    前期工作. 2

2.1  可行性研究. 2

2.2  前评估报告. 3

2.3  初步设计. 3

2.4  前期工作评价结论. 4

3    建设实施. 4

3.1  施工图设计. 4

3.2  工程建设管理. 5

3.3  建设实施评价结论. 65

4    项目运行. 76

4.1  运行准备. 76

4.2  联合调试. 76

4.3  运行总结与评价. 76

4.4  项目运行评价结论. 87

5    投资与效益. 87

5.1  投资执行情况. 87

5.2  安全效益评价. 109

5.3  投资与效益评价结论. 1110

6    项目持续性. 1110

6.1  技术及规模分析. 1110

6.2  推广价值分析. 1110

7    综合评价结论. 1211

7.1  项目成功度评价. 1211

7.2  主要经验、教训. 1211

7.3  问题及建议. 1211

附：安全投资项目简化后评价表. 1312

1 项目概况. 3

1.1项目情况简述... 3

1.2项目决策要点... 3

1.3项目实施情况... 3

2 前期工作评价. 4

2.1可行性研究... 4

2.2前评估报告... 5

2.3初步设计... 5

2.4前期工作评价结论... 5

3 建设实施评价. 5

3.1施工图设计... 6

3.2工程建设管理... 6

3.3建设实施评价结论... 7

4 调试运行评价. 7

4.1调试准备... 7

4.2联合调试... 7

4.3运行效果... 7

4.4项目技术水平... 8

4.5调试运行评价结论... 8

5 投资与效益评价. 8

5.1投资执行情况... 8

5.2安全效益评价... 11

5.3投资与效益评价结论... 11

6项目持续性评价. 11

7 综合评价结论. 11

7.1项目成功度评价... 11

7.2主要经验、教训... 12

7.3问题及建议... 12

附：安全投资项目简化后评价表. 14

前言

简述开展项目后评价工作依据，说明项目后评价报告的编制原则、评价范围后和评价时和后评价范围的界间定。

简述项目后评价工作开始及完成时间，说明项目后评价工作的组织方式、工作流程、所依据的主要基础资料及其来源（基础资料应包括项目建议书、可行性研究报告、评估报告、初步设计及其批复文件；年度投资计划、项目调整报告及有关批复文件；项目决算审计报告、竣工验收报告、考核标定报告及有关批复性文件、意见书等）和本项目后评价工作需要解释的问题。

1   项目概况

1.1      项目情况简述

概述后评价项目的实施地点、管理归属、项目类别(安全隐患治理工程或风险防范工程)及特点、项目性质(新建、改建、扩建或技术改造)、项目开工和竣工时间、主要建设内容、资金来源及使用情况等。项目资金来源及总投资、项目开竣工时间等。

1.2      1.2  项目决策要点

简述项目的实施背景、立项依据及预期目标等方面的内容。

1.3      1.3  项目实施情况

简述项目的工艺技术方案、批复的实施方案、生产规模，实际完成的主要建设内容，运行现状及效果，主要目标实现程度等。

简述项目的实施程序，全过程各主要阶段的起止时间、承担或批准单位，项目实施全过程各主要阶段的起止时间、承担或批准单位，并填写表1-1所示的项目实施工作程序表。

表1-1  项目实施工作程序表

2   前期工作评价

主要是对项目可行性研究至初步设计阶段进行总结与评价。通过可行性研究报告、初步设计与项目实施后情况的对比，初步设计与可行性研究报告的对比，评价项目的建设方案、建设规模、工艺技术和设备购置方案等方面的符合性和合理性，说明项目决策和建设过程是否符合程序。

2.1      可行性研究

将批复的可行性研究报告与项目整体实施情况及运行效果进行对比，评价项目可行性研究结论中预期目标、建设方案、内容及规模、工艺技术及装备、项目配套设施、项目投资估算和资金筹集等是否明确、合理。如果存在较大差异，应详细分析原因。

2.1.1    立项依据和预期目标可行性研究报告

重点将批复的可行性研究报告与项目整体实施情况及运行效果进行对比，评价项目可行性研究结论中效果预测、建设内容及规模、工艺技术及装备、原材料供应、项目配套设施、项目投资估算和资金筹集、项目财务分析和经济分析等是否明确、合理。如果存在较大差异，详细分析原因。

对评价可行性研究报告中立项依据是否充分，、工艺技术和预期目标是否实现等进行总结。评价可行性研究报告，对企业所面对的风险分析是否全面、客观。

2.1.2    建设方案和建设规模

评价项目建设方案、内容和建设规模是否满足国家及行业现行相关安全的法律法规、标准和规范要求。将项目实施结果与可行性研究报告推荐的建设方案、建设内容和规模进行对照，总结评价其符合程度，针对变化情况，具体分析变化原因。

2.1.3    工艺技术设计和设备购置方案

简要说明项目采用的工艺技术和设备购置方案选型是否进行了多方案比选，是否选择正确，。

将可行性研究确定的工艺技术和设备购置方案选型与实施方案进行对比，分析工艺技术方案、风险控制措施及预案和主要设备选型等是否经济合理；说明推荐的工艺技术设计是否达到预期目标，是否满足国家和企业对安全管理的要求，如有差异，具体说明原因；。

对主要设备购置方案的适用性、先进性及前瞻性等进行评价。

2.2      前评估报告

简要说明可行性研究报告的评估单位及资质情况。

评价前评估报告是否对可行性研究报告进行了深入、充分的调研和论证，简述前评估报告所提出的问题和建议的采纳情况，结合项目的目标实施效果，分析前评估报告结论的科学性、客观性及公正性。

2.3      初步设计

2.3.1    初步设计与可行性研究报告的符合性

评价设计单位选择方式及设计依据、设计基础、设计单位资质等方面是否能够满足设计需要。对设计的内容、要点等与批复的可行性研究报告进行比较分析，对其符合性进行评价，对设计变更等情况进行说明，分析变化原因，并评价其合理性及其影响，填写工程变更情况表(表2-1)。

表2-1  工程变更情况表

注：项目可酌情增减，可研报告、初步设计均指批复的内容，实际实施指竣工报告结论。

2.3.2    初步设计质量

从技术水平，设计指标的先进性、可靠性和实用性，新技术装备的采用，设计文件合格率等方面评价设计质量。

2.4      前期工作评价结论

根据以上各项评价，对项目前期工作做出总体评价；并评价项目的决策立项依据是否充分，，决策及实施过程是否完整，，决策程序是否符合规定。

3   建设实施评价

主要是从施工图设计到项目竣工对验收各阶段工作的总结与评价。

3.1      施工图设计

3.1.1    施工图设计与初歩设计符合性

从项目的设计规模、工艺技术、系统配套工程及主要设备选型等方面，评价施工图设计与批复的初步设计内容的符合性，如有变更，说明其内容及原因，并对投资和进度影响大的设计变更进行分析，评价其变更的合理性。填写主要设计变更及原因统计表(表3-1)。

 

表3-1  主要设计变更及原因统计表

注：填写主要变化内容（无变更可删除）。

3.1.2    施工图设计水平及质量

1)  说明施工图设计变更情况及原因，是否按施工图会审意见进行修改。

2)  评价施工图设计是否合理，合规、设计进度是否满足工程要求、是否造成经济损失等。

3.2      工程建设管理

3.2.1    项目管理

对项目的建设管理方式、组织机构、管理制度（合同管理、招投标管理、工程监理等）及管理效果等方面的情况进行总结。评价项目的管理组织是否能够保证工程顺利实施，针对不足存在问题，应分析原因，提出改进措施。

3.2.2    工程建设

简述项目施工图设计、施工、监理等承包方选择，以及主要设备、物资采购的方式和程序，说明招标数量、所占比例、招标质量及效果，对未采取招标方式的分析原因。

依据合同条款内容，对照项目实施情况，对工程建设合同执行情况进行总结分析，填写表3－2。对项目设计变更情况进行分析，针对存在的差别或问题，分析原因和产生的影响。

表3-2  施工计划执行情况表

1.1.1     

3.2.3    竣工验收

简要说明竣工验收方式及竣工验收文件是否齐全、程序是否合规、，竣工验收文件是否齐全，工程质量检验评定报告是否符合符规定。

简述竣工验收主要结论，简述主要结论及遗留问题的整改情况及效果，并评析工程质量控制和安全控制目标的实现程度。

简述安全验收评价报告（备案）的主要意见。

3.3      建设实施评价结论

通过对项目建设实施各方面的评价，对整个建设实施阶段，尤其是工程质量、进度、投资和安全控制等方面做出综合评价结论，总结项目建设实施阶段各项工作的经验及教训。

3.3 1建设实施评价结论

1    通过对项目建设实施全方位的评价，对整个建设实施阶段做出综合评价结论。

1      

4   项目调试运行评价

主要是对投产准备、调试、运行至后评价时间点各项工作的评价。

4.1      调试运行准备

评价调试准备程序、操作规程是否合理及其适应性，物资准备是否到位，有无应急救援方案和应急装备，是否能满足工程运行需要，同时评价调试方案的审批情况。

简述工作组织机构、管理制度是否完备，其执行效果如何。

4.2      联合调试

简要说明工程联合调试过程，中简述出现的问题及解决措施，综合和评价调试结果等。评价联合调试过程中工艺流程及系统配套是否合理、是否符合设计要求，如有较大问题发生，应分析原因。

4.3      4.3  运行总结与评价效果

4.3.1  运行效果

评价项目运行状况和实施效果，对比实际运行参数与项目设计参数差异，分析产生的原因及其影响。

隐患治理项目应分析后评价时点运行效果是否达到治理目标。

风险防范项目应总结分析其风险防范措施、预案、物资配备等是否合理、全面，结合安全等级提高情况，评价项目的有效性，如安全等级是否提高。

4.4      4.3.2  项目技术水平

1)  评价工艺技术及设备的先进性。从设计规范、工程标准、工艺路线、装备水平和工程质量等方面评析项目采用的工艺技术和设备在同类项目中的水平。

2)  评价工艺技术及设备的适用性。从设计、设备配备等方面分析技术及设备的适用性，对运行中发现问题应分析原因，并简述整改措施。

3)  评价工艺技术及主要设备的经济性。根据对比、分析项目运行各项经济消耗指标，说明项目经济指标评价其在国内同行业所处的地位水平。

4.5      调试运行评价结论

综合上述分析评价，对整个调试运行阶段做出综合评价结论。

1     4.4  项目运行评价结论

1  综合上述分析评价，对评价时点内项目运行情况做出综合评价，总结项目运行阶段各项工作的经验和教训。

5   投资与效益评价

5.1      投资执行情况

5.1.1    投资变动分析

将项目实际竣工决算投资与批复的初步设计概算和估算分别进行比较分析，包括总额和分项费用的比较。对总额和分项费用决算与估算相差在±10%以内和决算与概算相差在±5%以内的，可只进行简要说明，；分别相差在±10%及以上和±5%及以上的需要进行详细分析，对工程投资构成的各分项费用进行对比，分析各分项费用超支或节约的具体原因。填写表5-1、表5-2。对比项目实际竣工决算投资与批复估算及概算差异，分析原因。对投资额变动较大(±10%)部分应进行详细分析。填写工程投资变动情况表(表5-1)和工程费用变动情况表(表5-2)。表5-1和表5-2中工程费用、其他费用的分项可根据项目的实际情况进行适当的增减。

表5-1  工程投资变动情况表(万元)

表5-2  工程费用变动情况表(万元)

注：表5-1和表5-2中工程费用、其他费用的分项可根据项目的实际情况进行适当的增减。

5.1.2    投资控制水平

对比项目实际竣工决算投资与预算差异，评价投资控制水平。从总量指标、单位指标、结构指标等方面与同类项目分别进行横向投资水平的对比分析，评价项目整体投资水平。

5.1.3    投资控制经验和教训

从可控因素和不可控因素两方面认真总结相关经验与教训，总结节约投资和降低费用的成功经验，分析超投资、无效投资和损失浪费的教训，总结降低费用和节约投资的成功经验。

5.2      5.2  安全效益评价

主要通过项目实施后对安全等级提高的贡献进行安全效益评价。

5.2.1    5.2.1  隐患治理类项目

隐患治理类项目的安全效益体现在治理效果方面，通过与预测指标、国家规范标准和同类型项目进行对比评价。

5.2.2    5.2.2  风险防范类项目

风险防范类项目的安全效益，通过分析有无项目，可能产生的事故机率，参照国内外可比同类同规模事故带来的损失，评价项目可能避免的经济损失。

5.3      5.3  投资与效益评价结论

总结项目实施和运行前后投资执行情况、隐患治理效果、安全等级变化等，评价项目实施后是否达到预期的目标。

通过对投资水平、产生的安全效益的比较分析，总结投资管理过程中的问题和经验和教训。

6   6  项目持续性评价

6.1  技术及规模分析

通过对项目能耗、物耗、安全效益、规模等方面与国内外同类项目对比，分析项目所采用技术的先进性、适用性、经济性，并评价项目规模是否具有良好的可持续性。与同类项目进行通过横向对比，评价项目的整体技术竞争力，分析项目在同行业的推广价值。填写项目整体技术竞争力比较表(其格式见表6-1)。

表6-1  项目整体技术竞争力比较表

1   

1     6.2  推广价值分析

1  分析项目在同行业的推广价值。

1   

7   7  综合评价结论

从前期工作、建设实施、生产调试运行、投资与效益、持续性等几个部分对项目进行综合评价，以各部分评价结论为基础，进行归纳、总结和提炼综合评价结论，分析项目的目标实现程度。

7.1      7.1  项目成功度评价

利用成功度方法得出项目的综合成功度评价结论，填写项目成功度评价表(其格式见表7-1)。

表7-1  项目成功度评价表

 

注注：1.评定等级分为：优(10≥i≥8.5分)、良(8.5＞i≥7.0)、中(7.0＞i≥6.0)、差(6.0＞i≥0)；

2．综合评价结果为各项评分与权重的乘积之和，评定等级按注1进行划分。

3．评分按10分制，综合评价结果为各项评分与权重的乘积之和，评定等级按注1进行划分。

4.可根据具体项目特点对评价指标和权重适当调整。

7.2      7.2  主要经验、教训

通过综合评价，从项目的立项决策、设计、建设实施、经营运行管理、科新技应用等全方面分析影响项目成败的主要原因，，总结项目各阶段的经验和教训，分析成败的主要原因和教训。

7.3      7.3  问题及建议

从各阶段总结中，、归纳出项目各阶段存在的主要问题，特别是影响设施运行、安全效益及发展等方面的问题，并提出相应的改进措施和建议。

附：安全投资项目简化后评价表

 

 

**项目简化后评价

 

表1  项目概况

表2  项目工作程序评价表

注：根据项目的特点，仅需填写适当增减项目相关的程序内容，若有不相关的可不填写。

表3  项目综合指标对比表

注：根据项目的特点，仅需填写项目适当增减相关的程序内容，若有不相关的可不填写。

表4  项目综合评价表

 

 

 

填表说明

1）资金来源指各出资方及其出资比例。

2）在决策程序评价表的单位一栏中，如参与单位较多，则列出牵头单位即可。

3）项目规模可以选择工程量、设备能力等进行描述。

4）综合评价表中，主要评价结论可就以下五个方面展开。

（1）立项依据和决策评价

将可行性研究报告中确定的安全隐患治理和安全风险防范要求与实际情况进行对比分析，评价项目立项依据是否充分、项目目标是否合理等。评价决策程序合规性和决策过程的完整性。

（2）工程方案评价

对实施方案的设备规模、工艺技术等与可研比较，若有重大变化，简要分析其原因，并评价实施方案的建设规模、工艺流程和所选设备的先进性、适用性、经济性等。

（3）建设实施评价

对项目实施过程中的工程管理、施工招标、设备订货、物资采购，以及工程质量、投资、进度控制水平等进行评价。

（4）安全效益评价

定性分析安全隐患治理效果、安全风险防控能力、安全等级提高情况等，评价安全投资效果。

（5）主要成功经验、教训、存在问题及建议

对前期工作、建设实施、调试运行、投资与效益、持续性等各个部分情况进行归纳，结合项目自身的工程特点，总结出项目的成功经验、教训和存在的问题，提出相应的对策、建议。