工厂检查报告

CQC/QPJC01.07(1/1)

                          检查性质    □ 初始检查

                                      ý  监督检查

申请人/持证人：枣庄市鲁源电器设备有限公司

 

工厂名称：  枣庄市鲁源电器设备有限公司

 

工厂地址：    山东省枣庄市市中区建设路50号

 

工厂编号：     A030682

 

检查日期：     20##-12-03

 

中国质量认证中心

注：    a)  有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；

b)   如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；

1． 概况

1.1 检查机构名称:CQC青岛分中心

检查组长: 张华双                        检查日期:20##-12-03

检查员： 崔维峰

1.2 申请人/持证人注册名称：枣庄市鲁源电器设备有限公司

注册地址：山东省枣庄市市中区建设路50号

电话(含区号)：0632-***25        传真：0632-***199   邮政编码：277100

联系人姓名： ***

1.3工厂注册名称：枣庄市鲁源电器设备有限公司

工厂地址：山东省枣庄市市中区建设路50号

电话(含区号)：0632-***925       传真：0632-***8199  邮政编码：277100

质量负责人姓名： ***

    制造商注册名称（如与上述不同）：/

地址：/

    电话(含区号)：/                 传真：/                 邮政编码：/

联系人：/

1.4认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：

低压配电箱（配电板） XM In=225A～20A,Icw=6kA;Ue=380V/220V,Ui=500V;50Hz;IP20C

2003010301099719  / A2003CCC0301-143461

低压开关柜（低压成套开关设备）

GGD2 主母线：In=1600A～630A,Icw=30kA;Ue=380V,Ui=660V;50Hz;IP30

2003010301099720 / A2003CCC0301-141245

商标:无

1.5工厂人数：20人

1.6检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位:

厂长：李英平               供销科科长(质量负责人)：李永     

                        

生技科科长：***                  

1.7工厂生产的同类产品获得的其它认证标志或证书：无

1.8工厂获得的质量体系证书： 获得GB/T19001-2000(ISO9001:2000)质量管理体系认证证书

                            有效期:2004.10.29-2007.10.28

                 

1.9其他情况：无

2.   检查期间的生产情况

2.1 检查期间认证产品在生产吗?                                            是ý   否¨

如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

有认证产品在生产，低压开关柜 GGD2  In=800A, Ue=380V,产品编号2005100053 ，有3C认证标志

    如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

       

3.   工厂质量保证能力

3.1   人员职责和资源(未检查)

3.1.1 职责

a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？               是¨   否¨

b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？

是¨   否¨

如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：                       

3.1.2 资源

是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？                                                                是¨   否¨

3.2   文件和记录 （未检查）

3.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？                                                            是¨   否¨

     如果有文件，请给出参考文件号：                                         

  

3.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？                是¨   否¨

3.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：                  是¨   否¨

a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？                           是¨   否¨

b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？               是¨   否¨

c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？                                   是¨   否¨

   如果有文件，请给出参考文件号：                                          

3.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？         是¨   否¨

  

如果有文件，请给出参考文件号：                                         

3.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？                 是¨   否¨

3.3   采购和进货检验

3.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？     是ý   否¨

工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？                                                                   是ý   否¨

3.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？  是ý   否¨

                                                                            

工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？是ý   否¨

                                                                        

3.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？

                                                                        是ý   否¨

工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？                      是ý   否¨

3.4   生产过程控制和过程检验

3.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？       是ý否¨ 

                                            

3.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？                       是ý   否¨

3.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？                     是ý   否¨

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

3.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？                         是ý   否¨

3.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是ý   否¨

3.5   例行检验和确认检验

3.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？                              是ý   否¨

如果有文件，请给出参考文件号：   LYDQ/CX-13-A  LYDQ/CX-17-A    

例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？                是ý   否¨

3.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？       是ý   否¨

3.6   检验试验仪器设备

3.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？                     是¨   否¨

(未检查)  

3.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？                      是¨   否¨

 (未检查)

3.6.3 校准和检定

a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？                     是¨   否ý (见不符合报告第1页)            

b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？(未检查)    是¨   否¨

 

c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？(未检查)            是¨   否¨

d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？   (未检查)                 是¨   否¨

3.6.4运行检查(未检查)

a) 对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？是¨   否¨

b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？       是¨   否¨

                                                                

c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？                   是¨   否¨

d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录？                                     是¨   否¨

3.7   不合格品的控制（未检查）

3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？                     是¨   否¨

   

3.7.2 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？是¨   否¨

3.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？                是¨   否¨

3.8内部质量审核

3.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？

                是ý   否¨

如果有文件，请给出参考文件号：   LYDQ/CX-12-A    

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

3.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？                                是¨  否¨

                                               （ 未发生投诉）                  

3.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？                      是ý   否¨

3.9认证产品的一致性的管理

3.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？

                                                                            是ý   否¨

    如果有文件，请给出参考文件号：   LYDQ/CX-19-A          

3.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？                     是¨   否¨

未实施变更

3.10包装、搬运和贮存

3.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？               是ý   否¨

3.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？                           是ý   否¨

3.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？                         是ý   否¨

4.   产品一致性检查

4.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。                                      是ý   否¨

4.2产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。                                                       是ý   否¨

未发生不一致

4.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。                                                 是ý   否¨

未发生不一致

 4.4不一致情况描述（必要时可另加附页）

   无

4.5现场指定试验

产品名称：低压开关柜  型号规格： GGD2  In=800A, Ue=380V  产品编号： 05100053     

  测试人：

  见证人：

  测试的其他背景信息：

检测仪器：

AN9602M型智能全自动耐压测试仪： 出厂编号：（039610219）

  AN9611M智能全自动接地导通电阻测试仪： 出厂编号：（03961595）检定有效期2005.2.28—2006.2.27

      

5.纠正措施(仅适用于监督检查)

验证并报告工厂对上次检查提出的不符合项所采取的纠正措施情况（必要时可另加附页）

经验证，工厂对上次监督检查提出的4个不符合项,除关于检测设备的不符合外,其余3个

采取的纠正措施基本有效。此次监督检查发现,工厂提供的耐压测试仪的检定证书为非法定授权

计量检定证书,详见不符合报告第1页.

    

6．监督抽样（需要时）(不抽样)

6.1工厂是否有“工厂获证产品清单”内所列产品？                                 是¨   否¨

如果（是），请填写“监督封样登记表”。

如果（否），说明工厂计划何时生产已认证的产品。                   

6.2是否认证机构要求的样品？                                            是¨   否¨

6.3检查员是否亲自选择和签、封样品，并签发“送样通知书”？                 是¨   否¨o

如果（否），说明为什么及由谁选择。

6.4封样的样品佩带认证标志吗？                                             是¨   否¨

如果（否），为什么未佩带标志？

7．认证证书及认证标志的使用(仅适用于监督检查)

     认证证书及认证标志的使用是否符合认证机构的规定？                      是ý   否¨

8．检查员评价

8.1 工厂检查综合判定

8.2存在的不符合项及其纠正要求。

¨本次检查没有发现不符合项。

ý有关不符合项及纠正要求详见本报告所附的不符合报告（共 1 页）。

 

说明：

1.工厂代表（即此报告签名者）应对此报告的所有项目清楚和了解;

2.此报告应在检查组和工厂代表签名后，复印一份留存工厂。

  工厂检查人日数：0.5人日

检查员签名：

检查组长(签名)：          工厂代表(签名)：

日期：   20##-12-03            日期：20##-12-03

附加说明页： 无

第二篇：工厂检查评审报告

环境保护产品认证工厂检查评审报告

单位名称：________________________

      

产品名称：________________________

中环协(北京)认证中心

1．概况

1．1  认证产品名称：                                               

1．2  单位名称：                                                  

地址：                                                       

邮编：                          E-MAIL：                   

电话：                          传真：                      

法人：                          联系人：                    

1．3接受工厂检查的工厂主要代表姓名及职务：

1．4评审依据：CCAEPI-GK-305《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》

1．5评审时间：__________________________________________

        评审地点：__________________________________________

2．评审结果：

2．1 评审组对工厂检查的评审结果为：

□ 合格：通过评审

产品质量保证能力完好或存在微量缺陷，可满足认证要求。

□ 基本合格：

产品质量保证能力存在较少缺陷，工厂通过实施纠正/整改措施后，可基本满足认证要求。

□ 不合格  停止评审

  目前尚不具备基本的产品质量保证能力，不能满足认证要求。需采取相应的整改措施后再重新申请。

2．2  评审中发现的问题及意见：

附件1：工厂检查评审意见汇总表

附件2：工厂检查纠正/整改要求

2．3  需要说明的其他问题：□如有见附件3；   □ 无。

2．4  评审组人员签名

评审组长：

评审人员：

特约人员：

2．5 工厂方代表签字：

3． 评审意见：

环境保护产品认证工厂检查评审表

附件1

工厂检查评审意见汇总表

附件2          

工厂检查纠正/整改要求

                                   共  页   第   页

《环境保护产品认证工厂检查评审报告》评定规则

一、《环境保护产品认证工厂检查评审表》评定规则

1、《环境保护产品认证工厂检查评审表》是依据CCAEPI-GK-305《环境保护产品认证质量保证能力要求》的要求，将《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》中的10个方面内容细划为22个评审要素。

2、检查项目评定等级

检查小组在对申请认证单位进行工厂检查时，根据《环境保护产品认证工厂检查评审报告》内容逐项评定，用A、B、C三个等级对22个评审要素逐项给出评审结论，其中：

A级：为检查要素中所有检查细目均符合要求或存在微量缺陷；

B级：为检查要素中存在较少缺陷，经采取纠正措施后在短期内可符合要求；

C级：为检查要素或关键质量要素中存在较多缺陷或严重不足，短期内难以符合要求。

二、《环境保护产品认证工厂检查评审报告》评定规则

1、依据《环境保护产品认证工厂检查评审表》等级评定结果，填写《工厂检查评审意见汇总表》。

2、工厂检查评审报告等级评定规则

依据《工厂检查评审意见汇总表》22个质量要素评定结果，给出《环境保护产品认证工厂检查评审报告》总体评审结果：

(1)  若全部为A，总体评为合格。

说明：产品质量保证能力完好或存在微量缺陷，可满足认证要求。

(2)  若1项≤B≤8项，其余全部为A，总体评为基本合格。

说明：产品质量保证能力存在较少缺陷，工厂通过实施纠正/整改措施后，可基本满足认证要求。

检查组应根据B项对应的质量要素（一般质量要素，还是关键质量要素）情况及存在缺陷的程度，提出工厂自行进行纠正/整改或限期进行纠正/整改的要求。自行进行纠正/整改的，由工厂自行落实纠正/整改措施后，将纠正/整改材料报认证中心备案；限期进行纠正/整改的，应在规定期限内将纠正/整改材料报认证中心核准，确认。

(3)  若出现C项，或B>8项，则总体评为不合格。

说明：目前尚不具备基本的产品质量保证能力，不能满足认证要求。

三、关于评审意见

1、概述质量保证能力总体情况：资源配备，管理制度和运行记录，质量控制体系有效性等。

2、涉及的关键原材料、配件和关键工序质量保证能力情况：检验及记录。

3、涉及的关键原材料、配件和关键工序质量保证能力方面需要改进的问题。

4、给出审核结论：通过对CCAEPI-GK-305《环境保护产品认证质量保证能力要求》文件10个方面，22个要素的评审，列数A、B、C各占多少项。评审结论为合格、基本合格、不合格。