专利价值评估体系框架

专利价值评估对于专利权交易、专利融资、知识产权投资等而言，是极为重要的。然而，相对有形资产在市场上的明确价格，专利价值评估由于缺乏可以参考的公开交易，导致缺少较为客观的专利权评价。因此需要一种既合乎理论又方便操作的专利价值评估体系来解决这些问题。

影响专利价值的因素有很多，《专利资产评估指导意见》的第二十一条至第二十三条指出，专利资产评估应当对影响专利资产价值的法律因素、技术因素和经济因素分别进行分析。本专利价值评估体系正是从法律因素、技术因素和经济因素这三个基本因素考虑，形成评价专利价值的综合指标。

一、 专利价值综合评价指标

专利价值综合评价指标的计算方法如下：

V=k1V1+ k2V2+ k3V3

其中，V为专利价值；

k1为法律因素指标权重因子，20%≤k1≤50%；

V1为法律因素指标；

k2为技术因素指标权重因子,20%≤k2≤50%；

V2为技术因素指标；

k3为经济因素指标权重因子,20%≤k3≤50%；

V3为经济因素指标；

k1+k2+k3=100%。

二、 法律因素指标

法律因素指标是指从法律的角度来评价一项专利的价值。为了使法律因素指标的分析具有可操作性，可以将法律因素指标进一步细分，包括：专利稳定性、不可规避性、依赖性、可维权性、有效期、海外申请状况、许可状况。

其中：

（1） 专利稳定性，专利稳定性是指待评估专利在行使专利权的过程中被无效的可

能性。

（2） 不可规避性，不可规避性是指待评估专利通过规避设计绕开该专利的难易程

度。

（3） 依赖性，依赖性是指待评估专利的实施是否会受到在先专利的限制，以及待

评估专利是否是后续申请专利的基础（即待评估专利是否可以成为基础专

利）。

（4） 可维权性，可维权性是指侵犯待评估专利的行为是否容易发现和判断，是否

容易取证，进而进行诉讼。

（5） 有效期，有效期是指待评估专利的剩余保护期限的长短。

（6） 多国申请状况，多国申请状况是指待评估专利是否在海外提交过申请，以及

授权状况如何，

（7） 许可状况，许可状况是指待评估专利的进行专利许可的状况。

以上每个指标的分值都为100分，由于专利稳定性直接影响待评估专利在法律上能够存在的前景，因此可以将专利稳定性作为法律因素指标的参数因子，其他6个指标的权重因子依自身重要性而定。

法律因素指标的计算公式如下：

V1=V10×（k11V11+k12V12+k13V13+k14V14+k15V15+k16V16)/100

其中

V10为专利稳定性指标；

k11为不可规避性权重因子；

V11为不可规避性指标；

k12为依赖性权重因子；

V12为依赖性指标；

k13为可维权性权重因子；

V13为可维权性指标；

k14为有效期权重因子；

V14为有效期指标；

k15为海外申请状况权重因子；

V15为海外申请状况指标；

k16为许可状况权重因子；

V16为许可状况指标；

k11+k12+k13+k14+k15+k16=100%。

三、 技术因素指标

技术因素指标是从影响专利价值的技术因素来评价待评估专利的价值。为了便于分析操作，可以将技术因素指标细分为以下六个指标：先进性、行业发展趋势、应用范围、技术依赖性、可替代性和技术成熟度。

其中：

(1) 先进性，先进性是指待评估专利技术与现有技术相比较的领先程度。

(2) 行业发展趋势，行业发展趋势是指待评估专利技术所属的行业目前所处的发

展阶段。

(3) 应用范围，应用范围是指待评估专利的应用范围是否宽广。

(4) 技术依赖性，技术依赖性是指待评估专利技术是否依赖于其他技术才可以实

施。

(5) 可替代性，可替代性是指待评估专利在目前技术状况下被其他技术替代的可

能性。

(6) 成熟度，成熟度是指待评估专利在目前所处的发展阶段。

以上每个指标的分值都为100分，其权重因子依自身重要性而定。技术因素指标的计算公式如下：

V2=k21V21+k22V22+k23V23+k24V24+k25V25+k26V26

其中：

k21为先进性权重因子；

V21为先进性指标；

k22为行业发展趋势权重因子；

V22为行业发展趋势指标；

k23为应用范围权重因子；

V23为应用范围指标；

k24为技术依赖性权重因子；

V24为技术依赖性指标；

k25为可替代性权重因子；

V25为可替代性指标；

k26为成熟度权重因子；

V26为成熟度指标；

k21+k22+k23+k24+k25+k26=100%。

四、 经济因素指标

经济因素指标是从市场的角度来评价待评估专利的价值。产品或生产产品的工艺方法是专利价值实现的载体，而产品或生产产品的工艺方法会受到市场状况、竞争对手、政策导向等诸多因素的影响。经济因素指标可以从进一步细分以下几个：市场应用状况、市场规模前景、市场占有率、竞争状况、政策适应性。

其中：

（1） 市场应用状况，市场应用状况是指待评估专利技术目前在市场上投入应用的

状况。

（2） 市场规模前景，市场规模前景是指待评估专利技术经过市场推广之后，对应

专利产品或生产产品的工艺方法有可能实现的销售收益。

（3） 市场占有率，市场占有率是指待评估专利技术在有可能在市场上占有的份

额。

（4） 竞争状况，竞争状况是指市场上是否存在与待评估专利技术形成竞争关系的

竞争对手，以及竞争对手的规模。

（5） 政策适应性，政策适应性是指待评估专利技术是否属于国家与地方政策所鼓

励和扶持的技术。

以上每个指标的分值都为100分，其权重因子依自身重要性而定。技术因素指标的计算公式如下：

V3=k31V31+k32V32+k33V33+k34V34+k35V35

其中：

k31为市场应用状况权重因子；

V31为市场应用状况指标；

k32为市场规模前景权重因子；

V32为市场规模前景指标；

k33为市场占有率权重因子；

V33为市场占有率指标；

k34为竞争状况权重因子；

V34为竞争状况指标；

k35为政策适应性权重因子；

V35为政策适应性指标；

k31+k32+k33+k34+k35=100%。

第二篇：专利评估

专利权评估目的

一、专利权增资

1、解决了企业以全部货币资金出资的难度，可以腾出部分货币资金进行企业日常运转或继续研发新技术；

2、对于拥有知识产权但没有充足资金对其进行运作的法人组织或自然人可以通过与别人合资合作的形式将自己的知识产权投入公司，公司法第27条规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。”从另一角度看，公司以无形资产出资的比例最高为70%。也就是说1000万的注册资金本，我们可以用货币出资300（30%）万，利用无形资产出资700（70%）万，以此类推。实现对自己知识产权的市场化运作和对公司股权的控制；

3、解决企业进行项目招投标时市场对注册资本金的要求；

4、可以将企业进行知识产权的价值量化并资本化。

二、专利权融资、质押贷款

以技术为主的企业当中，在企业经营时，可把专利等无形资产作价进行知识产权完全的资本化，以其技术在行业领域中所拥有的先进性与独立性作为招商引资的重要依据。而我国的相关法律当中也规定了专利、商标权等无形资产可作为质押物在银行及其他金融服务机构进行质押贷款，为企业盘活了大量的无形资产。

三、专利成果转让及对外维权

为专利权人的研发成果兑现提供了有力的价值依据，清晰的了解到专利成果在市场上的资本化价值。同时，为专利权人及企业在对外 北京中金浩资产评估有限责任公司 吴文三 134xxxxxxxx

维权上提供了专业的索赔价值的保障。

专利权评估程序

前期沟通确定专利权评估的目的及评估对象——根据国家收费标准进行协商收费——签订专利权评估业务约定书收取前期款——评估机构委派小组进住现场考察并收集专利评估所需资料——评估机构撰写报告—— 出具评估报告草稿与专利权人沟通——出具报告正式版本收取剩余评估费。

专利权评估考虑的因素

（1）权属的完整性，即该专利人或委托人所拥有的专利权权属的完备程度。权属越完整，则其体现的价值就越大。

（2）法律的保护程度，包括两个方面，专利所处的状态以及权利要求的完整性。专利所处的状态指技术在专利申请中所处的状态，是处于初审阶段还是实质性审查阶段或是获得专利证书阶段，越是在后面的阶段其价值越大。专利的类型不同，保护程度也不一样，发明专利由于通过实质性审查，因此剽窃他人专利或者在获得专利证书后被宣告撤销的可能性较小。相对于其他两类专利而言，其技术含量较高，申请的周期较长，权利人承担的风险也较大，因此价值相对较高。权利要求的完整性是指专利申请权利要求书所提出的需要保护的专利的范围，也体现了权利要求书的质量问题，有的权利要求完整，较好的保护专利权人的权利。有的权利要求不完整，仅仅保护专利权人的一部分的权利。

（3）剩余使用年限，一般要采取专利技术的经济寿命与法定使 北京中金浩资产评估有限责任公司 吴文三 134xxxxxxxx

用年限孰短的办法来确定剩余使用年限，使用年限越长其价值越大。 专利权评估资料收集目录

一．企业基础资料

1． 工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等。

2． 企业简介；

3． 公司章程；

4． 企业营销网络分布情况；

5． 企业产品质量标准；

6．新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息；

7．其它。

二．专利技术资料

1．委托方专利产品研发情况简介、专利研制人简介；

2．专利证书及相关受理、转让、变更（合同）等法律文书及价款支付凭证；

3．专利说明书；

4．专利技术基本情况调查表（见附表）；

5．专利产品项目建议书，合资合作意向书，可行性研究报告或技术改造方案；

6。专利技术检测报告，科学技术成果鉴定证书，专利技术检索资料，行业知名专家对技术的评审等；

7．年交纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证；

8. 行业专家对于专利技术新颖的鉴定意见

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9. 专利登记薄副本

三．财务资料

1．委托方近五年（含评估基准日）资产负债表、损益表或与专利产品相关财务收益统计；

2．专利产品开发研制资金投入及费用统计（表一）；

3．委托方未来五年发展规划；

4．委托方对该专利产品未来3-5年的收益预测及编制说明（C表）。

四．其它资料

1．专利产品获奖证书、高新技术企业认定证书。

2．专利维持年费按期缴纳承诺书。

3．委托方承诺书。

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