三板项目初步尽调材料

1、公司基本情况

公司最新的股权结构情况简介：

2、公司历史沿革

请介绍一下公司股本演变沿革。    

3、公司行业简介

请介绍一下公司所属行业的基本情况，包括但不限于：

(一) 行业所处的生命周期和行业规模；

(二) 行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；

(三) 行业的竞争程度及行业壁垒；

(四) 国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响；

(五) 影响该行业发展的有利和不利因素。

    

4、公司主营业务情况

请简单介绍一下公司的主营业务，参考以下内容：

(一) 产品或服务的种类；

(二)公司的核心竞争力体现在哪些方面；

(三) 公司的市场占有率，同行业的优秀公司包含哪些；

(四) 报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响；

5、公司对外投资形成的子公司、参股公司及有其他有重要关联方的详细情况，最近2年1期的关联交易说明。

  

6、公司业务所依赖的关键资源介绍

主要内容包括但不限于：

(一) 公司独特的、可持续的技术优势（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等）；

(二) 研发能力和技术储备（包括分析公司的研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重等）；

(三) 商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等；

(四) 取得的业务许可资格或资质情况;

(五) 公司高级管理人员与核心技术（业务）人员的简要情况，主要包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期；

7、公司最近2年1期是否存在违反国家相关法律法规的规定受到行政处罚的情形，如果有，请详细说明。

8、公司简要财务报表                                        单位：万元

9、公司在经营活动方面享有哪些政府的优惠政策？

并烦请提供以下材料：

1、  营业执照、最新的公司章程。

2、20##及20##年度的审计报告，没有审计报告的提供自身编制的报表。

3、20##年度企业所得税汇算清缴报告，20##年12月、20##年12月增值税申报表。

第二篇：新三板资料

“新三板”资料

新三板，即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

一、新三板简介

我国资本市场主要由主板(包括中小板)、创业板及三板组成。主板市场主要吸纳发展比较成熟、规模比较大的企业；创业板主要吸纳成长型创新企业，引导风险投资等产业资本进入企业发展的各个阶段；三板主要吸纳成长性较高、具有发展潜力的国家级科技园区非上市股份有限公司。

目前，在三板挂牌的公司大致可分为两类：一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，即老三板，20xx年6月12日，经中国证监会批准，代办股份转让工作。20xx年7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，20xx年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

另一类公司是中关村科技园区非上市股份公司，是专门为国家级科技园区非上市高科技公司提供的代办股份转让平台，其股票转让主要采取协商配对的方式进 1

行成交，即新三板。新三板针对的是在创立初期、有一定产品、有一定模式、处于发展初期的股份制公司。当企业达到转板条件时，可通过“转板机制”进入中小板和创业板（目前我国并不存在真正的转板制度，三板挂牌企业和非三板企业，都需要通过首次公开发行的程序才能在场内资本市场的相关板块上市。新三板企业仍只能通过IPO的方式首次公开发行并在场内市场上市，且其IPO的条件与其他企业无异）。20xx年1月，经国务院批准，中关村代办系统股份报价转让试点正式启动，由中国证监会、国家科技部发起、组织、设立。其主要目的是主要是为了解决中小企业特别是科技型中小企业股权融资与资本形成的需求。

二、新三板、创业板、中小板简要比较

与沪深股票市场相比，“新三板”挂牌的不是上市公司，其融资功能、流动性方面都有很大差距。但是这一 2

市场的挂牌门槛低、审核效率快，成本也很低，是一个低层次股票市场。按照中国证监会官方的说法，“新三板”定位于为成长性、创新性中小企业提供股份转让和定向融资服务，这将有利于对经济薄弱环节的支持，促进民间投资和中小企业发展。

6年多来运行效果良好，中国证监会、科技部等有关部门已要求扩大试点范围，目前全国具有挂牌报价转让业务资格的券商有三十余家，中关村科技园共有70

余家 3

公司在新三板市场挂牌交易。挂牌公司涵盖了软件、生物制药、新材料、文化传媒等新兴行业，有9家挂牌公司完成了共10次的定向增发股份，融资4.66亿元，平均市盈率16.38倍。

三、新三板挂牌企业 新三板挂牌，是对企业进入中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份报价转让系统的通俗称谓。

根据《试点办法》的规定，非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件：

1、存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2、主营业务突出，具有持续经营能力；

3、公司治理结构健全，运作规范；

4、股份发行和转让行为合法合规；

5、取得国家级产业园区所在地政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；

四、全国高新技术园区申请“新三板”试点情况

全国高新技术园区申请“新三板”试点资格验收标准或有两项关键指标，一是园区经济总量，二是对“新三板”挂牌的准备情况，比如拟挂牌企业的数量和质量等。

证监会8月3日表示，扩大新三板试点，按照“总体规划分步推进、稳步推进”原则，首批扩大试点除中 4

关村科技园区外，新增上海张江高新产业开发区，东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。

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