现场审核前的准备

一、   审核准备阶段常见问题：

1、    审核组长对审核准备阶段的工作不充分；

2、    审核任务的安排导致没有充分的时间进行审核准备；

3、    不知晓文件及公司程序文件的要求。

二、   审核准备：

1、 编制审核计划

（1）编制的时间：完成受审核方文件审核之后

（2）编制审核计划时的注意事项：

●  审核范围应与《审核任务书》一致

●  审核活动的安排要包含管理体系文件中组织机构的最小单元

●  通常情况下，不能将2名以上同一领域级别审核员安排在同一个审核小组中，特殊情况下需做此安排时，应对级别审核员明确要素分工

●  审核组中的专业审核员/技术专家要批准并签字

●  每一个栏目都要认真填写，不得有遗漏，如：支持专业人员专业代码等（认可评审为此开出不合格）、删减条款

●  组别编码标识明确，且要与审核活动安排相对应

●  各部门都需审核的通用条款在备注中统一说明

●  审核类型、审核领域的选项要明确

●  提前通知受审核方（予以确认）及审核组成员（进行准备）。

●  应考虑审核方案的要求。

插入《审核计划》表格：

审 核/检 查 计 划

编制人员/日期：                           专业审核员/技术专家/日期：

审核组长/日期：                         

审核活动安排

（3）审核人日数的分配：

●合同评审确定的人日数与审核组现场审核人日数（单体系审核无异议，结合审核见第八部分）

●  编制审核计划时，按照审核任务书下达的审核人日数及审核员分工安排现场审核活动

●  审核计划管理：

1对审核安排的计划人日和审核组成员给予确认,特别是根据审核项目的实际情况对组内专业能力的配备进行确认。如有异议可反馈、解决。

2 编制单一体系项目审核计划时,原则上级别以上的审核员应单独分组，如在同一个审核组时，应明确其具体分工，否则只能计算1人的审核人日，实习审核员不能单独成组，技术专家不能承担审核任务；每日现场审核工作至少安排8小时,其中应有足够的时间用于收集客观证据（每日小组内沟通会的时间可计算在8小时之内，但其时间不得多于1小时，现场审核的最后一天小组沟通会的时间可适当延长），不能通过增加每天的工作时间来减少实际审核人日数。

（4）一、二阶段的要素及部门的安排

●  EMS

第一阶段：

部门：管理层，体系管理部门，生产、动力、环保设施现场巡视。

要素：4.1；4.2；4.3；4.4.1； 4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2； 4.5.5；4.6

第二阶段：

体系覆盖的所有部门和标准的全部要素。

●  OHS

第一阶段：

部门：管理层，体系管理部门，生产、动力现场巡视。

要素：4.1；4.2；4.3；4.4.1； 4.4.6；4.4.7；4.5.1； 4.5.4；4.6

第二阶段：

体系覆盖的所有部门和标准的全部要素。

（5）第一、二阶段现场审核之间的沟通

●  若审核组长在第一阶段现场审核中发现受审核方申请认证范围与现场实际存在明显差异；受审核方管理体系覆盖员工总数与审核任务书有明显差异；或发现其他任何影响认证有效性的差异性问题时，应及时通知审核方案管理人员，补充合同评审，确保审核人日和审核组专业能力满足要求。

●  第一阶段的审核应针对受审核方体系策划、与认证准则、法规要求，基本条件等实质性问题完整、充分的提出不符合（应避免到第二阶段才发现影响审核不通过的颠覆性问题），并与受审核方协商纠正措施的时间，可根据实际情况初步确定第二阶段审核日期，审核结论应提出第二阶段审核重点，审核范围及其他应注意的关注点。

●  若第二阶段审核的审核组长与第一阶段审核的审核组长不为同一人员时，第二阶段的审核组长除应查阅第一阶段审核资料，了解一阶段审核情况外，必要时，还应与第一阶段审核组长进行沟通。

●  第二阶段审核时机应在第一阶段所提出的重要问题已妥善解决之后，因此，审核组应在第二阶段审核前验证第一阶段所提出的重要问题解决情况，应避免影响审核结论的实质性问题到第二阶段审核时仍然存在。

●  第二阶段的审核计划安排应充分考虑第一阶段所提出的重点关注内容和存在问题，有重点的进行资源配置和任务、时间分工。

2．准备会议

（1）时间：现场审核开始之前，宜比现场审核提前一天进入现场，并召开准备会议。

（2）内容：审核组长主持召开有审核组成员参加的审核准备会，审核组长向审核员介绍受审核方基本情况，初步界定审核范围，并明确审核任务分工要求。专业审核员/技术专家对非专业审核员进行专业培训（产品和过程的特点及控制要求、工艺、法律法规、审核重点）。审核组成员熟悉受审核方管理体系文件。

（3）记录：填写PM-32/R16《现场审核前准备会议记录》。

签署《审核员保密承诺和公正性声明》。

第二篇：案例练习二 审核计划

案例练习二 – 内部质量审核实施计划

1 案例练习要求

a） 根据以下案例背景资料，分组讨论，6-8人为一组，讨论时间为10分钟.讨论

时，请确定以下关键内容：

? 审核目的和范围

? 审核准则和引用文件

? 根据公司规模和所提供的审核员分配情况，确定审核组组成

? 审核方法 - 按部门审核的顺序

? 审核时间安排 - 根据公司规模和部门职责，确定各部门审核时间

b） 假设你是管理者代表兼质量管理部经理，请准备一份正式的审核计划，时间为

30分钟；

c） 各组对编制完毕的审核计划进行讨论，并推荐一名代表将审核计划内容复印在

所提供的胶片上，准备上台演示，时间为10分钟。

d） 各组代表上台演示审核计划，演示时间5分钟。

2 案例背景资料

1．1 名达公司简介

名达维修是本市一家家电维修公司， 目前有员工145人，主要提供家电维修服务。在维修行业竞争日趋激烈的市场环境下，公司管理层坚持奉行以顾客为中心的质量原则，其服务质量一直为同行中的佼佼者。19xx年底，在公司全体员工的努力下， 公司一次性获得国内一家权威机构颁发的ISO9002： 94认证证书， 20xx年年初，公司ISO9000推行委员会按照ISO9001 ：2000 版标准要求，对原有的质量管理体系进行了改进。根据公司内部质量审核程序及年度质量计划的安排，ISO9000推行委员会将在近期对公司按照ISO9001：2000版标准改进后的质量管理体系组织一次全面的内部质量审核。

诺恒管理 第 1页 共 4页

2 公司质量管理组织架构和职责分配

2．1 公司组织机构参见附件一。

2．2 根据公司组织机构职责分配，各部门主要职责如下：

a） 总经理

? 批准质量方针和目标

? 批准质量手册

? 任命管理者代表

? 确定公司组织机构设置，明确各部门职责和相互关系 ? 主持公司办公例会

? 审阅各类质量信息

? 主持公司定期的管理评审

? 审批质量改进计划

b）管理者代表（质量管理部经理兼任）

? 建立并维持公司的质量体系

? 组织内部质量审核

? 定期跟踪和评价质量目标的完成情况

? 组织重大客户投诉处理

? 组织重大纠正和预防措施的实施

? 组织公司质量改进计划实施

? 负责定期向总经理汇报质量体系运行情况

c） 客户服务部职责

? 维修需求接收和传递

? 客户咨询信息处理

? 维修服务信息反馈

? 客户评价管理

? 市场推广和宣传

诺恒管理 第 2页 共 4页

d）维修部职责

? 维修任务安排

? 现场维修服务

? 厂内维修

? 维修过程和结果检测 e）技术支持部职责

? 维修人员资格培训和考核 ? 维修技术文件支持

? 维修工具及测试装置管理 ? 网站维护

? 电脑系统数据维护 f）质量管理部

? 质量文件和记录控制 ? 内部质量审核

? 不合格控制

? 质量信息统计和分析 ? 纠正和预防措施

? 维修服务质量检查

? 备品供应商质量体系审核 g）备品管理部

? 备品采购

? 组织备品供应商评估和选择 ? 备品进货检验

? 备品库房管理

h）行政人事部

a) 外来文件接收和处理 b) 员工招聘和录用

c) 员工培训管理

诺恒管理 第 3页 共 4页

d) 员工绩效考核 e) 后勤管理

f) 员工工资和福利

i）财务部

a) 财务管理

3 公司内部质量审核员分布

张小明 - 质量管理部 李萍萍 - 质量管理部 陈 玲 - 客户服务部 王华林 - 技术支持部 欧阳春 - 行政人事部 林 晓 - 备品管理部

诺恒管理 第 4页 共 4页