物资管理临时办法

1  物资需求计划工作

1.1  物资需求计划的分类

1.1.1  按照计划内容划分：生产物资需求计划；基建物资需求计划、技改物资需求计划、安全环保物资需求计划、行政后勤物资需求计划；

1.1.2  按照计划精度划分：年度物资需求计划、季度物资需求计划、月度物资需求计划、临时（紧急）物资计划；

1.2  物资需求计划的编制要求和责任部门

1.2.1  公司物资需求计划就是是在编制公司经营计划、是实施公司预算管理的重要数据基础。各部门应该根据各自的实际需求编制生产计划、经营计划、基建计划、技改计划和安全环保计划。

1.2.2  物资需求计划的分类编制要求

物资需求计划的分类编制要求

注：计划准确度=计划区间实际采购量÷计划区间计划采购量×100%。

1.2.3  物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批

物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批

1.3  物资需求计划的下达

经过审批后的物资需求计划由部门计划主管下达。

1.4  物资需求计划的应用

1.4.1  用于编制公司经营计划、编制公司经营预算、基建进度计划、技改进度计划、企业资金计划；

1.4.2  用于物资采购部门控制物资采购进度和采购成本（非常重要）；

1.4.3  用于监管部门的事前监督工作；

1.5  物资需求计划的提报时间要求

1.5.1  年度物资需求计划：提报时间为头年10月30日前。

1.5.2  季度物资需求计划：提报时间为每季度前30天。

1.5.3 月度物资需求计划：提报时间为上月15日前。

1.5.4  临时/紧急物资需求计划：根据需要随时提报，但必须列入考评。

2  供应商的管理

2.1  供应商管理的责任部门

2.1.1  公司物资管理部门是供应商管理维护的责任部门。

2.1.2  公司物资使用部门、财务部门是供应商管理的辅助部门。

2.2  供应商的分类及定性说明

供应商按照其企业资质、综合实力、行业位置、质量水平、价格水平、所采购物资的重要性和采购金额、管理级别等因素，划分为四大类：

2.3  各类供应商的资质标准

2.3.1  定性标准

2.3.2  定量标准

说明：供应商的资质标准为原则性规定。一些特殊行业（如运输等）的供应商，参照上述标准执行

2.4  各类供应商之间的关系

    按照战略供应商、诚信供应商、合作供应商、一般供应商的顺序依次为涵盖关系。

2.5  各类供应商的认定、审批、备案及维护管理

2.6  供应商名录的公示

战略供应商、诚信供应商、合作供应商名录由矿业公司企管部在公司内网对有一定权限的物资工作管理人员公示，以便分公司在开展物资管理工作时参考。

2.7  各类供应商的享受待遇

2.8  供应商的准入机制

2.8.1  供应商准入的定性与定量标准

2.8.2  供应商准入的申请、认定、审批程序

2.8.2.1  供应商出具书面申请书并按规定填写《供应商资质调查表》；

2.8.2.2  供应商提供加盖企业公章的以下企业资质证书复印件：企业法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证书、独家或一级代理授权证书，其它能够证明其品牌、实力、质量、服务的证书；

2.9  供应商的考评机制

2.9.1  供应商的考评指标设置及权重

2.9.2  供应商的考评标准

2.9.3  供应商的考评责任部门及打分权重

物资管理部门40%；物资使用部门20%；企业管理部门20%；财务结算部门20%。

2.9.4  供应商的考评价周期

2.9.4.1  战略供应商三年一次，诚信供应商二年一次，合作供应商及一般供应商一年一次；

2.9.4.2  必要时以及特殊情况下，对供应商的考评可随时进行。

2.10  供应商的激励及退出机制

2.10.1 供应商的激励标准

2.10.2  供应商晋升比例原则上掌握在30%以内。

2.10.3  供应商的优惠待遇按照其管理权限，由各个管理层级自行制定，包括但不局限于：需求信息共享、签订长期战略合作合同、免除履约保证金、免除质量保证金、产品免检等，以矿业公司公布的方案为准。

2.11  不诚信、违规供应商的处理

2.11.1  不诚信、违规行为包括但不局限于：

2.11.1.1  提交虚假公司信息、虚假注册信息、虚假财务报表、虚假业绩资料等；

2.11.1.2  提供虚假产品、市场、价格、技术、服务等信息，提供虚假发票；

2.11.1.3  合作过程中存在明显欺诈行为；

2.11.1.4  合作过程中存在明显不合理违约行为；

2.11.1.5  存在产品以次充好、仿冒它人专利和知识产权行为；

2.11.1.6  合作过程存在有悖法律法规、商业道德的行为；

2.11.1.7  存在对我方调取合理的双方往来经营信息、经营资料拒不配合行为的。

2.11.2  不诚信、违规供应商的处理

2.11.2.1 处理方式

视供应商不诚信、违规行为的严重程度和后果，处理方式依次如下：口头警告、书面警告、取消合同、终止合作、列入黑名单、依法追索经济损失、移交司法机关。

上述处理方式并不影响到因供应商不诚信、违规行为给我方带来经济损失时的追偿权利。

2.11.2.1 处理程序

由使用部门或采购管理部门或企管部提出处理意见，经采购管理部门、法务部门、企管部监察人员会审后，报送分管领导审批，由采购管理部门负责挂网公布。

2.12  供应商的管理规定

2.12.1  矿业公司的子公司按规定向矿业公司企管部报送供应商名录。

2.12.2  分公司应在第一时间将公司列入黑名单的供应商名录报送矿业公司企管部。矿业公司应在第一时间内将上述供应商黑名单在矿业公司范围内予以公示。

2.12.3  被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，各分公司各不得与之再发生任何购销行为（提醒注意有些更改公司注册名称，换汤不换药的供应商）。

2.12.4  被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，如想重新开展业务合作，则应依据供应商类别所对应的考评期限，在两个考评期限后方可重新申请。

2.12.5  被矿业公司、分公司考核淘汰的供应商，参照上述规定执行。

2.12.6  未到考评期时原则上对供应商的晋升不予考虑。但对供应商的降级和淘汰可以随时进行。

2.12.7  各级物资管理部门每年对各自管理责任范围内供应商的回访率原则上不得低于50%。

3  物资采购管理

3.1  物资采购应遵循的原则

3.1.1  阳光采购原则：

    公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行责任明确、公平公正、廉洁透明、规范高效、档案齐全的操作流程、会审流程、监督机制。物资采购的过程和结果必须可以追溯、核查；

3.1.2  集中采购原则：

    公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行物资需求计划制度，以便将各部门的同类物资需求计划进行集中，奠定实施集中采购的工作基础。

3.1.3  品牌采购原则：

公司在实施物资采购的过程中，必须贯彻执行品牌采购的原则和理念。特别是对关键部位、关键工序的物资采购应确保使用的安全性和稳定性。在采购全过程中寻求“最佳性价比”，摈弃以价格为唯一采购决策依据的简单模式。在采购过程中充分考虑到物资采购成本、物资品牌成本、物资运输成本、物资使用成本、替代物资成本、缺料停工成本等基本成本构成要素，贯彻“总成本”最低的原则

3.1.4  条款对等原则：

    公司在实施物资采购的过程中，需要贯彻执行合作机制、合同条款的对等原则，树立并全力维护公司对外形象和品牌价值。

3.1.5  例外采购原则：

    分公司在实施物资采购的过程中对于特殊物资、特定需要、特定情况下的物资采购必须执行矿业公司临时政策和指示。

3.2  采购权限的划分原则

3.2.1  必须监管的物资——大宗物资：剧毒化学品、柴油、民用爆破器材及各分公司通用的大宗物资由总公司实施集中采购，分公司分散执行的采购模式；

3.2.2  间接管控的物资——大型设备：单台套设备价值在50万元（含）以上的设备采购，由分公司提出申请，经矿业公司审核、批准后，视情况由矿业公司组织采购，或委托分公司组织采购。

3.3  采购模式的分类

依据物资特点、采购金额、采购原则和实际需要，物资采购可采用以下模式：

3.3.1  公开招标采购；

3.3.2  邀请招标（竞争性商务谈判）采购；

3.3.3  询价比价采购；

3.3.4  定点采购；

3.3.5  国外进口采购；

3.3.6  其它模式的采购

3.4  公开招标采购物资的划分及实施原则

3.4.1  以下类型物资原则上须采用公开招标采购模式：

3.4.1.1  一次性采购金额超过50万元（含）以上的物资或零备件；

3.4.1.2 分批次采购但一年内采购总金额超过50万元的物资或零备件；

3.4.1.3  其它具备或应当实行招标采购的物资。

3.4.2  公开招标模式必须同时满足以下三个条件：

3.4.2.1  招标信息刊登在总公司网站、相关媒体上并公示15天（含）以上；

3.4.2.2  有意向的投标人数目超过3家（含）以上；

3.4.2.3  招标活动过程严格按照《中华人民共和国招标投标法》规定进行。

3.4.3  不具通用性、无替代品的设备专用零备件的采购、有特种管理模式的物资采购经申请被矿业公司CEO批准的，可不采用招投标采购模式。视情况采取邀请招标（竞争性商务谈判）、询比价模式采购。

3.4.4  具备招投标采购的物资但未实施招投标采购时，须按照权限规定报上一级主管部门批准后方可实施。

3.5  邀请招标（竞争性商务谈判）采购物资的划分及实施原则

3.5.1  具备采用公开招标模式的物资，因产品因素、供方因素、需用时间和使用要求等因素以及其它限制或影响因素，难以或者来不及进行公开招标的，按照本采购权限的划分原则，经批准后可以采用邀请招标（竞争性商务谈判）模式

3.5.2  邀请招标（竞争性商务谈判）模式参照公开招标模式执行。但可免除招标文件公示期和投标人数目限制。

3.5.3  邀请招标（竞争性商务谈判）可以进行多轮次价格谈判，直至双方达成一致。

3.6  询比价采购物资的划分及实施原则

3.6.1  招标采购限额以下、不具备公开招标或邀请招标采购条件的物资、特种管理模式的物资源则上采用询比价模式。

3.6.2  询比价采购原则上须同时满足以下四个条件：

3.6.2.1  询价对象原则上必须为3家（含）以上；

3.6.2.2  询价对象必须处在相同的企业资质、产品质量、经营实力水平；

3.6.2.3  发至不同供应商的询价条款和要求必须一致；

3.6.2.4  必须做到“四单匹配”，即采购申请单、发出的询价单、收到的报价单（必须包括所有报价人的报价单）、制作的会审单（询比价单）四单齐全且可比内容一致。

3.7  定点采购物资的划分及实施原则

3.7.1  特指矿业公司下属的全资贸易公司。

3.7.2  定点采购的购销双方应采用市场模式运作，也应适当考虑贸易公司的客观实际。

3.7.3  实施定点采购模式的要求：

3.7.3.1  对贸易公司的要求：确保物资按时、按质、按量供应，确保物资最终供应价格的合理性。

3.7.3.2  对委托采购分公司的要求：确保物资采购申请的及时性，确保物资采购申请的准确性。

      

第二篇：采购与供应商管理学习总结报告

采购与供应商管理学习总结

随着企业竞争越来越大，如何去完善工作以及提高自已的能力，尤为重要。通过对“采购与供应商管理”的学习，使自已对采购方面的知识有了进一步的了解。以前一直在做的事情，现在通过了理论印证，有了更为直观的印象。例如，集成供应链的管理概念，战略采购与常规采购的区别，采购成本的分析，采购商品的四限分类，标准成本的概念及实施的意义等各种理论概念。这些理论的系统学习让我们在以后的工作中逐步应用实践，并且结合我们公司的实际情况加以完善，为以后采购工作做的更好，起到了很大的作用。

现将学习中所体会到的一些感悟做个简单的介绍，作出总结，以便在以后工作过程中有所参考。

一、要想做好采购，首先，要选择好供应商

A、对于供应商的选择，应遵循以下几个原则：

1、对供应商的生产能力、产品质量、价格、售后服务、信誉和财务状况等应多方面考虑。

2、应考虑供应商的交货能力，包括准时交货能力和产品的持续改进能力。

3、供应商的灵活性，如供应商回应企业需求变化的意愿及能力。

4、选择合适的地点供应商，越近越好，这样可以降低成本、减少风险。

5、对于供应商不足的地方，双方共同想办法，使其成长，这样对双方都有利。帮助供应商成长，合作起来更有利我们。

B、供应商的选择步骤：

1、分析市场竞争环境，分析现有供应商的现状及优劣势。

2、确定供应商评价选择目标：应有整套评估程序，以达到质量可靠、服务良好、采购成本合理的目标。

3、制定供应商评价标准：应有整套详细的书面评估标准，涉及到需要考察的方方面面，如商业信誉、财务状况、设备技术能力、质量保证体系、成本控制、制造及配送管理、客户满意度等。

4、成立跨部门的评估小组：切忌闭门造车，尤其是对关键供应商的评估更

是如此。

C、供应商的管理方法：

1、建立合格供应商名录。

2、建立供应商评审及供应商分级制度。

3、建立对供应商协助与供应商的淘汰制度。

二、采购过程中应该做到以下几点

1、做好完善的采购计划

（1）对重复采购的长线产品或服务，申请及采购部门应共同制定月度/季度/年度采购计划/预测，由采购发送给有关供应商送货或者备货。

（2）采购计划/预测应阶段性的更新，以便供应商更好的准备货源。

（3）直接物料采购计划一般由物料部依照采购部与供应商订立的协议直接下达。

2、在采购过程中有合理完善的采购监控措施

采购的监控是采购管理的重要环节，实际工作与采购政策、工作流程的要求一定会产生偏差，加强采购监控，可以降低企业的风险，提高企业效率。

（1）采购人员的监控：按章行事、职业道德教育、奖罚分明。

（2）采购流程的监控：重点监控关键点和阶段。

（3）采购金额的控制：这项工作可以与申请部门及财务部门一起进行，定期报告实际采购金额与采购预算的差异。

（4）采购信息的收集：利用时间中发现的对公司有利的采购信息，完善采购信息库。

3、建立采购绩效考核制度

（1）分析采购的阶段性成效，不断改进采购工作。对有严重疏忽和不当的表现需建立整改机制。

（2）采购部门整体工作效率评估。

（3）跨部门采购申请审批效率评估。

（4）评估各采购人员个人的业绩，实行有效激励机制。

（5）申请部门申请及使用的状况评估，了解是否有不当申请的情形。月度

绩效报告的提交是非常必要的，与成本模式年度指标进行对比是十分有意义的。

三、如何控制成本

要想控制成本，必须先正确的理解成本的概念。以下简单介绍一下在学习过程中所学到的一些知识。

采购总成本的构成：采购总成本是采购活动完整过程中发生的成本总和。它不能混同于采购价格，采购总成本=材料成本+采购管理成本+存储成本。而材料成本=单价×数量+运输费用+相关手续费+税金+其他，管理成本=办公费用+差旅费+信息传送费+其他，仓储成本=贷款利息+仓库保管费用+存货损坏费用+其他。理解了成本的概念，我们可以针对性的进行改进措施，以便更大程度的降低成本。

（1）降低材料成本费用的方法：比价采购、压价采购、招标采购等。

（2）降低管理成本费用方法：a、员工工资报酬与绩效比分析，要一专多能。b、避免错误的采购。c、有效降低成本的沟通（通过e-mail，电话等工具进行沟通，或者要求供应商来访等），避免不清晰表达带来的时间损失和额外费用。

（3）降低仓储成本的方法：a、建立科学的仓管体系和操作流程。b、避免和减少非计划性的到货或发运导致的额外加班费用。c、实施越库作业以节省物料存放空间和搬运次数。d、对供应商不合格品导致的额外仓储费用进行索赔。

四、采购人员需要做到以下几点

1、重视长远的供应商伙伴关系；

2、要有市场分析能力及谈判的能力；

3、要有明确的采购计划；

4、要有降低成本的概念；

5、对供应商的关系及合同的管理；

6、时间管理能力，缩短采购周期；

7、信息化产品应用的能力。

通过参加这次课程的学习，让我们明白在采购过程中要充分了解市场行情和技术标准，拓宽视野，提高自身的技术能力和对供应商的管理水平。在日常工作中，要不断积累和分析构成产品成本方面的信息，为更好的做好采购工作积极做

好准备，以便在以后的采购工作中更好的为公司从源头上降低成本，采购更为适用的产品贡献出一份自己应有的力量。

20xx年x月x日