关于上报XXXX年度法律与风险管理工作完成情况的
报告
根据XXXX的要求，现将XXXX年度法律与风险管理工作完成情况汇报如下：
一、法制工作三年目标完成情况
（一）健全组织机构，法律支撑能力与服务水平有所提升 为推进企业法制工作，我公司成立了以分公司副总经理为组长的落实法制工作新三年目标领导小组，负责全面领导和推进此项工作，包括：组织、协调、指导、检查、考评验收公司新三年目标有关工作，审定新三年目标实施方案和年度工作计划，研究解决落实新三年目标过程中的重点难点问题。
为提高企业法制工作的专业化水平，我公司在XXX部设立兼职法律事务岗，由法律专业背景的工作人员专项负责法律事务工作，并积极组织公司有志从事法律事务工作的同志参与业务培训及考试，并鼓励自学与集中培训相结合，加快培养高素质、复合型法律人才，加快提高法律工作队伍素质和依法治企能力水平。
（二）规范法律审核流程，法律风险防范体系进一步完善 进一步健全“以事前预防和事中控制为主，以事后救济为辅”的全过程法律风险防范体系，切实把法律风险防范工作纳入经营管理的全过程。在确保市分公司规章制度、经济合同和重要决策等三项法律审核率全面实现100%的基础上，完善规章制度，加
强精细化管理，提高法律审核质量和水平。细化法律风险管控流程，采取有效措施和方法，将法律审核嵌入企业规章制度、经济合同和重要决策的流程之中。拓展法律服务范围，系统地开展前瞻性法律研究，实现企业法律风险管理从规章制度的制定到执行、从合同的订立到履行、从重大项目的决策到项目的运营等全过程监控。
（三）妥善处理法律纠纷，违规类重大法律案件基本杜绝 严格落实法律法规遵循性要求，大力推进专业线依法经营。加强制度宣贯，强化制度执行，完善依法依规决策、依法经营管理的工作机制，全面开展法律风险评估工作，增强全员自觉遵守法律法规的理念，将法律风险管理转化为企业所有部门和全体员工的共同职责，促进决策者、管理者和全体员工自觉运用法律手段，依法依规处理好企业经营发展的各项涉法业务，从源头上和过程中实现各类法律风险的“可控、能控、在控”，基本杜绝因违法违规引发重大法律纠纷案件。
创新法律纠纷管理模式，妥善处理市分公司法律纠纷，不断提高案件处理能力和水平，有效保障企业经营发展。加强跟踪和指导，加大重大案件的过程管控力度，最大程度减少损失、维护公司利益。做好诉讼案件梳理工作，深入挖掘其应用价值，通过风险案件的分析评估，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门完善经营管理制度和流程，消除管理体系内的诉讼隐患，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。
二、重点法律工作完成情况
（一）合同管理体系日益健全
大力推进合同文本标准化工作。继续提高合同标准文本数量和使用率，加大合同标准文本特别是结构化合同标准文本的制定和使用力度。加强合同履行过程的管控，重点关注高风险合同，对相关合同的约定履行信息与实际履行信息加强稽核比对，实现对重点合同履行的监控，必要时组织开展专项检查，保障合同的及时、适当履行。对于合同管理实际工作中存在的突出问题，我公司通过集中培训、阶段性通报等方式，督促有关部门及时整改，逐渐提高了合同管理的规范性。
（二）法律纠纷管理流程日益规范
根据省分公司法律纠纷管理规定，我公司建立了法律纠纷处理闭环管理流程。妥善处理各类涉诉纠纷，加大案件过程的管控力度，最大程度减少损失和不利影响，维护公司合法利益。
加强对诉讼案件的梳理分析。及时通报典型案例，促进案件信息和诉讼经验技巧实时共享。深入挖掘诉讼案件的应用价值，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门改善经营管理制度和流程，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。充分利用典型案例强化干部员工的法律观念和责任意识，逐步建立诉讼案件与整改、预警、普法、问责相结合的长效机制。
三、内控和风险管理工作完成情况
（一）落实内控规范，扎实开展内控工作。
坚持内控规范持续更新优化。根据持续滚动优化的要求，结合公司业务实际，组织各单位修改、完善本省内控规范；按时完成年度和中期两次定期风险评估，运用好风险目录评分法，努力实现风险评估方法由定性向定性与定量相结合的转变，客观揭示公司风险管控实际情况，并做好整改。
按照省分公司的统一部署，聚焦经营领域热点问题，开展客户信用专项风险评估和收入流程风险控制梳理，初步建立相应的风险预警指标、预警机制及风险应对策略，拓展工作深度。
（二）加强学习，不断提高风险管理水平
通过宣贯、学习、集中培训，积极探索培育法律与风险管理文化的有效方法，切实提高全体员工，尤其是管理人员的法律意识与风险防控意识。深入推进普法工作，多措并举，务求实效，通过“12.4全国法制宣传日”等专项普法活动，普及法律常识；充分利用定期风险评估、专业线风险评估等契机，向各专业尤其是基层一线有效传播风险管理知识、内控管理要求，增强全员风险管理意识。
第二篇：关于XXXX年度预防职务犯罪工作的报告
关于XXXX年度预防职务犯罪工作的报告
市局纪检室：
为全面贯彻落实市检察院、市公路局联合下发的《重点公路工程建设专项预防职务犯罪工作办法》，进一步加强党风廉政建设，有效遏止和减少职务犯罪案件的发生，实现公路工程“资金安全、工程优质、干部优秀”的目标，我处围绕“堵源头，抓建制，求实效”的工作要求，坚持“以制度建设为基础，以法制教育为手段，增强全处干部队伍防范意识”的预防工作思路，充分发挥纪检监察机构的职能作用，使预防职务犯罪工作取得了良好成效，现把我处20xx年度预防职务犯罪工作的相关内容作如下汇报。
一、加强组织领导，提供组织保障
为确保从制度体系上保障预防职务犯罪工作的深入开展，我处第一时间成立以党总支书记XXX为组长，班子成员为副组长，部门负责人为成员的预防职务犯罪领导小组，制定并印发了《工程处20xx年度预防职务犯罪工作实施意见》，并下发到各分处各部室认真落实。 同时，为切实提高我处干部职工廉洁自律意识，我处召开专题学习会议，组织广大干部职工认真学习《党员领导干部廉洁从政手册》、《预防职务犯罪资料读本》及《预防职务犯罪工作条例》等学习资料，做到中层及以上干部人手一册，把单位目标与职务犯罪预防工作紧密结合起来，把个人权利职责与工作人员的年终考评结合起来，规范本单位的依法行政行为。
二、坚持预防为主，狠抓思想教育
为做到从源头上遏制腐败现象的滋生，提高对思想教育的重要性的认识程度，从根本上推进预防职务犯罪，我处结合自身实际，采取了一些列有效措施，不断探索完善预防职务犯罪的新思路、新途径和新做法。
一是根据公路施工行业特点，我处仔细研究分析可能引发工作人员职务犯罪的领域和环节，特别是职工关注度高和权力集中环节，制定相应的预防措施和方案，建立完善的制约机制。二是加强工作人员的理想信念教育，树立正确的世界观、人生观和权力观，构筑思想政治防线。深入开展“三个代表”的学习教育活动，结合保持共 产 党员先进性教育，强化党员干部对党的宗旨意识，坚定理想信念。三是加强职业道德教育，强化工作人员的自律意识，树立良好的职业道德，勿以善小而不为，勿以恶小而为之。利用每周开展的政治学习时机，组织领导干部和机关全体工作人员学习《预防职务犯罪工作条例》、《行政许可法》等与工作实际相关的法律、法规知识。在日常工作中，正确使用自己手中的权力，不越权不失职，树立爱民意识，全心全意为工程建设服务，做依法办事的楷模。
四是开展警示教育，做到警钟长鸣。在思想上敲警钟，在行动上行规范。召开党员干部家属“倡导廉洁风尚，共创幸福家庭”主题教育大会，组织广大党员干部家属观看《欲之祸》、《亲情错位酿悲剧》等反腐倡廉电教片，并签订了“家庭助廉公约”，使广大党员干部家属认识到家庭亲情在反腐倡廉中的重要作用，倡导文明健康家庭生活方式，不断提高“自廉助廉”意识，构筑家庭拒腐防线。五是积极在党员干部中开展“算好清廉‘五笔账’，树立正确人生观”活动，通过典型的案例剖析，加深干部职工对手中权利和肩负职责的认识，在思想上牢固树立公仆意识。领导干部配偶及职工家属积极争做“廉内助”，不利用亲情、友情做人情交易。六是组织大家撰写学习教育心得体会，开辟学习专栏和以会议的方式交流学习体会，并以教育专题会议的形式广泛开展交心谈心活动，展开批评和自我批评，坦诚交换意见和看法，解决工作和思想上的矛盾，增进大家相互之间的了解。通过教育使大家对“预防职务犯罪”重要性有了充分的认识，增强了法纪意识、责任意识和防范意识。
三、 抓好措施落实，发挥自律作用
认真落实党员领导干部廉洁自律的各项规定，做到廉洁不贪占，勤政不失职。一是认真开好民主生活会，对重大问题实行集体决策，坚持实事求是，民主集中的原则。敢于说真话讲实
话，以事论事，有根据地提出个人的看法和意见，使领导在大事上能广泛听取各方面的意见，进行科学决策，促进各项工作正确实施。二是建立领导干部约束机制，严格执行“五不许”规定，坚持领导干部个人重大事项报告制度和责任追究制度。加强对领导干部的约束，督促领导干部从自身做起，管好身边的人，用好手中的权，不谋私利。三是加强对领导干部在人事调动、公务招待、通讯费用报销等问题的监督管理。在人事调动上严格按组织程序，进行公开公正的选拔任用，在公务接待和有关费用的开支上严格按标准控制。对人事任免和费用开支情况实行公示，做到公开、透明，自觉接受群众的监督。四是加强财务审计的监督管理。每季度组织处纪监室和财务审计科对各分处的资金运行情况进行审计，严格控制各种费用的执行情况，并接受各级审计部门的审计。在人事调整时，做好干部离任审计工作。五是全面推行政务公开办事制度，用开设政务公开栏、发放办事流程图宣传单等形式，将本部门的职责权限、办事程序、办事依据、办事时限等多种形式公开，接受社会的监督。
四、强化内部管理，完善监督机制
我处按照要求建立了党政负责、纪检牵头，部门协作，齐抓共管，共同参与的领导体制和工作格局，建立了预防职务犯罪的长效监督机制。一是认真受理群众举报，严肃查处违法违纪案件。严格实行信访工作目标管理责任制，落实信访责任追究制。做到有报必查，有查必果。我们设立了群众举报箱，对群众反映的问题由处纪检组进行核实查处。二是规范大宗材料采购程序，实行公开招投标，杜绝各种不良现象的发生。推行岗位责任制、质量承诺制、首问负责制、过错追究制。三是加强各项公路工程建设的建设和管理。成立了工程建设管理办公室，制定了《工程建设管理办法》，处纪检组成员全程参与工程的跟踪监察，做好工程建设中可能存在的职务犯罪预防工作。认真按照工程管理办法严格实行工程的项目法人制，招投标制和建设管理合同制，对工程进行有效的监管。四是加强对工程项目资金的使用和管理。对我处的工程项目资金严格按照专人、专账、专户进行管理，建立《工程项目资金管理制度》，严格项目资金的拨付和结算程序，杜绝领导干部利用职务特权特批的问题，保证资金安全、高效使用。五是防微杜渐，建立长效预防管理机制。我们在抓好教育和预防的同时，注意发现工作人员在行使公务职权中的不良倾向，及时抓好整改。从现象深挖根源，从个别找共性，制定相应防范措施。
五、实现部门联动，实施重点监管
近几年来，公路施工部门涉及到的重大工程项目较多，为确保在工程项目建设过程中不出现贪污贿赂等职务犯罪，我处加强各部门间的联动合作，从投标、施工、材料、核算、合同等几个方面加强工程资金监督，确保实现资金安全、工程优良、干部优秀。
在今年我处承建的XXXXXX等项目施工中，成立由处机关统一领导的 “预防工程领域职务犯罪领导小组”，内部建立《工程建设资金使用管理制度》、《工程建设质量监察制度》、《工程建设大事报告及廉洁自律制度》，把查办工程领域中的贪污、贿赂、挪用公款、私分国有资产等职务犯罪案件作为职务犯罪预防工作的重要环节。定期召开预防职务犯罪专题会议，及时传达和交流上级各部门关于预防职务犯罪的工作部署和文件要求。分析研究工作中遇到的有关问题，总结交流预防工作的经验。在工程建设中加大监督检查力度，发现问题及时整改。通过部门联手协作，有效地预防了工作人员在堤防工程建设的职务犯罪，保证了堤防建设的顺利进展。
我处在预防职务犯罪方面取得了一定的成绩，但这是一项长期而艰巨的工作，在市局纪委和上级各部门的正确领导下，我处将继续坚持以“三个代表”重要思想和党的十七届四中全会精神为指导，以科学的发展观统领预防职务犯罪工作，围绕发展与稳定的大局，继续完善教育、制度和监督工作机制，强化对各项工作的监督管理，确保我处预防职务犯罪工作取得新进展，新突破，为构建和谐烟草，促进我市公路建设事业的新发展贡献力量。