海通证券分析报告

20xx年9月17日

一、海通证券简介

上海海通证券公司，成立于19xx年，是我国最早成立的证券公司之一。20xx年，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司已收购黄海期货公司并更名为海富期货经纪有限公司。20xx年5月，经中国证券业协会评审通过，成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。20xx年6月7日，公司借壳都市股份(600837)上市事宜获得中国证监会正式批准。7月份公司正式完成工商注册登记手续，注册资本金变更为33.89亿元。并于7月31日正式在上海证券交易所挂牌上市，现总股本为82。3亿。

20xx年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。20xx年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。20xx年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“20xx年券商综合实力大奖”、“20xx年最佳经纪团队”、“20xx年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。

二、海通证券今年的业务发展状况

1、1-8月海通证券经纪业务回顾：

8 月份实现股票基金权证交易额1314 亿元，同比下降76.2%、环比下降43.5%；市场份额4.23%，基本与上月相当。

1-8 月份，公司实现股票基金权证交易额22,682 亿元、同比下降33.5%，略低于行业的34.8%；市场份额4.48%、分别较去年同期及2007 年增加0.08 和0.03 个百分点。经纪业务交易额排名上，海通证券稳定在第6 位，与广发和国信较为接近。上半年基金分仓市场，海通证券获得1838 亿元交易额、佣金收入1.14亿元，同比分别增长

5.4%和29.5%，位列市场第9。

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提升海通证券公司核心竞争力问题研究

提升海通证券公司核心竞争力问题研究

摘 要

随着经济的不断发展,证券行业越来越成为我国国民经济中的重要组成部分。对如何发展证券公司一类的问题，一直以来都是人民大众非常注重的焦点。对于证券公司核心竞争力方面，也是我国证券行业进行发展的重要考虑对象，证券公司的核心竞争力对于汽车产业的发展态势来说是一个非常重要的考量。近年来，我国证券公司在提升核心竞争力方面越发重视，为了在市场中占据一定位置，许多证券公司开始不断强化自身的竞争力。然而在我国证券行业的发展道路中，虽然其随着经济的发展而得到了飞跃性的进步，所以很多方面都体现出了发展的优势，但是与此同时，也在一些方面不断暴露出证券行业发展中的突出问题。因为证券行业一直是我国人民非常关注的热点，其发展对我国的经济发展也存在着极大的影响作用。本文将以海通证券公司为研究对象，对其核心竞争力方面的问题加以分析与探讨。首先将论题相关的背景与意义加以探索，接着将核心竞争力的定义加以剖析，将国外与国内中关于证券公司核心竞争力的研究文献进行较为详尽的叙述。对海通证券公司的概况与当前的发展现状进行分析，并指出其突出问题所在，提出相应的解决性措施。本文将通过对海通证券公司核心竞争力的分析来促进我国证券行业的健康快速发展。

关键词：海通证券公司；核心竞争力；问题；对策

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提升海通证券公司核心竞争力问题研究

ABSTRACT

With the continuous development of economy, the securities industry has increasingly become an important part of national economy in our country. Of the kind of problem, how to develop securities firms has always been very the attention focus of the broad masses of the people. For a securities company core competitiveness, development of our country's securities industry is also important to consider the object, the core competitiveness of the securities company for the auto industry development situation is a very important consideration. In recent years, China's securities companies became interested in the core competitiveness, in order to occupy a certain position in the market, many securities companies began to strengthen their competitiveness. However the development road of the securities industry in our country, although its was given a leap progress with the development of economy,so many ways, reflects the advantage of development, but at the same time, also in some ways constantly exposed the problems in the development of the securities industry. Because of the securities industry has always been the hot spot of the Chinese people is very concerned about, the development of our country's economic development also exist great impact. This paper to haitong securities company as the research object, the core competitiveness problems analyzed and discussed.The thesis firstly to explore relevant background and significance, then to analyze the definition of core competence, the foreign and domestic research on the core competitiveness of the securities company in literature makes more detailed description. For an overview of haitong securities company and the current development present situation carries on the analysis, and points out its problems, put forward the corresponding solving measures. This article through the analysis of haitong securities company core competitiveness to promote the healthy and rapid development of China's securities industry.

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海通证券：20xx年半年度报告

公告日期 2013-08-23

海 通 证 券 股 份 有 限 公 司

(A股股票代码:600837)

20xx年半年度报告

二○一三年八月

海通证券股份有限公司 2013 年半年度报告(A 股)

重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

本报告经本公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过。未有董事、监事对本报告提出异议。

本公司20xx年半年度按照中国企业会计准则编制的财务报告未经审计。除特别说明外,本报告所列数据以人民币为单位。

本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

本公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明:保证本半年度报告中的财务报告真实、准确、完整。

本公司20xx年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

海通证券股份有限公司 2013 年半年度报告(A 股) 目录

第一节 释义.................................................................. 3

第二节 公司简介.............................................................. 5

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重庆科技学院学院20xx大学

生暑假社会实践报告

专业年级： 10投资理财

学 号： 20xx630184

学生姓名： 刘 建

实践单位：海通证券中山三路营业部

海通证券中山三路营业部实习报告

20xx年x月2号，我来到海通证券中山三路营业部毛遂自荐，被人事经理批准，幸运地开始了近两个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了海通证券中山三路营业部，在了解海通证券中山三路营业部的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

海通证券股份有限责任公司成立于19xx年，总部位于上海，在北京、深圳设有业务部门。目前，在全国范围内设有180多家营业网点，遍及全国30个省、市。公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，推行合规、诚信的企业文化，以创新带动公司竞争力的全面提升，推动各项业务持续健康地发展。

我被安排在营销部工作，主要跟着客服经理高强学习。每天早晨8：40之前到公司，8：40开例会。第一天我被大家的问好声所感动鼓舞。当分析师问到大家早上好时，所有同事齐声答到“好，很好，非常好”。此时高强经理同时也是理财室的经理则代表中山三路营业部开公司的晨会。主讲人都是海通证券研究所的人。他们分析国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告进而分析大盘走势、分析行业趋势以及推荐个股。

开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都要行详细的了解和认真的学习。营销部每天都得将前一天开户客户填写的理财计划书录入公司的CRM系统。这也是海通证券为客户量身订做的理财计划书。里面有客户的基本资料、投资兴趣、投资风险的预测。只需客户勾选自己的情况即可按一定的计算方法算出客户风险偏好等级。为资金账户有大量资金的人降低佣金也是客户服务部的任务。也需用到CRM系统更改佣金。经理在做的时候我就在旁边看他的操作。之后的资料录入、更改佣金都只需提供请求单和计划书我都能独立完成。被录入资料的新客户都处于经理的名下，而接着的工作就是将这些客户分配到各个同事中去。这样，各个客户都能接受到贴心的一对一服务。隔两三天时间，客户经理都得根据资金排名，把资金账户大于30万的评为紫金理财金卡客户，把资金大于5000元的评为紫金理财卡客户。CRM系统虽然有自动评级，但评级一次的间隔时间比较大，人工评级能让客户即时享受到海通证券为客户订制的专业服务。所有用到CRM系统的操作我都掌握的非常熟练，相比在课堂上学到的，这样的实践让我对CRM系统有了新的认识。

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2012-20xx年中国证券市场评估与投资方向研究报告

据wind数据显示：20xx年境内上市公司股票市场总成交额41.97万亿元，较20xx年减少22.45％；股票市场总融资额7021.20亿元，较20xx年减少28.43％，其中首发融资额2680.75亿元，较20xx年减少44.79％，再融资融资额4340.45亿元，较20xx年减少12.41％。经纪业务和承销业务为证券行业贡献主要的收入来源，经纪业务收入与成交额密切相关，而承销业务也受到股票市场融资额的影响。

此外，证券行业近年来的合规运营使行业成熟度日益提高，监管层持续规范监管的同时日益加大对行业发展的扶持力度，各项促进行业创新发展的机制逐步推出:20xx年7月，证监会公布《证券公司直接投资业务监管指引》，正式将券商直投业务纳入常规监管；20xx年10月，证监会发布了《转融通业务监督管理试行办法》、《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》和《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》，转融通各项相关机制的建立日趋完善，随后11月两市交易所也分别发布《融资融券交易实施细则》，融资融券标的由此前的90只扩容至285只，转融通机制的推出又进一步；20xx年12月，在港签署的《〈内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排〉补充协议八》中，允许人民币合格境外投资者（RQFII）投资境内证券市场，随后12家证券公司和9家基金公司的香港子公司获批了RQFII试点业务资格。

随着我国证券行业运营的日趋规范，证券行业将面临新的发展机遇及挑战。

智研数据研究中心发布的《2012-20xx年中国证券市场评估与投资方向研究报告》共十一章。首先介绍了中国证券行业的概念，接着分析了中国证券行业发展环境，然后对中国证券行业市场运行态势进行了重点分析，最后分析了中国证券行业面临的机遇及发展前景。您若想对中国证券行业有个系统的了解或者想投资该行业，本报告将是您不可或缺的重要工具。

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2015-20xx年中国证券买卖代理市场深度研究与市场前景预测报告

什么是行业研究报告

行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合经济信息等，为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。

企业通常通过自身的营销网络了解到所在行业的微观市场，但微观市场中的假象经常误导管理者对行业发展全局的判断和把握。一个全面竞争的时代，不但要了解自己现状，还要了解对手动向，更需要将整个行业系统的运行规律了然于胸。

行业研究报告的构成

一般来说，行业研究报告的核心内容包括以下五方面：

行业研究的目的及主要任务

行业研究是进行资源整合的前提和基础。

对企业而言，发展战略的制定通常由三部分构成：外部的行业研究、内部的企业资源评估以及基于两者之上的战略制定和设计。

行业与企业之间的关系是面和点的关系，行业的规模和发展趋势决定了企业的成长空间；企业的发展永远必须遵循行业的经营特征和规律。

行业研究的主要任务：

解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

分析影响行业的各种因素以及判断对行业影响的力度

预测并引导行业的未来发展趋势

判断行业投资价值

揭示行业投资风险

为投资者提供依据

2015-20xx年中国证券买卖代理市场深度研究与市场前景预测报告

【出版日期】20xx年

【交付方式】Email电子版/特快专递

【价 格】纸介版：7000元 电子版：7200元 纸介+电子：7500元

【订购电话】400-700-9383(免长话费)010-56024668传真：010-60343813

【报告链接】/b/zhengquan/A718943L81.html

报告目录

智研数据研究中心发布的《2015-20xx年中国证券买卖代理市场深度研究与市场前景预测报告》，内容严谨、数据翔实，更辅以大量直观的图表帮助本行业企业准确把握行业发展动向、正确制定企业竞争战略和投资策略。本报告依据国家统计局、海关总署和国家信息中心等渠道发布的权威数据，以及我中心对本行业的实地调研，结合了行业所处的环境，从理论到实践、从宏观到微观等多个角度进行研究分析。它是业内企业、相关投资公司及政府部门准确把握行业发展趋势，洞悉行业竞争格局，规避经营和投资风险，制定正确竞争和投资战略决策的重要决策依据之一。本报告是全面了解行业以及对本行业进行投资不可或缺的重要工具。

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中国证券经纪业务行业竞争分析及发展战略研究报告2016-20xx年

编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司

【报告目录】

第一部分行业现状

第一章证券经纪业务综合概述

第一节证券经纪业务概述

一、证券经纪业务概念

二、证券经纪业务组成要素

三、证券经纪业务分类

四、证券经纪业务历史

第二节证券经纪业务应用特点

一、证券经纪业务特点

二、证券经纪业务应用分析

三、证券经纪业务作用地位分析

第三节证券经纪业务行业结构分析

一、证券经纪业务产业链上游分析

二、证券经纪业务产业下游分析

三、证券经纪业务成本构成

第二章20xx年中国证券经纪业务行业市场发展环境分析

第一节20xx年全球环境分析

一、经济环境分析

二、社会环境分析

三、政策环境分析

四、研发环境

第二节20xx年中国经济环境分析

一、国民经济运行情况分析

二、消费价格指数CPI、PPI分析

三、全国居民收入情况解读

四、2011-20xx年恩格尔系数分析

五、2011-20xx年工业发展形势走势

六、固定资产投资情况

七、2011-20xx年对外贸易进出口分析

第三节20xx年中国证券经纪业务行业政策环境分析

一、与证券经纪业务相关的监管机构

二、与证券经纪业务相关的政策法规

三、其证券经纪业务相关的法律法规

四、国外证券经纪业务政策法规

第四节20xx年中国证券经纪业务行业社会环境分析

一、人口环境分析

二、教育情况分析

三、文化环境分析

四、生态环境分析

五、中国城镇化率

六、居民消费观念和习惯分析

第五节20xx年中国证券经纪业务行业技术环境分析

第三章全球证券经纪业务行业发展分析

第一节全球证券经纪业务行业市场发展分析

一、证券经纪业务市场现状分析

二、证券经纪业务市场结构解析

三、证券经纪业务模式分析

四、全球证券经纪业务的改革分析

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