上市过程中所涉及到的主要法律法规目录
——上海证券交易所主板
一、 上市前
《公司法》
《证券法》
二、 发行过程中
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《关于深化新股发行体制改革的指导意见(201010)》
《证券发行与承销管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所证券发行业务指引》
三、 上市后
证监会部门规章——日常类
《上市公司信息披露管理办法》
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
《上市公司股东大会规则》
《上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《企业内部控制基本规范》
《上市公司治理准则》
《上市公司与投资者关系工作指引》
《上市公司重大资产重组管理办法》
《上市公司收购管理办法》
《上市公司重大资产重组申报工作指引》
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
《信息披露违法行为行政责任认定规则》
《上市公司股权激励管理办法(试行)》
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
再融资类
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司非公开发行股票实施细则（20xx年修订）》
《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
《公司债券发行试点办法》
交易所规则
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》
《上海证券交易所上市公司董事监事和高级管理人员股份管理业务指引》《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》
《上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引》
《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》
《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》
《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》
四、 信息披露内容与格式准则
上市中涉及到的各种上报文件均受到《信息披露内容与格式准则》及相关备忘录的约束，证监会及交易所会根据业务需要发布新的规定，修改或废止原有规定，交易所也会对相关文件用备忘录形式发布更细致的规定。主要格式规则示例如下：
第1号——招股说明书
第2号——年度报告的内容与格式
第3号——半年度报告的内容与格式
第5号——公司股份变动报告的内容与格式
第9号――首次公开发行股票并上市申请文件
第10号――上市公司公开发行证券申请文件
第11号――上市公司公开发行证券募集说明书
第15号——权益变动报告书
第16号——上市公司收购报告书
第17号——要约收购报告书
第18号——被收购公司董事会报告书
第19号——豁免要约收购申请文件
第20号——证券公司发行债券申请文件
第21号——证券公司公开发行债券募集说明书
第22号——证券公司债券上市公告书
第23号——公开发行公司债券募集说明书
第24号——公开发行公司债券申请文件
第25号--上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 第26号——上市公司重大资产重组申请文件
第二篇：法律法规 目录
单位的通知通知