沧源县城乡居民社会养老保险基金安全管理

工作自检自查报告

市社会保险局：

为认真贯彻落实国家、省、市、县关于开展城乡居民养老保险的相关政策，进一步加强城乡居民养老保险个人账户管理，积极做好省、市检查评估准备工作，确保城乡居民养老保险工作的顺利推进，根据《临沧市社会保险局转发云南省社会保险局关于加强社会保险经办机构内部控制建设做好社会保险基金安全管理工作文件的通知》（临社险发?2012?4号）精神，结合我县工作实际情况，我局把此项工作纳入重要的日程安排中，精心组织、统筹安排，确立目标，成立了自查工作领导小组，领导小组下设办公室，由社会保险局局长李进红负责日常工作，认真对城乡居民养老保险基金管理工作进行了自检自查，现将我局自检自查工作开展情况报告如下：

一、基本情况

（一）人员情况。沧源县城乡居民社会养老保险局其有编制14名，实有人数12人，其中基金会计1名（兼业务员）、基金出纳1名（兼业务员）、养老保险业务员10人（3名被抽下派为“四群”工作组）

（二）工作完成情况。20xx年全县新型农村社会养老保险应参保人数104290人，实参保人数93825人（其中60岁以上12607人）。全县城镇居民社会养老保险应参保人数3585人，实参保人数2251（其中60岁以上347人）。通过广大干部群 1

众的共同努力，截止20xx年12月31日，全县新农保参保率达90%，城保参保率达63%。

二、基金收支情况

（一）新型农村社会养老保险基金收支情况

20xx年全县新型农村社会养老保险应参保人数104290人，实参保人数93825人（其中60岁以上12607人）,实际发放养老金414万元。本年收入总计18097731.14 元（其中：个人缴费收入9117650元，政府代缴重度残疾人补助69400元；政府补贴收入8901700元，其中：基础养老金补贴即中央补贴5440000元，个人缴费补贴省级补贴3150000元，市级补贴311700元；利息收入8981.14元）；全年支出总计4285790元（其中：发放养老金4141390元，政府代缴重度残疾人支出69400元，其他支出即丧葬扶恤费支出75000元，年末累计结余13811941.14 元。由于参保人家属对农保政策了解不透彻，出现参保人死亡后不及时向乡镇业务员上报死亡日期，出现多月累计上报现象，造成多发基础养老金6160元。但这些问题正在解决处理中，部分养老金已追回。

（二）、城镇居民社会养老保险基金收支情况

20xx年全县城镇居民社会养老保险应参保人数3585人，实参保人数2251（其中60岁以上347人）,实际发放养老金110275元。本年收入总计1740171.91 元（其中：个人缴费收入624850元，政府代缴重度残疾人补助7700元；政府补贴收入1106000元，其中：基础养老金补贴即中央补贴690000元；个人缴费补贴即省级补贴390000元，市级补贴26000元；利息收入1621.91元）；全年支出总计119175元（其中：发放养老金 2

110275元，政府代缴重度残疾人支出7700元，其他支出即丧葬扶恤费支出1200元，年末累计结余1620996.91元。由于我县是20xx年7月刚组建新型农村社会养老保险和城乡居民社会养老保险经办机构，由于业务员在上岗前没有组织相关的业务培训，导致对参保各项业务程序、规定要求不熟悉，加上部分乡镇领导不关心此项工作、不了解业务员在实际工作中的困难，造成部分退休人员出现重复登记、二次参保等不良现象。

三、主要工作措施

1、 提高思想认识，加强组织领导。为确保基金安全自查工作顺利进行，城乡居民社会养老保险局成立了由李进红局长为组长，城乡居民社会养老保险所根据局里要求成立城乡居民社会养老保险基金安全领导小组。业务员积极配合，并结合自身实际情况，制定了自查计划和整改方案。

2、健全规章制度，严格规范管理。建立健全相关制度，完善了岗位责任、财务会计、统计报表、档案管理、学习培训、公示举报、咨询服务、考核奖惩等各项制度，真正做到了制度上墙、服务公开、规范运行等新农保工作制度，装订成册下发乡镇，做到用制度管人，依制度办事。同时，采取乡（镇）经办人员互查，县经办机构审查，与开户银行对查，边征收，边记账，边检查等方式，对参保人员基本信息、缴费情况、个人账户记账、基础养老金发放及信息修正等申报、办理、审核和审批等环节进行全面自查，并详细记录。特别是与民政、残联等部门加强联系， 对重度残疾人进行了专项核查，并将财政补贴及时划入其个人账户。

3、健全制度，强化措施，确保基金监管工作不留死角。 3

在全面落实中央和省各项政策规定的基础上，我县结合实际情况先后出台了有关文件，规范了业务流程，强化了权力制约和责任追究，提高了数据信息质量，使基金管理使用做到了有章可循、有规可依。为把这些制度规定真正落到实处，在具体工作中突出抓好了两个方面的监督检查：一是加强日常监督检查。重点是从基金管理的源头抓起，大力加强经办机构内控制度建设，规范各项业务流程，有效防范和杜绝经办机构内部管理漏洞。二是加强专项监督检查。利用专项检查的机会，大力宣传基金管理工作的重要性和必要性，不断增强管理者自觉遵纪守法的法律意识。通过督促整改，使问题、隐患在规定时限内得到纠正。

4、严格管理，防范流失，努力确保基金安全。重点解决好两个方面问题：一是明确了各项基金管理程序。业务经办机构内部均建立了一系列相互联系、相互制约的制度及管理措施，明确各项基金管理的程序，包括基金预、决算制度，基金收入会计核算制度，个人帐户记录制度，与财政、等部门定期对帐制度，基金支出审核程序等，做到了基金收支规范化、程序化。进一步规范了社会保险基金的资金管理，完善了制度，强化了警示。二是构筑资金流失防范体系。为杜绝不符合身份人员冒领各项保障资金现象发生，我县有针对性开展了工作：在领取城乡居民社会养老保险保险方面，要求各乡镇负责人、村组负责人对领参保人入户实际调查并进行（确保人无冒领现象）。

5、健全监督体系，实行全方位监督。基金监督体系是社会保障体系不可或缺的组成部分。随着社会保障事业的发展， 4

社会保险基金规模不断扩大，对于保证基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。一是开展政策法规学习活动，经常组织工作人员学习城乡居民社会养老保险政策，《新型农村社会养老保险和城镇居民社会养老保险基金财务管理暂行办法》等法规政策，不断提高业务经办人员政策、业务水平。二是加强廉政教育。教育经办人员牢固树立基金是社会保障的“生命线”、基金纪律是“高压线”意识，自觉执行各项基金法规政策，并持续不断地开展基金安全警示教育，做到常抓不懈、警钟长鸣，主动接受审计、财政、监察等部门的检查监督和社会各界的监督。

四、存在的问题

通过自检自查，我局能够严格执行基金内控制度，在城乡居民社会养老保险使用和管理中没有出现贪污、挪用、挤占等不良现象，确保我县城乡居民社会养老保险基金安全完整。工作虽然取得了一定的成效，但离上级党委政府的要求和广大人民群众需要还有一定的差距，主要表现在：一是缺乏规范化管理 。由于此项工作刚起步，参保人没有弄清参保原因是什么？参保有什么好处？加之村级没有专人负责此项工作，经手人员多，手续庞杂，工作量大，手工操作、误差率较高。 二是参保人对参保优惠政策了解不透。首先是个别年龄偏大的人员50岁以上的尚存在侥幸心理，认为个人不参保到六十岁一样可以领养老金。其次是残疾人参保难度大。省政府对农村重度残疾人一、二级按缴费最低档次给予解决了缴费难题，但由于农村残疾人贫困程度深且群体较大，其他

三、四级残疾人也急需得到参保缴费资助。三是基层金融服 5

务网点建设滞后。我县农民主要分布在广大农村山区半山区，目前有几个乡镇基层农村信用社尚未恢复使用，农民参保缴费及养老金待遇领取存在诸多不便。目前，我县金融服务部门没有指定专人配合审核参保人开户信息程序，导致部分参保人由于参保信息错误，不能及时更正正确信息，一直没有建立个人账户，没有领取参保缴费存折。

五、新农保工作整改措施

一是统一方式采集标准，把握好适龄参保人信息入口关。逐年提高参保率。二是规范工作流程，进一步明确县乡村三级社保经办机构工作职责，并按各自的工作职责认真抓好落实。三是建立完善的农村社会养老保险基金监管法律、法规体系农村社会养老保险基金是农村社会养老保险的核心和物质基础，明确所有责任主体的权利和义务，并且要加快农村社会养老保险基金监督管理条例的立法步伐，再加上其他相关法规、规章和规范性文件，共同构成农村社会养老保险基金监管的法律法规体系。通过制定农村社会养老保险基金监管的相关法规，提升基金监管法律、法规的可操作性，明确农村社会养老保险基金监管工作中基金监管机构的法律地位，保证基金监管不受外界干扰，最终实现基金投资运营的监管，确保安全性的前提下提高基金收益。四是进一步加强基金管理，规范收费程序及手续，确保基金安全。首先是坚决完善各项规章制度，不折不扣的执行国家及省、市有关政策规定，加强内部控制制度，健全规章制度，规范业务流程，做到以制度管人管钱管事。其次是创新基金监管手段，多和其他县的业务员联系、了解自己的不足，努力从实践中逐步 6

摸索出适合自己的管理方法。五是建立好参保个人账户信息管理工作。建立个人账户最关键环节是准确掌握参保人的基本信息，由于我县少数民族多，在参保工作中会出现同名、同性、同民族、同住址、不同省份证号，这就要求我们业务员核对的工程须非常细致，以免造成参保人续保金额混乱。六是着力制度建设，形成农保档案规范化管理长效机制。新型农村社会养老保险和城乡居民社会养老保险业务档案是实现为参保人“记录一生、跟踪一生、服务一生、保障一生”目标的重要载体，对此我们将健全制度体制，强化管理措施，不断提升农保档案管理整体水平。

沧源县城乡居民社会养老保险局

二〇一二年四月十九日

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第二篇：xx县食品药品监督管理局20xx年食品安全自检自查

xx县食品药品监督管理局

20xx年食品安全工作自检自查报告

尊敬的考核组各位领导：

根据县委县政府工作要求，我局对照《xx县人民政府20xx年度食品安全工作目标责任书》进行了认真梳理和自检自查，现将一年来我局的食品安全工作落实情况汇报如下：

一、领导重视，落实责任，完善食品安全监管体制

（一）局党组高度重视，切实加强对食品安全工作的领导，将食品安全工作纳入重要议事日程，统一研究部署、检查落实，召开专题会议14次研究食品安全工作，组织解决食品安全相关问题。

（二）严格执行食品安全责任制及责任追究制，不断完善食品安全工作目标责任书及配套的考核指标细则，增强了工作的针对性和年终工作考核的可操作性。

（三）落实食品安全各项工作制度，充分发挥综合监督、组织协调职能职责，全面落实食品安全委员会工作联席会议制度、联合执法制度和部分乡镇挂点联系指导制度，搭建信息交流平台、强化综合监管意识、构建不重复监管的联动机制，食品安全综合监管工作机制日趋完善，食品市场日趋规范，食品安全状况日趋好转。 1

二、强化综合监督，深入开展食品安全专项整治

（一）牵头组织召开食品安全委员会成员单位联席会议，听取各部门工作情况，着力解决食品安全工作中的问题和困难，强化了综合监管意识，建立了联动机制，实现了部门间的互通互帮互助，避免了重复监管和监管空白。

（二）根据省州“放心工程和食品安全专项整治”工作要求，制定了《xx县20xx年食品安全专项整治工作方案》，督促指导各乡镇和部门按照方案要求深入推行食品放心工程，大力开展专项整治，通过一年的整治工作，基本完成了专项整治工作目标，全县食品安全状况良好。

（三）制定印发《xx县20xx年度食品安全监督性抽检工作计划》，督促各部门按照落实抽检工作，并及时将各部门监督检查、监测、抽检的信息在xx县公众信息网和县食品药品监督管理局网站进行通报和发布，褒奖守信，惩戒失信，引导人民群众安全消费。

（四）加强节假日期间食品安全保障工作。在“元旦、春节”、“3.15”、“州庆、五一”、火把节、中秋国庆等节假日期间，按照州食品安全委员会和县人民政府的安排部署，结合实际及时制定印发工作方案，明确整治的重点品种、重点环节、重点区域，工作完成后及时收集各部门信息，按时总结上报州食品安全委员会。到目前为止全县食品安全监管部门共出动执法人员3996人次，检查食品生 2

产经营户10457户次，查处食品违法行为55起，罚没款金额合计

13.2465万元。

（五）认真组织开展了食品放心工程重点品种安全性调查和评

价工作。组织相关职能部门对我县的蔬菜、鲜肉、白酒、蜜饯、酸

角糖、脱水蔬菜、酱油、酱、碳酸饮料、大米、桶装水等重点食品

品种进行了调查检测及评价。抽检11类食品共147个批次，合格137

个批次，不合格10个批次，总体合格率为93.2%，较去年有所提升。检测结果显示我县食品质量整体情况比较好。

（六）积极开展我县食品市场消费者满意度调查，共发出消费

者满意度调查表80份，收回80份，总分15分，我县调查结果得分

12.3分，较去年有小幅提升，调查结果显示消费者普遍不放心的食

品主要有肉及肉制品、奶制品、白酒、儿童食品等。针对以上重点

品种我们将进一步组织各部门继续加强监督和整顿工作，并根据专

项整治工作情况、食品放心工程评价和消费者满意度调查结果编撰

完成年度食品安全状况报告，为来年的食品安全重点工作提供依据。

（七）全面落实食品安全委员会联合执法制度，在重大节假日

和重大活动期间组织开展联合执法活动，今年我县共组织开展了4

次联合执法活动，对制假售假的不法分子起到了震慑作用。

（八）继续加大对食品安全信用体系建设的力度，到目前为止

我县共有163个食品安全信用体系建设单位，达到A级（守信）企

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业的30个，其中：卫生部门16个、农业部门7个、工商部门4个、质监部门2个、经贸部门1个；B级（基本守信）企业133个，其中卫生部门129个，工商部门1个，质监部门3个。（新增3个）

（九）全面推进国家级餐饮服务食品安全示范县建设进程。20xx年9月，我县申报了国家级餐饮服务食品安全示范县，餐饮服务食品安全示范县创建工作将从20xx年起到20xx年止，在此期间，将力争用1年时间将我县创建成为国家级餐饮服务食品安全示范县，并创建2条以上餐饮服务食品安全示范街和5个以上餐饮服务食品安全示范单位，以后逐年巩固提高。通过发挥示范单位的引领带动辐射作用，促进全县餐饮服务食品安全保障水平的稳步提高。

（十） 开展严厉打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项行动。第一时间成立了xx县开展打击非法添加和滥用食品添加剂专项行动工作领导小组，组织召开专题研究会安排部署严厉打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项行动相关工作，制定《xx县严厉打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项行动方案》，明确专项行动工作目标和工作职责，督促各乡镇和部门全面开展食品添加剂专项整治，确保打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项行动取得实效。同时进一步强化宣传教育，充分利用广播、电视和报纸等媒体宣传《关于严厉打击食品非法添加行为严格规范食品添加剂生产经营使用的公告》和食品添加剂宣传标语，做到家喻户晓、人人皆知。到目前 4

为止，全县共出动执法人员2374人次，执法车辆650车次，检查食品生产企业87户次，流通企业2518户次，餐饮服务单位445户次，种养殖户431户次，屠宰场40个，食品市场262个，签订承诺书318份，抽检蔬菜、水果、食品样品1472批，合格率99.56%。责令整改31户，立案一起，罚没金额2065.00元。发布打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项行动宣传报道12条，张贴《公告》1000余份，发放宣传资料及《致监管对象的公开信》284706份，接受咨询3682人次，举报培训班56期，培训人员2951人；收到举报投诉案件38件，已处理38件。

（十一） 深入开展食品安全专项整治

1.开展含邻苯二甲酸酯类物质产品清查工作。全面开展对广州市美益香料有限公司生产的番石榴香精，广东省江门市高迪食品有限公司生产的绿茶粉、液态酥油和蛋牛奶香油，江门市展望食品有限公司生产的面包酵素改良剂，杭州溢香源生物科技有限公司生产的桂花香精、绿茶香精、杏仁香精等含邻苯二甲酸酯类物质的8种产品清查工作，共出动执法人员864人次，执法车辆234台次，检查生产单位数量24家，流通企业2190家，餐饮服务单位数量318家，未发现问题产品。

2. 开展打击保健食品化妆品非法添加整治行动。组织工商、卫生部门加强对保健食品化妆品的监督管理，依法严厉打击保健食品 5

化妆品生产经营违法行为，规范保健食品化妆品生产、经营秩序，督促保健食品化妆品生产经营企业诚实守信，合法经营。共出动执法人员160人次，车辆54台次，检查保健食品经营单位177家，化妆品经营单位173家，签订承诺书、责任书68份，发放致保健食品化妆品生产经营企业公开信160份。

3.全面开展了“地沟油”专项整治。根据实际情况制定了《xx县食用油专项整治工作方案》，安排部署各部门开展整治工作，坚决取缔无证照生产、经营食用油单位，严厉打击非法经营、使用“地沟油”、“餐厨废弃油”、有毒有害物质油脂和非正规来源食用油等违法行为，规范回收、生产、流通及餐饮服务环节的食用油生产经营秩序。目前累计出动车辆63车次，执法人员174人次，监督稽查餐馆、食堂329个，对4家餐馆的食用油进行了监督抽样。进一步加大日常监管的力度，加强对餐馆的日常巡回检查力度，依法严厉查处违法使用不合格食用油脂的行为。在监督检查过程中，未发现餐馆使用不合格油脂的违法行为。

4.深入开展“瘦肉精”专项整治。制定了《xx县“瘦肉精”专项整治工作方案》，安排部署专项整治各阶段工作任务，各部门全面开展“瘦肉精”排查、清缴和监督抽检工作，强化源头治理，加大普法宣传，严厉查处养殖、收购、贩运、屠宰、加工、销售、餐饮等环节的违法违规行为，确保在我县辖区内不发生经营、使用瘦肉 6

精的违法行为。

5.开展了“打四黑除四害”专项行动，全面贯彻落实打四黑除四害暨严厉打击地沟油违法犯罪专项工作电视电话会议精神，竭力做好严厉打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项整治和“地沟油”专项整治各项工作，确保全县人民群众吃上放心食品。共出动执法人员384人次，车辆126台次，排查乡镇10个，检查食品生产经营户706户次，查处案件6起，涉案金额2.07万元。

三、完善应急处置机制，妥善处置食品安全事件

进一步加强应对和处置食品安全事件能力建设，健全完善了重大食品安全事故应急预案、操作手册，加强应急处置相关业务教育培训，严格执行处置报告程序，及时、科学处置食品药品安全事件。

四、全力抓好农村家宴食品安全培训宣传和备案管理

进一步加强对农村家庭自办宴席申报、登记、备案等管理工作，督促各乡镇人民政府和村委会切实做好相关申报和现场检查，卫生部门加大对监管人员、宴席主办者和厨师的培训力度，对农村家庭自办宴席实施食品安全卫生指导。到目前为止全县已完成5个乡镇的厨师培训工作，成效明显。

五、强化宣传培训教育，搭建信息共享平台

（一）落实工作经费，狠抓监管队伍培训。今年，在县委、县政府的帮助下，落实食品安全工作经费6万元，确保食品安全工作 7

顺利开展。

（二）广泛开展宣传活动，提高公众维权意识。一是制定了宣传教育工作计划，利用“3.15”消费者权益日、食品安全宣传周等时机，开办专业讲座，进行食品安全知识咨询，帮助人民群众了解食品安全知识，提高自我保护能力。全县共出动宣传人员246人次，发放宣传资料4.6万余份；设立咨询台78个，接待咨询群众1万余人；发布食品安全信息20条，展出宣传展板30块，出宣传板报19期。开展食品安全知识进农村、进校园、进社区活动，广泛宣传食品安全知识和相关法律法规。举办各类培训班232期，参训39554人次；二是积极争取县新闻中心、县广播电台、县电视台等单位及社会团体的支持和参与，对食品安全工作开展情况进行报道，及时宣传报道食品安全会议精神、省级示范县成果、食品安全专项整治工作成果、食品安全法律法规、宣传名优产品，展示打假治劣成果等，充分发挥新闻舆论的监督作用，坚持正确的舆论导向，对扶持优秀企业、优秀品牌，打击制假售劣“黑窝点”也起到了积极的作用；三是充分利用网络载体、宣传栏、黑板报、群众文化活动等多种形式，定期或不定期地开展群众性食品安全专题宣传教育活动，不断更新食品安全信息，充分宣传《食品安全法》、食品安全政策法规和安全知识。

（三）搭建信息共享平台，实现信息共享。及时发布食品安全抽 8

检、监管信息，到目前为止，已经在云南省政府信息公开网、xx县政府信息公开网站和xx县食品药品监督管理局等网站发布食品安全预警公告3期，食品安全工作信息简报19期，联合发布信息2期。

（四）加强干部队伍建设。积极组织人员参加全省餐饮服务食品安全监管培训、全州食品安全监管执法和食品企业负责人培训班，提高了干部队伍执法水平，为更好的完成食品安全监管工作奠定了坚实的基础。

（五）按质按量完成州食安委、县委县政府交办的其他工作任务。

六、本责任书总分100分，自评分100分。

xx县食品药品监督管理局

二0一一年十二月十一日

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