中国农业发展银行XXX支行

“合规管理年”活动总结

根据总行《关于开展“合规管理年”活动的实施意见》(农发银发〔2011〕75号)要求和省分行的安排要求, 我行领导班子高度重视，结合本行实际,即刻在全行范围内开展活动。活动以科学发展观为指导,全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中，我行始终坚持以正面教育为主,大力宣传和倡导合规文化理念,重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患,在发现问题后，积极采取措施防范和化解风险,促进了我行各项业务健康发展。现将我行具体活动情况报告如下：

一加强组织领导，完善合规管理组织架构

支行成立“合规管理年”活动领导小组,领导小组组长由党支部书记XXX同志担任,小组成员由支行各部室主管担任。领导小组下设“合规管理年”活动办公室,办公室设在支行办公室。领导小组办公室主要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展“合规管理年”活动有关要求,制定活动具体实施细则，做好“合规管理年”活动组织协调、宣传教育工作。

二强化制度建设，制定落实活动实施方案

（一）完善制度。领导小组梳理了总行与省分行关于合规管理的规章制度和监管要求，指定部门负责人核对本部门相关制度制定与执行情况，对于不符合总行与省分行要求的，及时进行了修正，同时，完善了各部门的岗位职责和工作流程。

（二）制定方案。领导小组结合实际，从活动的组织实施、制度建设、合规检查、合规学习、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大了方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。

三积极动员职工、调动职工参与积极性

支行领导小组根据活动安排，适时的在全行范围内召开了“合规管理年”动员大会。动员大会传达了活动精神，阐述了“合规管理年”活动对于我行防控风险、有效经营、稳步发展的指导性，强调了本次活动对于行内职工规范操作、审慎办贷的重要性，使全行职工认识到此次活动是一次重新审视自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好机会。动员大会部署安排了相关工作，并将活动具体实施方案印发行内每位职工，动员大会的召开为我行“合规管理年”活动顺利进行奠定了良好的群众基础。

四狠抓理论学习、增强规章制度执行力

自开展“合规管理年”活动以来，我行为使合规管理活动取得实效，在规章制度学习上狠下功夫，确保各项活动顺利开展。

（一）落实学习计划。领导小组及时制定《中国农业发展银行乐都县支行规章制度学习篇目及学习时间安排表》。在学习计划中将省分行要求学习的规定篇目分为集中学习和自学两个部分，将学习篇目规定到具体日期，共安排了１３个学习工作日，其中：集中学习工作日７个，自学工作日６个，做到了学习的计划性。

（二）收集整理学习篇目。我行安排专人将学习篇目收集整理成盒，做到了学习内容的完整性。

（三）做好集中学习。在集中学习时，支行领导克服工学矛盾，尽可能的在集中学习的时间不安排其他工作事务，保证学习时间不挤占，做到了学习的时间性。

（四）建立发放合规管理学习专用笔记本，定期检查学习情况。我行规定对合规管理学习笔记本记载情况每１５天左右检查一次，并将检查情况及时向行领导汇报，做到了学习的严肃性。

（五）做好学习内容的考核工作。在学习过程中，我行要求支行办公室定期不定期根据学习内容进行出题，组织考试，做到学习的有效性,通过强抓学习的计划性、完整性、时间性、严肃性、有效性，有力助推“合规管理年”活动的开展，为“合规管理年”活动打下了良好的理论基础。

五加强合规检查，提高合规风险防范能力

（一）部门认真自查。在集中学习与自学的基础上，我行各部门开展了自查自纠工作，并将自查自纠与各项业务检查结合起来,结合业务检查和审计发现的问题,进行整改。我行信贷部门通过统计自查发现统计制度执行不到位的情况，在分行相关部门的工作指导下，在支行领导小组的监督下，我行信贷部门及时对所发现的问题进行了整改，完善了工作职责与流程，有利的消除了潜在的风险。

（二）职工认真自查。通过集中学习与自学，行内每位职工对自己存在的问题与不足有了深刻的认识，并通过本次活动进行了深刻的自我剖析，将所发现的问题与整改措施形成书面材料上报领导小组，真正做到了“合规从我做起”、“合规人人有责”。领导小组通过对自查材料的阅读与分析，梳理出了职工中普遍存在的问题，主要表现在以下几个方面：

1.对长期坚持理论学习重要性认识不足。在工作中重业务，轻学习，冲淡了理论学习的意识，于是产生了以干代学的思想，没有把学习摆到重要的位置，学习缺乏持之以恒。

2.在学习过程中，缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的金融问题不能发现其根源。

3.通过学习来指导实践不够，理论与实际相结合把握不够，对国家产业政策、企业经营管理和农发行改革与发展中存在的问题，把握不住发展的必然规律，对工作中遇到的困难和矛盾，抓不住问题的实质和根本，学习的前后紧密联系性不强，没有很好的把理论知识贯穿于实际工作当中去。

六活动成效显著，助推我行稳步经营发展

我行通过多种途径的“合规管理年”活动,在全行范围内形成了浓厚的学习气氛,业余时间除对各项规章制度、新业务进行学习外,还注重岗位练兵活动,各项成绩较去年同期有了很大程度的提高。行内每位职工形成了以行为家、爱岗敬业的企业精神，面对工作不叫苦、不叫难，努力解决业务中遇到的难题，很好的发扬了挤和钻的钉子精神。全行范围内形成了主动合规文化理念，领导小组在活动检查中,一些员工主动就合规文化建设情况进行沟通、交流,将在实际工作中遇到的问题进行探讨,并就改进工作提出自己的建议,同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误,且认识到位及时自纠。

此次活动帮助我行领导及职工提高了合规意识和风险意识，增强了制度执行力，加强和完善了内控机制建设，为我行今后的各项工作顺利开展奠定了良好的基础。

第二篇：合规管理执行年活动总结

“合规管理执行年”活动总结

为全面提高内控管理水平，认真落实“从严治行，促进合规经营”的工作指导思想，遵照总行和省、市分行及银监局的统一安排部署，我行从四月份以来深入开展了“合规管理执行年”活动。整个活动期间我行建立组织、制定方案、落实职责，明确目标，严格按照上级行要求认真完成各阶段的工作任务。通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到升华，内控制度逐步健全，各类风险隐患得到及时发现和纠正，有效的促进了各项业务的健康发展。

一、领导重视、工作有序，保障活动有序开展

为确保活动有序开展，达到预期目的，我行在认真学习上级行有关文件的基础上，立足本行实际研究采取了的具体措施，为活动顺利开展打下思想基础和内部保障。及时召开动员会，宣传合规文化理念。活动开始我行为提升全行员工参与活动的积极性，增强对合规文化的认识程度，专门召开了动员会组织学习上级行、银监局有关会议精神和相关文件，使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效提升风险防范意识，完善内控机制，增强制度执行力，杜绝违规违纪行为，防范和化解风险的具体举措，使员工从思想上加强对活动的重视，对合规经营、合规操作的责任观和紧迫感。其次，为加强对活动的组织领导，我行成立了“合规管理执行年”活动领导小组，县行行长任组长，副行长任副组长，部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组，领导小组下设办公室，具体负责协调指导工作。再是，在认真学习上级行文件的基础上，根据活动要求，我行立足实际制定了切实可行的实施方案，把各阶段工作任务都进行了细化，使其更具可操作性，同时把活动的目标任务分解落实到各专业和各岗位，明确考核标准、落实奖惩办法，使每位员工都明确职责和要求。最后，为使内控制度执行力得到进一步加强，违规问题得到纠正，我行围绕各专业岗位和分工行长、副行长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承诺书”，确保及时纠正存在的违规违纪行为，保证不发生重大实质性违规行为。

二、加强学习，创新方式，为活动开展提供理论基础 强化规章制度的学习，使员工进一步掌握各种业务操作的标准，理解各项规章制度的主要内容和精神实质，是增强员工自查自纠能力和自觉性的重要前提，为此，我行按照市分行要求的学习目录制定了学习计划。规定每星期二下午定时组织学习规章制度必读学习的篇目目录，切实抓好规章制度的学习。同时，为提升学习效果，我行还创新学习方式，采取集中学习与自学相结合、专题讲座与案例分析相结合、集中讨论与个别交流相结合、理论知识与实际操作相结合的方法，提高学习效果。再此基础上，行领导带头学习宣传合规管理“讲合规”、部门领导时时“倡合规”，大力宣传合规管理的重要意义，提高员工对依法合规经营管理重要性的认识。使员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯，实现由“要我合规”向“我要合规”的转变，由“形式合规”向“实质合规”的提升。

三、查缺补漏、严抓整改，促进活动取得实效

自查自纠阶段是有效发现问题、纠正问题，建立风险防范机制的关键阶段。为确保自查自纠工作取得实效，切实查找出在制度建设、风险防控中存在的问题，以便制定行之有效的整改措施，我行一是提升自查自纠工作的责任意识。开展自查前我行专门召开了专题会议，组织全行员工学习自查自纠工作的重点、意义以及有关政策，使员工认识到做好自查自纠阶段工作是确保“合规管理执行年”活动成效的关键，通过查缺补漏、严抓整改将进一步促进我行建立严密的内控机制，提升制度的执行力，有效防控风险，遏制大案要案发生，进而使我行合规文化建设更加深入，合规理念进一步深入人心。二是完善自查措施。在整个自查自纠工作中，全行员工本着高度负责的精神，坚持制度建设与当前我行业务发展趋势相结合，全面自查与系统内外部检查情况相结合，边自查与边整改相结合的原则，认真组织开展自查自纠工作。真正做到个人查找不漏一笔业务，单位自查不漏一个岗位，对于查出的问题要积极上报、勇于揭发、认真整改。三是明确整改方案。通过对重点业务、重点环节和重点岗位进行合规操作情况排查，以及对各项规章制度的梳理情况来看我行没有发现重大、实质性问题，但也反映出我行员工在从事业务办理中存在风险防范意识不强，业务技能还有待进一步提高等情况。针对检查出的问题，我行深入分析查找问题产生的原因，积极采取有效措施进行整改。首先，通过建立教育培训长效机制，不断提高员工政策水平和业务操作技能，使其能够更加适应业务发展的需要；其次，根据易发生违规的环节、关口和节点, 以及对自查和条线检查发现的问题和风险，组织力量，深入开展分析调研，制定完善相应的制度办法，力求从源头上堵塞风险隐患；三是严格落实“四个处罚办法”、“违规积分管理”等各项处罚办法，对于发现的违规违纪行为采取“零容忍”态度，对号入座绝不姑息，提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。

中国农业发展银行封丘县支行

第三篇：扎实推进一事一议财政奖补规范管理年活动总结02

扎实推进一事一议财政奖补规范管理年活动总结

曲阜市财政局

根据鲁财农改〔20xx〕4号、济财农改〔20xx〕11号件精神，为促进村级公益事业一事一议财政奖补“规范管理年” 有序开展，进一步规范和完善一事一议财政奖补工作，我市采取七方面保障措施扎实推进一事一议财政奖补“规范管理年”活动，确保开展活动取得实效。

一丰富宣传手段 编印一事一议财政奖补政策宣传手册，召开镇街财政所、经管站一事一议人员培训班，播放一事一议电视专题宣传片，不断提升宣传层次。

二注重科学规划 按照统筹规划、分步实施原则，完善项目库建设。做到实施一批、储备一批、规划一批，既突出亮点村和重点村项目建设，发挥示范带动作用。同时，提高项目实施的协调性，保证项目覆盖面，力争所有行政村均能享受本项政策实惠，努力体现公共财政的目标要求。

三改善备案制度 为保证奖补资金及时拨付到镇街、对应到项目，将当地批准的村级项目经农业部门监管，上报财政审批。同时，要求镇街的指标文件抄报市财政部门备案，备案情况作为市级开展监督检查工作的重要依据

四建立联系人员制度 建立联系人制度，坚持以制度管人、靠制度管事的操作机制，建立从申报立项到决算验收、覆盖各主要环节的制度办法。突出抓好项目施工招投标、合同管理、预决算评审、竣工验收等相关制度的完善落实工作，推动项目顺利实施。

五强化监督检查 进一步明确部门分工和农业、财政、乡镇职责，实现监督检查常态化、全程化和制度化。每年在镇街自查工作基础上，按照10%的覆盖面组织开展抽查。

六完善激励办法 组织开展“规范管理年”总结推广先进经验和做法。同时，以管理年活动为契机，强化评先树优工作，制定出台规范化管理先进单位考核标准，并将考核结果与奖补资金分配相挂钓，努力形成争创一流、赶超进位的竞争激励机制，推动我市一事一议奖补“规范管理年”活动取得实效。

七加强档案管理 按照档案管理要求，项目乡镇配备了档案柜和档案盒，按照一个项目一册档案管理要求，将村民一事一议筹资筹劳的会议记录、村民签字、筹资筹劳方案、奖补项目申请表、项目验收报告、工程合同、照片等相关原始材料汇总归档，专人负责、专柜管理。

截止到目前，全市有12个镇405个村组开展村级公益事业一事一议建设项目236个，受益人口50万人，全市共修建村内水泥道路971多公里，新修桥涵3座，铺设村内饮水安全

管线7千米，村内水渠3千米，新建机电井5眼，新建小型水利设施24个，新建民俗村一个。

二〇20xx年x月x日