陕国投·财富1号证券投资集合资金信托计划

说 明 书

保管银行：中国光大银行股份有限公司

证券经纪人：中国建银投资证券有限责任公司

陕国投·财富1号证券投资集合资金信托计划说明书

目 录

一、信托计划的名称 ........................................................................ 2

二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要 ........................... 2

三、委托人资格 ................................................................................ 3

四、信托计划的推介和成立 ............................................................ 3

五、信托单位的认购 ........................................................................ 4

六、信托单位的赎回 ........................................................................ 6

七、风险揭示及风险防范 ................................................................ 6

八、受托人简介 ................................................................................ 9

九、信托计划管理团队介绍 ............................................................ 9

…… …… 余下全文

新华信托证券投资

集合资金信托2号计划

根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》以及其他有关法律、法规，新华信托投资有限责任公司凭借在证券市场上积累的丰富经验，并结合信托制度的独特优势，经过认真调查研究与充分准备，向投资者推出证券投资集合资金信托计划。

一、信托释义

除文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、本信托、本信托计划：指依照本计划书与相应的信托合同设立的新华信托证券投资集合资金信托2号计划；

2、信托资金、信托计划资金：信托资金是指本信托计划成立时委托人实际交付的资金。信托计划资金是指本信托计划成立时，全体委托人交付的信托资金总额，包括优先受益权信托资金和一般受益权信托资金；

3、信托计划财产：由受托人因接受信托取得的信托计划资金，受托人因信托计划资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产；

4、信托计划财产净值：T日信托计划财产净值是T日信托计划财产总额减去T日实际发生的第十条第（一）款规定的信托费用、信托计划财产的负债以及T日分配的信托利益后的余额；

5、信托单位、信托单位净值：委托人设立信托时，每1元信托资金为一个信托单位。T日信托单位净值是T日信托计划财产净值与信托单位总数之比，其计算精确到小数点后万分位（即精确到0.0001）；

6、信托利益：指受益人按照信托文件规定享有受益权而获得的利益，主要为信托资金及信托收益扣除了应由信托财产承担的税费后的余额；

7、信托文件：指《新华信托证券投资集合资金信托2号计划书》、《新华信托证券投资集合资金信托2 号计划资金信托合同》以及《风险申明书》等；

8、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

二、信托目的

本信托计划通过受益权结构化安排，受托人将两类委托人的信托资金集合运用，投资于国内证券交易所挂牌交易的A股股票（含IPO新股申购）以及可转换公司债券、封闭式基金、货币市场基金，闲置期资金可以用于银行存款，并以此信托计划财产作为信托利益的来源，向不同类别的受益人分配信托利益。

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五矿信托-天津环投信托贷款集合

资金信托计划说明书

五矿国际信托有限公司

20xx年【 3 】月

摘 要

信托计划名称：五矿信托-天津环投信托贷款集合资金信托计划

信托计划投资范围：以信托资金向天津环境建设投资有限公司发放流动资金贷款。

风险控制：对天津环投的经营管理进行定期的监督和检查；为保证本信托计划项下信托资金的安全，设定如下增信措施：天津城市基础设施建设投资集团有限公司为本信托计划提供无限连带保证担保。

信托计划规模：本信托计划总规模预计为5亿元，对应信托单位5亿份。本次信托计划产品发行分为二期，每期募集规模由受托人根据实际情况再行确定。

信托计划期限：1年，自信托计划成立之日或募集成功之日起计算。

受益人的预期年化收益率：认购资金为100万元-300万元的委托人预期年化收益率为【9】%，认购资金为300万元以上的委托人的预期年化收益率为【10】%。

信托计划推介期：自20xx年 3 月 9 日至20xx年 4 月 9 日止为第一期信托产品发行推介期，以后每期信托产品发行推介期以受托人在网站上公布的期间为准（受托人可根据信托资金的实际募集情况相应调整本信托计划推介期并在受托人网站（www.mintrust .com）公布）。

信托计划的委托人：法律法规及信托文件规定的合格投资者。委托人与受托人签署信托合同设立的信托为自益信托,信托计划成立时参与信托计划的委托人和受益人为同一人。

受托人：五矿国际信托有限公司 保管人： 深圳发展银行股份有限公司

目 录

第一条

第二条

第三条

第四条

第五条

第六条

第七条

第八条

第九条 释义 ............................................................................................................................... 2 受托人基本情况 ........................................................................................................... 4 信托计划名称 ............................................................................................................... 5 信托计划类型 ............................................................................................................... 5 信托计划内容 ............................................................................................................... 5 风险揭示与承担 ........................................................................................................... 9 信托计划的信息披露 ................................................................................................... 9 上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书摘要 ................................. 10 信托执行团队简介 ..................................................................................................... 10

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[*]号集合资金 信托计划说明书

[*]有限责任公司

二O一二年十二月

1

风险警示：

重要提示：

信托计划说明书依据《中华人民共和国信托法》和其他有关法律法规的规定，以及《[*]号集合资金信托合同》编写。

信托计划说明书阐述了[*]号集合资金信托计划的投资策略、风险、收益等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读信托计划说明书以及其他信托文件。

受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权任何其他人提供未在信托计划说明书中载明的信息，没有委托或授权任何其他人对信托计划说明书作任何解释或者说明。

受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。

受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证信托财产的运用无风险，也不保证最低收益。

信托计划说明书依据信托合同编写。信托合同是约定信托当事人之间权利义务的法律文件。投资者欲了解信托当事人的权利和义务详情，应查阅信托合同。

2

信托计划基本情况

(1) 信托计划名称：[*]号集合资金信托计划。

(2) 信托计划投资项目：指项目公司在目标地块上开发建设的[*]项目，目标项目

分两期开发，目标项目的基本信息见信托合同附表一，简称目标项目。

(3) 信托计划的规模：本信托计划成立时的预计总规模为肆亿(400,000,000.00)

份。

(4) 信托期限：自信托计划成立日起二(2)年，按照信托文件规定可以提前终止或

延期。

(5) 委托人资格：符合信托文件规定条件的合格投资者。

(6) 信托成立时信托单位净值：人民币壹元(RMB1.00)。

(7) 信托计划推介期：募集先决条件满足日起的六十(60)个公历日内，受托人有

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信托公司集合资金信托计划管理办法

（中国银行业监督管理委员会令20xx年第3号）

《信托公司集合资金信托计划管理办法》于20xx年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布，自20xx年3月1日起施行。

主席 刘明康 二○○七年一月二十三日 中国银行业监督管理委员会关于修改《信托公司集合资金信托计划管理办法》的决定 中国银行业监督管理委员会令 20xx年第1号

《中国银行业监督管理委员会关于修改〈信托公司集合资金信托计划管理办法〉的决定》已经20xx年12月17日中国银行业监督管理委员会第78次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行。

主席 刘明康 二○○九年二月四日

中国银行业监督管理委员会决定对《信托公司集合资金信托计划管理办法》作如下修改：

一、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五条第三项“单个信托计划的自然人人数不得超过50人，合格的机构投资者数量不受限制”，修改为“单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。”

二、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第二十七条第二项“向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的30%”，修改为：“向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的30%，但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外”。 本决定自公布之日起施行。

《信托公司集合资金信托计划管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

信托公司集合资金信托计划管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范信托公司集合资金信托业务的经营行为，保障集合资金信托计划各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内设立集合资金信托计划（以下简称信托计划），由信托公司担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个以上（含两个）委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动，适用本办法。

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XX信托计划之信托结构说明

一、投资项目交易结构

1、投资范围

福建XX集团有限公司拟通过旗下项目公司参加同安某1地块、2地块的土地使用权，并在取得目标地块的土地使用权后对目标地块进行开发建设。中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）拟投资该项目，获得项目公司100%股权后以增资形式投入信托资金，作为项目公司100%股东行使股东权利，委托XX集团对项目进行运营管理，并联合中信房地产股份有限公司（以下简称“中信地产”）、中国国际经济咨询公司（以下简称“咨询公司”）组成的联合团队对项目进行财务、法律、工程、投资概预算、资金收付及销售等方面的监管。

2、交易步骤

（1）中信信托预计分3期完成资金募集。考虑到土地摘牌后即要缴纳土地出让金，1期、2期信托资金分别于1地块、2地块摘牌前完成募集。若未能摘牌某项目地块，该期信托单位提前结束，中信信托作为受托人按照存续天数向投资者支付信托收益和本金。

（2）摘牌1地块土地使用权后，项目公司股东以其持有的单独为1、2地块设立的项目公司股权认购次级信托单位；中信信托作为信托计划受托人，从而持有项目公司100%的股权。

（3）项目土地摘牌价格预计约为30亿元，中信信托拟分阶段募集优先级信托资金总计不超过16亿元，会同xx集团作为信用增级投入的约14亿元资金共同投资于厦门xx项目。中信信托作为项目公司股东，运用信托资金（包括优先级信托资金和次级信托资金）按照项目土地出让金缴纳的时间表对项目公司分阶段进行增资。

（4）中信信托就本项目设置了一整套约束激励机制，采取了委托经营管理、设置优先购买权、约定经营业绩对赌条款相结合的合作模式。中信信托作为股东委托XX集团运营管理项目，负责项目规划、产品定位、施工管理、销售等。为确保对项目进行有效的监督和控制，中信信托联合中信地产、咨询公司组成的联合团队对项目进行财务、法律、工程投资概预算、资金收付及销售等方面的监管。

…… …… 余下全文

信托计划书的主要内容

（1）前言

前言的主要内容为：“根据《信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及其他相关法律、法规，＊＊＊信托投资有限公司发挥自身的专业理财能力，为＊＊＊＊＊＊＊＊，设计了XX项目资金（财产）信托产品。为满足投资者进行集合投资获取收益的需求，便利投资者做出正确的投资决策，特制订本信托计划书”。

（2）有关释义

本部分对信托计划中涉及的有关名词进行定义或限定，以利于后文表述的方便。

（3）信托计划的基本情况

具体包括：信托计划名称、目的、规模、期限等，也可以对信托计划的突出特点进行简要阐述。

（4）信托计划的加入、成立和退出：

加入：投资者加入信托计划的条件、方式、程序及信托资金的交付事项。

成立：信托计划推介期及信托计划成立的条件 退出：退出的条件、方式及退出的有关处理。

（5）信托计划财产的运用

信托计划财产的运用范围；对于信托计划财产管理运用、处分的具体方式和安排。

（6）信托计划利益与信托利益

“信托计划利益的界定；信托计划利益的计算方法；投资回报率的预测、信托计划利益的分配方案和支付时间、方式。

（7）受托人的报酬与受益人的信托利益

主要内容为：“受托人信托报酬的具体计算方法、支付方式与时间；受益人信托利益的确定及支付方式与时间；信托计划期满或终止时信托财产的支取方式与时间安排（可规定参见关于信托计划终止部分的内容。）”等。

（8）信托计划的管理

主要内容包括：“管理方式，不同委托人的信托财产须分别记帐分别管理；管理措施，包括信托公司内部信托业务的机构设置、管理措施，强调对于信托计划完善的管理”。

（9）风险揭示、风险的防范及风险的承担

“风险的揭示，包括投资项目的各种风险：法律与政策风险、市场风险、受托人管理风险、流动性风险、信用风险、不可抗力因素导致的风险等（最好有选择的规定）；风险的防范，包括信托公司在风险防范制度上的措施、管理上的措施，也包括项目公司在风险防范制度上的措施、管理上的措施、运营上的措施等；风险的承担，需要明确信托的风险是

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