北京市自然科学基金资助项目申请、评审与管理办法

二0xx年x月x日

（北京市自然科学基金委员会三届五次全体会议通过）

总则

第一条 为加强对北京市自然科学基金资助项目的管理，根据北京市自然科学基金委员会（以下简称市基金委员会）章程，特制订本办法。

第二条 北京市自然科学基金（以下简称市基金）是北京市人民政府为加强和发展北京市的应用基础研究、高新技术的技术基础研究和部分基础研究（以下简称基础性研究）而设立的专项基金。主要资助北京市属和中央在京科研院所、高等院校、有条件的企事业单位开展基础性研究工作。从事基础性研究的科研人员可通过所在单位提出申请。

第三条 市基金鼓励跨学科、跨行业、跨单位的联合研究，鼓励中央在京单位与市属单位的合作研究，鼓励国际科技合作，鼓励有条件的青年科技人员开展研究。

资助类别

第四条 市基金资助项目分为重大项目、重点项目、面上项目和预探索项目。市基金委员会定期发布《北京市自然科学基金项目指南》。每年发布《北京市自然科学基金优先资助重大项目、重点项目选题》。

第五条 重大项目是指紧密结合首都经济建设和社会发展的迫切需要，实行多学科交叉、综合，有重要的创新性和基础性研究内容，已有较好的研究工作基础，预期成果或阶段性成果带动作用大、应用前景好、覆盖面广、延伸性强，利于促进高新技术产业化，培育新的经济增长点或利于首都可持续发展的基础性研究项目。

重大项目的研究年限一般不超过4年。

第六条 重点项目是指紧密结合首都经济建设和社会发展的迫切需要，创新性和实用性强，已经预研或已有初步研究成果，需进一步深化研究（包括配套关键技术），预期成果将有较大社会经济效益的基础性研究项目。

重点项目的研究年限一般不超过3年。

第七条 面上项目是指按《北京市自然科学基金项目指南》自由申请的基础

性研究项目。

面上项目的研究年限一般不超过3年。

第八条 预探索项目是指围绕首都科技、经济和社会发展的关键问题，运用新构思、新方法、新观点和新途径，进行预研性和可行性研究的基础性研究项目。

预探索项目的研究年限一般不超过1.5年。

第九条 市基金优先资助以下基础性研究：

1．科学意义重大、应用前景明确，对首都科技、经济和社会发展有重要推动作用的基础性研究；

2．首都经济建设和社会发展中热点、难点、关键性科技问题的基础性研究；

3．促进首都新兴技术发展与培育高新技术产业生长点的基础性研究；

4．学术思想新颖，创新性强，立论充分，目标明确，内容具体，能促进首都新兴学科和优势学科发展的基础性研究。

申请与评审

第十条 申请市基金资助的项目应具备下列条件：

1．申请项目的研究内容，必须符合市基金的资助范围；

2．申请人（即申请项目的负责人）必须是项目的实际主持人，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。不具上述条件的申请人，必须有两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐；

3．申请人和具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请（含参加）的项目数，连同在研的市基金项目数不超过两项，且一个年度只能申请一项；

4．申请手续必须完备，申报资料必须齐全；

5．申请人与项目组主要成员应具有较高的研究水平和可靠的时间保证，所在单位应能提供相应的研究条件；

6．申请人承担的市基金在研项目按时报送有关材料，应结题的市基金资助项目已按期完成。

第十一条 下列人员不能作为项目申请人但可作为项目组成员参加研究： —在读研究生（不包括在职博士生）；

—已离、退休的科研人员；

—申请单位的兼职科研人员。

第十二条 申请人必须按规定格式填写《北京市自然科学基金申请书》（以下简称《申请书》）。项目组主要成员应在《申请书》上亲自签名，不得代签。填报内容应真实，经费预算应合理。

第十三条 申请人所在单位应就《申请书》内容的真实性、研究方案的可行性、经费预算的合理性以及工作条件的保障等签署实质性意见，加盖公章。合作者所在单位也须在《申请书》上签署意见，加盖公章。

第十四条 申请人所在单位负责将《申请书》（一式七份）统一送交市基金委员会办公室。同时送交本单位申请项目清单和含《申请书》简表内容的计算机软盘，并按规定交纳项目评审费。

申报期为每年x月x日至3月x日。逾期送达者，不予受理。

第十五条 市基金委员会按照“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则遴选项目。坚持回避和保密原则，确保项目评审的公正性。市基金委员会办公室的工作人员、同行评议专家、学科评审组专家及市基金委员会委员、顾问应遵守评审纪律及回避制度，并对评审情况负有保密责任。评审结果统一由市基金委员会办公室在评审结束后书面通知申请人及所在单位。

第十六条 市基金项目的评审按初审、同行评议、学科评审组评审和市基金委员会全体委员会议审定的程序进行。

第十七条 市基金委员会办公室负责组织申请项目的初审。有以下情况之一者视为初审未通过：

1．不符合市基金资助范围；

2．申请手续不完备，申请书不符合要求；

3．申请项目人不符合规定的申请条件；

4． 已有同类研究成果或已列入其他科技计划；

5．不具备实施该项目的研究能力或缺乏基本的研究条件；

6． 申请经费过多，市基金无力支持。

第十八条 市基金委员会办公室将初审通过的项目，函请不少于3位同行专家进行通讯评议。评议专家应以认真负责的态度，对被评议项目的科学意义、学术水平、研究目标、技术路线、基础性、创新性、研究条件、经费概算及申请书

的真实性等提出具体的意见，做出实事求是的评议。市基金委员会办公室将同行评议意见进行整理、分析归纳、综合平衡，提出各学科拟资助项目的数量与经费限额建议，经市基金委员会常务工作会议讨论通过后，提交各学科评审组。 第十九条 市基金委员会聘请学术水平高、学术思想活跃、学风严谨、办事公道、热心基金工作的专家，成立学科评审组。学科评审组对通过同行评议的申请项目，进行集体评审。重大项目、重点项目须在学科评审组上答辩。学科评审组以无记名投票方式确定资助重点项目、面上项目和预探索项目；提出重大项目、需要市基金委员会审定的重点项目和备选项目的建议；填写《北京市自然科学基金学科评审组评审意见书》。学科评审组专家一年一聘。

第二十条 市基金委员会全体委员会议对资助项目的审定，采取全面、全过程审核的方式：

1．听取项目申请情况及评审工作汇报；

2．审阅申报材料、同行评议意见和学科评审组意见及建议；

3．认定学科评审组确定资助的重点项目、面上项目和预探索项目，审定学科评审组建议的备选项目；

4．听取学科评审组建议的重大项目和需市基金委员会审定的重点项目申请人的报告和答辩；

5．以无记名投票方式审定资助重大项目和需由市基金委员会审定资助的重点项目。

第二十一条 市基金委员会办公室根据市基金委员会全体委员会议的审定，将评审结果书面通知各申报单位及申请人。

实施与管理

第二十二条 资助项目申请人接到批准通知后，须按照审定意见，编制《北京市自然科学基金资助项目任务书》，不得擅自缩改研究内容。重大项目、重点项目还须与市基金委员会签定《北京市自然科学基金项目合同》。项目承担各方须签定合作协议。上述材料须在规定期限内送交市基金委员会办公室。无故逾期不交作自动放弃处理。

第二十三条 获准资助项目须认真开展研究。每年x月x日至10月x日，项目负责人须向市基金委员会办公室提交《北京市自然科学基金资助项目年

度进展报告》及《北京市自然科学基金资助项目经费收支年度报表》（各一式两份）。

第二十四条 获准资助项目的经费，应列入所在单位的财务收支管理。须单独建帐，专款专用。市基金资助项目的资助经费，一次核定，分年度拨款，其管理规定见《北京市自然科学基金资助项目经费管理办法》。

获准资助的重大项目、重点项目，承担单位须有不低于资助经费1/3的匹配资金。

第二十五条 获准资助项目承担单位应负责项目实施全过程的管理，对研究进展情况予以检查、监督，并定期对本单位承担市基金资助项目的年度执行情况进行综合统计分析，填报《北京市自然科学基金资助项目执行情况汇总表》，于每年x月x日至10月x日期间送市基金委员会办公室。对项目人员变动和研究计划、方案等重大修改，须事先征得市基金委员会办公室书面同意意见。

第二十六条 资助项目按计划实施后，项目负责人因故（出国、重病、工作调动等）一年以上不参加研究工作，按项目终止或撤销资助处理。承担单位如有能力继续完成资助项目计划，须书面提交更换项目负责人的申请，经市基金会委员办公室书面同意后，继续予以资助。

第二十七条 市基金委员会办公室负责组织专家和有关管理人员对资助项目进行检查和评估。凡有以下情况者，承担单位应退还已获资助的基金：

1．项目负责人在获得资助后，因出国或其他原因使研究工作不能按合同进行的；

2．不具备继续实施条件的；

3．擅自改变或停止研究计划的；

4．违反本办法有关规定的。

属3、4情况者，除须退还获得资助基金外，项目负责人下一年度不得申请市基金。

验收与成果管理

第二十八条 市基金资助项目按计划完成后两个月内均须办理验收。经与市基金委员会办公室协商，可采取会议验收、函审验收、成果鉴定等方式。 成果鉴定应按照国家有关规定办理。

第二十九条 市基金资助项目验收须向市基金委员会办公室送交以下材料

（一式两份）：

1．《北京市自然科学基金资助项目验收申请表》；

2．《北京市自然科学基金资助项目总结报告》；

3．《北京市自然科学基金资助项目经费决算表》；

4．科技研究报告（包括研究方案、技术路线、创新性、突破点、研究内容及结果、总体研究水平、与国内外同类研究水平的比较、技术成熟程度、对首都科技进步、经济建设和社会发展的意义、推广应用的条件和前景及存在的问题等内容）；

5．已发表和待发表的论文、论著。

第三十条 市基金委员会办公室收到项目验收申请后，应在一个月内给予回复。

第三十一条 市基金资助项目发表的论文、著作或成果评议鉴定，应标注“北京市自然科学基金资助”及项目批准号，并向市基金委员会办公室提交论文、著作和成果文件各一份（复印件）。

第三十二条 市基金资助项目结束后三年内，项目负责人应将于已验收项目有关的新发表的专著、论文及引用、成果鉴定、获得的后续支持及成果推广情况送交市基金委员会办公室。

第三十三条 成果的建档和保密管理，由项目承担单位按有关规定办理。

附 则

第三十四条 本办法自二0xx年x月x日起执行。20xx年x月发布的《北京市自然科学基金资助项目的申请、评审和管理办法》和《北京市自然科学基金资助项目的实施和后期管理细则》同时废止。市基金委员会以往发布的有关规定与本办法不一致的，均按本办法执行。

第三十五条 本办法解释权属北京市自然科学基金委员会。

第二篇：国家自然科学基金项目管理规定

国家自然科学基金项目管理规定（试行）

第一章 总则

第一条 为规范和加强国家自然科学基金项目（以下简称基金项目）管理，营造良好环境，激励创新，凝聚和培养科技人才，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本规定。

第二条 国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，由国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）负责实施与管理。

第三条 基金项目是指国家自然科学基金资助的各类项目，包括面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金项目、专项项目和国际合作与交流项目等。自然科学基金委可根据需要对项目类型进行调整。

第四条 基金项目的立项、遴选和管理工作须遵循"依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理"的原则和"平等竞争、科学民主、激励创新"的运行机制，执行回避和保密的有关规定，接受科技界和社会的监督。

第五条 基金项目实行课题制管理，根据项目类型、规模以及管理工作的实际需要，实行成本补偿式和定额补助式两种资助方式。项目资助经费的管理和使用必须符合国家和自然科学基金委的有关财政、财务制度。

第六条 各类基金项目的管理须执行本规定并依照本规定的基本原则进一步制定相应的管理办法。

第二章 申请

第七条 自然科学基金委根据科学发展趋势和国家长远发展需求，制定优先资助领域、项目指南等，公开向社会发布，引导基金项目申请。

第八条 申请者须具备以下基本资格：

（一） 是项目的实际负责人,有足够的时间和精力从事申请项目的研究；

（二） 正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位工作时间不得少于六个月。在职研究生作为申请者只可申请面上项目，并须征得导师的同意。

第九条 海外和港澳台地区人员申请合作研究项目不受第八条第二款限制，但须有我国内地合作者和项目依托单位。我国内地系指我国除港澳台地区之外的省、自治区、直辖市。

第十条 申请者须按各类项目的要求认真撰写申请书，保证申请材料的真实性，通过项目依托单位申请基金项目。

第十一条 基金项目实行限项规定，具有高级专业技术职务的科技工作者申请与承担（含参加）面上、重点、重大等类别基金项目的数量（不包括执行期一年及在一年以内的基金项目）累计不得超过三项。

第十二条 项目依托单位应认真审核申请书内容的真实性和经费预算的合理性，承诺在人员和条件上给予保障，并按自然科学基金委规定的受理时间和要求报送申请。

第三章 评审与批准

第十三条 基金项目的评审要把源头创新与研究价值作为重要标准，注重申请者的创新潜力和人文素质；提倡"百花齐放、百家争鸣"，鼓励科技工作者积极探索，树立敢为人先的意识。

第十四条 基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议、专家评审组或专业委员会评审的程序进行。

第十五条 自然科学基金委科学部负责申请项目的初审。有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

（一） 申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定；

（二） 申请手续不完备或申请书不符合要求；

（三） 申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力；

（四） 申请者以往获资助项目执行不力。

第十六条 同行评议是指同行评议专家对申请项目的创新性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般采取通讯评议方式。

第十七条 同行评议专家应具备如下基本条件：有较高的学术水平、敏锐的科学洞察力和较强的学术判断能力；熟悉被评项目的研究内容及相关研究领域的

国内外发展情况，并且近年实际从事研究工作；学风严谨，办事公正，热心科学基金事业。

第十八条 选准同行评议专家是做好同行评议的关键。自然科学基金委科学部应客观、公正地选准同行评议专家，严格执行回避与保密有关规定，注意同行评议专家的知识覆盖面、不同学术观点和不同单位的代表性。

第十九条 同行评议专家应按照基金项目评审标准和要求，充分阐述个人观点，摒弃非科学因素的影响，做到客观公正，遵守保密和知识产权等有关规定。内容过于空泛或明显有失公正的评议，视为无效评议。

第二十条 申请者可提出不超过三位不宜评议其申请项目的同行评议专家（须注明所属单位）并说明理由，供遴选同行评议专家时参考。自然科学基金委科学部对此信息保密。

第二十一条 自然科学基金委负责组建专家评审组或专业评审委员会，其成员除具备同行评议专家的基本条件外，还应具有较强的战略意识和较广的知识面。专家评审组或专业评审委员会在同行评议的基础上提出项目资助建议或审定资助项目；参与学科发展战略和项目指南的制订；对基金管理工作等进行咨询。专家参加评审工作时不代表部门和单位，应自觉维护科学基金评审工作的科学性和公正性。

第二十二条 在专家评议评审的基础上，自然科学基金委委务会议对不同层次、不同类型的项目或资助方案予以批准或授权批准，自然科学基金委兼职专家在任期间申请的项目须专门审查批准。

第四章 实施与管理

第二十三条 自然科学基金委负责基金项目的宏观管理，包括审核项目研究计划与经费预算，检查项目年度工作进展与经费使用情况，核准结题并组织评议等。

第二十四条 项目负责人全面负责基金项目的实施，包括按资助批准通知的要求编写项目研究计划与经费预算，定期向自然科学基金委报告项目的执行和进展情况，如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。凡涉及项目研究计划、研究队伍、经费使用及项目依托单位等重要变动，须通过项目依托单位及时报自然科学基金委科学部核准。

第二十五条 项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任，主要包括：保证项目的人员稳定、条件落实；监督项目的实施和经费使用；定期向自然科学基金委报告项目的管理情况；协助自然科学基金委实施项目检查；审查结题项目的经费决算和研究工作总结，按要求向自然科学基金委申报结题。

第二十六条 基金项目研究形成的论文、专著、软件、数据库、专利以及鉴定、获奖、成果报道等，须注明国家自然科学基金资助和项目批准号。项目研究中取得的基础性数据，应采取适当方式向社会公开，实行共享。自然科学基金委、项目依托单位和项目负责人有责任宣传、展示基金项目研究成果，积极推进基金研究成果的应用。

第二十七条 在研的基金项目有下列情况之一者，视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消项目等处理：

（一） 弄虚作假、违背科学道德；

（二） 项目执行不力，未开展实质性的研究工作；

（三） 未按要求上报项目执行和进展情况，无故不接受自然科学基金委对项目实施情况的检查、监督与审计；

（四） 项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反基金项目规定与管理办法的行为。

第五章 回避与保密

第二十八条 为保证项目资助工作的公正性，须遵守以下回避规定：

（一） 自然科学基金委专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目；

（二） 参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审；

（三） 自然科学基金委兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审；

（四） 专家评审组成员和自然科学基金委兼职专家当年是申请项目负责人时，不得出席与该项目有关的评审会议。

第二十九条 为切实保护申请者和评审者的权益，参加评议、评审工作的所有人员均须遵守以下保密规定：

（一） 不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃申请者的研究内容；

（二） 不得泄露同行评议专家姓名和单位；

（三） 不得泄露评议、评审过程中的情况和未经批准的评审结果。

第六章 监督与审计

第三十条 自然科学基金委对项目负责人和项目依托单位就项目执行与经费使用情况进行检查、监督和审计。

第三十一条 自然科学基金委对违背科学道德、违反基金项目管理规定和管理办法的项目负责人及项目依托单位，视情节轻重分别采取缓拨项目资助经费、书面警告、通报批评、停止拨款、追回已拨经费、撤销资助项目、停止申请资格等处理措施。

第三十二条 自然科学基金委纪检监督部门受理有关科学基金资助工作的投诉和举报。

第三十三条 项目资助经费的管理和使用应接受上级财政部门、国家审计机关和自然科学基金委审计部门的检查与监督。项目负责人和项目依托单位应积极配合并提供有关资料。

第七章 附 则

第三十四条 基金项目的依托单位须具备开展基金项目研究所必要的条件，并应设有专门的科研管理机构，建立健全的管理制度。项目依托单位负责组织项目申报、监督资助项目实施和管理并提供必要的支撑条件。

第三十五条 基金项目立项、申请、评审、执行和管理中凡涉及国家科技保密、知识产权和科技档案管理等问题，按国家和自然科学基金委有关规定执行。 第三十六条 自然科学基金委与国内外机构开展联合资助的有关协议不得与本规定抵触。

第三十七条 本规定自公布之日起实行。自然科学基金委此前发布的有关基金项目管理的规定、办法等，如与本规定不一致，以本规定为准。

第三十八条 本规定责成自然科学基金委计划局解释。