韶关营业部七月份投资者教育活动总结 20xx年x月x日下午2点到4点30分，韶关营业部举办第一届投资者教育活动。对本次活动，我部事前作了认真准备，在吸取其他营业部举办成功的经验和不足后，广泛通知。当日有约50位客户现场听讲，气氛热烈。我部还给每个客户准备了礼物。这次股民学校主要内容是一、证券基础课程（一）；二、下周市场展望；三、8月投资策略 ；四、股民互动。

本次投资者教育向投资者尤其是中小投资者，传播投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险。通过活动了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量。活动上，大家踊跃发言提问，相互交流，讲师就不同类型的客户所关心的各种问题作了详细的解释，有些很想参与的客户会后又与讲师作了更深入的交流沟通。活动受到了广大新老股民朋友的一致好评。

本次投资者教育活动取得圆满成功，达到了预期效果。客户比较认可我们通过互动的方式开展投资者教育。通过这次的股民学校也学到了很多证券投资知识和股票分析的技巧。客户希望今后我部能够延续这种学习气氛，组织更多的此类讲座并参与进来。

第二篇：证券营业部投资者教育总结

投资者教育总结

在过去的20xx年度，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本年度在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。2、交易所重点监控的股票风险类型。3、反洗钱宣传。4、期货市场认识。5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20xx0余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。 在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的20xx年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

20xx年x月x日