CH9 风险管理

风险的概念

风险是发生损失的可能性

1、主体

2、损失

3、可能性 风险=损失×可能性

风险的特征

?客观性

?普遍性

?偶然性

?可变性

风险的类型

?纯粹风险、投机风险

?自然风险、人为风险

?可管理风险、不可管理风险

?总体风险、局部风险

?不同承担者的风险

风险管理

? 利用科学的方法去识别风险、评价风险并

设计、实施有效的方法去控制风险。

风险管理过程

明确目标

风险识别

风险评价

设计、评价、抉择风险应对方案

实施方案

评估与审核

风险管理策略

?风险回避

?风险减轻 风险控制

?风险自担

?风险转移

?风险共担 风险融资

项目风险：造成项目达不到预期目标甚至失败的可能性。

项目风险产生的原因

1、项目的未来性

2、项目的复杂性

3、项目环境的变化

4、项目中人的因素

现代项目风险产生的原因

1、生产极度复杂的产品

2、依赖多种数据来源

3、采用功能交叉的方法

4、项目管理与企业战略的紧密结合

5、产品从概念到市场的时间缩短

6、满足顾客需求

7、市场的国际化

8、鼓励参与者取得更大的合伙权和所有权

9、分散经营

10、应用更多专业技术

11、依赖更复杂的工具

风险识别的依据

?产品或服务的说明书

?项目的前提、假设、制约因素

?项目规划

?可以类比的项目

风险识别方法

?基于损失的识别方法与系统安全技术

?现场检查法

?检核表及问卷调查法

?流程图及组织结构图

?Hazard and Operability Studies

?故障树

?归因策略

故障树

E= A · B

=（C+D）· B

= C · B+D · B

含义：“ 泵失效且阀门失效” 或“ 输入过多且阀门失效”

炸。

项目风险衡量

?风险事故发生造成损失衡量

?损失发生概率衡量

都可以导致最终事件---容器爆

1项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。

2. 项目风险可按照不同的标志进行分类，其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：无预警信息的项目风险（风险I），这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险；有预警信息的项目风险（风险II），通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。

第二篇：项目管理总结

54、建设项目实施策划的主要内容？P81

答：项项目建设期的环境调查、项目目标的分析和再论证、项目实施的组织策划、项目实施的目标控制策划、项目实施的合同策划、项目实施的技术策划、风险分析

56、工程项目实施阶段策划的主要任务？

答：项目实施策划是在建设项目立项之后，为了把项目决策付诸实施而形成的具有可行性、可操作性和指导性的实施方案。

44、工程项目策划的特点？

答：1.重视类同建设项目的经验和教训的分析2．坚持开放型的工作原则3．策划是一个知识管理的过程4.策划是一个创新求增值的过程5．策划是一个动态过程

45、工程项目策划的目的是什么？ 答：无论是在项目决策阶段进行策划，为项目决策提供依据；还是项目实施阶段进行策划，为项目实施提供依据都是十分必要的。建设项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么建设项目的问题，从而为项目的决策和实施过程提供完整的系统的计划和依据

57、工程项目决策阶段策划的主要任务？

答：项目决策的策划主要针对项目的决策阶段，通过对项目前期的环境调查与分析，进行项目建设基本目标的论证与分析，进行项目的定义、功能分析和面积分配，并在此基础上对于项目决策有关的组织、管理、经济与技术方面进行论证与策划，为项目的决策提供依据。项目决策策划是在项目建设意图产生之后，项目建设立项之前，是项目管理的重要组成部分，是项目实施策划的前提。

76、简述建设项目决策策划、实施策划的主要内容

答：项目实施的组织策划是项目实施策划的核心

决策策划主要内容：项目建设期的环境调查与分析、项目定义和目标论证明确建设功能、标准，确定总投资开发建设周期、组织策划、合同策划、经济策划、项目实施的技术策划、风险分析

实施策划的主要内容：项项目建设期的环境调查、项目目标的分析和再论证、项目实施的组织策划、项目实施的目标控制策划、项目实施的合同策划、项目实施的技术策划、风险分析 70、工程项目策划目的是为项目建设的决策和实施增值，其增值主要可以反映在哪些方面？

答：反映在人类生活和工作的环境保护、建筑环境美化、项目使用功能和建设质量提高、建设成本和经营成本降低、社会效益和经济效益提高、建设周期缩短、建设过程的组织和协调强化

72、建设项目进度目标分析和论证的目的是什么？P235

答：论证进度目标是否合理，进度目标有否可能实现，如果经过科学的论证，目标不可能实现，则必须调整目标。（进度控制目的是通过控制以实现工程的进度目标）

74、公开招标的采购方式包括哪些？ 答：政府采购采用以下方式：（1）公开招标；（2）邀请招标；（3）竞争性谈判； （4）单一来源采购；（5）询价；（6）国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式 75、何谓项目代建制？

答：项目业主(使用单位)通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位(代建单位)，负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。

2、建设单位质量控制的范畴（主要工作内容）包括？

答：（1）确定项目质量要求和标准（2）编制或组织编制设计竞赛文件，确定有关设计质量方面的评选原则（3）审核各设计阶段的设计文件是否符合质量要求和标准（4）确定或审核招标文件和合同文件中的质量条款（5）审核或检测材料、成品、半成品和设备的质量（6）检查施工质量，组织或参与分部、分项工程和各个隐蔽工程验收和竣工验收（7）审查或组织审查施工组织设计和施工安全措施（8）处理工程质量、安全事故的有关事宜（9）确认施工单位选择的分包单位

28、施工总承包模式的优缺点？ 答：1.优点（1）合同关系简单，组织协调工作量小。（2）缩短建设周期。（3）有利于投资控制。但这并不意味着项目总承包的价格低。

2.缺点（1）招标发包工作难度大。合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同争议。（2）业主择优选择承包方的范围小。（3）质量控制难度大。原因：一是质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，质量控制标准制约性受到影响；二是“他人控制”机制薄弱。

30、设计准备阶段投资控制工作内容？

答：1.在可行性研究的基础上，进行项目总投资目标的分析与论证。2.编制项目总投资切块和分解的初步规划。3.分析总投资目标实现的风险，编制投资风险管理的初步方案。

77、EPC，D+B模式的特点与适用性分析？

答：EPC，建设项目总承包模式135，设计采购施工总承包，特点：1.拥有人力、物力资源和丰富的工程经验，为工程提供全过程服务，高质量、高效率、低成本完成项目建设；2.建设项目总承包和项目管理的功能齐全，组织机构科学精干高效；3.以六大控制（质量、进度、费用、材料、文件、风险）为主要内容，采用先进模式实行科学的管理；4.项目管理科学化，低层作业本地化，技术装备现代化；有较强的融资能力或以金融机构为后盾；拥有专业技术，能够反映当代世界先进技术水平。 D+B模式，设计施工总承包133，特点：有利于投资控制，能够降低工程造价；有利于进度控制，并缩短工期；有利于合同管理；有利于组织与协调；对于质量控制，因具体情况而异，关键是看功能描述书的质量 78、论述：作为业主方项目管理人员，你认为应从哪些方面进行建设项目的投资控制？

答：从设计、招投标、施工及竣工验收等几个方面对建设项目进行投资控制

作为业主方项目管理人员，你认为应如何做好项目设计质量控制？

答：抓住影响项目质量的主要因素，根据设计要求及国家有关规范，对主要的质量控制点，编制质量控制计划、质量监测程序，并通过监理工程师、施工单位及业主项目组人员三方的协同，以达到项目的质量控制的目的。 作为业主方项目管理人员，你认为应如何做好建设项目质量控制？参考2题

作为业主方的项目管理人员，你认为应从哪些方面进行建设项目的进度控制 参考36 12

79、论述：某企业筹划新厂区扩建，拟成立业主方项目部，负责项目实施阶段的规划报建手续， 设计、施工招标，大宗材料设备采购，项目施工阶段的质量、进度与造价控制，以及项目建设档案管理。

要求：根据各项工作开展所涉及的具体内容绘制项目组织结构图，并描述各职能部门的主要任务分工？

81、设计任务的委托方式，优缺点比较？

答（1）平行委托 优点1、可以加快设计进度2、甲方可以直接对设计分包发

出修改或变更的指令 缺点1、业主对于各家设计单位的协调工作量很大2、分包合同较多，合同管理工作也较为复杂3、由于各设计单位分别设计，因此较难进行总体的投资控制

（2）总设计 优点1、由于有设计总包单位的参与，业主方设计协调的工作量大大减少2、由于业主方的设计合同只有一个和总包单位的合同，因此合同管理较为有利 缺点1、总包单位选取很重要2、业主对设计分包单位的指令是间接的，直接指令必须通过总报单位，管理程序比较复杂

（3）设计合作体 优点1、业主方设计协调的工作量大大减少2、由于业主方的设计合同只有一个和设计合作体的合同，因此合同管理较为有利 缺点1、缺乏一家设计单位对设计成果的总体质量负责2、缺乏有利的激励手段促进各家设计单位相互的沟通和协调 (4)设计联合体 优点1、业主方设计协调的工作量较少2、由于业主方的设计合同只有一个和设计联合体的合同，因此合同管理较为有利3、由于存在共同的利益，各家设计单位交流和合作更为紧密 缺点：各设计单位一般不太愿意组成负有连带责任的设计联合体，风险较大。

82、假设你是一位项目经理，你该如何协调组织内部和组织外部的关系？ 答：项目在运行的过程终会涉及很多方面的关系，为了处理好这些关系，保证实现项目的目标就需要协调。所谓协调就是以一定的组织形式，手段和方法，对项目中产生的不畅关系进行疏通，对产生的干扰和障碍予以排除的活动。项目协调又可分为项目组织内部协调和对项目组织的外层协调。 项目组织内部协调包括人际关系，组织关系的协调。而做好内部人际关系的协调要靠执行制度，坚持民主集中制，做好思想政治工作，充分调动每一个人的积极性。要用人所长，责任分明，实事求是地对每个人的效绩进行评价和激励。在调节人与人之间的矛盾时注意方法。

要做好组织关系的协调要注意以下原则：○1明确每个机构的职责○2设置组织机构要以职能划分为基础○3通过制度明确各机构在工作中的相互关系○4建立信息沟通制度，制定工作流程图○5要根据矛盾冲突的具体情况及时灵活的加以解决。

项目的外层协调包括近外层和远外层的协调。要做好项目的近外层协作必须做好以下几方面的内容○1要理解项目总目标○2以合同为基础，明确各关联单位的权利和义务，平等的进行协调○3尊重各相关联单位○4注重语言艺术和感情交流而做好远外层协调工作主要是以相关的法律，法规和社会公德为基础进行协调。

做好上述这些才可以更好地协调项目组织内部和组织外部的关系。

83、论述工程项目承发包体制的模式几个模式的优点？ 答1）分阶段分专业工程平行分包的优点：充分利用各承包商之间的竞争，有利于保证工程的质量，有利于降低工程造价。缺点：对业主项目管理要求较高，管理跨度较大，管理成本较高。适用于规模大的，分期建设的工程。

（2）总包优点：业主只需用总承包合同来约束总承包商，充分利用总承包商专业齐全，管理水平高，经验丰富的长处；业主方的管理，协调的工作量则不大，也不需要大量的专业人员和管理人员，业主的管理成本低。缺点：对于业主，必须承担由总承包商的管理水平，施工水平所带来的巨大风险；一旦由于总承包商的原因，工程出现的大质量问题，或不能按要求按时完工，最终受损的是业主。 （3）介于两者之间的形式：减少总承包商所带来的巨大风险，降低工程出问题带来的损失，而业主的管理工作

量也没有大的增加。

（4）cm模式：可以设计一部分对一部分招标可以缩短建设周期（与我国现在的管理制度相冲突）

84、试述质量管理体系认证的意义及其认证程序？ 答：意义：○1提高供方企业的质量信誉○2促进企业完善质量管理体系○3增强国际市场竞争能力○4减少社会重复检验和检查费用○5有利于保护消费者利益○6有利于法规的实现 认证的程序：○1申请和受理（通常企业组织在正式提出认证之前，会聘请专业咨询机构或认证咨询师对组织建立质量管理体系进行辅导，并指导企业质量管理体系试用行，完成管理评审，纠正措施等过程，经咨询机构或咨询师推荐，才向认证机构正式递交申请）○2认证审核（体系认证机构根据组织提交的申请，对质量管理体系文件进行书面审核，并将审定意见及时通知企业，企业按认证机构提出的意见对质量管理体系文件进行修改和完善，书面审核完成后，企业与认证机构商定，进行现场审核，后提交企业通过质量管理体系的审核报告）○3审批与注册发证（体系认证机构通过审核报告经审查决定是否批准，对批准的组织颁发质量管理体系认证证书，证书有效期一般为3年） 85.财务评价的内容？

答：1.财务评价的基础数据与参数选取；2.收支预测；3.投资盈利能力及主要的财务指标分析；4.财务的清偿能力分析；5.敏感性分析；6.最终得出财务评价结论及财务评价报告等。 4、反映一个组织系统中各项工作之间逻辑关系的是工作流程图。

7、对一个项目的结构进行逐层分解，以反映组成该项目的所有工作任务的是项目结构图。

68、反映一个组织系统中各子系统之间指令关系的是组织结构图

8、设计进度计划主要是各设计阶段的设计图纸的出图计划，它是设计方进度控制的依据，也是业主方控制设计进度的依据。

5、影响建设项目质量的环境因素较多，包括？

答：1.工程技术环境2.建设项目管理环境3.劳动作业环境

15、在国际上，设计、采购和施工任务综合承包被称为？答：EPC承包 16、在建设工程项目管理的任务中，最重要的是安全管理。

17、工程管理的核心任务是？主要表现在哪两方面？

答：为工程建设增值 主要表现在为工程建设增值和为工程使用增值 18、业主方项目管理最核心问题是？答：组织结构

80、设计过程具有三个方面的特点：创造性、专业性、参与性

20、投资控制的重点应放在设计阶段，特别是哪两阶段？

答：方案设计和初步设计阶段

69、为确保施工质量，使施工顺利进行，最关键应做好什么控制？ 答：建设项目质量控制

21、项目管理方在设计阶段项目管理的核心是项目投资控制

12、在项目实施工程中，设计方应注意设计工作的进度与施工招标、物资采购、工程施工等工作进度之间的相互关系和协调。

24、工程项目管理的时间范畴是建设项目的哪阶段？答：实施阶段

25、建设目投资控制最有效的手段是？答：技术与经济相结合

27、项目管理目标能否实现的决定性因素是项目管理的组织

31、工程项目策划的目的是为项目建设的决策和实施增值。

32、程项目实施阶段策划的主要任务是定义如何开发和组织建设。

33、对于一个建设工程项目来说，业主方的项目管理是管理的核心。 34、施工机械、设备、模具等施工手

段的配置是由施工技术方案确定。 35、工程总承包是指从事工程总承包的企业按照合同约定对工程项目的勘察、设计、施工、试运行实行全过程或若干阶段的承包

37、设计方案与工程进度的关系分析与施工方案优化属于建设项目进度控制的技 术措施。

41、建设项目进度目标分析和论证的目的是？答：论证进度目标是否可能实现

43、设计协调的方法主要包括哪些？ 答：设计协调会议制度、项目管理函件、设计报告制度

9、建设项目的施工方案分为哪两部分？答：施工技术方案和施工组织方案 10、建筑施工中伤亡事故的六种主要类别？答：（1）高处坠落（2）物体打击（3）触电事故（4）机械伤害（5）坍塌事故（6）火灾爆炸

50、施工现场安全检查的形式包括？ 答：针对主要问题进行检查、定期安全检查、专业性安全检查、经常性安全检查、季节性及节假日前后安全检查

11、项目实施的组织策划主要内容包括？ 答：（1）组织结构策划（2）任务分工策划（3）管理职能分工策划（4）工作流程策划

13、项目管理基本的组织工具包括？ 答：组织结构图、任务分工表、管理职能分工表、工作流程图

20、投资控制的重点应放在设计阶段，特别是哪两阶段？

答：方案设计和初步设计阶段

22、属于设计阶段设计协调会议包括？

答：1.设计方与业主方设计协调会议2.设计方的现场协调会议3.设计方与材料设备供应方设计协调会议 23、作为设计的基本依据包括？ 答：1.项目批准文件 1．城市规划2．工程建设强制性标准3．业主的功能需求

4．国家规定的建设工程勘察、设计深度要求

36、建设项目实施阶段业主方进度控制任务包括？

答：包括控制设计准备阶段的工作进度、设计工作进度、施工进度、物资采购工作进度，以及项目动用前准备阶段的工作进度。

39、业主方可以将设计任务委托？ 答：1．一个设计单位2.平行委托多个设计单位3.由多个设计单位组成的设计联合体4．由多个设计单位组成的设计合作体

40、属于工程建设其他投资的内容包括哪些？ 答：（1）土地使用费（2）与项目建设有关的费用（3）与未来企业生产和经营活动有关的费用4.预备费 5.财务费用

46、建设项目投资规划的主要内容？ 答：投资目标的分析与论证、投资目标的分解、投资目标的工作流程、投资目标风险分析、制定投资控制工作制度及有关报表数据的采集、审核与处理等一系列控制工作和措施。 19、工程管理的内涵涉及工程项目全过程的管理，包括哪三个阶段的管理？

答：决策阶段（DM）、实施阶段（PM）、使用阶段（FM）

1、设计阶段总体上划分为哪几阶段？ 答：（1）方案设计阶段（2）初步设计阶段（3）施工图设计阶段 48、项目的实施阶段包括？

答：1.设计前的准备阶段2.设计阶段3.施工阶段

51、施工准备阶段的工作质量控制包括哪些内容？P253

答：图纸学习与会审、编制施工组织设计、组织技术交底、控制物资采购、严格选择分包单位

53、业主方工程项目管理的主要任务？

答：安全管理、投资控制、进度控制、质量控制、信息管理、组织与协调