一、充分认识企业上市的重要意义
企业上市是现代企业发展的必然选择。一个地方企业上市数量的多少，不仅体现了这个地方企业的发展水平，还是这个地方经济活跃程度和竞争能力强弱的重要标志。推进企业上市，对企业和对地方经济发展意义重大。
（一）上市融资是企业摆脱生存压力、实现借力发展的捷径。把企业发展壮大是很多企业主的愿望，但这往往又受制于资金的不足。要突破资金瓶颈，一种是靠企业慢慢地自我积累，另一种是面向社会融资。我们今天也来了很多企业，大家可能会认为，可以向银行贷款来解决问题。但是银行也是要看大家实力的，一个中小企业，自身规模都不大，想从银行得到大额贷款肯定是不容易，这一点大家都深有体会。同时，过度依赖银行贷款，在国家宏观调控政策多变的情况下，限制性条件越来越多。比如今年以来，央行三次提高存款准备金率，实际上已经开始收紧信贷闸门。和信贷市场相比，资本市场具有非常广阔的发展空间。比如去年，全国有249家上市企业在深沪两地证券市场融资再融资，募集资金4466亿，平均每家18亿，和银行贷款相比，不仅数额大，而且成本很低、融资期限长。可以说，敢不敢上市融资、会不会上市融资在很大程度上决定企业的成败。世界500强企业也好、国内500强也好，基本上都是上市企业，因为不上市就不可能在关键阶段得到有力支持，不要说把企业发展壮大，想保持既 1
有的市场都不容易，可能还没有强壮起来就已经被竞争对手淘汰。20xx年起的全球金融危机导致珠三角、长三角等地成千上万的中小企业倒闭，这其中，大量企业如果拿到滁州来都是响当当的规模以上企业，但在发达地区企业数量太多，根本轮不上他们有上市机会，政府也没有能力照顾到这些企业，只能任其自生自灭。我们现在上市企业少，又刚被列为国家级产业转移示范区，在企业上市上有难得的机遇，希望大家要高度重视机遇、抓住机遇，否则可能后悔莫及。
（二）上市融资是企业规范经营管理、实现永续发展的重要途径。上市公司对企业经营管理有一整套规范的要求，企业成功上市，不仅是企业经营管理规范和竞争力强的体现，更标志着企业发展内涵上发生了根本转变。我在调研中，很多企业都有做大做强的愿望，但连基本的规范管理经营都做不到，上市这样借力发展的捷径都不敢走，还谈什么做大做强呢？家族式企业也好，合伙制企业也好，发展到一定阶段就必须向社会企业转变，这是企业永续发展的根本要求。在国内家族式企业最密集的珠三角和浙江，大量家族式企业开始寻求上市，最典型和大家都非常熟悉的企业就有碧桂园、玖龙纸业等。碧桂园20xx年上市时只拿出15%的股份就融资120多亿港元，加上增资扩股，先后融资200多亿，靠融资取得的资金大幅扩张，迅速成为国内地产界的龙头。我刚从广东回来，接触的两家企业格兰仕电器和永强汽车都是家族企业，前几年政府三番五次、苦口婆心劝企业上市，他们都不 2
愿意，认为时机不成熟。现在他们都认识到上市是必经之路，都在加快上市步伐。企业对上市的顾虑，一是怕上市后经营管理要透明了、当家人不方便了；二是担心压力大，本来一年赚个百把万就满足了，上市后上了快车道、高速路，不开快不行。其实这都是误解。企业就是不上市管理也不能随随便便，除非你不想企业好了。有的企业可能认为，上市了企业也不一定能发展好、也会倒闭，这种认识也是片面的。我们不敢说上市和现代企业制度能够让企业永远不败，世界上也没有哪个制度可以让企业永远不败，但世界范围内的实践证明，上市是能使企业做大做强、长盛不衰主要的制度、成功的制度、公认的制度。一方面，企业上市后，掌握的资源更多；另一方面，不上市的小企业倒闭了就倒闭了，而上市企业很少退市，因为上市企业资格本身就是一个重要的资源，即使自己经营不下去了，还可以通过壳资源转让，让自己的资本在新的企业中延续下去，这才是真正的永续发展。
（三）上市融资是滁州打造竞争优势、加快崛起跨越的重要手段。企业只有上市才能做大做强，也只有上市企业才有能力进行重大项目投资和技术改造，带动产业结构升级。同时，也只有本土的上市企业才会形成总部经济效应，才会把GDP和税收等留在本地。这方面江苏的江阴是我们学习的典型，他们连续多年大力推动企业上市，现在拥有兴澄股份、法尔胜等上市企业25家，其中11家企业营业收入都超过百亿元，本土企业创造了全市经济总量的70%以上。浙江省以民营经济为主导，过去民营企业对 3
上市兴趣不大，上市企业数量一度大幅度落后与江苏，近年来他们奋起直追，目前上市企业已经达到150多家，后来居上超过了江苏。目前，我市仅有全柴动力和天大石油管材2家上市公司，占全省69家上市公司总数的2.89%，上市公司的数量和质量都与省内上市工作先进市存在很大差距。尤其是近十年来，我市没有新增一家上市公司，8个县市区加上市经济技术开发区有7个都是上市“空白县区”。我们现在正面临示范区建设的重要机遇，但能不能抓住机遇，一方面取决于我们能不能争取到外面的重大投资，另一方面也取决于我们能不能抓住机遇把本土企业做大做强。如果我们只抓住外来投资而忽视了本土企业和已经扎根本土的企业，我们只能算是抓住了机遇的一半，发展成效将会大打折扣。
现在，全市已经有不少企业具备了上市的基本资格条件，但上市工作进展不快，主要还是很多企业对上市不自信、不明白、不得法。我们已经进入了资本市场主导的新阶段，企业一定要有战略眼光，既要熟悉自己的行业，更要熟悉资本市场，要大胆克服不敢上市、不愿上市、不会上市、怕付成本、怕受监管的思想，敢于到资本市场去搏击冲浪。各级各部门也都要认识到企业上市的战略意义，开阔视野，提升境界，把上市当作推动经济发展、强化发展机遇的重要手段和重要平台，努力营造想上市、敢上市、争上市的良好环境，加快形成多上市、快上市、上好市的生动局面。
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二、积极抢抓企业上市的重要机遇
当前，企业上市总体上面临难得的机遇。
一是大环境十分有利。从全球看，随着全球经济不断复苏，投资者市场信心回升，全球IPO（首次公开募股）越来越活跃。从国内看，一方面，我国已经形成了主板、中小板、创业板以及天津产权交易所等四级市场架构，资本市场体系已基本完善，上市门槛已经降得很低，很多企业都有相适应的市场进行融资。企业只需对照发行条件就可以判断能不能上市、采用什么方式融资。另一方面，今年国家证监会已经明确提出加快发展中小板和创业板，力促股市扩容，新上市公司数量将很可能再创新高。我们又拥有示范区建设这样的金字招牌，在争取上市上具有重要的优势。
二是小气候正在形成。市委、市政府一直高度重视企业上市工作，多次在相关会议上对我市企业上市工作做出重要部署，对上市工作赋予了很高的期望。为加大对企业上市的鼓励和扶持力度，市政府研究出台了鼓励和扶持企业上市的若干政策规定，对企业上市在财税、土地等多方面给予优惠政策，对企业上市的前期费用，由同级受益财政给予10%的补贴，凡进入上市辅导公告期的，由同级受益财政先期垫付100万元；企业上市成功后给予一次性奖励，对20xx年成功上市的奖励300万元，对2011成功上市的奖励200万元，对2012后成功上市的奖励100万元；对新增上市企业的县市区和市经济技术开发区党政领导班子，每实 5
现一户企业上市，由市财政奖励5万元。此外，对企业上市过程中因账务调整而涉及的税收都给予周到安排。企业上市后，需要开展重大项目建设的，优先安排申报省“861”计划项目等。对企业上市遇到的具体问题，还可以具体研究对待。总的来说，就是要为上市孵化创造出温暖的小环境，让企业可以抛开包袱，轻装上阵。
三是预备队已经组建。目前我市企业上市正在积极推进，德力玻璃已经通过辅导验收，并向中国证监会报送了上市申请材料，中国证监会也已经向省政府反馈意见；金禾实业已经完成股改，发布公告正式进入上市辅导备案；扬子木业等4家企业已启动上市工作；近期计划上市的企业还有4家，而且都与各类中介机构有过多次接触，时机成熟就可以启动。这充分说明我市的上市企业资源比较丰富，潜力很大。随着全市经济的加快发展，肯定还会有一大批质地较好的企业成长起来，成为新的后备资源。我们要加快培育、尽快启动和完成前期工作。
与此同时，我们也要清醒地看到，今年以来，全省各地纷纷抓紧资本市场运作，加快地方企业上市步伐。上半年，全省已首发上市7家公司，报证券会在审6家公司，合肥、马鞍山、芜湖三市今年上半年分别都新增两家上市公司。我们要切实增强紧迫感，进一步坚定信心，下定决心，采取有效措施，奋力实现企业上市工作的新突破。
三、扎实做好企业上市的各项工作
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要建立健全“政府引导、企业自主、市场运作、政策措施”的工作推进机制，按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的梯度推进工作思路，厚基础、排梯队、扶重点，坚定不移地推进企业多渠道、多形式上市，力争到20xx年，全市上市公司达到8家以上，消灭上市“空白县”、“空白区”。在工作中要切实把握好以下重点：
（一）抓好资源挖掘，做实上市后备企业库。这是做好企业上市工作的基础和关键。各地、各有关部门要把培育优质上市资源作为一项长期的战略任务和基础性工作来抓，坚持境内、境外上市“两手抓”，积极拓宽企业上市渠道，促使更多的优质企业尽快上市。要根据企业上市有关规定，将我市主业突出、管理水平高、产品竞争力强、发展潜力大，净资产2000万元以上、最近两年净利润累计不少于1000万元以上的企业，都纳入上市资源库，逐步建立企业上市梯队，实行动态管理。要加强行业选择，重点围绕我市的主导产业，挖掘培养符合产业政策、具有发展潜力的地方支柱企业和行业龙头企业。要实施培育工程，上市指导办要牵头抓好企业培育，把行业龙头企业、地方支柱企业、高新技术和高成长性企业作为重点培育对象；每年都要选择5-8户企业作为重点培育对象，并力争有2—3户拟上市企业进入辅导期。同时，要拓宽视野，把基础性好、具有一定规模和业绩的农业产业化龙头企业、基础设施投资建设企业和服务业企业，通过整合包装，纳入培育范围，使我市上市后备资源行业分布更广泛、产 7
业结构更合理，争取有更多的企业进入辅导，源源不断地把优质企业推向证券市场。
（二）抓好企业改制，深度培育上市企业。这是企业上市的必要环节，也是企业制度创新、管理创新和技术创新的重要手段。要学习合肥、芜湖等先进地区经验，探索通过市场化手段，组织专业机构帮助企业量身定制，实施科学合理规范的股份制改造。要确定好改制企业，对年销售收入5000万元以上、利税1000万元以上的企业进行重点分析跟踪，每年选择一批符合国家产业政策、产品科技含量高、发展前景好、企业家素质高的企业，引导其进行规范的股份制改造，并做到改一家、成一家，不留后遗症。要落实好改制方式，对主营业务相对突出、历史沿革比较清晰、近几年有较好盈利水平、并且在短期内有融资意向的企业，采取整体变更设立方式的办法来改制；对规模大、时间长、行业门类多、产权模糊的企业采取新设方式。对已改为股份有限公司并初步具备上市条件的企业，要切实加大扶持和服务力度，促使其尽快进入上市辅导期。
（三）抓好市场定位，提高上市过会成功率。一要立足国内主板上市。沪深A股市场是目前我国企业股票发行上市的主渠道，对规模较大、效益较好、竞争力较强的企业，要争取在沪深主板市场上市。二要争取创业板上市。创业板的上市标准大大低于中小企业板，要做好充分准备，积极创造条件，把我市科技含量较高、成长性较好、规模不大的中小企业推上创业板市场。三 8
要进一步研究、探索“借壳”上市、“挂靠”上市等途径，引导企业积极向上市公司靠拢，争取早日进入资本市场。四要鼓励和引导有条件的企业实现海外上市。五要积极推进未上市公司股份转让。要以产权交易所为平台，通过开展未上市公司股份转让，促进公司规范运作和资源有效配置，活跃我市资本市场，积极培育上市公司后备资源。六要大力发展创业风险投资。积极创造条件，加快设立风险投资基金或投资机构；探索风险投资、私募股权基金等多种投融资方式，鼓励和支持民间资本、外资参与组建风险投资公司、设立风险投资基金和私募股权基金，投资高科技企业，缓解企业融资难等突出问题。
（四）抓好资本运营，做大做强上市企业。资本运营是经济发展的高级形式，是现代经济的核心内容。在当今追求速度、比拼实力的时代，已经不仅是“大鱼吃小鱼”、“快鱼吃慢鱼”，而是“狮子吃老虎”，首先考虑的是资本的力量。要从经济结构调整、优化资源配置、提高经济规模、提升经济质量的角度，引导支持资本运营，帮助企业协调解决资本运营过程中的具体困难，降低运作成本。上市公司要产业经营和资本运营并用，大力吸收外地项目和资源注入，培育航母型企业，培育跨国企业；要建立起有效的内控机制和信息披露制度，切实保护投资者的权益；要进一步深化人事管理制度和分配制度的改革，建立有利于公司长期发展的激励机制，提高上市公司的经营业绩和运行质量。拟上市企业和其他非上市股份制企业，要运用各类资本运营 9
手段，快速做大做强企业，加快上市步伐；要根据有关法律法规要求建立健全公司治理结构，实行规范运作，朝着更加健康方向发展。
四、努力营造企业上市的良好环境
各县市区、市直各有关部门要充分认识推进企业上市工作的重要性，树立起抓企业上市就是抓招商引资、就是抓结构调整、就是抓转型升级的观念，切实把企业上市工作放在经济工作的突出位置，做到思想上重视，政策上落实，工作上得力。
（一）要加强组织领导，高位推进企业上市。为切实加快企业上市步伐，市里已经成立了推进企业上市工作领导小组，下设上市工作指导办公室，将上市工作并入金融办职能。各县市区政府也要加强对上市工作的领导，明确上市工作主管部门，落实人员和经费，形成“以块为主、条块结合、上下联动”的工作格局。会后，各县市区、市经济技术开发区要抓好组织落实，将上市工作部门和人员名单报市上市指导办（市政府金融办）。同时，针对有的企业对证券市场的功能认识不足，对进入资本市场的程序、规则了解不多的问题，要建立企业上市工作定期调度、督查和信息通报制度，建立与证监局、交易所方面的主动沟通汇报机制，健全信息交流平台，帮助企业与证券公司、中介机构进行有效的交流、沟通。
（二）要形成工作合力，形成齐抓共管工作局面。企业上市是个系统工程，涉及方方面面，需要在座的各有关部门充分发挥 10
职能作用，切实加强协作，形成工作合力。市上市指导办要加强指导，切实做好全市企业上市工作的统筹规划、指导协调，为企业股份制改造、组织培训、政策咨询等方面提供优质、高效的服务；要主动向省政府金融办、安徽证监局汇报请示，加强与中介机构的联系沟通，定期研究企业上市工作，推动企业上市取得实质性进展。各有关部门要把推动企业上市作为一项重要工作来抓，为上市后备企业开辟“绿色通道”，对企业改制上市相关审批事项简化程序、特事特办、急事急办；要积极帮助企业解决碰到的问题，一切从有利于企业上市的角度去考虑问题，切实减轻企业负担。各县市区要深入调研，摸清家底，分层次排出一批拟上市企业，制订企业上市工作规划，有针对性地进行宣传发动、培训辅导，持续推动企业上市。
（三）要加大政策扶持，多方解决企业上市进程中的问题。各县市区要参照市政府鼓励和扶持企业上市的政策意见，研究出台或完善细化扶持企业上市的激励政策，增强政策的可操作性，切实推进企业上市工作；要在企业上市过程中给予全方位的支持，及时地、创造性地帮助企业解决上市过程中的问题，为企业清除障碍，创造有利条件。各地、各相关职能部门要高度重视企业反映的上市进程中的问题，认真研究，能解决的要尽快解决；需要市里协调的，要及时上报市上市指导办，由上市指导办汇总后，提交市政府协调。
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（四）要加强宣传培训，切实增强企业上市能力。各地金融办（上市指导办）要切实担负起指导、推动、帮助企业上市的职能；各有关部门也要尽快熟悉、了解掌握企业上市的要求、程序，为企业做好上市指导和各项服务工作。要加强对企业股份制改造、股票发行等基本知识以及相关政策法规的宣传，充分利用报纸、电视台、电台、网络等，通过开辟专栏、专题，及时报道我市上市工作动态、经验做法，真正在全市营造议上市、争上市、快上市的浓厚氛围。
借此机会，还想对在座的企业家提几点建议，供大家参考。 一是要作长期谋划。要制定上市行动计划，与企业的战略规划结合起来，使企业上市工作有计划地稳步实施，不要忽冷忽热。企业上市过程中碰到的不可测因素比较多，要有坚定的决心和恒心，一旦企业确定上市目标，就要咬定目标不放松，企业不能因一些挫折而动摇。
二是要建立现代企业制度。要建立健全现代企业治理结构和管理规范，按《公司法》要求，形成科学、规范的决策和日常管理机制，提升企业档次，完成企业治理结构和经营管理方式的升级转型。
三是集中力量做大主业。企业的主业是否突出，成长性好不好，是证监会审核上市时把握的一个重点，因此企业在做大规模时必须坚持做大做强主业，培育核心产业和产品，不要四处出击， 12
搞一些与主业关联度不强的东西，虽然看起来摊子很大，反而失去了竞争力。
四是慎重选择中介机构。企业上市必须依托券商、会计师事务所和律师事务所等中介机构，目前中介机构素质参差不齐，企业一定要慎重选择有实力、信誉好、适合自己的中介机构，没有把握的，可以向市上市工作指导办和市金融办咨询求助。
今天的会议，主要是对县市区和开发区提出要求、对各职能部门怎么做好服务提出要求，县市区和开发区要切实做好组织、发动和服务工作，职能部门要切实发挥应有的作用。同时，上市的主体是企业，企业一定要有主人翁精神，你们要带头想方设法，政府和部门会为你们提供最好的服务，你们做好了我们也借光、沾光。今天来了很多企业，希望会议对大家是个动员和促动。企业上市过程中总的问题政府已经研究过了，但具体到每一个企业的每一个问题，还希望县市区、开发区和有关部门认真研究解决，使企业真正想上市、愿上市、会上市、上成市，我们的目的就达到了。
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