中小企业板信息披露业务备忘录第31号
募集资金三方监管协议范本
20xx年9月1日 深交所中小板公司管理部
根据有关法律法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，中小企业板上市公司实行募集资金实行专户存储和三方监管制度。在募集资金到帐后1个月以内，上市公司应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司的子公司或控制的其他企业也应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。为此，我部制定了《募集资金三方监管协议范本》，请遵照执行。
募集资金三方监管协议范本
甲方：__________________公司 （以下简称“甲方”） 乙方：________银行________分行 （以下简称“乙方”） 丙方：__________________（保荐机构） （以下简称“丙方”）
注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为协议甲方， 1
如果由子公司或上市公司控制的其他企业实施，则子公司或上市公司控制的其他企业为协议甲方。
本协议需以深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_________________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________________项目、____________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为200__年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储 2
情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过____万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。 3
十一、联系方式：
1．_________________公司（甲方）
地 址：___________________________________ 邮 编：___________
传 真：________________
联系人：________________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
2．___________银行________________分行（乙方） 地 址：____________________________________ 邮 编：___________
传 真：________________
联系人：________________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
3．___________（保荐机构）（丙方）
地 址：____________________________________ 邮 编：___________
保荐代表人A：________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
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传 真：_______________
保荐代表人B：________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
传 真：________________
协议签署：
甲方：_______________股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：
200__年__月__日
乙方：____银行____分行_____支行（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 200__年___月____日
丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 200__年___月___日
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第二篇：中小企业板信息披露业务备忘录第29号_超募资金使用
中小企业板信息披露业务备忘录第29号： 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金 20xx年9月15日
深交所中小板公司管理部
为进一步规范上市公司募集资金的使用，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，制定本备忘录。
一、实际募集资金超过募投项目计划使用募集资金的处理
（一）上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）达到或超过计划募集资金金额20%的，适用本节规定。
（二）“超募资金”应根据企业实际生产经营需求，提交董事会审议后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：
1.补充募投项目资金缺口；
2.用于在建项目及新项目；
3.归还银行贷款；
4.补充流动资金。
（三）“超募资金”在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管理。
（四）上市公司将“超募资金”用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如果仅将“超募资金”用于向子公司增资，参照“超募资金”偿还银行贷款或补充流动资金的相关规定处理。
上市公司将“超募资金”用于在建项目及新项目，保荐机构、独立董事应出具专项意见，符合本所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。
上市公司使用“超募资金”用于在建项目及新项目，应当按照本所《股票上市规则》第九章、第十章的要求履行信息披露义务。
（五）上市公司使用“超募资金”偿还银行贷款或补充流动资金的，应当符合以下要求：
1. 公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资；
2.公司应承诺偿还银行贷款或补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高
风险投资并对外披露；
3.应当按照实际需求偿还银行贷款或补充流动资金，原则上不应一次性补充流动资金，并对外披露偿还银行贷款或补充流动资金的详细计划和必要性；保荐机构和独立董事应当对偿还银行贷款或补充流动资金的使用计划和必要性发表意见，年度募集资金使用说明应当对补充流动资金的使用情况做出专门说明。
二、募集资金变更为永久补充流动资金
（一）因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金，上市公司拟将该部分募集资金用途变更为永久补充流动资金的，适用本节规定。
（二）全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，补充金额不超过募集资金净额20%且不超过1亿元的，应当符合以下要求：
1.募集资金到帐超过一年；
2.不影响其他募集资金项目的实施；
3.按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；
4.公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
5.公司应承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。
（三）全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，补充金额超过募集资金净额20%或超过1亿元的，应当符合以下要求：
1.募集资金到账时间超过三年。公司募集资金到账时间未满三年，但陷入危机、面临严重财务困难拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，经上市公司申请并经本所同意的；
2.不影响未完成募投项目的实施；
3.按照募投项目变更履行审批程序和信息披露义务；
4.公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
5.公司应承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。