标准操作规程（SOP）基础知识

标准操作规程（SOP）是各种标准化管理认证和产品认证的重要内容，各行业都有SOP的要求。什么是SOP？简单的讲，SOP就是一套包罗万象的操作说明书大全。一套好SOP是确保产品或服务质量的必要条件。SOP不仅仅是一套技术性范本，它更重要的涵盖了管理思想、管理理念和管理手段。由于在成熟的行业，都有明确的管理规范和认证体系，因此其SOP的标准化和成熟性都比较高，编写SOP也有依据难度较低。由于目前还没有成熟的实验室管理和认证体系，因此，在检验工作中编写SOP会有些盲然。

首先，SOP具有行业特点，不同的行业都有不同的SOP。就检验工作而言，仪器有仪器的SOP，试剂有试剂的SOP，各个项目有各自不同的SOP，别说是细菌、生化免疫这些学科不同的有不同的SOP，就是同一学科内不同项目也有不同的SOP。所以检验SOP不是一个，而一套。

第二，SOP事无巨细，也就是说只要与项目有关，要详细全面，要包括所有的可能出现的细节。以飞行员操作规程为例，第一条竞然是“坐下”，由此可以看出，SOP涵盖细节程度。SOP不是简单的操作说明，而应该是实用操作大全，应该成为工具书性质的东西。一套理想的SOP应该让一个不懂的学了后就能成为专家。

第三，SOP不是仅仅是详尽的操作说明，它是管理规范的一部分，也包涵着质量控制和管理理念，从中甚至可以看到人员配置等情况。

虽然不同的行业SOP的具体内容是不同的，但是其是有确实的逻辑联系，因此借鉴其他行业特别相近行业的SOP要求是很有价值的。以药品生产SOP为例，其要求是GMP认证所要求的，根据GMP，其SOP的重点见附。

借鉴药品的SOP的重点，检验SOP应该包涵：

1、 操作程序：实验和仪器的操作程序、实验器械的取用和实验后的处理、实验台的清洗、实验物溢漏的处理等

2、 质量控制：实验和仪器的质量监控，如实验质控数量（高、中、低？），仪器的校正（人员、时间、方法等）、维护和保养、实验的原始记录等。实验原始记录很重要，发现问题和解决问题的重要手段，除病人资料外，还应有环境参数（天气情况、温湿度等）、使用仪器及仪器情况、样本性状和质量、试剂厂商及批号、同批质控结果以及处理方式（如复查、重抽、发报告）等，尽量详尽。

3、 异常结果判断及处理：判断异常结果的指标，及分析处理原因方当及程序。如，是异常给果，还是实验误差或错误？怎么判断？样本正常范围是多少？非正常范围的标本如果处理，大于多少或小于多少复查或与临床联系？

4、 流程：应包括样本收发、报告单收发审核、质量和仪器问题处理等都要有明确的流程规定。如谁收标本、谁发报告、多少时间收，多少时间发、向谁收、仪器故障的报养程序等等。

5、 试剂和样品质量指标、验收及贮存：谁人进、谁人检、以什么方式贮存、如果保正贮存质量。如：贮存冰箱温度谁监测、试剂失效谁警告、标准菌多久转种等。

6、 人员职责：人员职责明确是在流程过程中体现如来的，如仪器坏了，是向谁汇报、由谁处理、报告单谁审核，什么样的异常实验操作员处理，什么样的要报主管等等。当然有人员培训SOP更好。

检验SOP的编写，可以以仪器操作手册、试剂说明书为兰本，根据科室情况加上上下游内容，如样本收集处理、异常结果处理等内容就可以做为项目或仪器SOP使用。各项目SOP加上样本收集、报告单发放、试剂购买、验收贮存、发放等SOP就基本完成。

附录：

药品生产SOP的重点内容：

1 偏差的处理

详细表明和说明对于可能出现的与预期结果、结论有偏差的，例如，收得率在预期范围之外，产品不符合规格，反应条件不符合特定的参数，设备标准不合格等等，是在何时以及如何被研究的，采取的措施、程序是什么，是否合理等。科学的试验论证、审查和批准等。 2 内部审计

尽可能描述清楚如何、何时和由何人进行内部审计，以及为何进行内部审计，采取的方法和程序是什么等。

3 外部审计

描述对供应商(原料、包装材料等)审计的频率和理由以及所使用的议定书(合同)，最简略而又明了的方法是通过要求供应商填 完一份自行设计的包括上述内容的表格来进行，审查和批准程序。

4 质量审核程序

描述如何并由何人审核和批准批记录、工艺过程中的检验、以及最终的API检验数据，质保部门(QA)必须对此在成品进入市场前负最终的责任。

5 派到生产部门进行工艺过程中间试验的人员

描述允许生产人员进行工艺过程中间试验所必须符合的规程和标准，例如在提取前核查溶液的PH值等。

6 规格的标准

描述负责审核和批准新原料、中间体和药品规格的人员、部门和程序，如规格改变了，规程的审核和批准也应该在这条SOP中进行阐述。

7 检验规程的批准

描述负责检验规程的人员、部门、检验程序，这个检验规程可能是国家法定的标准，如中国药典、美国药典、国家处方集等的检验规程就是标准，但假如这样的规程不存在或不适用于特定的原料，那么可使用有关的其他检验方法。

8 工艺规程中控制的批准

描述用于工艺过程中控制检验的决定性程序的规程 。

9 验证手册和报告

描述印发、审核及批准工艺验证手册和报告的规定。

10 变更控制

描述当工艺过程、检验方法、工艺过程中检验、设备等改变或将被改变时所必须要做的工作，审核和批准程序。

11 取样规程

描述质控部门如何被通知，以及如何采集、鉴别样品并把它们运输到质控室。

12 标准对照品的批准

描述针对相关的工艺过程，选择和批准对照品的人员和部门。

13 分析研究和评价

描述针对相关的工艺过程，选择和批准分析研究和评价的人员和部门。

14 供试品的批准

描述针对相关的工艺过程，选择和批准供试品的人员和部门，包括有关实验室报告。 15 委托生产物质的审核

描述假如中间体是由第三方生产时如何检验和使用中间体。

16 稳定性试验

描述稳定性试验程序，包括条件、频率、数据审核和文件记录。

17 承包商的评价和批准

描述如何选择、评价及批准承包商，例如企业内部无法进行时委托外部检验等。 18 批记录审核

描述生产记录是如何并由何人审核和签名的。

19 投诉审核

描述客户投诉从接受到评价以及到最终所作出的反应是如何处理的。

20 规格之外物料的使用

描述在何时允许使用规格之外物料以及批准程序所包括的内容。

21 被退回物料的使用

描述使用被退回物料必须做什么以及在何时可接受的或者是不可接受的。

22 SOP的定期审核

描述每隔多久对SOP进行审核(通常每两年)，何人审核，以及何人参与审核过程批准。 23 培训记录的建立

描述何人获得培训，他们获得什么类型的培训，由何人进行培训以及培训文件被保管在何地。

24 原料、中间体、包装材料和药品的购买、接收、化验和贮存

描述所有的物料是如何安排的以及它们在何时接收，检查程序(例如所附的标签)，在何地并且是如何地被贮存(安置地点与合格的物料分开如待验区)以及合格后的重新安置(合格区或不合格区)。重新入库和鉴别步骤也适用于中间体和药品。

25 不合格的物料的处理

描述不合格的物料是如何被退回给供应商(例如购买时通知供应商并准备文件记录)，它是被贮存在何地直到被运出。

26 标签控制

描述标签如何被印制、保存、控制以及需要时被运送到生产部门等有关部门。(注：保存标签的区域必须保证闲人莫入并且标签的量必须被严格控制。)

27 工作服的更换

描述何人必须换上工作服(例如操作人员穿制服及监督人员穿实验室外套)，在何时和在何地更换衣服以及每隔多久就要分发、更换工作制服。

28 空气和供水系统的控制

描述对于所用的通风和所有的供水系统每隔多久，由何人负责检查以及检查什么(包括它的过程、符合微生物分析和内毒素规格的去离子水)。

29 实验室和生产区域管道系统标识

描述用于鉴别所有实验室和生产区域管道的系统，可以是颜色代码、箭头、书面说明、标签等的混合使用。

30 生产设备、器皿和容器的清洁规程

描述经验证和批准的清洁每件设备的方法。(假如清洁几个反应罐的规程是相同的，那么写下描述这样的清洁的一个规程就能包含所有的反应罐的清洁。)

31 生产设备的维护

描述每隔多久和需要做什么来维持设备的正常运作。(需要保存每件设备的记录并说明在上一次维护的时间做了些什么，由何人维修。)

32 设备使用的保护和检查

描述在两次使用之间闲置的设备是如何被保管以及在再次使用前必须进行的检查，也应记录闲置所经历的最长时间(不得超过10天或有必要进行重新清洁)。

33 清洁验证规程

描述如何制定清洁验证规程 ，由何人审核和批准，以及文件记录被保存在何地。(内容应包括残留物、清洁剂和生物负载物控制的间隔频率。)

34 设备校验

描述校验什么设备 ，每隔多久进行重新校验，由何人进行校准，如何被标示，以及记录被保存在何地。

35 不被使用或校验不合格的设备

描述如何鉴别设备，哪些是由于经校验不合格，需要维修、保养等而不被使用的。 36 计算机系统的验证

详细说明在何时计算机系统被用于生产过程并需要验证的一些标准。被验证的主要内容是：系统的操作、防止发生故障所采取的措施、错误的检查，记录的纠正、重新启动和数据恢复、变更的许可、变更的记录、电子签字、人工输入数据的准确检查、数据的备份、使用者权限等。

37 设备日志

用于描述用哪些设备，生产了什么产品的日志。注：这对于专用设备是没有必要的。这些内容一般已包括在批生产记录中。

38 主要生产和控制记录的保存

描述如何保存和控制主要生产记录(空白批记录)和分析记录(质量控制检验规程)，要求主要生产记录应该由质保部门保存在合适的地方。

39 完整的生产和控制记录的保存

描述如何保存完整的生产记录(完整的批记录)和分析化验记录(分析报告)，要求完整的批记录和分析检验报告应由质保部门保存和控制。

40 所有原料和中间体的重新检验周期

详细说明每隔多久，哪些原料必须进行重新检验。例如：盐酸在被检验和合格之后，批准有两年的时间期限，假如到那时还没有用完所有的物料，剩余的在使用前必须进行重新检验。合格后可延期使用，否则作报废处理。

41 多批产品的混合

描述如何混合多批产品，假如要进行混批，那么每个批次一定要经过检验并通过所有的标准参数后才能与其它批产品混合。应避免多批API的混合，除非绝对有必要。

42 API标签鉴别

描述如何标示成品。在SOP中应包括标签的复印件。(标签表面被损坏不能被使用。) 43 批生产的可追溯性

描述给定的一批原料或中间体在使用后发生问题时能够被追踪的系统及运作程序。若要回收有关物料，这个系统就要求更加严密。

44 一旦发现不合格时，原料、中间体和APIS的重新取样和重新检验

详细说明在什么样的情况下，原料、中间体或API在一旦发现不合格后进行重新检验，包括如何进行重新检验和允许重新使用。

45 分析规程的验证

描述验证分析规程时所应考虑的特性，包括准确度、精密度、专属性、检测限度、定量限度、

线性、范围和粗放度等。

46 通知客户有关确定的生产和工艺控制规程的变更

描述假如要变更或或预期将要变更已确定的生产和控制规程时该如何以及在何时通知客户。应注意，区别变更的小变化，大变化和关键性的变化。

47 返工的API的检验和合格证发放

当检验和合格被重新加工的API时需对任何差异都进行分析。例如，对造成API不合格的标准进行关键性的分析和评价等。

48 新配的和回收的溶剂的混合

描述如何保存和使用新配的和回收的溶剂，把新配的和回收的溶剂混合在贮藏桶里是非常不应该的，只有当它们被加在一批产品里面时才能被混合，并且在使用前必须根据各自的规格才能作为合格品使用。

49 APIS的回收

描述当决定有必要回收时必须做什么和通知何人。

50 用于临床试验的药品

描述应用于临床试验用药品生产的质量控制措施和《药品生产质量管理规范》(GMP)的内容。注：质量标准与那些正式生产用的药用原辅料相同。

第二篇：集油标准操作规程

装车泵启停操作规程

一.启泵前的准备：1检查流程正确。2检查仪表齐全、准确。3盘泵3—5圈。4

通知相关岗位做好开泵准备。

二.启泵：1按启动按钮启泵。2缓慢打开出口闸门，控制好排量，泵压，电流至

符合要求。

三.启泵后的检查：1检查泵振动有无异声。2电机温度符合要求（＜70℃）。3检

查漏失量和泵机组的运行情况是否良好。

一.停泵前的准备：通知相关岗位做好停泵前的准备工作。

二.停泵：1关小出口闸门。2按停止按钮停泵。3完全关闭出口闸门。4挂好停

运牌。

卸油泵的启停操作

一.启泵前的准备：1检查流程正确。2检查仪表齐全、准确。3盘泵3—5圈。4

通知相关岗位做好开泵准备。

二.启泵：1按启动按钮启泵。2缓慢打开出口闸门，控制好排量，泵压，电流至

符合要求。

三.启泵后的检查：1检查泵振动有无异声。2电机温度符合要求（＜70℃）。3检

查漏失量和泵机组的运行情况是否良好。4启泵后保持池内液位不低于20厘米。

一.停泵前的准备：通知相关岗位做好停泵前的准备工作。

二.停泵：1关小出口闸门。2按停止按钮停泵。3完全关闭出口闸门。4挂好停

运牌。

药剂泵启停操作规程

一.启泵前的准备：1检查泵腔内的润滑油是否变质。2检查仪表齐全灵活好用。

3检查泵体紧固牢靠。

二.启动：1打开进出口闸门。2按启动按钮启动药剂泵。3根据所需要求调整好

流量压力。4悬挂运行牌做好记录。

一.停止：1按停止按钮停泵。2关闭出口闸门。

消防泵启动操作规程

一.启泵前的准备：1根据即时需要做好开泵工作。2检查仪表灵活、齐全、好用。

3检查盘根松紧程度。4倒好流程。

二.启泵：1按启动按钮，启动消防泵。2当电流二次起跳稳定后，缓慢打开旁通

闸门。3代压力稳定后，缓慢打开出口闸门，控制好压力（0.6MPa—0.7MPa）、

排量。

三.启泵后的检查：1检查盘根漏失情况。2检查机组的振动是否超标，有无异声。

二.停泵：先关出口闸门，打开回流，挂好停运牌。

配电柜操作规程

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首先要明确总开关的位置和各分闸刀所控制的设备。 进入配电室要佩戴好绝缘手套和试电笔。 合拉闸刀前要与相关岗位密切配合好。 合拉闸刀首先用试电笔检查配电柜是否带电。 戴绝缘合拉闸刀。 如有人检查电路，闸刀。应悬挂“有人操作，禁止合闸”的标志，并派专人看护。

燃油泵的启停操作规程

一.启动前的准备：1检查仪表齐全、好用。2检查流程正确。3盘泵3—5圈。4通知加温炉岗做好开泵前的准备。

二.启泵：1打开进，出口闸门。2按启动按钮启动燃油泵。3根据需要调整好产量，压力。

三.启泵后的检查：1检查机组有无异声，振动是否超标。3检查有无漏失现象。4检查电机温度符合要求（＜70℃）

停泵：1按停止按钮停泵。2关闭进，出口闸门。

真空炉启停操作规程

一.启泵前的准备：1检查真空炉水位，应在2/3—3/4位置上。2检查仪表齐全、准确、好用。3检查炉体完好无损，各闸门开关正确。4倒好气流程。5启动值班室内控制柜，按“上班/下班”按钮启动。

二.启动真空炉：1按启动总开关，启动控制柜。2按油.气转换开关，调整到用气位置处。3待燃烧器运转工作后，根据工作需要，调整好电磁阀的开气度。4根据工作情况调整好风门。

三.启动后的检查：1检查燃烧器有无异常，振动有无超标现象。2检查燃烧器有无漏气现象。3待炉体温度上升到60摄氏度将所需加温的流程倒到炉体内。4根据生产的需要调整好控制柜的“炉壳”出口温度在一定工作范围内。

停炉：1按停止按钮停炉。2拉下总闸刀。

化验操作规程

一. 化验前检查：1检查仪器电源、仪器水位、冷却系统是否正常。2检查电磁、破乳系统是否正常。3检查冷凝管连接部位有无渗漏。4检查烧瓶接收器有无破损碰伤现象且干燥清洁。5检查溶剂油是否符合规定。6检查天平是否灵活好用且校对砝码。

二. 操作

1先将油样放入稀释箱内加温到45℃。

2将干净无水烧瓶称取重量。

3根据油样含水高低按要求称取油样克数。

4加入200ml溶剂油按要求插装好接收器。

5打开电源调节好电压和电磁破乳系统，45分钟后读取水量。

6计算含水＝读数/克数×100℅，计算出含水量。

7将废液倒掉刷好样桶和烧瓶冷凝管。

倒泵操作规程

1当需要倒泵时，先做好倒泵前的准备工作，并与其他岗位联系好。

2对待启泵做好启动前的准备工作，逐渐关小欲停泵的出口闸门，然后启动待运泵。

3停欲停泵，先关出口闸门，再按停泵按钮。

4开新运行泵出口闸门，调节到合适位置。

5当运转泵正常，关闭欲停泵进口闸门。全面检查泵的各部分。

清过滤网

1先将进口闸门关闭。将泵体内的原油抽空后，关闭电源，迅速关闭出口闸门。 2打开过滤网。将网子取出清理干净后，放入过滤器内。

3打开进口闸门，将管线与余气放空。

4按启动按钮，缓慢打开出口闸门。将压力调到合适位置。

倒流程

1先开后关，侧身操作。2通知相关岗位。

启停分离器操作规程

一启动：

1检查分离器各部件是否完好，开方空阀，关气出口闸门，关油出口闸门，开采

暖阀，开液位计阀，倒好流程。2按操作规程开始进油。开放空阀，开天然气阀，控制好液位和压力。3调节压力到正常工作状态。4做好运行记录

二停运：

1检查各运行参数。2关气闸门，有液位关闭进液闸门，无液位不关。打旁通闸门，放空卸压。3停运后检查流程。4做好记录。

更换机油操作规程

1先检查油质和密封情况。2放油，清洗机油室，加油。3更换油后检查油位油质到合适位置，密封符合要求。4清洁现场，做好保养记录。

使用游标卡尺测量工件

1检查游标卡尺刻度清新完好，有无磨损。 2擦洗工件。3测量工件内外径。读取数值。分别测三次。取平均值。4做好记录，写好单位。

电机轴承加润滑油操作规程

1正确使用工具、用具。2按停泵按钮停下电动机，拆下护罩和电机动扇。3保持内盖不发生位移。4取下轴承清洗干净，加适量黄油。5上好轴承压盖，风扇护罩。6收拾工具做好记录。

更换检查压力表

1根据现场使用压力选择符合要求的压力表。

2新的压力表要求在鉴定日期范围内，铅封完好，压力表落零，紧固螺丝无松动，螺纹完好，气孔无堵塞，防尘空完好。

3关截断阀，正确拆卸防止损坏压力表。

4将新的压力表缠好丝扣布，垂直将压力表安装在压力表接头上。

5试压时缓慢打开闸门，看压力表接头有无渗漏，不渗不漏再全部打开。 6收拾工具，做好记录。

离心泵加密封填料

1正确使用工具用具，关闭进出口闸门，放尽余压。2拆掉密封填料压盖，挖净

旧密封填料。3切割密封填料，长度、切口要符合要求。4加密封填料时，接口应错开，并涂抹好黄油，填料充足。5均匀上好压盖，要松紧合适，密封填料不渗不漏。6收拾工具，做好记录。