全球标杆学习的趋势
对标杆学习，战略学的大师有着不同的意见，哈佛教授波特(Michael Porter)对决定论(determinism)大力辩护，他认为通过事事计算和详细叙述的过程，应该可以预测和控制公司未来的发展。在此基础上，波特建立的策略学说，有着很深的决定论学说的根基。根据这样的观点，如果情况经过分析、指标经过计算，那么我们可以推论出，企业应该怎么做才能够迈向成功之路。
而另一派战略学的大师则认为，穿什么样的鞋有品位完全取决于穿鞋人的主观意识，这就是与决定论大相径庭的意志论(voluntaristic)。意志论者认为人类的意志力、对成功的渴望和天生的驱动力才是成功的主要力量，这才是标杆的核心动力。
20世纪即将步入尾声的时候，波特将决定论赋予更丰富的内涵，而另一战略大师亨利·明兹伯格(Henry Mintzberg)则持完全相反的看法。以黑格尔派(Hegelian)的术语来说，这样的论点将会产生综合论的结果，新一代战略学大师盖瑞·汉默尔(Gary Hammel)正是其中的代表。这一派策略理论的新要素有如下要点：
(1) 学习是重大的竞争优势；
(2) 效率是所有机构活动的必要条件；
(3) 客户永远第一；
(4) 科技创新和压力是提升客户满意的元素；
(5) 除了企业之外，机构也认清自己处于竞争的环境中；
(6) 科技和全球化将会激发第三次“产业革命”。
为此，汉默尔认为“战略就是一场革命”，而我们的标杆理论正是建立在学习与适应变得日渐重要的理念基础上。
标杆管理与组织学习有如下关系：
□ 经验： 标杆学习的关键要素。
□ 变化性：事物的变化能够鼓舞人们学习和了解的欲望，从而激发创造力，而 这正是标杆学习的特色。
□ 解决问题：标杆学习的起点。
□ 了解：标杆学习的效果。
□ 经济价值的优势：标杆学习的目标。
□ 他人的经验：他山之石可以攻玉，在标杆学习中，他人的宝贵经验可作为自 己经营业务的借鉴。
□ 创新理论：通过标杆学习所获得的新知有助于创新能力的培养。
□ 隐性知识：标杆学习是一种知识转移的概念，这里所说的不只是关键指标或 尚未经过记录分析的数据而已，一般而言，比较难以用言语传授的隐性知识 也能够通过标杆学习进行转移。
□ 隐性知识转换为显性知识：在标杆学习营造的学习环境里，知识的传授者与 接收者必须将彼此的看法具体呈现出来，并且通过互动来强化对于知识的认 知。
□ 模型与图表：标杆学习让我们了解他人的模式，并从而对自己的商业模式或 逻辑概念进行修正。
□ 权力：虽然组织里有些不胜任的人极力耍花招维持现状，以免自己的饭碗可 能不保，但是标杆学习是对抗这种状况的最佳利器。
□ 客观化：标杆学习能够加速这样的过程。
□ 模型：通过标杆学习，我们能够重新检视错误或过时的模型，而我们对于现 实世界的认知也能够维持在最新的状态。
□ 集体学习：标杆学习让企业有机会从不同的角度来看事情，并且加强组织内 的凝聚力。
□ 接收能力：组织对于问题的分析与典范的抉择，都是其接收能力的稳固基础 。
□ 现实世界的动荡：标杆学习让我们为世界上的各种变化都做好了万全的准备 。
□ 复杂度：标杆学习就好比撑杆跳的人手中所持的杆，没有它的帮助，撑杆跳 的人就无法跳到足够的高度。
□ 加速进程：标杆学习能够加速学习的进程。
□ 策略：标杆学习能够磨炼策略思考的能力，对于公司里最需要这些能力的阶 层提供相关的训练。
□ 社会能力：通过团体内部以及和所仿效的典范之间的互动，标杆学习能够开 发出社会能力。
□ 创新：标杆学习是一种以行动为导向的教育方式，参与者能够对自己的创新 自由地放手一搏。
无论是波特教授还是盖瑞·汉默尔大师两人之间的观点如何差异，他们之间有一点是共同的，即都认为学习是标杆的核心要素；同时，他们还共同强调了学习他人的经验必须从自己的现实基础出发，根据自身的资源和能力灵活吸取他人的经验与教训。否则，企业就会犯下邯郸学步的错误。面对瞬息万变的需求、科技、市场以及竞争环境，我们往往已经无法凭一己之力解决面临的所有问题，如果我们不寻求外力的协助，自己忙着找问题的答案，或许能够暂时解决所面临的问题。不过问题是这样的答案不但可能是错的，而且就算是我们找到的正确答案，它或许只能够解决昨日的问题，但不见得还适合现在的状况。
学习自身也是一门科学，组织的学习比个人的学习更为复杂。学习的对象、学习的方法和学习的内容都决定学习的效率和效益，所以企业首先要面对的是学习学习的方法和技巧。如果我们以登山与罗盘和地图的关系为例，我们可以看到，如果我们要登的只是一座小山，而且视野可及，我们自然不需要罗盘或地图，更不需要花时间和精力来学习如何使用罗盘和地图。不过如果自己对于所在地区并不熟悉，而且该地道路崎岖，那么我们就需要罗盘和地图的协助才能够找到方向，我们花在学习使用罗盘和地图的时间完全可以从正确的登山路径中得到回报。
标杆管理中企业应该如何提升自己的学习能力呢？西门子的案例可以给我们启发。（摘自中国社会科学出版社畅销书《长大的鞋子——转型时期的中国企业标杆选择》,出自宝利嘉文库www.ckocoo.com）。
最近在中国最专业的经管类图书网站——ckocoo.com上买了《长大的鞋子》这本书，对于一直做企业管理的我受益匪浅，现在将书中的精彩片断呈现给大家：
标杆管理理论：始于商务目标的知识管理
管理专家彼得·德鲁克认为“目前真正的控制性资源和生产决定性因素既不是资本，也不是土地和劳动力，而是知识”。
在知识经济时代，知识已成为经济增长、社会发展以及企业成长的关键性资源，知识管理也成为新兴且日益重要的研究课题，越来越多的机构通过知识管理来塑造自身的核心竞争力。
标杆，作为绩效指标中的核心，正被纳入到越来越多的知识管理系统中。比尔﹒盖茨就认为：“知识管理甚至并不是从技术开始的。它始于商务目标、过程和对共享信息的需要的认识。知识管理只不过是管理信息流，把正确的信息传送给需要它的人，好让他们迅速地就这种信息采取行动。”
知识管理的目标就是提高机构的智力或公司智商。“在今天的动态市场上，一家公司需要高超的公司智商来获得成功……公司智商指的是一个衡量标准，看公司能多么自如地广泛共享信息，以及你们公司里的人能怎样善于相互利用对方的思想。公司智商牵涉到共享历史和现有知识。对公司智商的贡献来自于个人的学问，来自不同人员思想的交流。”
在《轻资产运营》中，我们将智力资产看作公司运营中最核心的轻资产。盖茨就鼓励道：“商界领导人就需要在整个公司里设立具体的知识共享项目，把知识共享变成工作本身一个有机的部分——而不是附加的、可以忽略的虚饰。……‘知识就是力量’……力量不是来自于保密的知识，而是来自共享的知识。一家公司的价值观和奖励制度应该反映这个观念。知识管理可以在4个领域里帮助任何企业：规划、顾客服务、培训及项目协作。”
知识管理理论对标杆管理的影响包括：
一、如何应用对知识的分类实现对标杆的管理？
知识可以按照下列标准进行分类：
接受者：哪类人员可能需要这些知识与经验？哪些人员可以接受这些知识？
适用性：这些知识与经验的适用范围有多广？是只在局部或当地适用还是放之四海而皆准？
传递性：将这一知识传递给其他人是否容易？正确地应用这些知识，其难度有多大？它与知识的隐含性相关，隐含性越高，知识的可传递性就越差。
转移成本：将知识转让或传递给他人需要多少成本？学习成本是否高于创造成本？
内容的丰富程度：这些知识与经验在多大程度上，需要针对具体的问题进行具体的分析？经过简化之后实用价值将有多少损失？
时效性：这一知识产生了多久？在多大程度上受到时间的影响？
可信度：这一知识是否易于测试？其来源是否可靠？
系统性：它是否可以单独发挥预期效应？是否需要其它知识的配合和协同？
标杆指标作为最浓缩的知识，其分类与传递方法也遵循知识管理的途径。在标杆管理中，影响人们的行动，推行高效的工作流程并提供所需的技术支持，巧妙地保持这三者的平衡，才称得上最佳的管理方法。
二、如何将标杆管理的知识进行传播？
如果将标杆管理看作是一套知识传播的体系，根据知识管理的原则，不同的知识类型有着不同的管理方式。一般而言，可以采用如下四种类型对知识进行分类，并据此实施不同的管理方法：
1、易学型标杆知识 这种知识简单易学但适用范围不广。例如，丽嘉酒店（Ritz-Carlton Hotel）的一名客房预订员知道，Smith先生总是预订禁止吸烟的房间。这一经验很容易传达给其他相关工作人员，但是适用范围非常有限。比如说，不能就据此推断，所有来自Smith先生家乡的人都不吸烟。对于这种可以迅速掌握的知识和经验，最佳的管理办法是把它们汇总在一个人人都能找到的地方，最好是个高效翔实的数据库。
2、普及型标杆知识 企业内部有些知识与经验既容易传授，适用范围又广。企业内部的人员管理规定、标杆指标的设定等等，就是这一类的知识。对于这类“普及型”的知识，最好是将它们编订在一起，作为基本要求分发给员工，在企业内部推广普及；或者应用软件，将其标准化，成为企业内部绩效提高的工具。
3、复合型标杆知识 如果一种知识应用范围很广但是又比较难以掌握，那么就需要通过精心组织的培训来普及。例如，管理一个大型项目的要领与技巧就属于这一类型的知识。学习者只有通过亲身实践或向有经验的人员认真学习，才能掌握这种标杆知识。
4、一次性标杆知识 最后，企业中还有一种知识既不易学，应用范围也不广。比方说，某一办公部门的一位网络管理人员可能深谙苹果操作系统（Macintosh）的运作，但是如果企业中绝大多数部门都使用Windows办公系统，那么他的知识与经验就没有必要推广应用，何况学习这种知识也绝非易事。由于对这类知识进行管理的回报率非常之低，因此没有必要对这方面的知识管理过于重视。只需鼓励他们建立一个非正式的兴趣小组，供那些有可能用到这些知识的人员进行不定期交流就足够了。
标杆知识类型不同，其传播模式与技术支持的搭配关系也各异。比如说，易学型知识非常易于计算机化，因而在这方面的管理就要最大限度地围绕信息技术进行。而复合型知识就要求最大限度地突出人员管理。四种知识类型的管理对资金与人力的投入都有明确的要求标准。对一次性知识的管理就属于“吃力不讨好”，而复合型知识的管理却是在竞争中获得优势的唯一关键所在。
三、在标杆管理中如何转换一种知识传授模式？
一个企业在一天中学到的知识，比一个人一生中学到的都多。因此，当需要个人做出商业决策时，无论他（她）向多么博学多才的个人请教，也不如从整个企业吸取经验。一位决策者征求顾问团的意见，实际上就是“多对一”的标杆知识传授过程。而一个项目团队在网络讨论数据库上进行咨询，这种知识传递的过程就成了“多对多”。
这种“多对多”的知识传授模式不可能很快被普遍接受。管理人员将会在相当一段时期里维持传统的咨询方式，即只向个人而且是可靠的人士征求意见。一旦他们开始尝试扩大咨询范围，马上就会感到一种失去控制的危机感：知识与经验是否泄露得太多，知情人是否过于广泛了？
在标杆管理中，往往需要为购买对标伙伴的数据、建立自身的标杆系统与知识管理系统，而增加大量的咨询、分析以及IT方面的投资。但这种投资回报率也会很高，因为如果能够为积累知识与经验提供更多的投入，企业就能创造更多的财富并降低成本。
在管理咨询中，中融的体会是建立标杆管理系统远远不象有的客户公司一开始估计的那样简单，很多客户以为，只要建立一个经验交流中心，然后借助信息技术公之于众就万事大吉了。而实际上，在人员与工作程序方面投入的精力要比技术方面多得多。
四、如何设立专门的标杆管理知识库
随着知识管理的成熟，许多西方企业已经在企业中设立专人负责知识管理工作，例如设立“知识总裁”（Chief Knowledge Office，简称CKO），全权负责经验与知识管理。知识总裁要积极关注经营项目中的知识投入。还有的公司还设立核心人物如“知识经理”，每人负责公司知识库的一部分，确保新知识得到及时的收集与分发。这一措施在很大程度上免除了公司人员培训的负担。如果没有这一安排，企业只能通过对全体员工进行普遍培训，才能知道哪些知识应用较广或者哪些知识简单易学。
“知识库”的概念最早不过是一个简单的“经验存储库”，现在它已经包括了“易学型知识”和来自企业内外不同渠道的信息，很多时候它成为标杆指标与数据的核心来源。虽然从各种渠道收集到的所需信息进行汇总要耗费大量的时间。但通过知识库的建立，可以为标杆管理提供各种数据来源，并知己知彼，更好地推进最佳实践运动。
为了更好地推进标杆管理，许多企业成立专门的“标杆管理办公室”，由于标杆管理办公室往往要承担跨部门、跨职能的沟通协调工作，与企业从事知识管理的人员或部门实现合署办公或联合管理，往往能收到更好的效果。
第二篇：应用标杆学习进行竞争情报研究的进展与趋势
http://www. 应用标杆学习进行竞争情报研究的进展与趋势*
彭靖里1，杨斯迈2 ，邓艺1
1
2云南省科学技术情报研究所，昆明（650051） 昆明理工大学经济管理学院，昆明（650092）
E-mail：
摘 要：在总结标杆学习在竞争情报研究中应用状况的基础上，阐述了标杆学习在竞争情报中应用的理论研究进展及其特点，并且分析了它们未来的发展趋势。
关键词：竞争情报；标杆学习；应用；进展；趋势
1. 引言
标杆学习（英文名称为Benchmarking，简称为BMK。国内又译为标杆管理、定标比超、对标分析、基准管理等）作为竞争情报研究的重要工具，在国外被列为最常用的10种分析方法之一，在企业战略管理、质量控制、市场营销、成本管理、人力资源管理和新产品开发等领域得到广泛的应用。近年来随着竞争情报理论与实践研究的不断深入，标杆学习方法理论研究及其在竞争情报中的应用日益增加，许多学者对标杆学习产生的实证背景和理论概念等各个方面都进行了深入的研究与探讨，其研究的文献数量也急剧增多，取得了一批高水平的成果。如Y·Ohinata讨论了日本企业应用标杆学习实施竞争情报活动的经验，总结了标杆学习分析的领域、实施流程、关键成功因素和限制条件，提出标杆学习是一个连续性的情报分析实施过程和战略协作方式；D· Elmuti运用回归统计方法对美国数百家企业实施标杆学习的目标、成功因素和失败原因进行分析，认为应用标杆学习进行竞争情报活动是提高企业全球竞争力的有效工具；L·Mann对澳大利亚某跨国电器公司的标杆学习进行实证分析和比较研究，结果肯定了应用标杆学习进行竞争情报研究的有效性。[1]今天，标杆学习已被西方管理界认为是改善经营绩效、提高全球竞争力最有效的管理工具之一和管理科学研究的新领域，而且标杆学习方法目前的使用范围正超出了企业，即使是非赢利组织也可使用。甚至国外有的学者已提出各国政府也应用标杆学习开展国际竞争情报（National competitive Intelligence, NCI）研究，通过相互学习借鉴，以便找到自己效率低下的原因，并学习其他国家政府在提高国际竞争力中公共管理方面的最佳做法。
本文重点就国内外应用标杆学习方法进行竞争情报研究的发展现状和研究应用进展，及其未来的发展趋势进行全面述评。
2. 标杆学习及其在竞争情报中应用的兴起和发展
2.1 标杆学习的起源及其内涵
标杆学习实践起源于20世纪70年代末80年代初美国学习日本的运动中，首先开展标杆学习活动的是施乐公司（Xerox）。该公司在遇到日本强劲竞争对手佳能、NEC公司的全方位挑战期间，产品市场占有率和销售收入连续几年出现大幅度滑坡，迫使管理决策层不得不面对竞争现实，认真去了解对手、研究对手，首先仅在公司内部的几个部门进行标杆学习分析，到19xx年后逐渐扩展到整个公司范围。通过应用标杆学习开展竞争情报研究等活动，该公司制定并实施了一系列赶超竞争对手的策略和措施，取得了明显成效，公司主要产品的*本课题为云南省20xx年重大软科学研究计划项目——“云南省企业竞争情报示范工程研究”课题（编号2006R01）成果之一。
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http://www. 制造成本降低了50%，开发周期缩短了25%。开箱合格率由92%上升到99.5%，重新夺回了部分失去的市场。为此，施乐公司在19xx年获得了由美国生产力与质量中心（APQC）颁发的马尔科姆·鲍德里奇美国国家质量奖（MBNQA），随后19xx年又获得欧洲质量奖。[2]
施乐公司应用标杆学习进行竞争情报活动取得的显著效果引起了世界各国工商界的关注，以后许多公司纷纷群起效尤，采用标杆学习原理和方法，建立企业竞争情报体系，在赶超行业之最（best in class）过程中，不断提高自己的竞争能力。一些在产品质量和竞争力方面居领先地位、声名显赫的企业，也把实施标杆学习当作一种标准手段，作为提高产品质量和管理水平的重要途径，并且企业的主管人员在批准一项新的投资或产品开发计划时，都把有没有进行过标杆学习放在十分重要的地位。据美国贝恩咨询公司在20xx年7月发布的第六期全球研究报告中，对475家欧美大中型企业为提高业绩所使用的管理技术进行的排名。在过去连续两年里，欧美公司所使用的管理技术多达100种以上，其中应用最为广泛的是标杆学习（BMK）方法，并被广泛地应用于企业竞争情报活动中。[3]
到19xx年，美国学者罗伯特·C·坎伯（Robert.C.Camp）公开出版了一本名为《标杆学习：寻找行业中产生卓越绩效的最佳实践》（Benchmarking: The search for Industry Best practices that Lead to Superior performance ）的著作中首次在理论上提出了“标杆学习”的概念和运作模式，并把标杆学习方法定义为：“寻找行业中能够产生卓越绩效的最佳的信息分析和管理实践过程”。[4]从此，标杆学习的思想和实施方法开始引起西方管理学界和竞争情报专家的关注，许多企业家和学者也根据各自的理解和认识，对标杆学习的概念和内涵提出自己的见解。如施乐公司的首席执行官大卫·T·柯恩斯（Darid. T. Kearns）认为，标杆学习就是“持续不断地将自己的产品、服务以及管理实践与最强的竞争对手，或那些被公认为行业领袖的企业/组织的产品、服务及管理实践活动进行对比分析的过程。” [5]长期在IBM公司和美国生产力与质量中心从事标杆学习研究的美国学者H·詹姆斯·哈里斯认为，标杆学习实质上是指“一种为促进企业/组织真正绩效的改进和提高而寻找、分析并研究优秀的产品、服务、设计、机器设备、流程以及管理实践的系统方法和过程。” [6]
2.2 标杆学习及其在竞争情报研究中应用的概况
随着标杆学习方法在竞争情报研究中不断得到推广应用，美国生产力与质量中心（APQC）于19xx年建立了国际标杆学习交流中心（International Benchmarking Clearinghouse，简称IBC）。该中心拥有来自工商业、信息服务、医疗卫生、教育等行业及政府方面的500多个成员，这些成员有许多是美国、加拿大、欧盟、澳大利亚及南美洲和亚洲等国家和地区的大中型企业主管和高层次专家学者，目前中心已成为世界上有名的标杆学习理论研究、信息交流和人员培训的基地之一，并且在联邦政府委托每年评定的MBNQA奖评分标准的“信息与分析”类别中，专门设立了“竞争比较与标杆学习”项目，要求参加评奖
[7]IBC的公司企业通过实施标杆学习活动，适当利用外部比较情报增进对流程与绩效的了解。
的活动有力地促进了标杆学习方法的理论研究和普及，以及在竞争情报研究中的应用。一批知名的竞争情报学家，如普赖斯科特（E·Prescott）等都参加过该中心组织的“共享竞争情报的实践经验：竞争与商业情报联合会的标杆学习”、“如何组织竞争情报的运行：一项标杆学习研究”等标杆学习研究项目。[8]19xx年位于美国马萨诸塞洲坎布里奇的麻省理工大学战略规划研究所（SPI）建立了自己的标杆学习学会和BMK案例数据库，为会员提供信息交流服务。目前美国已涌现出一批专门从事标杆学习咨询服务的企业，如马萨诸塞洲列克星敦的最佳经营标杆学习和咨询公司、安德森顾问公司、AT·卡尼公司和托尔斯、佩林公司等。由
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http://www. 于美国具有雄厚的竞争情报研究基础、完善的法律环境和自愿分享信息的公众意识，标杆学习的理论研究与实践均处于世界领先水平。[9]
受美国开展竞争情报和标杆学习工作的影响，近年来世界一些国家和地区也相继成立了标杆学习信息交流中心或类似的组织，如澳大利亚成立了质量委员会（AQC）、日本成立了知识动力学研究会（KDI）、新加坡成立了标杆学习研究中心，分别与IBC合作共同推进本国企业标杆学习的理论研究与实践推广；中国香港地区在19xx年就成立了香港标杆学习信息交流中心；泰国生产力学会于19xx年与国际标杆学习交流中心（IBC）合作，开发构建了国内的标杆学习服务平台，向泰国企业介绍和推广标杆学习方法；印度在19xx年10月召开了全国标杆学习会议，决定建立印度标杆学习数据交流中心；中国台湾地区的“资策会”在积极推动企业竞争情报活动的同时，专门成立了“竞争者基准方法工作小组”（台湾资讯业通常将Benchmarking称为竞争者基准法），帮助中小企业积极开展竞争情报研究和标杆学习活动。在许多国家和地区的支持下，19xx年10月亚洲标杆学习交流中心成立，其宗旨是为亚洲地区的企业提供标杆学习方面的咨询服务和信息交流。[10][11] 上述机构的建立及其活动有力地推动了标杆学习和竞争情报研究活动在世界各国的普及和推广。
2.3 国内应用标杆学习开展竞争情报研究的动向
国内关于标杆学习的萌芽思想可以追溯到新中国成立之初。当时我国企业界对苏联经验的学习模仿可以说是最早的一种初级标杆学习方式；大跃进时期的“赶英超美”、20世纪60年代的“工业学大庆、农业学大寨”等做法都包含着标杆学习的思想。但是这些“标杆学习”的做法带有浓厚的计划经济色彩和盲从性，而且“基准对象”长期不变，失去了比较学习的意义，最终成为空洞的政治口号。据考证，现代标杆学习的概念和理论是在20世纪80年代末期，上海市召开的一次主题为“科技促进社会发展”的国际会议上，由美国波音飞机公司的代表提出来并引入国内的，然后逐渐在国内一些“三资”企业中得到应用，随着竞争情报在企业中的应用推广，标杆学习方法及其理论开始受到我国工商企业界的重视。[12]
19xx年上海科技情报研究所的张左之先生在第一次全国竞争情报与企业研讨会上，提交了名为《Benchmarking：竞争情报的一种重要手段》的论文，首次系统地介绍了国外企业应用标杆学习开展竞争情报活动的情况，阐述了我国应用BMK方法进行企业竞争情报研究的可能性；[13]以后陈勤先生又发表了《Benchmarking：竞争情报示范工程新解》一文，提出了应用标杆学习方法进行竞争情报研究的理论框架；[14]20xx年陈峰博士在梁战平先生的指导下，发表了《论标杆学习方法在企业竞争情报实践中的应用》一文，介绍了我国应用标杆学习进行高清晰电视竞争情报研究实践的方法和结果；[15]20xx年北京大学的谢新洲教授等人发表了《竞争情报分析方法——标杆学习》一文，对应用标杆学习开展竞争情报研究的现状和方法作了全面的评价分析；[16]20xx年彭靖里研究员等人在分析国内应用标杆学习方法开展企业竞争情报研究的案例基础上，发表了《论标杆学习在竞争情报研究中的应用及其策略》等文章。[17]这些研究和成果对于推动国内企业应用标杆学习开展竞争情报活动起到了积极的促进作用。
近年来，国内的一些行业和企业纷纷在学习借鉴美国开展标杆学习活动的经验，积极探索开展标杆学习的研究和实践，并提出了将企业竞争力综合评价与标杆学习方法有机结合起来进行竞争情报研究的新思路，取得了较好的效果。如冶金行业通过在宝钢集团等大中型钢铁企业中进行标杆学习活动，20xx年每吨钢材平均成本比上年同期下降了8—10%，利润呈逐渐回升势头，产品竞争力明显提高；中国海洋石油总公司在20xx年制定和实施“走出去”
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http://www. 战略中，重点选择了发展状况与自己企业相似，排在全球500强中第189位，在世界石油公司中排名第14位的挪威国家石油公司作为“基准”对象，进行了全方位的标杆学习研究，找出了存在的差距与不足，制定出切实可行的竞争策略，在开拓海外石油资源勘探开发市场中取得巨大成功。
3. 标杆学习方法的理论研究进展
近20年来，国内外对标杆学习理论与应用的研究已取得了长足的进步，据对已发表文献的分析[18]，其研究的领域和重点主要集中在标杆学习的分类、实施步骤、伦理和法律以及应用的局限性四个方面。
3.1 标杆学习方法的分类研究
由于标杆学习的核心是一个连续不断的信息搜集、分析和利用流程，企业组织通过该流程识别出具备最佳性能指标的对等物作为“基准对象”，并通过一系列的学习、模仿、调整与创新的动态过程以提高自身各项性能指标并赶超其竞争对手，其关键在于辨别出相对与产品、服务、流程等领域的最佳实践。因此，在标杆学习实施过程时必须根据不同的要求对其进行明确的归类，并确定各种不同类型标杆学习的适用条件。目前有关标杆学习的分类研究在诸多文献中均有论述，但对于分类的标准并未达成一致，概括起来，主要有：[19][20]
（1）面向范围的分类。①内部标杆学习。内部标杆学习是指在同一企业组织内部各组成部分之间、各种行业管理流程之间以及各部门产品或服务之间进行的标杆学习，定标的“基准对象”通常为企业内某功能单元，所需的相关信息的收集与共享比较容易，同时组织内各元素的活动也较为协调和有效。由于内部标杆学习不需跨越组织外边界，因此实施过程简单而可靠，且具有较高的成功率。②外部标杆学习。是相对于内部标杆学习的对比范围扩大的一种方式。通过对比分析不同企业组织间在产品、服务、基本活动、企业流程和各子系统等领域的差异以识别相应的最佳“基准对象”，并借助于竞争情报等手段使外部因素内部化以有效实施。鉴于外部标杆学习的“基准对象”通常设定为主要竞争者，因此实施外部标杆学习的成功率相对较低，且可能导致误用。
（2）面向分析领域的分类。①产品或服务性标杆学习。以分析对比不同企业之间在产品或服务领域的差异为核心的标杆学习。②功能性标杆学习。以分析对比同一企业组织内部或不同企业之间在特定功能部门活动为核心的标杆学习。③流程性标杆学习。以跨越组织功能边界的企业流程为对比核心的标杆学习。④战略性标杆学习。在不同企业组织之间对比分析其组织结构、长远规划等领域的标杆学习。由于该类型的标杆学习信息搜集难度很大，而且“基准对象”的可比性较差，其成功率较低，因此在实际中很少采用，其有效性也在进一步研究之中。
（3）基于“基准对象”选择的分类。①竞争性标杆学习。以企业组织的主要竞争者作为“基准对象”，在产品、服务、成本、技术、流程和组织结构等领域进行对比分析的标杆学习。竞争性标杆学习通常是通过竞争情报分析，尤其是具有竞争性的反向工程来实现的。鉴于企业组织竞争的信息保密性，实施该类型标杆学习的难度较大。②协作性标杆学习。以处于不同工业领域内的非竞争性最佳企业作为“基准对象”的标杆学习。由于标杆学习的学习过程是双向的，又称为交流性标杆学习。该类型标杆学习要求企业组织具有良好的学习能力和转移能力。③相容性标杆学习。介于竞争性和协作性之间的标杆学习，其基准对象是同一领域但处于不同市场部门的最佳企业组织，即参与分析的各组织的竞争用户各异。
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http://www. 从上述研究可以看出，目前对标杆学习方法的分类研究还存在分类标准不尽确切，分类体系不够科学合理，指导功能不尽明显等问题亟待解决。
3. 2 标杆学习实施步骤的研究
标杆学习的实施流程及其步骤一直是其理论研究的重点之一，作为标杆学习的首创者，Xerox公司提出了实施标杆学习的10步流程：（1）识别分析领域；（2）确定“基准对象”；（3）确定信息收集分析方法；（4）确定当前自身性能指标；（5）设定期望目标值；（6）调查并发布标杆学习可能导致的利益；（7）建立功能目标；（8）开发行动计划；（9）实施情报分析活动并进行流程控制；（10）校验并分析实施标杆学习的结果。上述步骤可以划分为“规划—分析—集成—实施”四个阶段。[20]为了适应不同企业或组织开展标杆学习活动的要求，不少专家学者在Xerox发布的标杆学习基本流程的基础上分别针对具体问题提出了类似的实施流
（1）定义实施领域；（2）建立实施团队；（3）程。如文献[21]提出了实施基准分析的一般方法：
信息收集与分析；（4）确定“基准对象”；（5）通过一系列的规划与活动运行该流程；文献[22]提出了“规划—定位—观测—分析—调整—优化”的六阶段法；文献[23]则把标杆学习流程细化为五个阶段、20个活动以主的114项任务；文献[24]在建立网络代理运行的标杆学习数据库的基础上提出了类似的“规划—辨识—信息收集—情报分析—优化—规划”的循环过程；文献
[25]则把该流程分解为战略分析与实施两阶段。
上述专家学者的观点尽管在对标杆学习类型、实施的重点和步骤上有差异，但却一致认为：标杆学习作为组织学习与变革调整，以及实施竞争情报活动的方法，不仅是一种支持模仿和协作的工具，而且有助于创新思想的产生和企业性能指标广泛的提高。
3.3 实施标杆学习中的企业伦理和法律研究
由于标杆学习实施涉及到与“基准对象”企业或组织的关系和信息共享。因此，如何依照企业伦理原则和相关法律，合情、合理和合法开展标杆学习活动，也是不少专家学者关注和研究的问题。有的学者认为：[26] 标杆学习活动要求参与者意识到其对企业伦理的影响和承担的法律责任。因此必须做好10个方面的工作。即①积极争取高层管理人员的支持；②对企业运作和改进要求有充分了解；③保持接受新观念改变陈旧思维方式的坦诚态度；④提倡与“基准”对象分享信息；⑤致力于持续的标杆学习；⑥把企业运作与战略目标与标杆学习紧密结合起来；⑦有效将公开和非公开信息集成提供企业管理层和员工共享；⑧不要向竞争者索要敏感信息或商业秘密；⑨选择一个权威的第三者机构在不公开企业名称的情况下来搜集和提供竞争情报；⑩不要基于标杆学习信息向外界贬低竞争者的商务活动。有的专家提出：
[27]应当正确处理好标杆学习中信息共享与商业秘密的关系，信息搜集合法性与情报分析的关系，并认为建立基于竞争情报的最佳做法（Best Practices）数据库和信息分析机制是依法开展标杆学习实践的基础，以开放务实的态度确定企业标杆学习的目标。
3.4 标杆学习方法应用局限性的研究
标杆学习作为开展竞争情报活动和组织管理的一种方法或技术，能够有效地提升企业（或产业或国家）的竞争力，但是仅仅依标杆学习未必就一定能够将竞争力的提高转化为竞争优势，事实上在实践中有的企业就甚至陷入了“标杆学习陷阱”困境。这意味着标杆学习方法同样存在一些局限之处。为此，近年来有一些专家学者对标杆学习方法应用的局限性进行了研究[28]、[29]，认为片面应用标杆学习可能会导致企业竞争战略趋同。由于标杆学习的实施鼓励企业相互学习和模仿，因此，在奉行标杆学习的行业中，可能所有的企业都企图通过采
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http://www. 取诸如提供更广泛的产品或服务以吸引所有的顾客细分市场等类似行动来改进绩效，在竞争的某个关键方面超过竞争对手。单纯的模仿使得从整体上看企业运作效率的绝对水平大幅度提高，然而企业之间相对效率差距却日益缩小。普遍采用标杆学习的结果必然使各个企业战略趋同，各个企业的产品、质量、服务甚至供应销售渠道大同小异，市场竞争趋向于完全竞争。造成在产业中企业运作效率上升的同时，利润率却在下降。另一方面，由于科技的迅速发展，使得产品的科技含量和企业使用技术的复杂性日益提高，模仿壁垒提高，从而对实施标杆学习的企业提出了严峻的挑战，如果标杆学习活动不能使企业跨越与“基准对象”企业之间的“创新鸿沟”，单纯为赶超先进而继续推行标杆学习，则会使企业陷入繁杂的“落后—标杆学习—又落后—再标杆学习”的“标杆学习陷阱”之中。
台湾长期从事标杆学习理论和应用研究的学者刘常勇认为，[30]随着产品寿命周期的缩短，标杆学习方法的一些缺陷逐渐暴露出来，其中最大的缺陷就是缺乏市场预测能力。为了解决这一问题，企业必须将标杆学习方法同过去顾客分析和市场需求预测方法结合起来，从而达到不断地满足消费者需求的目的，将标杆学习转变为一种持续不断的信息学习和创新过程，并把其建立在每一个新产品的开发项目中，从而弥补了标杆学习固有的缺陷。
从以上国内外研究进展的分析可以看出，目前对标杆学习理论及其在竞争情报中应用的研究已进入一个新的阶段，不断向理论的深度和应用的广度拓展，逐渐成为管理科学和竞争情报学科研究的热点之一。
4. 应用标杆学习进行竞争情报研究的发展趋势
随着经济全球化和信息技术的不断发展，应用标杆学习进行竞争情报研究正逐步成为提高企业/组织、产业和国家竞争力的手段之一。与当前国内外推崇的竞争力评价不同，标杆学习不仅能够评价和判断竞争力的高低，找出竞争力高低的主要原因，而且还能够告诉我们，当前的“最佳管理实践”是什么，为了提高竞争力，应当如何利用和超越这种“最佳管理实践”。也就是说标杆学习方法比一般意义上的竞争力评价方法走得更远，更加贴近提高竞争力的目的。因此，标杆学习及其在竞争情报研究中应用将呈现出以下的发展趋势：[30]
4.1 标杆学习方法的应用将由企业拓展到各类组织
由于标杆学习最初是由工业环境中的公司提出的。因此，在企业的层面上已经得到了最为广泛的应用。然而近年来，一些国家或地区的政府机构、医院和大学等组织也发现了标杆学习及其在竞争情报研究中的价值，并将它用于改善其组织流程和体系。所以，现在一些有影响的行业协会也日益重视应用标杆学习工具来改善专业部门的流程。如最近几年，不少国家的政府机构也开始探究应用标杆学习进行国家竞争情报研究（NCI），作为改善政策执行流程的一种工具，开展针对国际贸易中克服技术壁垒和组织开展反倾销活动的竞争情报研究，建立国家产业预警机制。如20xx年11月欧盟成立了公共部门标杆学习服务中心（The Public Sector Benchmarking Service），主要目标是促进公共部门之间进行有效的标杆学习，共享最佳作业典范。标杆学习及其竞争情报研究作为一种改善组织绩效和提高竞争力的通用工具，正陆续应用于各种不同类型的组织，并取得了初步效果。因此，今后应用标杆学习进行竞争情报研究将逐步由微观层面向中、宏观层面拓展，直接影响政府决策。[31]
4.2 应用标杆学习进行竞争情报研究将逐步向规范化发展
最初应用标杆学习进行竞争情报活动的组织基本上是一种自发行为，由于组织的规模、结构、业务和经营状况等千差万别，各个组织根据自己的理解开展标杆学习活动，致使对标
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http://www. 杆学习的定义、标杆学习的类型和标杆学习的流程等各不相同。这种情况一方面促进了标杆学习及其在竞争情报研究中应用活动的多样化，但另一方面也不利于标杆学习深入持续发展。在此基础上，一些国家或行业性标杆学习组织做了大量工作，力求标杆学习的规范化、易操作。比如美国国际标杆学习交流中心和欧洲的全球标杆学习交流中心推出了各自的《业务流程分类表》、《标杆学习行为守则》以及标杆学习流程模型，建立标杆学习实施能力成熟度（CMM）评价体系。通过国家性组织和国际行业组织的共同努力，标杆学习及其竞争情报活动的规范化程度将得到进一步提高。[32]
4.3 标杆学习及其竞争情报研究将逐步从质量改善向流程再造发展
标杆学习方法的诞生，最初主要是作为一种质量改善的工具，比较的重点主要是结果的质量、特征、成本等因素。但是后来逐渐发现，仅有优异的产品或服务，并不足以让一个组织成为值得研究调查的“基准对象”，卓越的流程才是需要开展标杆学习活动的真正目的所在。由于企业竞争环境的不断变化，国际上管理界关于业务流程重组的呼声日涨。在此情况下，标杆学习逐步演变为组织变革和业务流程再造的一种工具，对组织内部业务流程的重组和再造发挥极大的作用。尽管标杆学习是管理领域的一种万能工具，但是目前国际上标杆学习及其竞争情报研究活动的发展重心，逐步向绩效评价的标杆学习转向流程性标杆学习，目的是通过与“基准对象”业务流程的比较、学习和借鉴，改善、优化、重组、再造业务流程，从而推动标杆学习方法与竞争情报研究更加紧密的结合，以提高组织的竞争力和信息共享。
[33]
可以预见，随着标杆学习方法及其在竞争情报分析中应用的理论研究不断深入和发展，现代标杆学习思想和方法的价值将会得到进一步的认识和升华，被越来越多的企业、组织和国家广泛应用到各种管理领域中去。
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The Progression and Trend in the Application of
Benchmarking to Competitive Intelligence study
Peng Jingli1，Yang Simai2，Deng Yi1
1 Institute of scientific and Technical Information of Yunnan Province，Kunming （650051 )
2 Economic Management College，Kunming University of Science and Technology，
Kunming (650092 )
Abstract
Based on the summaries the situation in the application of Benchmarking to competitive Intelligence, this article set forth the progression in the application of Benchmarking to competitive Intelligence study and analogize its develop trend in forward
Keywords：Competitive Intelligence；Benchmarking；Application；Progression；Trend
作者简介：
彭靖里（1959-），男，云南省科技情报研究所情报总工程师，研究员，硕士生导师，研究方向为企业竞争情报与战略管理，先后发表学术论文30余篇；
杨斯迈（1943-），男，昆明理工大学经济管理学院教授，硕士生导师，研究方向为信息系统建设与信息咨询；
邓艺（1970-），女，云南省科技情报研究所副研究员，研究方向为情报分析和预测。
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